中信證券營業(yè)部后臺管理辦法(2022年版)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部中信證券股份營業(yè)部后臺治理方法第一章總則......................................................1其次章營業(yè)部后臺的崗位設(shè)置與職責(zé)................................1第三章營業(yè)部后臺的業(yè)務(wù)治理.....................................11第四章營業(yè)部后臺人員的考核與薪酬...............................11第五章營業(yè)部后臺的培訓(xùn)工作.....................................14第六章附則與附件...............................................142023100經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部第一章總則制定本方法。第一條 之營業(yè)部后臺是指由營業(yè)部管轄的為營業(yè)部客戶供給標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化效勞，為前臺供給業(yè)務(wù)支持，進展業(yè)務(wù)治理的部門。營業(yè)部總經(jīng)理是后臺治理的第一責(zé)任人。務(wù)進展?fàn)顩r適時調(diào)整。其次章營業(yè)部后臺的崗位設(shè)置與職責(zé)第五條營業(yè)部后臺崗位設(shè)置為：IBIBB、效勞總監(jiān)崗、柜臺主管崗、資金及柜臺交易崗、客戶開銷戶崗、期貨IB崗。崗位構(gòu)造及管轄關(guān)系如以下圖所示：A1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部營業(yè)部總經(jīng)理運營總監(jiān) 后臺前臺資客期期業(yè)投綜金戶貨貨務(wù)資合及開II咨顧行柜銷BB詢問政臺戶開風(fēng)人交戶控事易管理B營業(yè)部總經(jīng)理柜臺主管 效勞總監(jiān) 后臺資客資客期期業(yè)投綜金戶貨貨務(wù)資合及開II咨顧行柜銷BB詢問政臺戶開風(fēng)人交戶控事易管理第五條營業(yè)部后臺人員的崗位聘任由營業(yè)部總經(jīng)理報經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部審2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部證券營業(yè)部崗位人員治理方法》的規(guī)定執(zhí)行。的短期使用人員的工作，并對短期使用人員的工作表現(xiàn)負責(zé)。第六條 人員的崗位要求和主要職責(zé)：運營總監(jiān)崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)客戶效勞意識和治理協(xié)調(diào)力量。2、主要職責(zé)：人負責(zé)，并幫助公司合規(guī)部開展合規(guī)治理工作；每季度按時提交《營業(yè)部工作、合規(guī)檢查并進展落實整改等。的后臺工作，監(jiān)視后臺員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度、合規(guī)性和完成質(zhì)量；負責(zé)營業(yè)部各項后臺運營工作的落實，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部、清算、合規(guī)、風(fēng)控部對接，準(zhǔn)時處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題；治理和建設(shè)客戶效勞團隊。案。的產(chǎn)品和效勞?？蛻袅魇实戎笜?biāo)。負責(zé)投資者教育相關(guān)工作。3經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負責(zé)組織營業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織開展客戶回訪工作，妥當(dāng)處理客戶投訴及疑難問題；體系的建議。率；〔流水〕進展復(fù)核，并簽章；負責(zé)柜臺人員操作權(quán)限的治理；組織營業(yè)部柜臺人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),對柜臺業(yè)務(wù)供給業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對柜臺員工的工作進展評價考核；填寫后臺工作日志，對工作中覺察的問題進展匯總分析，并提出解決方案；并進展稽核整改。效勞總監(jiān)崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)。2、主要職責(zé)：治理和建設(shè)客戶效勞團隊。案。的產(chǎn)品和效勞?？蛻袅魇实戎笜?biāo)。負責(zé)投資者教育相關(guān)工作。4經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負責(zé)組織營業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織開展客戶回訪工作，妥當(dāng)處理客戶投訴及疑難問題；體系的建議。柜臺主管崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)協(xié)調(diào)力量。2、主要職責(zé)：柜臺工作的柜臺工作，監(jiān)視柜臺員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和完成質(zhì)量；負責(zé)營業(yè)部各項柜臺運營工作的落實，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部、清算、風(fēng)控部對接，準(zhǔn)時處理相關(guān)業(yè)務(wù)問題；對營業(yè)部柜臺有關(guān)業(yè)務(wù)操作進展審批；〔流水、客戶資料〕進展復(fù)核，并簽章；負責(zé)柜臺人員操作權(quán)限的治理；有效掌握所在營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)過失率；負責(zé)組織營業(yè)部柜臺人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對柜臺業(yè)務(wù)供給業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對柜臺其他員工的工作進展評價考核；解決方案；合規(guī)工作依據(jù)公司《合規(guī)治理暫行規(guī)定》要求，作為營業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體5經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部治理營業(yè)部的合規(guī)事宜，對營業(yè)部負責(zé)人負責(zé)；等；內(nèi)外部檢查稽核整改。