投資項(xiàng)目管理辦法

3投資工程治理方法〔試行〕第一條為標(biāo)準(zhǔn)****集團(tuán)〔以下簡稱“集團(tuán)”〕的工程投資運(yùn)作和治理，實(shí)現(xiàn)投資決策的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化、制度化、流程化，保證投資資金的安全和有效增值，特制定本方法。其次條資、股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、金融投資或其他類金融工程投資。第三條本方法是集團(tuán)、各板塊及其全資子公司和控股企業(yè)工程投資流程、治理的根本操作標(biāo)準(zhǔn)及指導(dǎo)制度。第四條投資治理的決策機(jī)構(gòu)和核心部門包括：董事局、投資論和財(cái)務(wù)治理總公司。第五條集團(tuán)、集團(tuán)各區(qū)域總裁辦、集團(tuán)各板塊、集團(tuán)業(yè)務(wù)部門責(zé)人，依據(jù)投資工程治理的不同階段，成立工程治理小組或工程部，負(fù)責(zé)投資工程的具體工作。第六條方案等提出建議、作出最終審核意見。第七條各版塊或區(qū)總裁辦享有局部立項(xiàng)審批權(quán)、負(fù)責(zé)組建投資工程工作小組；集團(tuán)總裁辦依據(jù)董事局終審意見正式下達(dá)批復(fù)文件。第八條戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部是投資工程立項(xiàng)的治理職能部門，負(fù)責(zé)立項(xiàng)評審、初步論證、終審的發(fā)起組織，投資工程備案等工作。第九條風(fēng)險(xiǎn)掌握部負(fù)責(zé)制定和解釋投資治理的相關(guān)制度，監(jiān)視投資決策程序的合規(guī)性，并向董事局負(fù)責(zé)。第十條資產(chǎn)治理總公司是投資工程實(shí)施及投后治理的核心部門，負(fù)責(zé)對投資工程的實(shí)施進(jìn)展監(jiān)管及后續(xù)跟蹤治理。第十一條財(cái)務(wù)治理總公司負(fù)責(zé)投資工程資金的調(diào)度，定期核對賬目，準(zhǔn)時收取應(yīng)獲得的股利、利息及其他各項(xiàng)權(quán)益，保證對外投資的安全、完整。第十二條選擇投資工程應(yīng)遵循以下原則：〔一〕遵法合規(guī)原則，遵守國家法律法規(guī)和各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)進(jìn)展方向；〔二〕權(quán)利與責(zé)任對等原則，決策有據(jù)、執(zhí)行有效、權(quán)責(zé)清楚；〔三〕遵循經(jīng)濟(jì)規(guī)律符合戰(zhàn)略進(jìn)展原則，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，行業(yè)態(tài)勢良好，符合集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃；〔四〕慎重投資原則，投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與投資主體資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平、實(shí)際籌資力量等相適應(yīng)；〔五〕風(fēng)險(xiǎn)可控原則，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)掌握體系，加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)管控，重視工程的可行性論證。第十三條投資立項(xiàng)是集團(tuán)加強(qiáng)投資打算、預(yù)算掌握、儲藏投資立項(xiàng)審批核準(zhǔn)的工程，不得投資。第十四條的調(diào)研工作，擬定《工程建議書》，提出投資立項(xiàng)申請，提交集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部組織審查、立項(xiàng)。第十五條立項(xiàng)審批資規(guī)模及性質(zhì)進(jìn)展分類審批：〔一〕投資規(guī)模在500〔含〕的與主營煉化有關(guān)的投資工程由各版塊、區(qū)總裁辦負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批，報(bào)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部備案；〔二500之外的其他各類投資，均由集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部進(jìn)展立項(xiàng)審批。第十六條對工程深入調(diào)研、可行性論證等工作，撰寫《工程投資方案》，上報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部，申請工程初步論證。第十七條集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，依據(jù)《工程審會，進(jìn)展最終審核；經(jīng)初步論證，不具備投資條件的，應(yīng)暫緩?fù)顿Y或重論證或終止投資的，上報(bào)董事局，由董事局作出決策。