能源管理體系程序文件

能源管理程序文件2021年12月12日發(fā)布實(shí)施相關(guān)術(shù)語能源管理體系：用能單位管理體系的一部分，用來制定和實(shí)施其能源方針并且管理其用能活動(dòng)。用能單位：消耗能源的獨(dú)力核算單位或其中具有自身職能和行政管理的一部分。能源因素：在用能單位運(yùn)營(yíng)全進(jìn)程中，關(guān)于能源消耗和能源利用效率有影響的進(jìn)程和環(huán)節(jié)。重要能源因素：指關(guān)于能源消耗和能源利用效率可能產(chǎn)生重大影響的進(jìn)程和環(huán)節(jié)。能源方針：用能單位最高管理者正式發(fā)布的降低能源消耗、提高能源利用效率的宗旨和方向。目標(biāo)：用能單位所要實(shí)現(xiàn)的降低能源消耗、提高能源利用效率的總體要求。指標(biāo)：為實(shí)現(xiàn)部分或全部目標(biāo)而設(shè)定的、量化的、可測(cè)量的績(jī)效要求。關(guān)鍵崗位：能源管理崗位和重點(diǎn)用能設(shè)施、設(shè)備操作崗位?；鶞?zhǔn)：用能單位為評(píng)判實(shí)施能源管理體系的績(jī)效，經(jīng)過關(guān)于歷史數(shù)據(jù)收集與分析，確定的某一年(或某一時(shí)期)能耗指標(biāo)、能源利用效率。標(biāo)桿：用能單位參照比關(guān)于的、同行業(yè)同類型活動(dòng)可得的最佳能源利用水平。能源管理績(jī)效：用能單位實(shí)施能源管理活動(dòng)所取得的可測(cè)量的結(jié)果。能源管理方案：用能單位為挖掘節(jié)能潛力、提高能源利用效率，針關(guān)于能源因素所采取的具體措施。不契合：未滿足要求。序號(hào)編號(hào)程序名稱頁號(hào)受控狀態(tài)1GPS/NYGLCX-01文件和資料控制程序52GPS/NYGLCX-02記錄控制程序103GPS/NYGLCX-03能源因素識(shí)別與評(píng)判控制程序124GPS/NYGLCX-04目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序175GPS/NYGLCX-05能源管理控制程序216GPS/NYGLCX-06信息交流與勾通控制程序237GPS/NYGLCX-07內(nèi)部審核控制程序278GPS/NYGLCX-08不契合、糾正和預(yù)防措施控制程序319GPS/NYGLCX-09管理評(píng)審控制程序35序號(hào)程序號(hào)修改內(nèi)容修改人通知單編號(hào)修改日期修

改

記

錄文件和資料控制程序一、目的控制供水能源管理體系相關(guān)的文件和資料，確保各有關(guān)部門、單位使用有效的版本，為能源管理體系的有效運(yùn)行提供可靠的保證。二、適用范圍適用于能源體系文件和資料的管理與控制。三、職責(zé)㈠負(fù)責(zé)能源管理手冊(cè)和能源程序文件的控制。㈡負(fù)責(zé)發(fā)文件和上級(jí)來文的控制，其他外來文件由接受部門控制。㈢各部門、單位負(fù)責(zé)本職能范圍內(nèi)第三層文件的編制和控制。四、工作程序㈠工作流程編制批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施更改換版評(píng)審㈡文件的分類1、能源管理體系文件分為三個(gè)層次：⑴能源管理手冊(cè)；⑵能源程序文件；⑶第三層文件。2、能源管理手冊(cè)是闡述企業(yè)的能源方針、目標(biāo)，關(guān)于組織的機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限以及標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行總體描述的文件。3、能源程序文件是能源管理手冊(cè)的支持性文件,是為滿足能源管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求所規(guī)則的進(jìn)程方法。4、第三層文件是程序文件的支持性文件，是除能源管理手冊(cè)、能源程序文件以外的其他控制管理作業(yè)文件。5、有關(guān)能源法律法規(guī)等外來文件的控制，按《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)判控制程序》執(zhí)行。㈢文件的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布1、能源管理手冊(cè)由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織編制，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。2、能源程序文件由生產(chǎn)部組織有關(guān)專業(yè)/單位人員編制，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行會(huì)審，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。3、第三層文件由各單位編寫，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。涉及其他部門/單位共用或全集團(tuán)使用的文件,由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布實(shí)施。4、上級(jí)來文由報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制；其他外來文件由接受部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后登記、發(fā)放控制。㈣文件標(biāo)識(shí)、編號(hào)和發(fā)放1、受控能源管理手冊(cè)、能源程序文件蓋“受控”印章并且注發(fā)放號(hào)，非受控能源管理手冊(cè)、能源程序文件蓋“非受控”印章。第三層文件，列全編號(hào)、發(fā)放號(hào)、數(shù)量等標(biāo)識(shí)；關(guān)于外來文件以下發(fā)的最新版本為有效版本。2、文件編號(hào)具體按以下執(zhí)行：⑴能源管理手冊(cè)的文件編號(hào)：GPS/NYGLSC—2013A注：GPS——供排水集團(tuán)有限責(zé)任公司NYGLSC——能源管理手冊(cè)2008——年代號(hào)A——版本號(hào)（用A、B、C、……）⑵能源程序文件的文件編號(hào)：GPS/NYGLCX—XX注：GPS——供排水集團(tuán)有限責(zé)任公司NYGLCX——能源管理程序文件XX——程序文件序號(hào)⑶第三層文件編號(hào)(礦發(fā)文件、外來文件除外)：NYTWJ—SS—##注：NYTWJ——第三層體系文件SS——單位/部門編號(hào)##——序號(hào)（用01、02、03、……表示）3、能源管理手冊(cè)發(fā)放范圍由最高管理者批準(zhǔn)，能源程序文件的發(fā)放范圍由能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，其他文件發(fā)放范圍由各單位領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4、能源管理手冊(cè)、能源程序文件由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)、編號(hào)和發(fā)放；各單位自編第三層文件，由各單位按規(guī)則標(biāo)識(shí)編號(hào)和發(fā)放。5、文件的發(fā)放由發(fā)放單位填寫文件發(fā)放登記表，領(lǐng)用單位收到后列入受控文件清單進(jìn)行受控管理。受控文件清單應(yīng)有現(xiàn)行有效狀態(tài)欄，版次用“A、B、C……”表示，修改次數(shù)用“0、1、2、3……”表示。