資金及柜臺交易業(yè)務(wù)崗1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)受，具有證券從業(yè)人員資格。有很強的責(zé)任心及細心工作的作風(fēng)，生疏資金及證券交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，嫻熟使用電腦。2、主要職責(zé)：取、銀證轉(zhuǎn)賬沖正、銀證轉(zhuǎn)賬資金調(diào)整等業(yè)務(wù)；客戶傭金特別設(shè)置業(yè)務(wù)；〔認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)托管、基金份額凍結(jié)和解凍等基金業(yè)務(wù)；債券交易、債券份額調(diào)整；有關(guān)資金及柜臺交易業(yè)務(wù)的詢問；客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對和核查、登記。資產(chǎn)賬戶開戶的實時復(fù)核及證券賬戶開立的復(fù)核。意系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作的復(fù)核?？蛻糸_銷戶崗1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)受，具有證券從業(yè)人員嫻熟使用電腦。2、主要職責(zé)：6經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負責(zé)交易柜臺〔XONE〕中的客戶開銷戶業(yè)務(wù)；三方存管業(yè)務(wù)；指定交易登記撤銷、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)；認證信息修改重置〔客戶、代理人、資產(chǎn)賬戶；柜臺系統(tǒng)客戶資料的合規(guī)化；有關(guān)資產(chǎn)賬戶業(yè)務(wù)的詢問；辦理客戶與營業(yè)部簽署有關(guān)交易業(yè)務(wù)協(xié)議的手續(xù)；證券賬戶卡的開立、掛失、補辦工作；證券賬戶卡資料的掃描、上傳、治理工作；意柜臺客戶資料合規(guī)化；有關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)的詢問；〔13〔XONE〕股份存取、股份調(diào)整、股份凍結(jié)和解凍、股份調(diào)整沖賬/標(biāo)準(zhǔn)券調(diào)整；受理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；負責(zé)客戶資料檔案的治理工作。IB1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有一年以上證券從業(yè)閱歷。具有證券從業(yè)IB學(xué)習(xí)力量和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：IB狀況；期貨IB資金賬戶開戶、交易編碼開立；7經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部受理客戶傭金特別設(shè)置申請及銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請；受理客戶賬戶資料變更、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)申請；期貨IB業(yè)務(wù)開戶資料保管，及與期貨公司業(yè)務(wù)資料傳遞；期貨IB客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對和核查、登記；IBIB1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有兩年以上證券從業(yè)閱歷。具有證券從業(yè)IB較強的學(xué)習(xí)力量和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：對客戶開戶資料的真實性、完整性、合規(guī)性進展復(fù)核；對客戶簽署的相關(guān)合同文本與系統(tǒng)錄入信息進展復(fù)核；空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的領(lǐng)用和保管；幫助期貨公司對客戶進展風(fēng)險掌握；不定期的對客戶進展風(fēng)險提示、教育，樹立客戶的風(fēng)險防范意識；接待客戶投訴，準(zhǔn)時反響期貨公司解決。業(yè)務(wù)詢問崗：1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，兩年以上證券從業(yè)閱歷，具有證券從業(yè)人員的力量；具有較強的學(xué)習(xí)和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：產(chǎn)品銷售和業(yè)務(wù)推廣、營業(yè)部活動等信息；8經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負責(zé)交易提示、投資者教育材料等公共信息的張貼和公布；和工作過程，幫助客戶解決一般問題，如遇疑難問題或技術(shù)、投資方面的專業(yè)問題，準(zhǔn)時轉(zhuǎn)接營業(yè)部相關(guān)人員；受理客戶投訴，記錄工作過程，準(zhǔn)時向運營總監(jiān)匯報；營總監(jiān)/效勞總監(jiān)匯報；總結(jié)詢問閱歷，編寫標(biāo)準(zhǔn)化詢問效勞內(nèi)容，不斷提高業(yè)務(wù)處理力量。投資參謀崗：〔1〕具備證券投資詢問執(zhí)業(yè)資格；〔含〕以上證券從業(yè)閱歷或二年〔含〕以上金融行業(yè)從業(yè)閱歷；和力量；司各項治理制度。職業(yè)操守或誠信問題被有關(guān)機構(gòu)懲罰，沒有違法犯罪記錄。