工程經(jīng)濟(jì)學(xué) 第七章工程項(xiàng)目可行性研究

第七章 工程項(xiàng)目可行性研究※本章要求（1）熟悉可行性研究的概念和工作程序及可行性研究報(bào)告的作用和編制依據(jù)；（2）掌握可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容；（3）了解市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)的方法。2023/1/311第一節(jié) 可行性研究概述

一、可行性研究的概念二、可行性研究的基本工作程序三、可行性研究報(bào)告的作用、編制依據(jù)、內(nèi)容和深度要求2023/1/312一、可行性研究的概念可行性研究方法：是運(yùn)用多種科學(xué)研究成果對(duì)象：對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資決策內(nèi)容：進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證技術(shù)上是否先進(jìn)、適用、安全經(jīng)濟(jì)上是否合理實(shí)質(zhì)：是一門綜合性科學(xué)取得最佳的經(jīng)濟(jì)效果的有效手段是按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事的一種重要形式2023/1/313可行性研究的范圍

1.新建、改建和擴(kuò)建的工業(yè)項(xiàng)目2.大型民用建筑工程3.科學(xué)技術(shù)試驗(yàn)研究項(xiàng)目4.地區(qū)開發(fā)和資源綜合利用項(xiàng)目5.技術(shù)措施的應(yīng)用和技術(shù)政策的制定2023/1/314可行性研究的作用

1、是工程項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)2、是向銀行貸款或籌資的依據(jù)3、是工程設(shè)計(jì)的依據(jù)4、是申請(qǐng)建設(shè)執(zhí)照的文件5、是互訂協(xié)議、簽訂合同的依據(jù)6、是本工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料7、是科研試驗(yàn)、設(shè)備研制的依據(jù)8、是企業(yè)安排項(xiàng)目計(jì)劃和實(shí)施的依據(jù)2023/1/315二 可行性研究的基本工作程序

1、簽定委托協(xié)議2、組建工作小組3、制定工作計(jì)劃4、市場(chǎng)調(diào)查與預(yù)測(cè)5、方案研制與優(yōu)化6、項(xiàng)目評(píng)價(jià)7、編寫并提交可行性研究報(bào)告2023/1/316可行性研究的階段劃分可行性研究的階段劃分機(jī)會(huì)研究階段（OPPORTUNITYSTUDY）初步可行性研究階段（PRE－FEASIBILITYSTUDY）詳細(xì)可行性研究階段（FEASIBILITYSTUDY）2023/1/317可行性研究的評(píng)價(jià)有關(guān)規(guī)定：必須經(jīng)有權(quán)審批單位委托有資格的工程咨詢單位進(jìn)行評(píng)估論證。未經(jīng)評(píng)估的建設(shè)項(xiàng)目，任何單位不得審批，不準(zhǔn)組織建設(shè)。項(xiàng)目評(píng)估部門：投資銀行工程咨詢公司或有關(guān)專家主要任務(wù)是對(duì)項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告提出評(píng)價(jià)意見。評(píng)估內(nèi)容：全面審核報(bào)告中反映的情況是否確實(shí)；分析報(bào)告中各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)算是否正確綜合分析和判斷工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益；分析和判斷可行性研究報(bào)告的可靠性、真實(shí)性和客觀性2023/1/318可行性研究的例子1、瑞士哈耶克咨詢工程公司，提供一個(gè)相當(dāng)規(guī)模鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告，要30個(gè)人工作8-10個(gè)月；一個(gè)大型鋼鐵廠的可行性研究報(bào)告要5-6年，與施工安裝的時(shí)間大體相等；有些工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備時(shí)間是建設(shè)時(shí)間的兩倍。2、美國(guó)鋼鐵公司所屬咨詢工程公司提出為我國(guó)武鋼作設(shè)施研究，要價(jià)44萬(wàn)美元，若增加經(jīng)濟(jì)部分，再增加27.5萬(wàn)美元。2023/1/319可行性研究的承擔(dān)者

