證券律師：責(zé)任重于泰山

《證券法》的公布和實(shí)施，對(duì)于證券律師依法執(zhí)業(yè)、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益、維護(hù)托付人之經(jīng)濟(jì)權(quán)利和法律權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)安康、有序進(jìn)展，起到了推動(dòng)和保障作用。同時(shí)，證券律師作為中國(guó)第一批產(chǎn)業(yè)律師亦肯定會(huì)有更大的進(jìn)展空間和更遠(yuǎn)的進(jìn)展前景。證券律師：中國(guó)首批真正意義的產(chǎn)業(yè)律師在證券市場(chǎng)起步及進(jìn)展初期，執(zhí)業(yè)律師的作用并不是像今日這樣確定和重要。企業(yè)改組、證券發(fā)行、股票交易等經(jīng)濟(jì)行為，律師步入的時(shí)機(jī)或者很少，或者雖進(jìn)入了但作用卻很小。證券市場(chǎng)遠(yuǎn)離律師的階段和現(xiàn)象在今日看起來(lái)是不行思議的，而這不行思議的階段和現(xiàn)象，在中國(guó)證券市場(chǎng)的進(jìn)展過(guò)程中，確實(shí)存在和發(fā)生過(guò)。中國(guó)執(zhí)業(yè)律師，應(yīng)當(dāng)真心誠(chéng)意地感謝證券市場(chǎng)。是中國(guó)還不甚完備和完善的證券市場(chǎng)最早成認(rèn)、確認(rèn)和承受了執(zhí)業(yè)律師形成和確立，使得中國(guó)“產(chǎn)業(yè)律師”最終浮出水面。證券律師資格的提出和授予，使得中國(guó)律師在當(dāng)時(shí)急需表現(xiàn)和證明自身實(shí)力和力量的狀況下，最終有了用武之地。以行政規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的方式提出并確立的證券律師體制和制度，使中國(guó)最早的“產(chǎn)業(yè)律師”得以形成并確立。這在中國(guó)的律師進(jìn)展史和中國(guó)證券進(jìn)展史上都是史無(wú)前例的。它不僅為律師介入證券市場(chǎng)供給了法律依據(jù)，亦為證券律師發(fā)揮作用和作為制造了格外好的環(huán)境和機(jī)遇?！蹲C券法》不僅連續(xù)確認(rèn)和確定了證券律師的地位和使命，而且還進(jìn)一步細(xì)化、強(qiáng)是對(duì)包括證券律師在內(nèi)的全部執(zhí)業(yè)律師都是必要和必需的以及為中國(guó)律師產(chǎn)業(yè)化的形成起到了表率、推動(dòng)和保障作用。從這個(gè)角度和這個(gè)意義而言，《證券法》的出臺(tái)和實(shí)施是恰到好處和功德卓越的。證券律師：肩負(fù)重要的使命和作用《證券法》及證券市場(chǎng)既為律師施展專業(yè)技能贏得和制造了用武之地，亦為證券律師的使命和作用賜予了的內(nèi)容和內(nèi)涵。本人認(rèn)為，一方面要成認(rèn)和確定證券律師在為證券市場(chǎng)的穩(wěn)健進(jìn)展所作出的奉獻(xiàn)；另一方面亦必需生疏到在的時(shí)期證券律師的使命和作用應(yīng)當(dāng)有更的內(nèi)容和更高的要求?！蹲C券法》賜予證券律師的使命和作用，主要表現(xiàn)為：第一，確認(rèn)“標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩《證券法》第1條內(nèi)的全部證券市場(chǎng)參與者的法定職責(zé)。律師既要維護(hù)托付人的合法權(quán)益，又要顧及和保障國(guó)家和社會(huì)的整體利益，是《證券法》對(duì)包括證券律師在內(nèi)的全部證券從業(yè)人員的根本要求，也是賜予證券律師的使命和作用。其次，清理法律關(guān)系，消退法律隱患，替政府核準(zhǔn)、審批部門把好第一關(guān)口，充當(dāng)“把門人”的角色，為證券市場(chǎng)輸送合格的“商品“為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必需嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性《證券法》第13條〕股票發(fā)行是公司上市的根底，上市公司是證券市場(chǎng)的主體。