㈤文件的更改1、文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改部門填寫文件更改申請(qǐng)單，寫明更改前及更改后條款、內(nèi)容，并且說明更改理由，文件更改的審批由原審批部門負(fù)責(zé)，若指定其他部門審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)背景資料。2、在文件出現(xiàn)下列情況時(shí)，需更改：⑴能源管理體系職能有變動(dòng)；⑵內(nèi)部審核和管理評(píng)審關(guān)于能源管理體系提出必要的改進(jìn)要求；⑶發(fā)現(xiàn)文件有差錯(cuò)或條文意義不明確；⑷作為文件制定依據(jù)的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)、方針、政策的修改；⑸管理方式、技術(shù)方法的更新等其它需更改的原因。3、文件更改的實(shí)施，由文件發(fā)放部門下發(fā)文件更改通知單，相關(guān)單位接到文件更改通知單后，按通知單要求進(jìn)行更改，并且按更改后內(nèi)容執(zhí)行。㈥文件的會(huì)簽程序文件的會(huì)簽，由生產(chǎn)部組織相關(guān)部門以會(huì)議的方式會(huì)審后簽字。㈦文件的換版和作廢1、文件更改次數(shù)較多，修改版面達(dá)到整個(gè)文件的1/3時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版。2、換版時(shí)說明換版原因，能源管理負(fù)責(zé)人審核，最高管理者批準(zhǔn)后，組織人員實(shí)施換版。3、凡失效或作廢的文件，由原文件發(fā)放單位統(tǒng)一收回銷毀，并且填寫文件銷毀申請(qǐng)單。關(guān)于由于法律或其他原因需作資料參考的作廢文件，應(yīng)報(bào)認(rèn)證辦公室批準(zhǔn)后，并且標(biāo)識(shí)清楚，防止失效版本誤用（檔案管理用文件資料按檔案有關(guān)規(guī)則執(zhí)行）。作廢的文件，要在清單中注明作廢日期。㈧文件的管理1、各單位應(yīng)建立專門的能源管理體系文件櫥，并且設(shè)資料管理員管理本單位使用的文件。2、各單位資料管理員具體負(fù)責(zé)文件的領(lǐng)用、發(fā)放、借閱、更改，并且檢查本單位所使用文件的有效性情況。3、電子版本的受控文件應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、編號(hào)登記管理；4、需臨時(shí)借閱文件的人員，要辦理文件借閱手續(xù)，按期歸還。5、當(dāng)文件丟失時(shí)，文件使用人必需作出說明，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，補(bǔ)發(fā)新文件并且做好記錄。6、當(dāng)文件損壞，嚴(yán)重影響使用時(shí)，文件使用人到文件發(fā)放單位交回破舊文件，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，換發(fā)新文件并且做好記錄。7、文件需復(fù)印時(shí)，必需由負(fù)責(zé)文件控制的發(fā)放單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)方可復(fù)印。8、管理手冊(cè)、程序文件被批準(zhǔn)后，文件原稿由生產(chǎn)部統(tǒng)一歸檔。㈨文件的評(píng)審1、內(nèi)部審核前生產(chǎn)部及相關(guān)部門內(nèi)審員首先關(guān)于體系文件進(jìn)行評(píng)審，并且提出修改意見，以確保文件的適用性。2、在管理評(píng)審時(shí)，由各部門根據(jù)實(shí)際情況提交體系文件的修改意見,關(guān)于體系文件進(jìn)行評(píng)審,確保文件適用性和充分性。3、各專業(yè)、部門（單位）使用的文件，由專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)評(píng)審，確保文件的適用性。4、如出現(xiàn)特殊情況時(shí)隨時(shí)關(guān)于文件進(jìn)行評(píng)審，以評(píng)判體系文件運(yùn)行的充分性和適用性。5、關(guān)于評(píng)審后需要更改的文件按文件更改規(guī)則執(zhí)行。五、相關(guān)文件《記錄控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)判控制程序》記錄控制程序一、目的關(guān)于能源管理活動(dòng)進(jìn)程中的記錄進(jìn)行控制，以提供契合要求和體系有效運(yùn)行的證據(jù)。二、適用范圍適用于供排水能源管理體系運(yùn)行相關(guān)記錄的控制。三、職責(zé)1、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)與體系運(yùn)行相關(guān)記錄的監(jiān)督、檢查和管理。2、各用能單位負(fù)責(zé)本單位各類能源管理記錄的編制、填寫、收集、整理、歸檔和保存管理。3、能源管理記錄的填寫人員，關(guān)于記錄的數(shù)據(jù)，文字負(fù)責(zé)。四、工作程序㈠工作流程記錄標(biāo)識(shí)記錄填寫保存管理記錄查閱記錄處理㈡記錄的標(biāo)識(shí)1、每一種能源管理記錄必需有唯一的編號(hào)，同種記錄以順序和形成時(shí)間進(jìn)行標(biāo)識(shí)。2、能源管理記錄的編號(hào)方法：NYTJL—SS—XX—##注：NYTJL——能源體系記錄SS——單位/部門編號(hào)XX——程序文件序號(hào)##——序號(hào)（用01、02、03、…）㈢能源管理記錄的填寫1、能源管理記錄要做到齊全、完整、準(zhǔn)確、字跡清晰、填寫規(guī)矩、注明日期，并且由填寫人簽字。2、能源管理記錄的填寫不得隨意更改，填寫人如因筆誤而更改時(shí)，須劃改并且在更改處簽字，并且關(guān)于更改內(nèi)容負(fù)責(zé)。3、能源管理記錄的增刪或格式的更改，需按文件更改方式辦理手續(xù)。㈣能源管理記錄的保存和管理1、各單位將能源管理記錄存放在資料櫥內(nèi)，防止損壞和丟失。2、能源管理記錄分類按順序保管，便于存放和查閱。㈤能源管理記錄的保存期由各編制單位根據(jù)能源記錄重要程度或使用場(chǎng)所不同，確定保存期限。1、各單位要制定本單位能源管理記錄清單，內(nèi)容囊括記錄名稱、記錄編號(hào)和保存期等。2、相關(guān)專業(yè)單位使用的相同能源管理記錄，要由職能部門或分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，統(tǒng)一確定保存期限。㈥能源管理記錄的查閱查閱能源管理記錄，要經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意。㈦能源管理記錄的歸檔和處理1、各用能單位根據(jù)體系運(yùn)行需要將記錄即時(shí)歸檔，歸檔記錄要存放在資料櫥中，防止損壞和丟失。部分能源管理記錄要求統(tǒng)一歸檔管理時(shí)按規(guī)則執(zhí)行。2、能源管理記錄保存超期時(shí)，由記錄管理員報(bào)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，按文件銷毀辦法處理。3、生產(chǎn)部要關(guān)于各用能單位能源管理記錄的填寫、管理進(jìn)行檢查，關(guān)于發(fā)現(xiàn)的問題以糾正和預(yù)防措施通知單的形式下發(fā)責(zé)任單位進(jìn)行整改，并且關(guān)于整改情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。