第6講 公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)

第6講公共部門(mén)經(jīng)濟(jì)學(xué)2市場(chǎng)效率和市場(chǎng)失靈(marketfailure)回顧:亞當(dāng).斯密所說(shuō)的市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”引導(dǎo)著市場(chǎng)中自利的買(mǎi)者和賣(mài)者追求自己利益最大化的同時(shí)，使整個(gè)社會(huì)從市場(chǎng)中獲得的總利益也達(dá)到最大化但是市場(chǎng)也會(huì)失靈3一.市場(chǎng)失靈(marketfailures)概念：指在某些方面或領(lǐng)域資源配置達(dá)不到最優(yōu)狀態(tài).二.市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)1.壟斷;2.外部性;3.公共物品與公共資源4Externalities

外部性5外部性與市場(chǎng)無(wú)效率外部性——一個(gè)人的行為對(duì)旁觀(guān)者福利的影響，這種影響得不到補(bǔ)償。外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，因此單靠市場(chǎng)力量不能使社會(huì)總剩余最大化。6外部性產(chǎn)生…

…當(dāng)一個(gè)人的行為影響到旁觀(guān)者的福利時(shí)，若此人既不為此支付成本（給旁觀(guān)者帶來(lái)成本時(shí)）又不能得到補(bǔ)償（給旁觀(guān)者帶來(lái)利益時(shí)），外部性就產(chǎn)生了。7汽車(chē)尾氣吸煙狂叫的狗在公寓樓里大聲放立體聲負(fù)外部性例子8免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)

正外部性例子9飛機(jī)噪聲與養(yǎng)雞農(nóng)民的遭遇1997年7月27日，遼寧省某地農(nóng)用飛機(jī)超低空飛行為稻田噴灑農(nóng)藥，給當(dāng)?shù)匾粦?hù)養(yǎng)雞農(nóng)民帶來(lái)一場(chǎng)災(zāi)難。據(jù)養(yǎng)雞戶(hù)農(nóng)民聲稱(chēng)，飛機(jī)巨大的噪聲使1000多只肉雞受驚嚇而死，6000多只雞平均體重下降，損失達(dá)10萬(wàn)余元。無(wú)奈之下，將對(duì)方告上法庭。判決結(jié)果：對(duì)方賠償損失1033.94元，案件受理費(fèi)5265元，對(duì)方承當(dāng)202元，原告方承擔(dān)5063元。10鋁市場(chǎng)數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價(jià)格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（

私人成本)Equilibrium均衡11鋁市場(chǎng)和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)如果鋁廠(chǎng)排放污染（負(fù)外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會(huì)成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。每生產(chǎn)一個(gè)單位量的鋁，社會(huì)成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀(guān)者帶來(lái)的成本。12QMARKET污染和社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum

鋁的價(jià)格Demand(privatevalue）

需求（私人價(jià)值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Socialcost社會(huì)成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會(huì)最優(yōu)13

負(fù)外部性外部性的內(nèi)在化——通過(guò)改變激勵(lì)，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場(chǎng)均衡產(chǎn)量為社會(huì)所希望的產(chǎn)量，將外部性?xún)?nèi)在化(Internalizingtheexternality)

。14正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀(guān)者時(shí)，就存在正外部性。一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計(jì)不僅給本企業(yè)帶來(lái)效益，還會(huì)增加社會(huì)的技術(shù)知識(shí)存量，給全社會(huì)帶來(lái)效益，也就是說(shuō)創(chuàng)新和設(shè)計(jì)存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性教育的數(shù)量0教育的價(jià)格需求(私人價(jià)值)社會(huì)價(jià)值供給(私人成本)Q市場(chǎng)Q最優(yōu)教育與社會(huì)最優(yōu)16正外部性供給曲線(xiàn)和社會(huì)價(jià)值曲線(xiàn)的交點(diǎn)決定了社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量比市場(chǎng)均衡產(chǎn)量多。市場(chǎng)生產(chǎn)的量比社會(huì)所希望的量少。物品的社會(huì)價(jià)值大于私人價(jià)值。17

如果存在負(fù)外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量大于社會(huì)合意的數(shù)量如果存在正外部性市場(chǎng)生產(chǎn)的數(shù)量小于社會(huì)合意的數(shù)量為了解決這個(gè)問(wèn)題，可以使“外部性?xún)?nèi)在化”對(duì)有負(fù)外部性的物品征稅（矯正稅、庇古稅）對(duì)有正外部性的物品補(bǔ)貼外部性的影響：總結(jié)18針對(duì)外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強(qiáng)制企業(yè)采取某種技術(shù)來(lái)減少排放量以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來(lái)解決問(wèn)題的激勵(lì)。例如：矯正性稅收（庇古稅）與補(bǔ)貼可交易的污染許可證19矯正性稅收與補(bǔ)貼

CorrectiveTaxes&Subsidies矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負(fù)外部性引起的社會(huì)成本的稅收這種稅也被稱(chēng)為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對(duì)于有正外部性的活動(dòng)，