只有把根底工作做實(shí)，提高上市公司的質(zhì)量，方能實(shí)現(xiàn)證券市了律師依照法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)發(fā)行股票進(jìn)展審核的職責(zé)，經(jīng)律師驗(yàn)證合格并出具《承諾函》之后才交由政府有關(guān)主管進(jìn)展正式核準(zhǔn)、審批。這其中律師不僅僅是為公司供給法律效勞，而且更是幫助政府實(shí)施法律。在工作中，律師只有勤勉盡責(zé)的依法清理法律關(guān)系，消退法律障礙，避開(kāi)法律風(fēng)險(xiǎn)，從法律上保證其相關(guān)公司發(fā)行的證券的質(zhì)量，從而提高證券市場(chǎng)的質(zhì)量，才能真正實(shí)現(xiàn)和進(jìn)展證券市場(chǎng)的功能。第三，依法擔(dān)當(dāng)企業(yè)改組、改制的專業(yè)法律參謀，提高證券發(fā)行人及相關(guān)主體在證券發(fā)行、交易中標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的水準(zhǔn)，以實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)穩(wěn)健、有序的進(jìn)展。依據(jù)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，對(duì)國(guó)有企業(yè)或其他企業(yè)進(jìn)展公司改造是搞好國(guó)有企業(yè)的重要途徑，是國(guó)有企業(yè)或其他企業(yè)發(fā)行上市的必經(jīng)程序，也是證券律師的法定職責(zé)。證券律師作為國(guó)有企業(yè)或其他企業(yè)改組、股票發(fā)行及上市交易的重要參與者，對(duì)企業(yè)資產(chǎn)的剝離、改制同時(shí)，律師為證券發(fā)行人和各有關(guān)方面供給法律效勞，參與企業(yè)改組改制和上市，幫助發(fā)行據(jù)法律、法規(guī)從專業(yè)角度標(biāo)準(zhǔn)各有關(guān)方面特別是發(fā)行人行為的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，律師通過(guò)自身工作對(duì)于強(qiáng)化各有關(guān)方面的意識(shí)，催促發(fā)行人依法、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作有著樂(lè)觀的作用。第四，留意為上市公司供給持續(xù)性法律效勞。強(qiáng)化上市公司標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作、預(yù)防證券風(fēng)險(xiǎn)的力量，推動(dòng)證券市場(chǎng)的法制建設(shè)。參與企業(yè)改組、改制、發(fā)行股票及上市交易，只是律師為上市公司供給法律效勞的開(kāi)頭。律師應(yīng)當(dāng)留意對(duì)公司的跟蹤效勞、長(zhǎng)期效勞、針對(duì)性效勞，對(duì)其信息披露事宜進(jìn)展審核，為其股東大會(huì)供給見(jiàn)證，為其經(jīng)營(yíng)治理重大決策供給專業(yè)意見(jiàn)和詢問(wèn)，為其配股、資產(chǎn)重組、收購(gòu)等出具法律意見(jiàn)，為其進(jìn)展《公司法公司真正轉(zhuǎn)換機(jī)制、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作、科學(xué)治理、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)。證券律師：義務(wù)明確，責(zé)任重大20條條文直接、間接規(guī)定了律師或包括律師在內(nèi)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)、獨(dú)立專業(yè)機(jī)構(gòu)和證券市場(chǎng)參與者的法定義務(wù)和法律責(zé)任。這在以往其他的經(jīng)濟(jì)立法中是不曾多見(jiàn)的?！蹲C券法》調(diào)整和標(biāo)準(zhǔn)證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)可稱之為中國(guó)最大的“商品〔資本〕8501000370020230億元的市價(jià)總值，相當(dāng)于25％左右的國(guó)民生產(chǎn)總值。這一系列的數(shù)字給人啟發(fā)、發(fā)人深思。