五、相關(guān)文件《文件和資料的控制程序》能源因素識(shí)別與評(píng)判控制程序一、目的持續(xù)識(shí)別集團(tuán)用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的能源因素，并且進(jìn)行評(píng)判且確定出重要能源因素，關(guān)于其進(jìn)行相應(yīng)管理和控制。二、適用范圍適用于集團(tuán)各用能單位活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的能源因素的識(shí)別、評(píng)判及控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)重要能源因素的審核、批準(zhǔn)。2、各部門/單位負(fù)責(zé)本部門/單位的能源因素的識(shí)別與更新。3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)組織關(guān)于能源因素進(jìn)行綜合評(píng)判，確定重要能源因素，關(guān)于能源因素和確定出的重要能源因素進(jìn)行匯總與更新。四、工作程序㈠能源因素的識(shí)別1、能源因素的識(shí)別范圍：⑴關(guān)于能源流轉(zhuǎn)全進(jìn)程分專業(yè)、分系統(tǒng)進(jìn)行識(shí)別，并且細(xì)化用能系統(tǒng)及其進(jìn)程和環(huán)節(jié)的能源消耗，囊括已納入計(jì)劃的改造、新建及其它活動(dòng)。⑵關(guān)于能源消耗進(jìn)程的識(shí)別囊括耗能設(shè)備的現(xiàn)狀分析、匹配情況、能源利用時(shí)間和改造創(chuàng)新等。⑶囊括管網(wǎng)設(shè)計(jì)，管線的維修、改造、新建進(jìn)程，能源采購(gòu)，用能設(shè)備的采購(gòu)、維修，生產(chǎn)服務(wù)，水質(zhì)管理等全進(jìn)程的識(shí)別。2、能源因素的識(shí)別步驟⑴各用能單位依照本單位耗能狀況，分系統(tǒng)進(jìn)行能源因素識(shí)別，并且關(guān)于能源因素進(jìn)行能源消耗種類、能源管理現(xiàn)狀、能源優(yōu)化和改進(jìn)等方面進(jìn)行詳細(xì)分析，最后關(guān)于其是否屬于重要能源因素進(jìn)行定性、定量評(píng)判，即時(shí)報(bào)送生產(chǎn)部。⑵生產(chǎn)部關(guān)于各單位識(shí)別的能源因素調(diào)查表進(jìn)行匯總。組織有關(guān)人員采取現(xiàn)場(chǎng)觀察、查閱文件和記錄、專家咨詢等形式予以確認(rèn)。當(dāng)法律、法規(guī)有明確或潛在的要求，組織活動(dòng)、服務(wù)及相關(guān)方要求發(fā)生變化時(shí)，關(guān)于能源因素即時(shí)更新。3、能源因素的識(shí)別方法關(guān)于于能源因素的識(shí)別按系統(tǒng)、能源種類、流程和環(huán)節(jié)等方法相接合的方式進(jìn)行識(shí)別。系統(tǒng)劃分法：各用能單位根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際分專業(yè)、分系統(tǒng)關(guān)于能源利用情況進(jìn)行分類辨識(shí)。能源種類劃分法：根據(jù)能源種類的不同進(jìn)行劃分，可以劃分為用熱能、電能、水能和用油等。這種劃分不是絕關(guān)于的，各用能系統(tǒng)互相存在交叉，某一用能環(huán)節(jié)可能存在多系統(tǒng)共用的情況。流程劃分法：根據(jù)生產(chǎn)流程，劃分為各個(gè)生產(chǎn)工序、扶助、附屬和其它用能進(jìn)程進(jìn)行識(shí)別，每一個(gè)進(jìn)程當(dāng)中的能源消耗種類可能是單一的也可能是多種形式，可能是節(jié)能的因素也可能是多耗能因素。環(huán)節(jié)劃分法：根據(jù)各類能源在流轉(zhuǎn)進(jìn)程中的方向，將其劃分為取、輸、凈、配、供及回收再利用等環(huán)節(jié)。每個(gè)環(huán)節(jié)可根據(jù)用能單位的實(shí)際情況劃分為若干進(jìn)程、環(huán)節(jié)。㈡重要能源因素的確定1、定性評(píng)判法⑴關(guān)于違犯相關(guān)能源法律、法規(guī)和其他要求的直接判斷確定為重要能源因素。⑵針關(guān)于已劃分的系統(tǒng)、進(jìn)程、環(huán)節(jié)，采用簡(jiǎn)單調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)觀察、經(jīng)驗(yàn)分析等方法，各用能單位將節(jié)能潛力大、耗能量較大的能源因素直接判斷確定為重要能源因素。根據(jù)集團(tuán)實(shí)際，大型用能設(shè)備、重點(diǎn)耗能工序、能源利用監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)異常指標(biāo)的環(huán)節(jié)等都應(yīng)納入重要能源因素中。⑶重點(diǎn)用能設(shè)備操作人員的節(jié)能意識(shí)不強(qiáng)應(yīng)直接判定為重要能源因素。⑷廢水回收率達(dá)不到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)直接判定為重要能源因素。2、定量評(píng)判法集團(tuán)各用能單位根據(jù)常用的評(píng)判準(zhǔn)則關(guān)于能源因素進(jìn)行打分評(píng)判，確定出重要能源因素。A、法律法規(guī)契合性：能源利用契合法律法規(guī)要求得1分；基本契合法律法規(guī)要求得3分；不契合法律法規(guī)要求得5分。B、能源狀況合理性：針關(guān)于設(shè)備選型、運(yùn)轉(zhuǎn)、運(yùn)行進(jìn)程環(huán)節(jié)等方面的合理性，合理得1分，基本合理得3分，不合理得5分。C、影響耗能頻次：偶然耗能得1分，間斷耗能得3分，持續(xù)耗能得5分。、能源利用影響范圍：影響較小得1分，局部影響得3分，系統(tǒng)全局影響得5分。E、判定重要用能部位或環(huán)節(jié)：以各系統(tǒng)設(shè)備技術(shù)特征、運(yùn)行時(shí)效等為依據(jù)，判定各能源因素相關(guān)用能部位或環(huán)節(jié)的重要性。輕微得1分，一般得3分，重要得5分。F、用能關(guān)切程度：根據(jù)識(shí)別出的能源因素確認(rèn)該用能環(huán)節(jié)的關(guān)切程度，略微關(guān)切得1分，一般關(guān)切得3分，非常關(guān)切得5分。G、用能管理制度完備性：管理制度標(biāo)準(zhǔn)完備得1分，不健全得3分，無管理制度及標(biāo)準(zhǔn)得5分。H、能源控制難易程度：關(guān)于能源因素控制措施的難易程度進(jìn)行分析，容易控制得1分，適中得3分，困難得5分。I、節(jié)能潛力大?。汗?jié)能潛力＜5%得1分，5%≤節(jié)能潛力≤10%得3分，節(jié)能潛力＞10%得5分。⑴評(píng)判打分：K=A+B+C++E+F+G+H+I⑵評(píng)判標(biāo)準(zhǔn):a、當(dāng)K≥25分時(shí)判斷為重要能源因素。b、當(dāng)A或B或或E或H或I得分為5分時(shí)判斷為重要能源因素。各單位按上述方法關(guān)于能源因素進(jìn)行打分評(píng)判，確定出重要能源因素，編制《重要能源因素登記表》，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批后下發(fā)。㈢重要能源因素控制用能單位經(jīng)過定性、定量的方法評(píng)判出重要能源因素，關(guān)于其應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)控制。