DB3305-T112019綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制指引

ICS03.060A11DB3305ICS03.060A11浙江省湖州市地方標(biāo)準(zhǔn)DB3305/T111—2019綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制指南Guideforestablishmentofgreenfinancestandardsystem2019-09-03發(fā)布2019-09-032019-09-03發(fā)布湖州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布湖州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布目次TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"目次 I前言 I范圍 2規(guī)范性引用文件 2術(shù)語和定義 2編制原則與方法 2標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu) 3標(biāo)準(zhǔn)體系文件 5標(biāo)準(zhǔn)體系管理 6參考文獻(xiàn) 7本標(biāo)準(zhǔn)按照68/11.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由湖州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系的術(shù)語和定義、編制原則與方法、標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)、文件和管理等方面的要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于湖州市綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制與管理。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。GB/T1.1標(biāo)準(zhǔn)的編寫GB/T13016標(biāo)準(zhǔn)體系表編制原則和要求術(shù)語和定義GB/T13016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系與綠色金融有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，按其內(nèi)在聯(lián)系形成的科學(xué)的有機整體。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系表綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)的各類標(biāo)準(zhǔn)文件按一定形式排列起來的圖表，是編制綠色金融標(biāo)準(zhǔn)制、修訂規(guī)劃和計劃的依據(jù)。編制原則與方法編制原則編制綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)遵循GB/T13016的要求，并應(yīng)遵循以下原則：目標(biāo)明確。依據(jù)湖州市開展綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)的需求，完善湖州市綠色金融標(biāo)準(zhǔn)頂層設(shè)計，成套成體系地推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，引導(dǎo)湖州市綠色金融發(fā)展。協(xié)調(diào)兼容。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)與國家、行業(yè)和地方已有的標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)相協(xié)調(diào)，與資源環(huán)境、金融等已有的標(biāo)準(zhǔn)體系配套銜接。全面成套。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系全面覆蓋綠色金融涉及相關(guān)方的領(lǐng)域，系統(tǒng)考慮基礎(chǔ)通用、綠色金融機構(gòu)、綠色金融產(chǎn)品、綠色融資活動以及綠色金融第三方服務(wù)等方面的標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)考慮綠色金融各個相關(guān)方所涉及的領(lǐng)域。層次適當(dāng)。列入標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)的每一項標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)安排在恰當(dāng)?shù)膶哟紊稀；A(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)是綠色金融各相關(guān)方通用的依據(jù)和準(zhǔn)則。綠色金融機構(gòu)、綠色金融產(chǎn)品、綠色融資活動以及綠色金融第三方服務(wù)分別從各自的維度規(guī)范相關(guān)綠色金融行為。開放擴展。標(biāo)準(zhǔn)體系不是一成不變的，隨著綠色金融標(biāo)準(zhǔn)化工作的深入進(jìn)行，人們對其內(nèi)涵的認(rèn)識將逐步完善，相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)也將陸續(xù)制定，標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)為開放結(jié)構(gòu)，以便進(jìn)行擴展。工作方法明確標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)圍繞當(dāng)?shù)鼐G色金融創(chuàng)新發(fā)展工作形勢，明確綠色金融標(biāo)準(zhǔn)化工作的總體目標(biāo)。標(biāo)準(zhǔn)化需求調(diào)研根據(jù)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)，調(diào)查研究當(dāng)?shù)鼐G色金融工作的發(fā)展動態(tài)、各領(lǐng)域內(nèi)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展情況，并對國內(nèi)外有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件資料進(jìn)行分析，明確標(biāo)準(zhǔn)化需求?，F(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)適用性分析全面梳理綠色金融相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)文件，并開展現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)適用性分析，結(jié)合當(dāng)?shù)貙嶋H，明確適用的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，研究分類方法。論證分析廣泛征求意見，及時收集掌握各方的意見反饋，不斷進(jìn)行論證分析。