生疏金融、證券投資理論學(xué)問，把握證券爭論分析方法，對市場信息敏和課時的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：負責(zé)營業(yè)部客戶詢問效勞，尤其是營業(yè)部高端客戶的專業(yè)化效勞。其中包括:準(zhǔn)時向高端客戶傳遞總部最資訊信息，為客戶供給資產(chǎn)配置建議、賬為前臺客戶經(jīng)理供給培訓(xùn)、支持，關(guān)心區(qū)域營銷中心和客戶經(jīng)理開發(fā)、效勞其高端客戶；推動營業(yè)部客戶效勞水平的提高。9經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部在客戶效勞活動中，擔(dān)當(dāng)講師。使用“核心客戶詢問效勞平臺”效勞客戶。推廣、營銷公司的“簽約效勞類”的產(chǎn)品。完成營業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部交辦的其它工作。綜合行政人事治理崗：1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，兩年以上相關(guān)工作閱歷；具備良好的職業(yè)道調(diào)、溝通力量；能嫻熟使用電腦，有較強的效勞意識和工作責(zé)任心。項綜合行政人事治理方面的工作。等相關(guān)的社會主管機關(guān)，保證良好的外部經(jīng)營環(huán)境；辦公設(shè)備選購治理修理、會務(wù)安排等；達，確保公文流轉(zhuǎn)順暢準(zhǔn)時；保管、整理和存檔；資格、目標(biāo)責(zé)任書等，動態(tài)把握營業(yè)部人員狀況，發(fā)生變動應(yīng)準(zhǔn)時行文上報公司；，以及“勞動合同”的準(zhǔn)時簽署并保管；的文件、證照、圖片，負責(zé)相關(guān)系統(tǒng)操作的培訓(xùn)工作；負責(zé)營業(yè)部搬遷的預(yù)備、協(xié)調(diào)、報文、實施工作；負責(zé)營業(yè)部其他日常行政事務(wù)，包括：通訊錄的準(zhǔn)時變更、營業(yè)部總10經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部經(jīng)理出差報批、考勤等工作。第三章營業(yè)部后臺的業(yè)務(wù)治理第七條營業(yè)部后臺的主要業(yè)務(wù)：客戶資金業(yè)務(wù)、客戶股份業(yè)務(wù)、客戶交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)賬戶開銷戶業(yè)務(wù)、證券賬戶注冊業(yè)務(wù)、客戶賬戶治理業(yè)務(wù)、期貨IB及柜臺交易業(yè)務(wù)崗、客戶開銷戶崗、期貨IBIB務(wù)、客戶開銷戶業(yè)務(wù)、期貨IB業(yè)務(wù)由柜臺主管組織完成，業(yè)務(wù)詢問崗和投資參謀業(yè)務(wù)由效勞總監(jiān)組織完成。第九條營業(yè)部綜合行政工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由綜合行政人事崗?fù)瓿?。發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，掌握和防范風(fēng)險。部定期修改匯編。第四章營業(yè)部后臺人員的考核與薪酬第十二條考核的目的是為了加強后臺工作的治理，提高各崗位的工作效依據(jù)。重大爭議的可向上級主管部門申訴。第十三條 后臺人員的考核分季度考核和年度考核〔績效考核表〕，明確崗位要求與崗位職責(zé)。2、營業(yè)部必需對后臺業(yè)務(wù)人員進展考核，考核頻度為每季度一次。每次考進展不定期抽查。11經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部3、營業(yè)部運營總監(jiān)、柜臺主管、效勞總監(jiān)和綜合行政人事治理崗的季度考臺主管、效勞總監(jiān)負責(zé)。4、營業(yè)部后臺人員〔運營總監(jiān)、柜臺主管、效勞總監(jiān)、投資參謀、業(yè)務(wù)詢問〕績效考核結(jié)果是員工聘用、崗位調(diào)整、根底崗位工資調(diào)整、營業(yè)部總經(jīng)理嘉獎基金和獎金發(fā)放的重要依據(jù)。部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部共同負責(zé)。6、后臺人員考核成績的計算〔運營總監(jiān)、柜臺主管、效勞總監(jiān)、柜臺人員、投資參謀、業(yè)務(wù)詢問崗〕績效考核得分=∑績效考核各考核工程得分=∑績效考核工程分值*工程權(quán)重

優(yōu)秀以上

良好－85

合格－75

不合格60調(diào)整的參考。7、綜合行政人事治理員的考核由營業(yè)部總經(jīng)理負責(zé)。8考核表進展考核；其中，后臺人員合規(guī)方面考核應(yīng)執(zhí)行公司《合規(guī)考核制度》?！?、營業(yè)部應(yīng)依據(jù)相關(guān)檔案治理規(guī)程完整保存后臺人員的考核記錄和結(jié)果。組成。12經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部1、營業(yè)部后臺員工在初次確定崗位工資時，原則上依據(jù)本崗位最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)第十五條 準(zhǔn)依據(jù)《中信證券營業(yè)部人員治理方法的規(guī)定執(zhí)行。第十六條 后臺員工的晉升與退出機制。1核成績到達相應(yīng)要求的，其崗位工資可上浮一級。級。3、其他后臺員工每年可依據(jù)肯定比例進展崗位根底工資調(diào)整，比例依據(jù)營70考核成績評估等級表現(xiàn)描述評估結(jié)果的使用具有晉升一檔根底崗位工8〔含-100A優(yōu)秀不再晉升。B良好區(qū)間最高的不再晉升。C合格根底崗位工資不變〔詳60D不合格3〕，已在最低檔20%執(zhí)行；連續(xù)兩年的解聘。4、營業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身狀況制定最低考核標(biāo)準(zhǔn)，對考核結(jié)果低于最低標(biāo)準(zhǔn)的603解除聘用。13經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部第五章營業(yè)部后臺的培訓(xùn)工作第十七條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部將定期組織系統(tǒng)性的培訓(xùn)