1、用能單位應(yīng)根據(jù)設(shè)施、設(shè)備正常經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和滿足生產(chǎn)工藝的需要規(guī)則控制參數(shù)。囊括運(yùn)行時(shí)間、溫度、電壓、電流及其他特殊能耗設(shè)施設(shè)備運(yùn)行參數(shù)(機(jī)泵流量、水壓、供水保證率等)。2、重要能源因素相關(guān)的系統(tǒng)、設(shè)施、設(shè)備在其運(yùn)行進(jìn)程中，應(yīng)關(guān)于運(yùn)行情況做出點(diǎn)檢記錄、運(yùn)行參數(shù)記錄和檢查檢修記錄。3、判定關(guān)于重要能源因素實(shí)施重點(diǎn)控制的方法是否適用，用能單位定期采取統(tǒng)計(jì)分析、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、會(huì)議討論等方法關(guān)于運(yùn)行參數(shù)、控制的有效性進(jìn)行評(píng)判。4、在關(guān)于重要能源因素進(jìn)行評(píng)判后，針關(guān)于評(píng)判結(jié)果應(yīng)采取改變控制方法、文件修改、人員培訓(xùn)以及設(shè)備更新改造等改進(jìn)措施。5、根據(jù)能源利用的不可追溯性和持續(xù)性的特點(diǎn)，各用能單位可采用即時(shí)監(jiān)控、分析和記錄的形式關(guān)于重要能源因素進(jìn)行控制，以便重要能源利用情況發(fā)生改變時(shí)即時(shí)響應(yīng)并且采取措施。㈣能源因素更新1、當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行識(shí)別評(píng)判：⑴用能系統(tǒng)變化時(shí)；⑵法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化時(shí)；⑶外部節(jié)能技術(shù)、設(shè)備或經(jīng)驗(yàn)方法適用時(shí)。用能單位應(yīng)將識(shí)別評(píng)判結(jié)果形成文件并且適時(shí)更新。2、各單位即時(shí)識(shí)別、評(píng)判、更新本單位能源因素，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)每年更新匯總一次。3、關(guān)于于更新了的能源因素，環(huán)保科技中心應(yīng)進(jìn)行綜合評(píng)判，確定是否為重要能源因素。㈤能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員依據(jù)重要能源因素及相關(guān)能源基準(zhǔn)，制定能源目標(biāo)和指標(biāo)以及能源管理方案。㈥記錄的保管能源因素識(shí)別評(píng)判進(jìn)程中的相關(guān)記錄由環(huán)?？萍贾行谋４嬉环?，有效期限為一年。五、相關(guān)文件《目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)判控制程序》目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案控制程序一、目的規(guī)則集團(tuán)各級(jí)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的建立途徑和要求，確保集團(tuán)能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案得到有效地管理和實(shí)施，不斷提高集團(tuán)能源管理績(jī)效。二、適用范圍適用于集團(tuán)關(guān)于各單位能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、實(shí)施、評(píng)審和控制管理。三、職責(zé)1、最高管理者負(fù)責(zé)集團(tuán)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的審批。2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)單位和人員經(jīng)過系統(tǒng)的初始能源評(píng)審，確定集團(tuán)能源管理體系的基準(zhǔn)，制定集團(tuán)能源管理體系的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)監(jiān)督和審核能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施和績(jī)效。4、負(fù)責(zé)能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的宣傳工作。5、負(fù)責(zé)電力目標(biāo)的分解、計(jì)量和統(tǒng)計(jì)。6、負(fù)責(zé)集團(tuán)柴、汽油的采購(gòu)計(jì)劃的審批，并且上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。7、負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)用電消耗目標(biāo)、指標(biāo)的制定，并且上報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人。8、其他各相關(guān)單位負(fù)責(zé)按規(guī)則確定本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案及其實(shí)施，并且按規(guī)則進(jìn)行檢查、考核，以確保集團(tuán)能源管理體系目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。四、工作程序㈠能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制定要求1、能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的制定應(yīng)當(dāng)以國(guó)家提出的“降低能源消耗、提高能源利用效率”的口號(hào)為宗旨，依照集團(tuán)公司下發(fā)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)，遵守法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)管理體系有效性的許諾。2、目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)囊括滿足能源因素控制要求所需的內(nèi)容。目標(biāo)經(jīng)過指標(biāo)具體化和量化，并且與能源管理方針保持一致；指標(biāo)的確定應(yīng)體現(xiàn)具體用能進(jìn)程或環(huán)節(jié)的優(yōu)良性、可測(cè)量性、可調(diào)整性和持續(xù)改進(jìn)。3、針關(guān)于能源管理目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)施，制定控制措施或管理方案。㈡能源管理目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定依據(jù)1、國(guó)家有關(guān)政策、法律和法規(guī)要求；2、國(guó)內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況和技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)向；3、集團(tuán)能源方針及目前的管理、技術(shù)狀況；4、重要能源因素識(shí)別和評(píng)判及控制的狀況；5、集團(tuán)公司下達(dá)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任書任務(wù)；6、相關(guān)方關(guān)于能源的要求。