理想的矯正補(bǔ)貼=外部利益20矯正性稅收與補(bǔ)貼其他稅收與補(bǔ)貼會(huì)扭曲激勵(lì)，并使經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)離社會(huì)最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補(bǔ)貼使私人激勵(lì)與社會(huì)的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時(shí)考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟(jì)向一個(gè)資源配置更有效率的方向移動(dòng)21矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會(huì)減少污染，進(jìn)而降低稅收負(fù)擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒(méi)有效率的22矯正性稅收與管制

CorrectiveTaxesvs.Regulations矯正性稅收對(duì)環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵(lì)，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵(lì)作為對(duì)比，管制并沒(méi)有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵(lì)23矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標(biāo)在于消除三種負(fù)外部性：擁擠

你駕車(chē)越多，你對(duì)擁擠的貢獻(xiàn)便越大車(chē)禍

一輛更大的車(chē)在車(chē)禍中造成的損害也更大污染

燃燒礦物燃料會(huì)排放出溫室氣體可交易的污染許可證

TradablePollutionPermits可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購(gòu)買(mǎi)污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)AcmeandUSElectricruncoal-burningpowerplants.Eachemits40tonsofsulfurdioxidepermonth,

totalemissions=80tons/month.Goal:ReduceSO2emissions25%,to60tons/monthCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSEPolicyoption1:Regulation

Everyfirmmustcutitsemissions25%(10tons).Yourtask:Computethecosttoeachfirmand

totalcostofachievinggoalusingthispolicy.ACTIVELEARNING1

A.RegulatinglowerSO2emissionsEachfirmmustreduceemissionsby10tons.Costofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.Computecostofachievinggoalwiththispolicy:

CosttoAcme:(10tons)x($100/ton)=$1000 CosttoUSE:(10tons)x($200/ton)=$2000 Totalcostofachievinggoal=$3000ACTIVELEARNING1

A.AnswersInitially,AcmeandUSEeachemit40tonsSO2/month.Goal:reduceSO2emissionsto60tons/monthtotal.Policyoption2:TradablepollutionpermitsIssue60permits,eachallowsonetonSO2emissions.Give30permitstoeachfirm.

Establishmarketfortradingpermits.Eachfirmmayuseallitspermitstoemit30tons,

mayemit<30tonsandsellleftoverpermits,

ormaypurchaseextrapermitstoemit>30tons.Yourtask:ComputecostofachievinggoalifAcme

uses20permitsandsells10toUSEfor$150each.ACTIVELEARNING1

B.TradablepollutionpermitsGoal:reduceemissionsfrom80to60tonsCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.Computecostofachievinggoal:

Acmesells10permitstoUSEfor$150each,gets$1500uses20permits,emits20tonsSO2spends$2000toreduceemissionsby20tonsnetcosttoAcme:$2000-$1500=$500continued…ACTIVELEARNING1

B.AnswersGoal:reduceemissionsfrom80to60tonsCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.

USEbuys10permitsfromAcme,spends$1500usesthese10plusoriginal30permits,emits40tonsspendsnothingonabatementnetcosttoUSE=$1500 Totalcostofachievinggoal=$500+$1500=$2000 Usingtradablepermits,goalisachievedatlowertotalcostandlowercosttoeachfirmthanusingregulation.ACTIVELEARNING2

B.Answers,continued

根據(jù)實(shí)際情況確定一個(gè)城市的排污標(biāo)準(zhǔn)，然后向污染企業(yè)發(fā)放(或拍賣(mài))排污證,排污證可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。這種方法降低了排污的成本.

某城市確定可吸入顆粒物的排放總量為20噸，然后向兩個(gè)排污工廠(chǎng)鋼鐵廠(chǎng)和化工廠(chǎng)各發(fā)10噸排污證.兩個(gè)廠(chǎng)治理污染的成本不同，分別為2萬(wàn)元/噸和1萬(wàn)元/噸.如果允許它們之間交易排污證,總排污成本降低.

鋼鐵廠(chǎng)向化工廠(chǎng)以1.5萬(wàn)元/噸購(gòu)買(mǎi)排污證,鋼鐵廠(chǎng)可多排出10噸。鋼鐵廠(chǎng)治理污染的成本為1.5*10=15萬(wàn)元，節(jié)省5萬(wàn)元；化工廠(chǎng)治理污染成本為1*10-1.5*10=-5萬(wàn)元，既化工廠(chǎng)獲利5萬(wàn)。結(jié)果是：兩家工廠(chǎng)共同的排污仍達(dá)到總體標(biāo)準(zhǔn)，但從社會(huì)看節(jié)約排污成本10萬(wàn)元。32現(xiàn)實(shí)世界中可交易的污染許可證美國(guó)SO2

