證券廉潔從業(yè)考試答案

單項(xiàng)選擇題1、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的〔〕負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)治理目標(biāo)，對(duì)廉潔運(yùn)營(yíng)擔(dān)當(dāng)責(zé)任。高級(jí)治理人員監(jiān)事會(huì);董事會(huì);合規(guī)部門;正確答案：A;2、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則()對(duì)董事、高級(jí)治理人員履行廉潔從業(yè)治理職責(zé)的狀況進(jìn)展監(jiān)視。稽核監(jiān)察部門;股東大會(huì);監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事董事會(huì);正確答案：C;3、以下關(guān)于證券基金行業(yè)文化，說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔。合規(guī)是底線、誠(chéng)信是義務(wù);安康良好的行業(yè)文化是效勞實(shí)體經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求;專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保證;安康良好的行業(yè)文化與全面深化資本市場(chǎng)改革聯(lián)系不大正確答案：D;4、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則〔〕是落實(shí)廉潔從業(yè)治理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)擔(dān)當(dāng)相應(yīng)治理責(zé)任。董事會(huì);高級(jí)治理人員;主要負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)治理層;正確答案：C;5〔〕責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人;證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事;證監(jiān)會(huì);證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正確答案：D;6掩蓋〔〕的廉潔培訓(xùn)和教育。全體工作人員全體公司高管;全體合規(guī)工作人員;全體財(cái)務(wù)工作人員;正確答案：A;7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被實(shí)行紀(jì)律處分、行政懲罰、刑事懲罰等措施的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在〔〕內(nèi)，向協(xié)會(huì)報(bào)告。五日;十日;十個(gè)工作日五個(gè)工作日;正確答案：C;8、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》的，協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行〔〕等紀(jì)律處分。暫停會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格責(zé)令改正;警示;談話提示;正確答案：A;9、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定430日前，向〔〕報(bào)送上年度廉潔從業(yè)治理狀況報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì);中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì);交易所;中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D;10、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則〔〕打算廉潔從業(yè)治理目標(biāo)，對(duì)廉潔從業(yè)治理的有效性擔(dān)當(dāng)責(zé)任。經(jīng)營(yíng)治理層;股東大會(huì);監(jiān)事會(huì);董事會(huì)正確答案：D;11可視情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行〔〕等自律治理措施。談話提示、要求參與強(qiáng)化培訓(xùn)、警示、責(zé)令所在機(jī)構(gòu)賜予處理公開責(zé)備;內(nèi)通報(bào)批判;暫停執(zhí)業(yè);正確答案：A;12〔〕是公司的特色文化，是深化落實(shí)證券基金行業(yè)文化的主線、分散員工共識(shí)的依托、引領(lǐng)公司持續(xù)安康進(jìn)展的精神源泉。誠(chéng)信;忠誠(chéng)專業(yè);合規(guī);正確答案：B;多項(xiàng)選擇擇、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以以下方式謀取不正值利益〔〕以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)展不必要交易等方式謀取利益違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)其他謀取不正值利益的情形直接或者間接利用他人供給或主動(dòng)獵取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)隱秘和客戶信息謀取利益正確答案：A;B;C;D;14依據(jù)有關(guān)規(guī)定實(shí)行〔〕等自律治理措施。警示責(zé)令改正談話提示取消會(huì)員資格;正確答案：A;B;C;15、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員治理體系，在遇有人員〔〕等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)狀況予以考察評(píng)估。離職聘用、晉級(jí)、提拔審計(jì)、稽核休假;正確答案：A;B;C;16監(jiān)視治理或者自律治理工作：以不正值方式影響監(jiān)視治理或者自律治理打算以不正值方式影響監(jiān)視治理或者自律治理人員工作安排其他干擾證券期貨監(jiān)視治理或者自律治理工作的情形幫助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不協(xié)作監(jiān)管人員行使監(jiān)視、檢查、調(diào)查職權(quán)正確答案：A;B;C;D;17不得通過以下方式輸送或者謀取不正值利益〔〕為客戶違規(guī)使用融出資金、躲避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為供給便利為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)供給中介效勞向特定客戶以明顯低于公司資金本錢或者同期市場(chǎng)資金價(jià)格的利率供給融資違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的狀況下，違反公司相關(guān)制度私自打算錢券安排正確答案：A;B;C;D;18通過以下方式輸送或者謀取不正值利益〔〕托付不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正值利益幫助客戶通過供給虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者供給效勞通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)賜予局部客戶特別優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正值利益安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的構(gòu)造化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易正確答案：A;B;C;D;19評(píng)估。