㈢能源管理目標(biāo)、指標(biāo)制訂實(shí)施步驟1、由能源管理負(fù)責(zé)人召集有關(guān)單位和人員進(jìn)行集團(tuán)的能源初始評(píng)審，分析集團(tuán)各單位的能源利用現(xiàn)狀，確定出集團(tuán)的能源管理基準(zhǔn)，提出集團(tuán)的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)草案。2、能源管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)專業(yè)人員關(guān)于草案進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析，最終確定集團(tuán)的能源管理目標(biāo)、指標(biāo)，并且報(bào)最高管理者審批。3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)將批準(zhǔn)后的能源目標(biāo)、指標(biāo)上網(wǎng)發(fā)布。4、各單位依據(jù)集團(tuán)發(fā)文制定本單位目標(biāo)、指標(biāo)，并且提出針關(guān)于性的措施，根據(jù)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)現(xiàn)狀和條件制定具體的能源管理方案，在管理方案中應(yīng)明確實(shí)施的技術(shù)方案、責(zé)任單位、投入資金和完成時(shí)間等。㈣能源管理方案的制定及實(shí)施要求1、能源管理方案的制定及實(shí)施是為實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)及關(guān)于能源因素的控制，以挖掘節(jié)能潛力、降低能源消耗、提高能源利用效率為宗旨。2、能源管理方案的內(nèi)容應(yīng)囊括⑴目的和作用；⑵實(shí)施部門及其人員的職責(zé)和權(quán)限；⑶采用的方法、技術(shù)和措施；⑷需配備的資源和相關(guān)控制要求；⑸實(shí)施時(shí)間和進(jìn)度；⑹關(guān)于實(shí)施進(jìn)程和結(jié)果考核評(píng)判的準(zhǔn)則和方法；⑺所需文件和記錄。3、能源管理方案的制定實(shí)施步驟⑴針關(guān)于能源目標(biāo)、指標(biāo)及識(shí)別出的能源因素，能源管理負(fù)責(zé)人組織各相關(guān)部門和人員起草能源管理方案，確定具體實(shí)施、措施、執(zhí)行方案及相應(yīng)的責(zé)任單位、完成期限、資源要求及職責(zé)和權(quán)限。⑵各單位及其下屬部門制定適合本單位的能源管理方案并且保證其有效實(shí)施。⑶生產(chǎn)部組織并且推動(dòng)各有關(guān)部門實(shí)施能源管理方案。㈤目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的評(píng)審與修訂1、生產(chǎn)部每半年關(guān)于集團(tuán)的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案進(jìn)行管理評(píng)審與修訂，研究解決目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理中存在的問題。2、生產(chǎn)部每季度跟蹤檢查能源管理體系目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的完成情況，關(guān)于不契合項(xiàng)按《不契合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行實(shí)施改進(jìn)措施。3、當(dāng)法律法規(guī)有重大變化、有新的重大能源因素出現(xiàn)等客觀情況發(fā)生時(shí)，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂。4、若目標(biāo)、指標(biāo)變動(dòng)或原定管理方案無法實(shí)現(xiàn)時(shí)，即時(shí)重新評(píng)審，修訂方案確保其切實(shí)可行。5、因新項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)新的重大能源因素時(shí)，應(yīng)考慮目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的修訂并且編制新的有效的能源管理方案加以控制，見《能源因素識(shí)別與評(píng)判控制程序》。6、各單位應(yīng)每月關(guān)于本單位的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的適宜性予以評(píng)審。7、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)收集、匯總集團(tuán)年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在實(shí)施中的情況和問題，作為管理評(píng)審的輸入。8、在管理評(píng)審中，應(yīng)關(guān)于集團(tuán)年度能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的實(shí)施情況進(jìn)行綜合分析，生產(chǎn)部提出整改措施和修正意見，并且報(bào)最高管理者審批，確定下一年度新的能源目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。9、各單位應(yīng)根據(jù)管理評(píng)審提出的修改意見，適當(dāng)調(diào)整本單位的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，作為新一年的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的管理內(nèi)容。㈥目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案管理進(jìn)程中的記錄由生產(chǎn)部責(zé)保管和歸檔，保管要求和期限執(zhí)行《記錄控制程序》的規(guī)則。五、相關(guān)文件《法律與其他要求獲取、識(shí)別、更新程序》《法律、法規(guī)與其它要求獲取和確認(rèn)及合規(guī)性評(píng)判控制程序》《文件和資料程序》《記錄控制程序》《不契合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序》《內(nèi)部審核控制程序》《能源管理評(píng)審程序》能源管理控制程序一、目的關(guān)于集團(tuán)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)及能源利用進(jìn)程，實(shí)施有效控制，保證能源的合理利用，防止能源浪費(fèi)。二、適用范圍適用于集團(tuán)各用能系統(tǒng)、環(huán)節(jié)的能源控制。三、工作程序㈠煤炭回收率的控制1、全年供水計(jì)劃由企劃部編制，報(bào)集團(tuán)審批。2、供水計(jì)劃的執(zhí)行部門為生產(chǎn)部，生產(chǎn)部根據(jù)市政管網(wǎng)的用水需求合理配水，達(dá)到供需平衡。3、輸配水進(jìn)程的控制⑴選用合理的機(jī)泵（定速、變頻），降低供水能耗。