國(guó)內(nèi)外承擔(dān)可行性研究的機(jī)構(gòu)名稱：如英國(guó)有咨詢公司，美國(guó)有顧問公司，法國(guó)有工程公司等商業(yè)性機(jī)構(gòu)，中國(guó)的各大設(shè)計(jì)研究院、咨詢公司等?？尚行匝芯繉＜倚〗M：不論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外，可行性研究小組配備的成員都有以下專家：工業(yè)經(jīng)濟(jì)專家、市場(chǎng)研究專家、精通本行業(yè)的工程師、土建工程師、財(cái)會(huì)專家、地質(zhì)勘察專家、試驗(yàn)研究專家。2023/1/3110三 可行性研究報(bào)告（一）可行性研究報(bào)告的作用1、作為經(jīng)濟(jì)主體投資決策的依據(jù)2、作為籌集資金和向銀行申請(qǐng)貸款的依據(jù)3、編制科研實(shí)驗(yàn)計(jì)劃和新技術(shù)、新設(shè)備需用計(jì)劃以及大型專用設(shè)備生產(chǎn)與安排的依據(jù)4、作為從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備以及與國(guó)外廠商談判簽約的依據(jù)5、與項(xiàng)目協(xié)作單位簽定經(jīng)濟(jì)合同的依據(jù)6、作為向當(dāng)?shù)卣?、?guī)劃部門、環(huán)境保護(hù)部門申請(qǐng)有關(guān)建設(shè)許可文件的依據(jù)7、作為該項(xiàng)目工程建設(shè)的基礎(chǔ)資料8、作為項(xiàng)目科研實(shí)驗(yàn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)、生產(chǎn)組織的依據(jù)9、作為對(duì)項(xiàng)目考核和后評(píng)價(jià)的依據(jù)2023/1/3111（二）可行性研究報(bào)告的編制依據(jù)1、國(guó)民經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策2、項(xiàng)目建議書3、委托方的意圖4、有關(guān)的基礎(chǔ)資料5、有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、定額等指標(biāo)6、有關(guān)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的基本參數(shù)和指標(biāo)2023/1/3112（三）(最新的)可行性研究報(bào)告內(nèi)容1．總論2．市場(chǎng)預(yù)測(cè)3．資源條件評(píng)價(jià)4．建設(shè)規(guī)模與產(chǎn)品方案5．場(chǎng)址選擇6．技術(shù)方案、設(shè)備方案和工程方案7．原材料、燃料供應(yīng)及節(jié)能、節(jié)水措施8.總圖運(yùn)輸與公用輔助工程9．環(huán)境影響評(píng)價(jià)10．勞動(dòng)安全衛(wèi)生與消防11．組織機(jī)構(gòu)人力資源配置12．項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度13．投資估算與融資方案14．財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)15．國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)16．社會(huì)評(píng)價(jià)17．風(fēng)險(xiǎn)與不確定性分析18．研究結(jié)論與建議2023/1/3113 1，總論

A，項(xiàng)目的概況項(xiàng)目名稱，主辦單位和承擔(dān)可行性研究的單位項(xiàng)目提出的背景，投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義，支持該項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和工業(yè)政策調(diào)查研究的主要依據(jù)，工作范圍和主要過程B，研究結(jié)果概要C，存在的問題和建議2023/1/31142，市場(chǎng)預(yù)測(cè)A，國(guó)內(nèi)外近期需要情況B，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有工廠的生產(chǎn)能力的估計(jì)C，銷售預(yù)測(cè)、價(jià)格分析、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力，進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的前景D，擬建項(xiàng)目的規(guī)模，選擇產(chǎn)品方案的論述和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析2023/1/31153，資源條件評(píng)價(jià)A，資源的儲(chǔ)量、品位、成分、勘察精度和資源審批情況資源開發(fā)條件的評(píng)述B，原料燃料和輔助材料的種類、來(lái)源、供應(yīng)地點(diǎn)、條件和數(shù)量、簽訂合同的情況C，外部協(xié)作條件2023/1/3116 4，建廠條件和廠址方案A，建廠地區(qū)的地理位置，與原料產(chǎn)地、市場(chǎng)的距離、地區(qū)環(huán)境情況B，廠址的位置、氣象、水文、地形、地質(zhì)等條件，交通運(yùn)輸及水電汽等的供應(yīng)現(xiàn)狀和規(guī)劃，與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系、居住條件C，廠址面積，占地范圍、廠區(qū)布置方案、建設(shè)條件，廠區(qū)內(nèi)地上地下現(xiàn)有設(shè)施的情況、搬遷和搬遷情況，安置規(guī)劃和選擇方案的論述2023/1/3117 5，項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案

A，項(xiàng)目的構(gòu)成和范圍，B，技術(shù)與設(shè)備，C，公用輔助設(shè)施方案的選擇D，土建工程布置方案的選擇E，總圖和運(yùn)輸F，設(shè)計(jì)方案要用各種文字和功能圖、平面布置圖來(lái)表示2023/1/3118 6，環(huán)境保護(hù)A，擬建項(xiàng)目的三廢種類、成份和數(shù)量，對(duì)環(huán)境影響的范圍和程度B，治理方案的選擇和回收利用情況C，對(duì)環(huán)境影響的預(yù)評(píng)價(jià)2023/1/3119

7，生產(chǎn)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)A，全廠生產(chǎn)管理體制、機(jī)構(gòu)的設(shè)置、對(duì)選擇方案的論證B，勞動(dòng)定員的配備方案C，人員培訓(xùn)規(guī)劃和費(fèi)用的估算2023/1/3120

8，項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度要求

A，勘察設(shè)計(jì)的周期和進(jìn)度要求

B，設(shè)備制造所需要的時(shí)間

C，工程施工所需要的時(shí)間

D，試生產(chǎn)所需的時(shí)間

E，整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度的選擇要求2023/1/31219，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)A，總投資費(fèi)用（各項(xiàng)基本建設(shè)費(fèi)用、流動(dòng)資金估算等）B，資金來(lái)源、資金籌措方式、各種資金所占比例、資金數(shù)量和利率C，生產(chǎn)成本計(jì)算，包括生產(chǎn)總成本，單位生產(chǎn)成本等D，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，E，國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)2023/1/3122 10，評(píng)價(jià)結(jié)論