標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)設(shè)計對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，并對適合的體系結(jié)構(gòu)關(guān)系進(jìn)行分析、選擇與細(xì)化。建立體系對于適用于當(dāng)?shù)貙嶋H的標(biāo)準(zhǔn)文件，按照一定的邏輯關(guān)系及分類方法，建立標(biāo)準(zhǔn)體系。標(biāo)準(zhǔn)制修訂時應(yīng)按照顯/T1.1等標(biāo)準(zhǔn)給出的規(guī)則起草。調(diào)整完善及時了解國家、行業(yè)和地方等綠色金融方面標(biāo)準(zhǔn)的制、修訂動態(tài)，對綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系定期進(jìn)行調(diào)整或補充。標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)體系層次湖州市綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系是以支撐當(dāng)?shù)鼐G色金融創(chuàng)新發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)整體，反映了在一定時期內(nèi)，綠色金融活動所應(yīng)有的全部標(biāo)準(zhǔn)，既包括現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，也包括需要修訂和新制定的標(biāo)準(zhǔn)項目。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系闡明了綠色金融標(biāo)準(zhǔn)的分類組合和層次結(jié)構(gòu)。標(biāo)準(zhǔn)將依據(jù)管理要求和技術(shù)領(lǐng)域，由不同的標(biāo)準(zhǔn)制定主體制定，并由不同的主體(如政府、金融機構(gòu)、融資機構(gòu)、第三方機構(gòu)等)實施運用。各子體系各自對應(yīng)的相關(guān)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，可根據(jù)各專業(yè)領(lǐng)域的活動進(jìn)行進(jìn)一步的細(xì)分。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系表可分成如下三個層次，綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系框架示意圖見圖1。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系由基礎(chǔ)通用、綠色金融機構(gòu)、綠色金融產(chǎn)品、綠色融資活動以及綠色金融第三方服務(wù)等五個標(biāo)準(zhǔn)子體系構(gòu)成，列為第一層次；每個標(biāo)準(zhǔn)子體系所涉及的相關(guān)術(shù)語定義、建設(shè)運行、監(jiān)測統(tǒng)計、、產(chǎn)品分類、活動類型、人員能力等各類、各項標(biāo)準(zhǔn)列為第二層次；第二層次標(biāo)準(zhǔn)下具體的技術(shù)要求、評價方法、實施規(guī)范、實施指南等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(包括各類規(guī)范性文件、辦法、制度、要求、工作程序、流程等)列為第三層次；標(biāo)準(zhǔn)子體系由于涉及資源環(huán)境、金融等專門領(lǐng)域，應(yīng)充分采納現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)成果，積極發(fā)揮相關(guān)專業(yè)機構(gòu)的技術(shù)力量，既保證協(xié)調(diào)一致，又避免重復(fù)交叉。5.2標(biāo)準(zhǔn)體系框架結(jié)構(gòu)示意圖綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖示例5.3標(biāo)準(zhǔn)子體系基礎(chǔ)通用標(biāo)準(zhǔn)子體系是綠色金融活動開展所需要的相關(guān)基礎(chǔ)、共性、綜合、通用標(biāo)準(zhǔn)，是綠色金融工作開展和實施的基礎(chǔ)，主要包括術(shù)語定義、監(jiān)測統(tǒng)計、環(huán)境風(fēng)險管理、信息披露等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。綠色金融機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)子體系主要是針對在綠色金融領(lǐng)域作為投資者的綠色金融機構(gòu)的建設(shè)、運行、評估和人員等綠色投資方面的標(biāo)準(zhǔn)化需求來制定。綠色金融機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)主要包括建設(shè)運行、績效評估和人員團(tuán)隊等方面的標(biāo)準(zhǔn)。綠色金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)子體系綠色金融產(chǎn)品作為綠色金融實施過程中最重要的工具，目前種類不斷創(chuàng)新，越來越趨于多元化。綠色金融產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)子體系主要包括綠色貸款、綠色債券、綠色資產(chǎn)證券化、綠色保險、綠色基金、綠色股票指數(shù)、環(huán)境權(quán)益融資工具、綠色信托、綠色融資租賃、綠色擔(dān)保等方面的標(biāo)準(zhǔn)。綠色融資活動標(biāo)準(zhǔn)子體系綠色融資活動標(biāo)準(zhǔn)子體系主要是尋求綠色金融支持的融資者相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，主要針對綠色融資相關(guān)的項目、資產(chǎn)和活動等對象。主要包括綠色融資企業(yè)、綠色融資項目、綠色資產(chǎn)、氣候融資活動等方面的標(biāo)準(zhǔn)。綠色金融第三方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)子體系綠色金融第三方服務(wù)也是綠色金融業(yè)務(wù)中的重要領(lǐng)域，主要內(nèi)容是專業(yè)、公正的去評估和驗證綠色金融相關(guān)的機構(gòu)、產(chǎn)品和活動。主要包括綠色信用評價、人員和機構(gòu)能力等方面的標(biāo)準(zhǔn)。6標(biāo)準(zhǔn)體系文件綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系文件的構(gòu)成綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系文件主要由以下部分構(gòu)成：——綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖；——綠色金融標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表；——綠色金融標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表；——綠色金融標(biāo)體體系編制說明。