⑵合理開發(fā)利用重力流配水優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮重力勢(shì)能的能量。㈡電能管理進(jìn)程控制1、用能設(shè)備用電管理控制⑴關(guān)于水廠主要機(jī)電設(shè)備（水泵、空壓機(jī)等）加強(qiáng)維持，并且定期進(jìn)行技術(shù)測(cè)定，保證設(shè)備高效運(yùn)行。⑵嚴(yán)禁使用高耗低能設(shè)備，關(guān)于能耗高、效率低的機(jī)電設(shè)備，要在規(guī)則期限內(nèi)有計(jì)劃地進(jìn)行更新改造。⑶加強(qiáng)計(jì)量基礎(chǔ)管理，消滅計(jì)量死角。⑷生產(chǎn)用電單位嚴(yán)格執(zhí)行正規(guī)循環(huán)作業(yè)。⑸大舉推廣使用節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。⑹各單位加強(qiáng)主要用電設(shè)備的管理和維修，主要耗電設(shè)備應(yīng)定期檢修；運(yùn)轉(zhuǎn)中的主要用能設(shè)備性能指標(biāo)應(yīng)契合節(jié)能考核要求，并且確保設(shè)備完好和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。2、能源利用進(jìn)程的管理控制⑴制定集團(tuán)用電設(shè)備和電網(wǎng)的升級(jí)、改造計(jì)劃，即時(shí)淘汰高耗能設(shè)備和變壓器。⑵關(guān)于各單位的用電量進(jìn)行計(jì)量考核，做好電能消耗統(tǒng)計(jì)分析，關(guān)于供電系統(tǒng)運(yùn)行參數(shù)和記錄分析核算，關(guān)于超電耗能指標(biāo)的設(shè)備和系統(tǒng)，提出整改意見。⑶定期關(guān)于集團(tuán)主要用能設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化，制定用能設(shè)備合理運(yùn)行措施。⑷定期檢查現(xiàn)場(chǎng)用能設(shè)備運(yùn)行和設(shè)備配置情況，消除大馬拉小車現(xiàn)象。⑸工作面設(shè)備和運(yùn)輸設(shè)備的操作人員應(yīng)統(tǒng)一培訓(xùn)，持證上崗。4、辦公照明的管理控制⑴集團(tuán)各部門、單位必需做到人走燈滅。⑵集團(tuán)任何場(chǎng)所禁止使用電爐子、電暖氣、大燈泡等高耗能電器，推廣使用節(jié)能燈及光控開關(guān)等節(jié)電新技術(shù)新產(chǎn)品。⑶電腦在不使用時(shí)，必需關(guān)機(jī)?？照{(diào)機(jī)、飲水機(jī)合理調(diào)節(jié)使用，無人時(shí)必需停機(jī)。㈢柴油管理控制1、柴油的采購(gòu)計(jì)劃由煤質(zhì)科制定，經(jīng)營(yíng)管理部審批。2、定期關(guān)于生產(chǎn)用車進(jìn)行維持保養(yǎng)，保證性能良好，司機(jī)持證上崗。四、相關(guān)文件《煤礦安全技術(shù)操作規(guī)程》《設(shè)備設(shè)施管理控制程序》《提升運(yùn)輸技術(shù)和安全管理規(guī)則》《機(jī)電、運(yùn)輸安全技術(shù)管理規(guī)則》《安全文件匯編》機(jī)電管理規(guī)則信息交流與勾通控制程序一、目的為確保能源管理信息在集團(tuán)內(nèi)外即時(shí)、暢通、有效的傳輸、交流，特制定本程序。二、適用范圍適用于集團(tuán)內(nèi)部上下級(jí)、各部門間以及集團(tuán)與相關(guān)方（政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費(fèi)者等）之間有關(guān)能源信息的交流。三、職責(zé)1、生產(chǎn)部具體負(fù)責(zé)集團(tuán)能源管理體系運(yùn)行的信息勾通。2、各部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)與其它職能部門以及與相關(guān)方之間的信息勾通。四、工作程序㈠定義1、內(nèi)部信息是指部門間的日常聯(lián)絡(luò)、指令、常規(guī)報(bào)表、各種信息通報(bào)、各部門間的行文等。具體囊括：⑴能源方針；⑵法律法規(guī)的執(zhí)行情況；⑶目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況及能源管理方案的實(shí)施情況；⑷監(jiān)測(cè)與測(cè)量結(jié)果；⑸內(nèi)審結(jié)果；⑹不契合與糾正結(jié)果；⑺管理評(píng)審結(jié)果；⑻體系運(yùn)行中的其他信息。2、外部信息是指各類相關(guān)方的信息。相關(guān)方囊括政府機(jī)構(gòu)、能源供方、消費(fèi)者等。外部信息具體囊括：⑴法律法規(guī)及其他要求；⑵相關(guān)方的要求；⑶與能源有關(guān)的其他信息（節(jié)能新技術(shù)、新產(chǎn)品等）。3、內(nèi)部信息勾通是指集團(tuán)能源管理體系運(yùn)行進(jìn)程中各層次間以及同層次各部門間的信息交流，交流的信息囊括內(nèi)部信息和外部信息。4、外部信息勾通是指體系內(nèi)部與相關(guān)方之間的信息勾通，勾通的信息也囊括內(nèi)部信息和外部信息。㈡能源信息的勾通1、內(nèi)部信息勾通⑴正常情況下，內(nèi)部信息勾通按集團(tuán)體系進(jìn)行，由各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)。各部門之間能源管理信息的勾通、聯(lián)絡(luò)、答復(fù)采用《信息與勾通記錄》或相應(yīng)記錄作為接口。⑵集團(tuán)能源方針、能源管理手冊(cè)、程序文件（含修訂）等，由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)傳達(dá)到各相關(guān)部門，再由各部門傳達(dá)到各相應(yīng)崗位；作業(yè)指導(dǎo)書（含修訂）由各部門自行傳達(dá)。⑶最高管理者、能源管理負(fù)責(zé)人和生產(chǎn)部關(guān)于能源管理體系的指示、決定、要求等由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)傳達(dá)。⑷各部門間、各能源管理工作崗位間的日常聯(lián)絡(luò)、常規(guī)報(bào)表、其他信息通報(bào)等，由各部門、崗位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)傳達(dá)、交流。⑸生產(chǎn)部每季度進(jìn)行一次關(guān)于目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理方案實(shí)施情況以及運(yùn)行控制情況的檢查，向能源管理負(fù)責(zé)人匯報(bào)檢查結(jié)果，并且通報(bào)給相關(guān)部門。⑹能源管理體系審核以及管理評(píng)審等信息的交流，參照《內(nèi)部審核控制程序》、《管理評(píng)審控制程序》和《能源管理手冊(cè)》中管理的要求進(jìn)行。⑺體系運(yùn)行中的不契合及其糾正要求、采取的糾正措施、實(shí)施結(jié)果等信息的交流，參照《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》的要求進(jìn)行。2、外部信息交流⑴法律法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別及傳達(dá)法律法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別及傳達(dá)方法見《法律與其他要求獲取、識(shí)別、更新程序》。