A，運(yùn)用各項(xiàng)數(shù)據(jù)從技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)方面論述建設(shè)項(xiàng)目的可行性B，存在問題C，建議2023/1/3123（四）可行性研究報(bào)告的深度要求

包括七個(gè)方面總之，可行性研究報(bào)告的基本內(nèi)容可概括為三大部分：市場(chǎng)研究、技術(shù)研究、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)。這三部分構(gòu)成了可行性研究的三大支柱。2023/1/3124第二節(jié)市場(chǎng)調(diào)查方法

一、間接搜集信息法1.間接搜集信息法應(yīng)遵循的原則（1）先易后難（2）由遠(yuǎn)至近（3）先內(nèi)部后外部2.間接搜集信息法的作用（1）為直接搜集信息提供指導(dǎo)（2）對(duì)直接調(diào)查法起彌補(bǔ)修正作用（3）鑒定、證明直接調(diào)查法所獲資料的可信度二、直接訪問法1.面談?wù){(diào)查2.電話調(diào)查3.問卷調(diào)查三、直接觀察法1.交通量觀察2.售房量觀察3.商場(chǎng)觀察2023/1/3125第三節(jié)市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法

市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法市場(chǎng)預(yù)測(cè)是在市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，通過對(duì)市場(chǎng)資料的分析研究，運(yùn)用科學(xué)的方法和手段推測(cè)市場(chǎng)未來(lái)的前景。市場(chǎng)預(yù)測(cè)的方法如下圖所示。市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法專家判斷法時(shí)間序列分析法因果分析法回歸分析法投入產(chǎn)出分析法移動(dòng)平均法指數(shù)平滑法季節(jié)因素分析解法趨勢(shì)曲線擬合法馬爾克夫鏈法個(gè)人判斷法專家會(huì)議法德爾菲法多項(xiàng)式曲線簡(jiǎn)單指數(shù)曲線修正指數(shù)曲線雙指數(shù)曲線威布爾分布函數(shù)曲線龔泊資曲線邏輯曲線2023/1/3126美國(guó)DBFU公司50年代初期，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，世界軍火市場(chǎng)陡然興旺起來(lái)。該公司總裁維拉克立被生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)坦克的高額利潤(rùn)所誘惑，在沒有對(duì)市場(chǎng)環(huán)境條件及其發(fā)展變化動(dòng)態(tài)進(jìn)行充分調(diào)查研究和科學(xué)分析預(yù)測(cè)的情況下，就貿(mào)然作出生產(chǎn)坦克的決策。維拉克立一聲令下，全公司上下整個(gè)動(dòng)員起來(lái)，向銀行借貸了9000萬(wàn)美元，傾盡了公司的全部人力物力和財(cái)力投入到生產(chǎn)坦克之中。當(dāng)他的公司竭盡全力把坦克生產(chǎn)線建成之后，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)已經(jīng)宣布結(jié)束，武器市場(chǎng)由旺轉(zhuǎn)衰，坦克銷售一落千丈。DBFU公司生產(chǎn)的坦克，一輛接一輛地開下生產(chǎn)線，但無(wú)法開進(jìn)市場(chǎng)，更無(wú)法開到戰(zhàn)場(chǎng)，不得不開進(jìn)倉(cāng)庫(kù)積壓起來(lái)。就這樣一個(gè)曾經(jīng)是生意興隆，頗具實(shí)力的企業(yè)，頓時(shí)陷入困境。由于無(wú)力償還銀行巨額借款，被迫宣告破產(chǎn)倒閉。全公司2678名職工失去職業(yè)，流落街頭總經(jīng)理維拉克立自殺，以結(jié)束自己的生命承擔(dān)了決策失誤的責(zé)任。2023/1/3127一、德爾菲法(Delphi)(1)特點(diǎn)及適用范圍德爾菲法是在專家個(gè)人判斷法和專家會(huì)議法基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種專家調(diào)查法，它是以不記名的方式多輪征詢專家意見，最終得出預(yù)測(cè)結(jié)果的一種集體經(jīng)驗(yàn)判斷法。特點(diǎn)：匿名性、反饋性和收斂性。簡(jiǎn)便易行，用途廣泛。適宜范圍：長(zhǎng)期的、復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)問題，無(wú)先例的、突發(fā)的事件。(2)調(diào)查結(jié)果處理用“中位數(shù)”進(jìn)行數(shù)據(jù)處理2023/1/3128式中：x為參加預(yù)測(cè)的專家數(shù)；xi(i=1,2,…n)為對(duì)某一問題各專家回答的定量值，Xi為由小到大或由前至后順序排列，即2023/1/3129上四分位數(shù)：的定量值中再取中位數(shù)；下四分位數(shù)：的定量值