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖是綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系的基本組成部分，可由總體系結(jié)構(gòu)圖和若干分體系結(jié)構(gòu)圖構(gòu)成。編制綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖，應(yīng)首先明確該總體架構(gòu)、領(lǐng)域構(gòu)成，以及不同領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作重點方向。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表綠色金融標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表主要給出該體系中所有標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)信息，并應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖中的構(gòu)圖方式一一對應(yīng)并依次羅列。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表通常由標(biāo)準(zhǔn)體系編號、體系名稱、標(biāo)準(zhǔn)號、標(biāo)準(zhǔn)名稱、標(biāo)準(zhǔn)級別和標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)等項目構(gòu)成，示例見表1。表1綠色金融標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表體系編號體系名稱標(biāo)準(zhǔn)號標(biāo)準(zhǔn)名稱標(biāo)準(zhǔn)級別標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)備注體系編號和體系名稱為本標(biāo)準(zhǔn)在對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)體系中所處位置，標(biāo)準(zhǔn)級別指國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)指已發(fā)布、待修訂、待制定、擬廢止以及建議等。6.4綠色金融標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表在編制綠色金融標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表時，應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表中的標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行梳理，統(tǒng)計出應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)、現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)。綠色金融標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表的格式可根據(jù)具體統(tǒng)計項的不同來設(shè)計。按照標(biāo)準(zhǔn)級別進(jìn)行統(tǒng)計的具體示例見表2。表2標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表統(tǒng)計項應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（個）現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)/應(yīng)有標(biāo)準(zhǔn)數(shù)（％）備注國家標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地方標(biāo)準(zhǔn)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)合計6.5標(biāo)準(zhǔn)體系編制說明綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制說明的內(nèi)容一般包括：——綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系編制的目的、依據(jù)；——綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖的構(gòu)圖思路，如領(lǐng)域劃分依據(jù)及劃分情況；——標(biāo)準(zhǔn)分析及其結(jié)論；——其他。7標(biāo)準(zhǔn)體系管理持續(xù)提升應(yīng)加強綠色金融標(biāo)準(zhǔn)化工作的監(jiān)測統(tǒng)計，每年更新綠色金融標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計表，及時掌握國際、國家、行業(yè)、地方和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)工作進(jìn)展。監(jiān)測統(tǒng)計的范圍包括:國家和地方有關(guān)綠色金融的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件；與綠色金融有關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)；其他與綠色金融有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化信息。每3年應(yīng)組織修訂綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系結(jié)構(gòu)圖和綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系明細(xì)表，不斷優(yōu)化、改進(jìn)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系。協(xié)調(diào)推進(jìn)綠色金融標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)方應(yīng)加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強信息交換和經(jīng)驗總結(jié)，支持標(biāo)準(zhǔn)體系的更新和升級。信息化管理綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)實現(xiàn)信息化管理，以方便查詢標(biāo)準(zhǔn)文件和辦事；綠色金融標(biāo)準(zhǔn)體系表中的標(biāo)準(zhǔn)文件的內(nèi)容能在信息化管理中實現(xiàn)方便簡捷地模糊檢索、實時互動地連續(xù)檢索以及以分門別類匯總檢索等三種檢索方式。參考文獻(xiàn)[1]《綠色債券發(fā)行指引》（發(fā)改辦財金〔2015〕3504號）[2]《綠色產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（發(fā)改環(huán)資2019）293號）[3]《國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)