⑵來自于相關(guān)方信息的接受、處理及答復(fù)A相關(guān)方的信息囊括相關(guān)方關(guān)于集團(tuán)能源管理的要求、期望等。B各部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)接受來自于相關(guān)方的信息。各部門采取定期和不定期的走訪、電話、傳真保持與相關(guān)方的聯(lián)系，以獲得相關(guān)方關(guān)于集團(tuán)的要求、期望等信息。接受的信息由信息接受部門記錄在《信息與勾通記錄》或相應(yīng)記錄上。C關(guān)于于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)能處理的信息，由各部門直接研究、批復(fù)處理意見。關(guān)于于各部門在職責(zé)范圍內(nèi)不能處理的信息，由各部門以書面形式傳達(dá)至相關(guān)部門，相關(guān)部門應(yīng)即時(shí)關(guān)于此信息進(jìn)行研究、批復(fù)處理意見；需要時(shí)，可會(huì)同其他部門協(xié)商處理。如發(fā)現(xiàn)較大、重大問題，應(yīng)向能源管理負(fù)責(zé)人報(bào)告；能源管理負(fù)責(zé)人關(guān)于接受的報(bào)告可直接批復(fù)處理意見，或指示召開會(huì)議研究決定處理意見。E關(guān)于信息的批復(fù)處理意見，按內(nèi)部信息交流要求傳達(dá)至相關(guān)部門。各相關(guān)部門按處理意見的要求和相關(guān)程序的要求進(jìn)行落實(shí)。F信息的處理結(jié)果或處理方案，由信息處理部門以口頭或書面形式答復(fù)相關(guān)方，并且在《信息與勾通記錄》或相應(yīng)記錄上記錄。⑶向相關(guān)方傳達(dá)信息A向相關(guān)方傳達(dá)的信息囊括集團(tuán)及其各部門關(guān)于相關(guān)方的能源管理要求的反饋。B關(guān)于能源供方、節(jié)能設(shè)備供應(yīng)商的要求。C關(guān)于外宣傳的材料由生產(chǎn)部及相關(guān)部門編寫，形式可以是書面、電子媒介、宣傳廣告等。集團(tuán)全體工作人員都可采取不同方式，在各種場(chǎng)所宣傳集團(tuán)的能源方針。各部門應(yīng)作好關(guān)于外宣傳的記錄。4、信息勾通的記錄及其保管⑴內(nèi)、外部能源信息勾通，當(dāng)事人都應(yīng)作好記錄。⑵內(nèi)部能源信息交流的記錄，由各有關(guān)部門負(fù)責(zé)整理、保管。⑶外部能源信息勾通的記錄，由信息處理部門負(fù)責(zé)整理、保管。⑷有關(guān)體系運(yùn)行能源管理會(huì)議，由環(huán)?？萍贾行淖骱糜涗洝Ｎ?、相關(guān)文件《內(nèi)部審核控制程序》《管理評(píng)審控制程序》《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》內(nèi)部審核控制程序一、目的評(píng)判集團(tuán)能源管理體系的契合性和有效性，不斷完備能源管理體系，確保持續(xù)改進(jìn)。二、適用范圍適用于集團(tuán)能源管理體系內(nèi)的一切部門、場(chǎng)所的進(jìn)程和活動(dòng)。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批年度內(nèi)部審核計(jì)劃；負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的組織領(lǐng)導(dǎo)，審批具體的內(nèi)部審核計(jì)劃及審核組成員，并且關(guān)于審核組長(zhǎng)授權(quán)；審批年度內(nèi)部審核報(bào)告。2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃，組織實(shí)施內(nèi)部審核。3、內(nèi)審員負(fù)責(zé)按內(nèi)部審核計(jì)劃，編制具體的審核檢查表，實(shí)施審核。4、各有關(guān)單位負(fù)責(zé)配合內(nèi)部審核的具體實(shí)施，制定、實(shí)施針關(guān)于出現(xiàn)的不合格的糾正措施。四、工作程序㈠編制審核計(jì)劃1、根據(jù)審核的活動(dòng)或區(qū)域的狀況、重要程度及以往審核的結(jié)果，生產(chǎn)部策劃全年審核方案，編制年度能源管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。2、能源管理體系內(nèi)部審核每年進(jìn)行兩次以上，采用集中審核或滾動(dòng)審核兩種方式。3、當(dāng)能源管理體系有重大變化或發(fā)生重大不契合時(shí)，經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可適當(dāng)增加內(nèi)審次數(shù)。㈡審核準(zhǔn)備1、能源管理負(fù)責(zé)人任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的具體工作。2、由審核組長(zhǎng)根據(jù)審核具體需要，挑選內(nèi)部審核員擔(dān)任審核組成員。內(nèi)部審核員必需經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考試合格，取得內(nèi)審員資格證書，并且有一定的管理及實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，且與被審核部門無直接責(zé)任和管理關(guān)系。3、審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制“內(nèi)部審核計(jì)劃”，報(bào)能源管理負(fù)責(zé)人審批。其內(nèi)容囊括：⑴審核的目的、范圍⑵審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及其文件⑶審核組成員及其分工⑷審核時(shí)間安排⑸審核日程安排表⑹追蹤以往審核的結(jié)果4、審核員負(fù)責(zé)編制審核檢查表，報(bào)審核組長(zhǎng)審核。5、審核組準(zhǔn)備好審核所用的文件并且做好其他必要的準(zhǔn)備工作。6、審核組提前5天向受審核單位書面通知具體的審核日期、安排和要求。7、受審核單位（部門）接到審核通知如無異議，要確定陪同人員并且做好必要的準(zhǔn)備工作。㈢審核實(shí)施1、首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，集團(tuán)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、受審核單位負(fù)責(zé)人及審核組成員參加。其主要內(nèi)容囊括：介紹審核的目的、范圍、依據(jù)、審核組成員及其分工、確認(rèn)審核計(jì)劃。2、文件評(píng)審內(nèi)部審核前生產(chǎn)部組織內(nèi)審員首先關(guān)于體系文件進(jìn)行評(píng)審，并且提出修改意見，以確保文件的適用性。3、現(xiàn)場(chǎng)審核⑴審核員依據(jù)審核計(jì)劃，實(shí)施審核，并且做好記錄。⑵審核組長(zhǎng)協(xié)調(diào)節(jié)決審核中遇到的問題。⑶審核中發(fā)現(xiàn)的不契合事實(shí)，應(yīng)經(jīng)受審核單位確認(rèn)。⑷受審核單位領(lǐng)導(dǎo)及其有關(guān)人員要陪同審核。4、審核組會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)審核完畢后，由審核組長(zhǎng)主持召開審核組會(huì)議。