第6講 公共部門經(jīng)濟學(xué)

第6講公共部門經(jīng)濟學(xué)2市場效率和市場失靈(marketfailure)回顧:亞當(dāng).斯密所說的市場中“看不見的手”引導(dǎo)著市場中自利的買者和賣者追求自己利益最大化的同時，使整個社會從市場中獲得的總利益也達到最大化但是市場也會失靈3一.市場失靈(marketfailures)概念：指在某些方面或領(lǐng)域資源配置達不到最優(yōu)狀態(tài).二.市場失靈的表現(xiàn)1.壟斷;2.外部性;3.公共物品與公共資源4Externalities

外部性5外部性與市場無效率外部性——一個人的行為對旁觀者福利的影響，這種影響得不到補償。外部性導(dǎo)致市場失靈，因此單靠市場力量不能使社會總剩余最大化。6外部性產(chǎn)生…

…當(dāng)一個人的行為影響到旁觀者的福利時，若此人既不為此支付成本（給旁觀者帶來成本時）又不能得到補償（給旁觀者帶來利益時），外部性就產(chǎn)生了。7汽車尾氣吸煙狂叫的狗在公寓樓里大聲放立體聲負外部性例子8免疫修復(fù)歷史古跡新技術(shù)研究開發(fā)

正外部性例子9飛機噪聲與養(yǎng)雞農(nóng)民的遭遇1997年7月27日，遼寧省某地農(nóng)用飛機超低空飛行為稻田噴灑農(nóng)藥，給當(dāng)?shù)匾粦麴B(yǎng)雞農(nóng)民帶來一場災(zāi)難。據(jù)養(yǎng)雞戶農(nóng)民聲稱，飛機巨大的噪聲使1000多只肉雞受驚嚇而死，6000多只雞平均體重下降，損失達10萬余元。無奈之下，將對方告上法庭。判決結(jié)果：對方賠償損失1033.94元，案件受理費5265元，對方承當(dāng)202元，原告方承擔(dān)5063元。10鋁市場數(shù)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum鋁的價格QMARKETDemand(privatevalue）需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（

私人成本)Equilibrium均衡11鋁市場和福利經(jīng)濟學(xué)如果鋁廠排放污染（負外部性），那么生產(chǎn)鋁的社會成本就比鋁生產(chǎn)者的私人成本高。每生產(chǎn)一個單位量的鋁，社會成本既包括鋁生產(chǎn)者的私人成本，也包括污染給旁觀者帶來的成本。12QMARKET污染和社會最優(yōu)產(chǎn)量QuantityofAluminum0PriceofAluminum

鋁的價格Demand(privatevalue）

需求（私人價值)Supply(privatecost）供給（私人成本)Socialcost社會成本QoptimumCostofPollution污染成本Equilibrium均衡Optimum社會最優(yōu)13

負外部性外部性的內(nèi)在化——通過改變激勵，使人們考慮他們自己行為的外部效應(yīng)。政府可以向生產(chǎn)者收稅以降低市場均衡產(chǎn)量為社會所希望的產(chǎn)量，將外部性內(nèi)在化(Internalizingtheexternality)

。14正外部性當(dāng)外部性有利于旁觀者時，就存在正外部性。一個企業(yè)的創(chuàng)新或設(shè)計不僅給本企業(yè)帶來效益，還會增加社會的技術(shù)知識存量，給全社會帶來效益，也就是說創(chuàng)新和設(shè)計存在著技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出效應(yīng)是一種正外部性教育的數(shù)量0教育的價格需求(私人價值)社會價值供給(私人成本)Q市場Q最優(yōu)教育與社會最優(yōu)16正外部性供給曲線和社會價值曲線的交點決定了社會最優(yōu)產(chǎn)量水平。社會最優(yōu)產(chǎn)量比市場均衡產(chǎn)量多。市場生產(chǎn)的量比社會所希望的量少。物品的社會價值大于私人價值。17

如果存在負外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量大于社會合意的數(shù)量如果存在正外部性市場生產(chǎn)的數(shù)量小于社會合意的數(shù)量為了解決這個問題，可以使“外部性內(nèi)在化”對有負外部性的物品征稅（矯正稅、庇古稅）對有正外部性的物品補貼外部性的影響：總結(jié)18針對外部性的公共政策兩種方法：命令與控制政策：直接管制

例如：限制排放的污染數(shù)量強制企業(yè)采取某種技術(shù)來減少排放量以市場為基礎(chǔ)的政策：向私人決策者提供由他們自己來解決問題的激勵。例如：矯正性稅收（庇古稅）與補貼可交易的污染許可證19矯正性稅收與補貼

CorrectiveTaxes&Subsidies矯正稅：旨在引導(dǎo)私人決策者考慮負外部性引起的社會成本的稅收這種稅也被稱為庇古稅，它是以最早主張采用這種稅收的經(jīng)濟學(xué)家阿瑟·庇古（ArthurPigou，1877-1959）的名字命名的理想的矯正稅=外部成本對于有正外部性的活動，