證券市場(chǎng)不行能僅是一個(gè)局部市場(chǎng)、區(qū)域市場(chǎng)證券市場(chǎng)作為資本市場(chǎng)的主要表現(xiàn)形式，它也是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)。應(yīng)當(dāng)看到，如此浩大規(guī)模市場(chǎng)的任何一個(gè)構(gòu)成元素，即公司發(fā)行股票及股票上市交易，全部大的環(huán)節(jié)都有律師介入和參與，這對(duì)于中國(guó)的證券律師而言，真可謂“義務(wù)無(wú)比，一些資深律師都有一種共同的感覺(jué)，證券業(yè)務(wù)越做越可怕，越做膽越小。或許我們對(duì)社會(huì)、對(duì)全部投資者的責(zé)任，表達(dá)了專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士勤勉盡責(zé)等執(zhí)業(yè)操守的增加。全社會(huì)都應(yīng)當(dāng)成認(rèn)和信任這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)，今日的律師素養(yǎng)和效勞領(lǐng)域比十幾年前有了很大的進(jìn)步。多年來(lái)，我們既承受業(yè)務(wù)培訓(xùn)和資格訓(xùn)練，又承受職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)操守的教育，整個(gè)律師的執(zhí)業(yè)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)都有了一個(gè)很大的提高。不排解極個(gè)別的律師可能亂來(lái)，但大多數(shù)的律師是慎重執(zhí)業(yè)的。由于大多數(shù)律師都不敢、也不會(huì)為一個(gè)工程失去執(zhí)業(yè)資格。由于失去執(zhí)業(yè)資格和專業(yè)資格，則意味著失去客戶、失去資源、失去看家本領(lǐng)。律師一方面為證券市場(chǎng)供給專業(yè)法律效勞，并獵取酬勞，這種酬勞是基于勞動(dòng)投入和法律責(zé)任。另一方面，律師也肩負(fù)著對(duì)證券市場(chǎng)行為主體的監(jiān)管職能?？梢哉f(shuō)，律師在很大程度上擔(dān)當(dāng)著證券市場(chǎng)把門人的角色和作用。1002023從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)看到，在這中間，確有極個(gè)別的律師或律師執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，在從事證券法律業(yè)務(wù)過(guò)程中存在這樣或那樣的問(wèn)題。這些問(wèn)題集中在如下幾個(gè)方面：第一，缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責(zé)，甚至違反法定義務(wù)出具虛假文件。律師從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和敬業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，遵循獨(dú)立、合法、勤勉盡責(zé)的原則，對(duì)有關(guān)文件的內(nèi)容進(jìn)展核查和驗(yàn)證。然而，極個(gè)別律師事務(wù)所及其律師嚴(yán)峻缺乏敬業(yè)精神，不能做到勤勉盡責(zé)，甚至違規(guī)出具具有嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述內(nèi)容或者重大遺漏的法律文件。主要表現(xiàn)在：1原始材料也不進(jìn)展必要的審查和驗(yàn)證驗(yàn)證工作，包括實(shí)地考察、向政府部門查詢、向會(huì)計(jì)師事務(wù)所了解等，在出具法律意見(jiàn)時(shí)，對(duì)于該企業(yè)具有的特別性問(wèn)題卻不作特別說(shuō)明不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整及具有重大遺漏，必定會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)，固然屬于虛假。2往往要在有限的時(shí)間內(nèi)解決錯(cuò)綜簡(jiǎn)單的問(wèn)題，于是無(wú)奈只能偷工減料，模糊處理，制作的法律文件包括法律意見(jiàn)書質(zhì)量粗糙、漏洞百出，往往遺漏必備條款、缺少根本內(nèi)容。3躲避法律，甚至明示或示意當(dāng)事人制作或出具虛假文件。