主要內(nèi)容囊括：總結(jié)審核工作、確定不契合項(xiàng)、安排末次會(huì)議有關(guān)事宜。5、末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員與首次會(huì)議相同。其內(nèi)容囊括：宣布不契合報(bào)告以及審核的結(jié)論，能源管理負(fù)責(zé)人總結(jié)，最高管理者（或委托能源管理負(fù)責(zé)人）提出有關(guān)要求等。㈣審核報(bào)告1、審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)部審核報(bào)告的編制，并且經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，主要內(nèi)容：⑴審核目的、范圍；⑵審核的依據(jù)、時(shí)間及受審核部門/單位；⑶審核組成員及其分工；⑷審核具體實(shí)施情況；⑸審核結(jié)論；⑹改進(jìn)意見。2、審核報(bào)告經(jīng)能源管理負(fù)責(zé)人審核，負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由生產(chǎn)部發(fā)放到有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及受審核部門/單位。3、不契合報(bào)告由生產(chǎn)部發(fā)放到責(zé)任單位。㈤糾正措施和跟蹤驗(yàn)證1、有關(guān)單位接到不契合報(bào)告單后，分析不契合原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員認(rèn)可，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，組織實(shí)施。2、審核員關(guān)于糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。3、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)保存能源管理體系審核的檢查表、不契合報(bào)告、審核報(bào)告等有關(guān)資料。㈥生產(chǎn)部負(fù)責(zé)關(guān)于不契合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并且作記錄。五、相關(guān)文件《不契合、糾正與預(yù)防措施控制程序》《記錄控制程序》《管理評(píng)審控制程序》不契合、糾正和預(yù)防措施控制程序一、目的關(guān)于實(shí)際或潛在的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不契合相關(guān)規(guī)則的情況，采取糾正和預(yù)防措施，減少影響，防止問題的再次發(fā)生。二、適用范圍適用于關(guān)于能源管理體系內(nèi)的能源浪費(fèi)、能源利用不合理和不契合相關(guān)規(guī)則的情況采取糾正和預(yù)防措施的控制。三、職責(zé)1、能源管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的管理，以及能源體系不契合糾正和預(yù)防措施的審批。2、生產(chǎn)部負(fù)責(zé)能源管理體系不契合糾正和預(yù)防措施的歸口管理。3、負(fù)責(zé)關(guān)于取水、制水、配水進(jìn)程中出現(xiàn)的能源利用不契合糾正和預(yù)防措施管理。4、負(fù)責(zé)安全管理進(jìn)程中出現(xiàn)的能源利用不契合糾正和預(yù)防措施管理。5、責(zé)生產(chǎn)進(jìn)程中出現(xiàn)的其他能源利用不契合糾正和預(yù)防措施的管理。6、其他責(zé)任部門負(fù)責(zé)本部門出現(xiàn)能源利用不合理和不契合能源管理體系的問題糾正及預(yù)防措施的制定和實(shí)施。四、工作程序㈠不合格的分類1、能源貯存不合格指能源貯存的方式、方法不合理造成能源流逝等情況。2、能源利用不合格指能源利用進(jìn)程或能源體系未滿足活動(dòng)進(jìn)程或能源管理體系要求的事項(xiàng)。3、能源生產(chǎn)不合格指能源在生產(chǎn)進(jìn)程中因管理調(diào)控造成的損失4、不合格項(xiàng)指進(jìn)程或體系未滿足活動(dòng)要求的事項(xiàng)。㈡不合格項(xiàng)的控制1、關(guān)于能源利用進(jìn)程出現(xiàn)的不合格項(xiàng)或潛在的不合格項(xiàng)由相關(guān)部門或責(zé)任單位負(fù)責(zé)控制。2、關(guān)于能源管理體系出現(xiàn)的不合格項(xiàng)由生產(chǎn)啊負(fù)責(zé)控制，必要時(shí)提交管理評(píng)審。㈢關(guān)于出現(xiàn)的各種不合格項(xiàng)，責(zé)任單位要加以確認(rèn)，即時(shí)整改并且將處治結(jié)果記錄保存，作為體系改進(jìn)和評(píng)審的依據(jù)。㈣能源浪費(fèi)、能源利用不合理的確定1、能源浪費(fèi)、能源利用不合理確定依據(jù)：⑴法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度的要求。⑵GB/T15587工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則要求。⑶GB/T15316節(jié)能監(jiān)測(cè)技術(shù)通則要求。⑷GB/T2589綜合能耗計(jì)算通則。⑸GB/T17166企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則要求⑹能源管理體系文件及有關(guān)管理制度和考核文件的規(guī)則。2、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)組織確定能源浪費(fèi)、能源利用不合理的類型和性質(zhì)，并且確定是否需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。3、關(guān)于需要采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施的，相關(guān)職能部門應(yīng)依據(jù)能源浪費(fèi)、能源利用不合理事實(shí)下發(fā)糾正和預(yù)防措施通知單或不契合報(bào)告。4、各職能部門及責(zé)任單位依據(jù)能源浪費(fèi)、能源利用不合理存在的事實(shí)，分析其產(chǎn)生的原因，并且記錄調(diào)查分析結(jié)果。㈤糾正和預(yù)防措施的制定1、體系的糾正和預(yù)防措施的制定⑴生產(chǎn)部定期組織內(nèi)審，關(guān)于體系的持續(xù)契合性和有效性進(jìn)行評(píng)判，執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》；同時(shí)關(guān)于體系程序文件實(shí)施的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)判,關(guān)于其存在的不契合提交管理評(píng)審；由最高管理者確定體系的更改和變更。⑵生產(chǎn)部依據(jù)評(píng)審結(jié)果，組織相關(guān)單位和部門制定糾正和預(yù)防措施，必要時(shí)更改或變更體系文件，能源管理負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。2、能源利用進(jìn)程的糾正和預(yù)防措施的制定⑴各部門要不定期測(cè)量其在體系活動(dòng)進(jìn)程中的績(jī)效，分析確立不契合的原因，制定有效的糾正和預(yù)防措施；有重大不契合時(shí)，提交管理評(píng)審。⑵單位依據(jù)發(fā)生的能源浪費(fèi)、