理想的矯正補貼=外部利益20矯正性稅收與補貼其他稅收與補貼會扭曲激勵，并使經(jīng)濟遠離社會最優(yōu)數(shù)量矯正性稅收與補貼使私人激勵與社會的利益結(jié)合在一起使私人決策者做決策時考慮到他們行為的外部利益與外部成本使經(jīng)濟向一個資源配置更有效率的方向移動21矯正性稅收與管制不同企業(yè)削減污染的成本不同有效率的結(jié)果：減排成本最低的企業(yè)減少最多的污染污染稅是有效率的：減排成本低的企業(yè)會減少污染，進而降低稅收負擔(dān)減排成本高的企業(yè)更愿意支付稅收.管制需要所有企業(yè)都減少一定數(shù)量的污染，這是沒有效率的22矯正性稅收與管制

CorrectiveTaxesvs.Regulations矯正性稅收對環(huán)境更有利：矯正性稅收給企業(yè)以激勵，使他們減少污染，只要減少污染的成本低于稅收如果清潔技術(shù)可用，稅收給企業(yè)去采用這種技術(shù)的激勵作為對比，管制并沒有給已經(jīng)減少一定數(shù)量污染的企業(yè)繼續(xù)減排的激勵23矯正性稅收的例子：汽油稅汽油稅的目標在于消除三種負外部性：擁擠

你駕車越多，你對擁擠的貢獻便越大車禍

一輛更大的車在車禍中造成的損害也更大污染

燃燒礦物燃料會排放出溫室氣體可交易的污染許可證

TradablePollutionPermits可交易的污染許可證制度能比管制以更低的成本降低污染減少污染成本低的企業(yè)可以出售他們的污染許可證減少污染成本高的企業(yè)可以購買污染許可證結(jié)果：污染的減少主要集中在那些降低污染成本低的企業(yè)AcmeandUSElectricruncoal-burningpowerplants.Eachemits40tonsofsulfurdioxidepermonth,

totalemissions=80tons/month.Goal:ReduceSO2emissions25%,to60tons/monthCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSEPolicyoption1:Regulation

Everyfirmmustcutitsemissions25%(10tons).Yourtask:Computethecosttoeachfirmand

totalcostofachievinggoalusingthispolicy.ACTIVELEARNING1

A.RegulatinglowerSO2emissionsEachfirmmustreduceemissionsby10tons.Costofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.Computecostofachievinggoalwiththispolicy:

CosttoAcme:(10tons)x($100/ton)=$1000 CosttoUSE:(10tons)x($200/ton)=$2000 Totalcostofachievinggoal=$3000ACTIVELEARNING1

A.AnswersInitially,AcmeandUSEeachemit40tonsSO2/month.Goal:reduceSO2emissionsto60tons/monthtotal.Policyoption2:TradablepollutionpermitsIssue60permits,eachallowsonetonSO2emissions.Give30permitstoeachfirm.

Establishmarketfortradingpermits.Eachfirmmayuseallitspermitstoemit30tons,

mayemit<30tonsandsellleftoverpermits,

ormaypurchaseextrapermitstoemit>30tons.Yourtask:ComputecostofachievinggoalifAcme

uses20permitsandsells10toUSEfor$150each.ACTIVELEARNING1

B.TradablepollutionpermitsGoal:reduceemissionsfrom80to60tonsCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.Computecostofachievinggoal:

Acmesells10permitstoUSEfor$150each,gets$1500uses20permits,emits20tonsSO2spends$2000toreduceemissionsby20tonsnetcosttoAcme:$2000-$1500=$500continued…ACTIVELEARNING1

B.AnswersGoal:reduceemissionsfrom80to60tonsCostofreducingemissions:

$100/tonforAcme,$200/tonforUSE.

USEbuys10permitsfromAcme,spends$1500usesthese10plusoriginal30permits,emits40tonsspendsnothingonabatementnetcosttoUSE=$1500 Totalcostofachievinggoal=$500+$1500=$2000 Usingtradablepermits,goalisachievedatlowertotalcostandlowercosttoeachfirmthanusingregulation.ACTIVELEARNING2

B.Answers,continued

根據(jù)實際情況確定一個城市的排污標準，然后向污染企業(yè)發(fā)放(或拍賣)排污證,排污證可以在市場上進行交易。這種方法降低了排污的成本.

某城市確定可吸入顆粒物的排放總量為20噸，然后向兩個排污工廠鋼鐵廠和化工廠各發(fā)10噸排污證.兩個廠治理污染的成本不同，分別為2萬元/噸和1萬元/噸.如果允許它們之間交易排污證,總排污成本降低.