4、個(gè)別律師在工作中不能獨(dú)立、公正地執(zhí)業(yè)，極易受某些行政部門的影響和干預(yù)，往往只顧地方利益、局部利益，而無(wú)視全局利益、無(wú)視整個(gè)市場(chǎng)的內(nèi)在要求，因而出具的相關(guān)法律文件掩蓋事實(shí)真相，為以后發(fā)生沖突、消滅問(wèn)題埋下隱患。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，律師事務(wù)所出具的法律文件是審核監(jiān)管部門和寬闊投資者推斷公司證券發(fā)行、上市和交易是否合法的重要依據(jù)，假設(shè)出具的法律文件具有重大遺漏甚至是虛假的，將造成監(jiān)管部門及寬闊投資者推斷失誤，還可能造成金融風(fēng)險(xiǎn)，危及社會(huì)穩(wěn)定。其次，內(nèi)部治理薄弱，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)冷淡，違規(guī)執(zhí)業(yè)。隨著《證券法》的公布實(shí)施，證券市場(chǎng)會(huì)有更大的進(jìn)展，這就更需要證券律師供給法律效勞的領(lǐng)域不斷拓寬。以往，每當(dāng)證券市場(chǎng)有大的進(jìn)展時(shí)，極個(gè)別律師不但不強(qiáng)化內(nèi)部治理，制定從事證券法律業(yè)務(wù)程序，建立風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，而是違反規(guī)程，違規(guī)執(zhí)業(yè)。主要表現(xiàn)在：1無(wú)資格的律師具體經(jīng)辦，包括出具法律意見(jiàn)書，而其自己只是在最終文本上簽字而已，既不把關(guān)，亦不審核。2由前者爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，具體經(jīng)辦，而后者將自己的資格作為“稀缺資源”出租，對(duì)工程不了解、不考察，對(duì)前者所完成的文件不查驗(yàn)、不審核，只管簽字、分帳。3作完畢后正式上報(bào)發(fā)行上市材料時(shí)才正式出具法律意見(jiàn)書，或?qū)⒎梢庖?jiàn)書制作成格式交公司內(nèi)部經(jīng)辦人員填充，極不負(fù)責(zé)。4關(guān)規(guī)定辦理，在政策、法規(guī)把握不準(zhǔn)但又不向證監(jiān)會(huì)詢問(wèn)的狀況下擅自出具法律意見(jiàn)書，誤導(dǎo)客戶和境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及境外投資者。第三，利用不正值手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。目前，個(gè)別律師事務(wù)所展業(yè)時(shí)不是靠自身的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和良好業(yè)績(jī)，而在各種利益驅(qū)動(dòng)下，實(shí)行不正值手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)在：1、個(gè)別律師以有意詆毀其他律師或律師事務(wù)所的聲譽(yù)爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。2形式的機(jī)構(gòu)而對(duì)某地區(qū)、某部門、某行業(yè)的證券業(yè)務(wù)進(jìn)展壟斷。3務(wù)。4、個(gè)別律師有意在客戶與其他律師之間制造糾紛。5、個(gè)別律師有意曲解法律和政策，迎合客戶的不正值要求。6示意其具有通過(guò)不正值手段影響證券主管機(jī)關(guān)的力量。7、個(gè)別律師無(wú)正值理由競(jìng)相壓低收費(fèi)，以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。以及在“證券交易效勞機(jī)構(gòu)161條明確規(guī)定“為證券的發(fā)行、上市或者證券交易活動(dòng)出具……法律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，必需依據(jù)執(zhí)業(yè)規(guī)章規(guī)定的工作程序出具報(bào)告，對(duì)其所出具202律意見(jiàn)書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)，就其所應(yīng)負(fù)責(zé)的內(nèi)容弄虛作假的，沒(méi)收違法所得，并處以違法