污染許可證從1995年便開(kāi)始可以進(jìn)行交易在美國(guó)東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開(kāi)始可以進(jìn)行交易歐洲從2005年1月開(kāi)始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩分別一個(gè)提出“限制和貿(mào)易”方案來(lái)減少溫室氣體的排放33矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線(xiàn)一樣，企業(yè)對(duì)污染的需求也是污染價(jià)格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價(jià)格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線(xiàn)的位置時(shí)，這種許可證制度能更好的達(dá)到減少污染的目標(biāo)

34外部性的私人解決方法私人解決方法的類(lèi)型：道德規(guī)范和社會(huì)約束

比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂(lè)部市場(chǎng)的參與者與受影響的旁觀(guān)者之間簽訂合約35外部性的私人解決方法科斯定理(TheCoasetheorem)：

如果私人各方可以無(wú)成本地就資源配置進(jìn)行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問(wèn)題Collectively,the1000residentsofGreenValleyvalueswimminginBlueLakeat$100,000.Anearbyfactorypollutesthelakewater,andwouldhavetopay$50,000fornon-pollutingequipment.A. DescribeaCoase-likeprivatesolution.B. Canyouthinkofanyreasonswhythissolutionmightnotworkintherealworld?ACTIVELEARNING2

ApplyingCoase36總的來(lái)說(shuō)，1000個(gè)綠谷的居民覺(jué)得能在藍(lán)湖中游泳價(jià)值$100,000一個(gè)附近的工廠(chǎng)污染了湖水，只愿意花$50,000購(gòu)買(mǎi)可以無(wú)污染的設(shè)備A. 描述科斯定理的私人解決辦法B. 你認(rèn)為在現(xiàn)實(shí)世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？

科斯定理的應(yīng)用3738為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達(dá)成協(xié)議與遵守協(xié)議過(guò)程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達(dá)不成對(duì)雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對(duì)雙方都是有利的，雙方也可能不會(huì)達(dá)成協(xié)議，而是等待一個(gè)對(duì)自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問(wèn)題：

當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時(shí)，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能39思考問(wèn)題無(wú)論商場(chǎng)、超市、菜場(chǎng)，店家都免費(fèi)提供塑料袋，請(qǐng)用外部性的有關(guān)分析方法分析其利弊，以及塑料袋最優(yōu)數(shù)量的決策。PublicGoodsandCommonResources

公共物品和共有資源

41一.私人物品與公共物品

競(jìng)用性(rival)是

否是

私人物品

·

冰激凌-

·

衣服

·

擁擠的收費(fèi)道路

自然壟斷

·

消防

·

有線(xiàn)電視

·

不擁擠的收費(fèi)道路

否

公有資源

·

海洋中的魚(yú)

·

環(huán)境

·

擁擠的不收費(fèi)道路

公共物品

·

國(guó)防

·

知識(shí)

·

不擁擠的不收費(fèi)道路

排他性(excludable)

（必須支付價(jià)格才能消費(fèi)）42“生活中最好的東西就是免費(fèi)的…”免費(fèi)物品向經(jīng)濟(jì)分析提出了特殊的挑戰(zhàn)。當(dāng)一些物品可以免費(fèi)得到時(shí)，在正常情況下，經(jīng)濟(jì)中配置資源的市場(chǎng)力量就不存在了。當(dāng)一種物品沒(méi)有價(jià)格時(shí)，私人市場(chǎng)就不能保證該物品生產(chǎn)和消費(fèi)的適當(dāng)數(shù)量。在上述情況下，政府政策可以潛在地解決市場(chǎng)失靈，并增進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利。43公共物品每個(gè)人都可以免費(fèi)得到不具有排他性的物品。

因?yàn)榫哂袃r(jià)值的東西沒(méi)有相應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格，從而導(dǎo)致了外部性。

人們從使用稀缺資源中得到利益而不必向任何人進(jìn)行支付。道路是這四種物品中的哪一類(lèi)？提示：答案取決于物品是否是擁擠的，以及它是否收費(fèi)?？紤]不同的情形主動(dòng)學(xué)習(xí)1

道路的分類(lèi)44消費(fèi)中的競(jìng)爭(zhēng)性？?jī)H當(dāng)?shù)缆肥菗頂D的時(shí)候排他性？?jī)H當(dāng)?shù)缆肥召M(fèi)時(shí)四種可能性： 不擁擠也不收費(fèi)：公共物品 不擁擠但收費(fèi)：自然壟斷 擁擠但不收費(fèi)：公共資源 擁擠也收費(fèi)：私人物品主動(dòng)學(xué)習(xí)1

參考答案4546三.公共物品與市場(chǎng)失靈“搭便車(chē)”問(wèn)題:由于公共物品的非排他性,個(gè)人即使不付費(fèi)也可以受益,存在“搭便車(chē)者”(freerider)

2.“免費(fèi)搭車(chē)者”如國(guó)防、基礎(chǔ)研究、消除貧困計(jì)劃等。公共產(chǎn)品一般只能用政府提供。政府通過(guò)強(qiáng)制性稅收來(lái)為公民提供公共產(chǎn)品.政府組織生產(chǎn)政府向私人企業(yè)購(gòu)買(mǎi)