2021年期貨從業(yè)資格《期貨法規(guī)》試題及答案精編

2021年期貨從業(yè)資格《期貨法規(guī)》試題及答案精編2021綜合題一20074月在一家期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始107月份，甲的賬戶發(fā)生6萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客610萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列 法院提起訴訟。B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地中級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院你認(rèn)為誰(shuí)應(yīng)該承擔(dān)客戶甲的交易虧損?B.客戶甲C.期貨經(jīng)紀(jì)公司和客戶共同承擔(dān)D.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，客戶承擔(dān)連帶責(zé)3.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)該賠償客戶甲 。A.10萬(wàn)元B.8萬(wàn)元C.6萬(wàn)元D.5萬(wàn)元承擔(dān)。期貨公司甲客戶雙方各自舉證自己的主張由人民法院根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的承擔(dān)由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉(cāng)的數(shù)額為 。全部保證金數(shù)額不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額C.與客戶需追加的保證金數(shù)額相當(dāng)D.二甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)務(wù)達(dá)二十余萬(wàn)元;后來(lái)甲又故意透漏內(nèi)幕消息給其朋友乙，指示乙多次萬(wàn)元“信息費(fèi)。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買據(jù)該案例，回答以下問(wèn)題：甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了 。A.盜竊罪B.貪腐罪C.職務(wù)侵占罪D.挪用公款罪甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的信息費(fèi)"的行為構(gòu)成 。A.B.納賄罪貪腐罪D.不構(gòu)成犯罪甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于 。合法行為構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格9.若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成 。泄露內(nèi)幕信息罪貪腐罪D.職務(wù)侵占罪10.本題中甲的朋友乙構(gòu)成 。A.操縱期貨交易價(jià)格罪B.賄賂罪C.泄露內(nèi)幕信息罪D.對(duì)單位賄賂罪參考答案：1.A本案中甲提起的是違約責(zé)任糾紛訴訟，根據(jù)《民事訴訟法》第二十四條的規(guī)定，合同糾紛由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。本題中被告住所地和合同履行地都是期貨公司所在地。此外，《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。高級(jí)人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。2.C規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。3.C本案中的客戶甲在開(kāi)戶后的一段時(shí)間內(nèi)，由于對(duì)市場(chǎng)行情的判斷失誤，造成了實(shí)際交易虧損，這部分交易虧損完全基于客戶甲個(gè)人的原因，與期貨公司沒(méi)有任何因果聯(lián)系。本案中的期貨公司未履行其通知義務(wù)，確實(shí)是一種違約行為，但其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任僅限于對(duì)客戶甲強(qiáng)行平倉(cāng)的這部分交易損失9月份的交易損失與期貨公司無(wú)任何關(guān)系，應(yīng)610萬(wàn)元。4.A的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通當(dāng)由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。5.C《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。二6.B甲竊取公司公款的行為不構(gòu)成盜竊罪，因?yàn)榧资抢寐殑?wù)上的便利獲得公款的;由于甲是國(guó)家工作人員，故不會(huì)構(gòu)成職務(wù)侵占罪。挪用公款罪與貪腐罪一個(gè)重要區(qū)別就在于是否據(jù)為己有，挪用公款罪只是暫時(shí)"借取"公款使用，并沒(méi)有自己占有的意思，本題中甲明顯具有自己占有的意愿，故不構(gòu)成挪用公款罪。7.AB7受乙的信息費(fèi)"，屬于納賄行為此外，甲作為會(huì)計(jì)人員，屬于期貨公司的罪。2021年期貨從業(yè)資格《期貨法規(guī)》試題及答案精編8.B根據(jù)《刑法修正案》第六條的規(guī)定，甲與妻子之間已經(jīng)構(gòu)成了操縱期貨交易價(jià)格罪，屬于共同犯罪。9.ACD若甲不是國(guó)家工作人員，根據(jù)以上幾題的分析，可以得出甲構(gòu)成了ACD三項(xiàng)罪名。10.B很明顯，乙構(gòu)成賄