上述業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)包括〔〕商業(yè)合作業(yè)務(wù)承攬、承做申請(qǐng)行政許可銷售、交易正確答案：A;B;C;D;20、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定〔〕證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人有償支付的治理證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定制定合理完善的公司營(yíng)銷制度，明確可列入營(yíng)銷費(fèi)用的具體事項(xiàng)、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、額度等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)保密信息的治理，實(shí)行保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開信息、客戶信息、商業(yè)隱秘等信息輸送或者謀取不正值利益證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律，杜絕賬外賬等不標(biāo)準(zhǔn)行為正確答案：A;B;C;D;21有以下情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：以不正值方式影響監(jiān)視治理或者自律治理人員工作安排;直接、間接或者唆使、幫助他人向監(jiān)管人員輸送利益涉及金額較大或者涉及人員較多曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定正確答案：B;C;D;22關(guān)效勞的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正值利益：()侵占或者挪用受托資產(chǎn)利用他人供給或者主動(dòng)獵取的內(nèi)幕信息、未公開信息等從事或者明示、示意他人從事相關(guān)交易活動(dòng)以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)展交易代表投資組合對(duì)外行使投票表決權(quán);正確答案：A;B;C;23者謀取不正值利益：以非公允價(jià)格或者不正值方式為自身或者利益關(guān)系人獵取擬上市公司股權(quán)直接或者間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益以非公允價(jià)格或者不正值方式為自身或者利益關(guān)系人獵取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán)以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者商定回購債券正確答案：A;B;C;D;24、依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定〔〕應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署效勞協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得利用本機(jī)構(gòu)或者客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)專業(yè)力量或者未供給相應(yīng)效勞的第三方支付詢問費(fèi)、參謀費(fèi)、效勞費(fèi)等費(fèi)用證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善利益沖突識(shí)別和治理機(jī)制，明確利益沖突的審查機(jī)制、處理原則和方法;正確答案：A;B;C;25、公司提倡的“忠誠(chéng)”文化包括〔。忠誠(chéng)于利潤(rùn);忠誠(chéng)于黨和國(guó)家忠誠(chéng)于客戶忠誠(chéng)于我們效勞的企業(yè)正確答案：B;C;D;26，以投研力量為戰(zhàn)略路徑方向，構(gòu)建〔〕三大公司級(jí)平臺(tái)。投資治理平臺(tái)財(cái)寶治理平臺(tái)合規(guī)風(fēng)控治理平臺(tái);企業(yè)效勞平臺(tái)正確答案：A;B;D;27、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以實(shí)行〔〕等行政監(jiān)管措施。責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選暫不受理行政許可相關(guān)文件出具警示函、責(zé)令參與培訓(xùn)正確答案：A;B;C;D;28〔〕將證券爭(zhēng)論報(bào)告內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先供給應(yīng)公司相關(guān)銷售效勞人員、客戶及其他無關(guān)人員收受任何可能對(duì)其獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財(cái)物或者其他好處以不正值手段為本人或者團(tuán)隊(duì)謀取有利評(píng)比結(jié)果、傭金安排收入或者績(jī)效考核結(jié)果違反獨(dú)立客觀執(zhí)業(yè)原則公布或者承諾公布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的爭(zhēng)論觀點(diǎn)正確答案：A;B;C;D;29、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部掌握制度，制定具體、有效的〔〕事中管控措施風(fēng)險(xiǎn)防控體系;事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系事后追責(zé)機(jī)制正確答案：A;C;D;30公職人員、客戶、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正值利益，包括〔〕供給旅游、宴請(qǐng)、消遣健身、工作安排等利益安排顯著偏離公允價(jià)格的構(gòu)造化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易供給禮金、禮品、房產(chǎn)、汽車、有價(jià)證券、股權(quán)、傭金返還等財(cái)物，或者為上述行為供給代持等便利直接或者間接向他人供給內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)隱秘和客戶信息，明示或者示意他人從事相關(guān)交易活動(dòng)正確答案：A;B;C;D;推斷題31廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定，落實(shí)各項(xiàng)廉潔從業(yè)要求，并擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的廉潔從業(yè)責(zé)任。正確錯(cuò)誤正確答案：正確32、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定特地部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)狀況進(jìn)展監(jiān)視、檢查，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、合規(guī)、審計(jì)等部門的合力，覺察問題準(zhǔn)時(shí)處理，重大狀況準(zhǔn)時(shí)報(bào)告。正確正確答案：正確33對(duì)責(zé)任人嚴(yán)峻處理。責(zé)任人為的，同時(shí)依據(jù)黨的紀(jì)律要求進(jìn)展處理。正確錯(cuò)誤正確答案：正確34關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。正確錯(cuò)誤正確答案：正確35調(diào)查或者被實(shí)行紀(jì)律處分、行政懲罰、刑事懲罰等措施的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)〔〕正確錯(cuò)誤正確答案：錯(cuò)誤36、