第十八條集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部負(fù)責(zé)發(fā)起組織投資工程終審會，由投資論證委員會對投資工程進(jìn)展審核。第十九條投資論證委員會依據(jù)投資決策委員會規(guī)章的規(guī)定對投否合規(guī)予以復(fù)核，并做出結(jié)論?！惨弧硨ν顿Y論證委員會評審?fù)ㄟ^，并且，風(fēng)險(xiǎn)掌握部做出決策程序合規(guī)結(jié)論的工程，提交董事局批示，董事局批示可以投資后，下達(dá)總裁辦予以實(shí)施；〔二〕對投資論證委員會終審會議未通過的工程，或者，風(fēng)險(xiǎn)掌握暫緩?fù)顿Y或重論證或終止投資，總裁辦依據(jù)董事局的指示執(zhí)行。其次十條有效。其次十一條資產(chǎn)治理總公司。其次十二條工程實(shí)施備案治理〔一掌握工程總投資額；〔二〕工程實(shí)施單位依據(jù)工程投資方案，編制工程實(shí)施打算，組織進(jìn)展商務(wù)談判、簽訂投資合同〔協(xié)議〕等各項(xiàng)工作均需上報(bào)資產(chǎn)治理總公司備案。其次十三條投資工程的變更、退出均應(yīng)報(bào)集團(tuán)審批，由集團(tuán)董事局爭論并作出決策。其次十四條集團(tuán)資產(chǎn)治理總公司負(fù)責(zé)投資工程實(shí)施的監(jiān)視、檢查和投后評價(jià)：〔一〕在工程實(shí)施一年內(nèi)〔工程周期缺乏一年的在工程周期內(nèi)〕進(jìn)展后續(xù)跟蹤評價(jià)工作；〔二加強(qiáng)工程運(yùn)營治理，并向集團(tuán)定期匯報(bào)。投后檢查和評價(jià)結(jié)果將作為進(jìn)展投資嘉獎和責(zé)任追究的根本依據(jù)。其次十五條依職責(zé)或者經(jīng)授權(quán)參與工程投資決策的有關(guān)人員及其他知情人員，應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)；未經(jīng)許可，不得在公司內(nèi)外公布、透露有關(guān)工程投資的信息。其次十六條在投資工程治理過程中，違反本方法及配套規(guī)定、規(guī)章的，或者未盡治理職責(zé)的，均是嚴(yán)峻違反公司章程的行為，依據(jù)予以賠償。集團(tuán)工作人員違反公司規(guī)定，有以下狀況之一的，由資產(chǎn)治理總公司責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)峻的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他司法機(jī)關(guān)處理。1、未經(jīng)規(guī)定立項(xiàng)程序私自開展工程；2、工程實(shí)施過程中發(fā)生變更，未依據(jù)規(guī)定進(jìn)展申報(bào)請示；3、工程實(shí)際發(fā)生金額遠(yuǎn)超預(yù)算并不能做出合理解釋；4、因工程緣由索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益的；5、不依據(jù)規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)視不力，造成嚴(yán)峻后果的；6、其他被認(rèn)為嚴(yán)峻違反相關(guān)法律、規(guī)定的事項(xiàng)。其次十七條工程實(shí)施單位對本單位投資事項(xiàng)擔(dān)當(dāng)籌資、實(shí)施、科學(xué)、合理的分析與論證，確保工程論證準(zhǔn)確，實(shí)施可行，并對工程匯報(bào)，由董事局就相關(guān)事項(xiàng)的后續(xù)處理做出批示。其次十八條工程實(shí)施單位負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程中的日常治理工作，依據(jù)投資工程打算推開工程實(shí)施，發(fā)生工程調(diào)整、主要條件變更、負(fù)責(zé)任人依據(jù)其次十六條的規(guī)定擔(dān)當(dāng)相應(yīng)責(zé)任。其次十九條經(jīng)投后評價(jià)，覺察投資工程偏離投資預(yù)期或者消滅條的規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第三十條本方法由****風(fēng)險(xiǎn)掌握部、戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部、資產(chǎn)治理第三十一條本方法自公布之日起實(shí)施。本方法公布前投資治理制度中與本方法沖突的局部同時廢止。負(fù)責(zé)負(fù)責(zé)工程篩選同意立項(xiàng)集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部負(fù)劃部備案〕立項(xiàng)審批不同意工程終止同意由工程申報(bào)所屬板塊或區(qū)總裁辦牽頭負(fù)責(zé)組建投資項(xiàng)目工作小組戰(zhàn)略進(jìn)展規(guī)劃部推動工程工作