鋼鐵廠向化工廠以1.5萬元/噸購買排污證,鋼鐵廠可多排出10噸。鋼鐵廠治理污染的成本為1.5*10=15萬元，節(jié)省5萬元；化工廠治理污染成本為1*10-1.5*10=-5萬元，既化工廠獲利5萬。結(jié)果是：兩家工廠共同的排污仍達到總體標準，但從社會看節(jié)約排污成本10萬元。32現(xiàn)實世界中可交易的污染許可證美國SO2

污染許可證從1995年便開始可以進行交易在美國東北部，氮氧化物污染許可證從1999年開始可以進行交易歐洲從2005年1月開始允許碳排放量的交易在2008年1月，巴拉克·奧巴馬和約翰·麥卡恩分別一個提出“限制和貿(mào)易”方案來減少溫室氣體的排放33矯正性稅收與可交易的污染許可證像大多數(shù)需求曲線一樣，企業(yè)對污染的需求也是污染價格的減函數(shù)矯正稅稅收增加了污染的價格，因此也減少了企業(yè)污染需求的數(shù)量可交易的污染許可證制度限制了供給污染的權(quán)利，與稅收也同樣的效果當(dāng)政策制定者不知道需求曲線的位置時，這種許可證制度能更好的達到減少污染的目標

34外部性的私人解決方法私人解決方法的類型：道德規(guī)范和社會約束

比如：“金科玉律”慈善行為，比如：西拉俱樂部市場的參與者與受影響的旁觀者之間簽訂合約35外部性的私人解決方法科斯定理(TheCoasetheorem)：

如果私人各方可以無成本地就資源配置進行協(xié)商，那么，他們就可以自己解決外部性問題Collectively,the1000residentsofGreenValleyvalueswimminginBlueLakeat$100,000.Anearbyfactorypollutesthelakewater,andwouldhavetopay$50,000fornon-pollutingequipment.A. DescribeaCoase-likeprivatesolution.B. Canyouthinkofanyreasonswhythissolutionmightnotworkintherealworld?ACTIVELEARNING2

ApplyingCoase36總的來說，1000個綠谷的居民覺得能在藍湖中游泳價值$100,000一個附近的工廠污染了湖水，只愿意花$50,000購買可以無污染的設(shè)備A. 描述科斯定理的私人解決辦法B. 你認為在現(xiàn)實世界中這種解決辦法不起作用的原因是什么？

科斯定理的應(yīng)用3738為什么私人解決方法并不總是有效1. 交易成本：

各方在達成協(xié)議與遵守協(xié)議過程中所發(fā)生的成本，這些成本可能最終使雙方達不成對雙方都有利的結(jié)果2. 固執(zhí)：

即使協(xié)議對雙方都是有利的，雙方也可能不會達成協(xié)議，而是等待一個對自己更好的交易3. 協(xié)調(diào)問題：

當(dāng)利益各方人數(shù)眾多時，協(xié)調(diào)各方變得成本高昂，困難，甚至不可能39思考問題無論商場、超市、菜場，店家都免費提供塑料袋，請用外部性的有關(guān)分析方法分析其利弊，以及塑料袋最優(yōu)數(shù)量的決策。PublicGoodsandCommonResources

公共物品和共有資源

41一.私人物品與公共物品

競用性(rival)是

否是

私人物品

·

冰激凌-

·

衣服

·

擁擠的收費道路

自然壟斷

·

消防

·

有線電視

·

不擁擠的收費道路

否

公有資源

·

海洋中的魚

·

環(huán)境

·

擁擠的不收費道路

公共物品

·

國防

·

知識

·

不擁擠的不收費道路

排他性(excludable)

（必須支付價格才能消費）42“生活中最好的東西就是免費的…”免費物品向經(jīng)濟分析提出了特殊的挑戰(zhàn)。當(dāng)一些物品可以免費得到時，在正常情況下，經(jīng)濟中配置資源的市場力量就不存在了。當(dāng)一種物品沒有價格時，私人市場就不能保證該物品生產(chǎn)和消費的適當(dāng)數(shù)量。在上述情況下，政府政策可以潛在地解決市場失靈，并增進經(jīng)濟福利。43公共物品每個人都可以免費得到不具有排他性的物品。

因為具有價值的東西沒有相應(yīng)的市場價格，從而導(dǎo)致了外部性。

人們從使用稀缺資源中得到利益而不必向任何人進行支付。道路是這四種物品中的哪一類？提示：答案取決于物品是否是擁擠的，以及它是否收費。考慮不同的情形主動學(xué)習(xí)1

道路的分類44消費中的競爭性？僅當(dāng)?shù)缆肥菗頂D的時候排他性？僅當(dāng)?shù)缆肥召M時四種可能性： 不擁擠也不收費：公共物品 不擁擠但收費：自然壟斷 擁擠但不收費：公共資源 擁擠也收費：私人物品主動學(xué)習(xí)1

參考答案4546三.公共物品與市場失靈“搭便車”問題:由于公共物品的非排他性,個人即使不付費也可以受益,存在“搭便車者”(freerider)

2.“免費搭車者”如國防、基礎(chǔ)研究、消除貧困計劃等。公共產(chǎn)品一般只能用政府提供。政府通過強制性稅收來為公民提供公共產(chǎn)品.政府組織生產(chǎn)政府向私人企業(yè)購買