國(guó)際貿(mào)易運(yùn)輸與保險(xiǎn)(4)創(chuàng)新

第四章提單和海運(yùn)單1本章內(nèi)容第一節(jié)：提單概述第二節(jié)：提單的性質(zhì)和作用第三節(jié)：提單的種類(lèi)及其使用第四節(jié)：提單的制作、簽發(fā)及背書(shū)轉(zhuǎn)讓第五節(jié)：有關(guān)提單的國(guó)際公約第六節(jié)：海運(yùn)單2第一節(jié)提單概述

提單的定義（BillofLading,B/L)由于海上運(yùn)輸是國(guó)際貿(mào)易貨物運(yùn)輸?shù)淖钪饕\(yùn)輸方式，因此，運(yùn)輸單據(jù)主要是提單。提單在國(guó)際貿(mào)易中發(fā)揮著重要作用。3

提單是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求，在收到貨物歸其掌管后，簽發(fā)給托運(yùn)人的一種單據(jù)，國(guó)際公約及中國(guó)《海商法》都對(duì)提單下過(guò)定義。提單的當(dāng)事人是承運(yùn)人與托運(yùn)人。關(guān)系人包括收貨人、持有人、受貨人和貨物所有人等。4第二節(jié)提單的性質(zhì)與作用

根據(jù)國(guó)際運(yùn)輸慣例和各國(guó)法律，提單代表貨物，占有提單即占有貨物的控制權(quán)或所有權(quán)，并在貨物運(yùn)輸中有權(quán)處理提單上所載明的貨物。所以，提單有以下性質(zhì)和作用：5

（1）提單是承運(yùn)人(或其代理)出具的

貨物收據(jù)

(B/LAsaReceiptofGoods)

所謂收據(jù)指，收到金錢(qián)或有價(jià)值的東西的書(shū)面確認(rèn)，即將一種東西（或金錢(qián)或貨物）從一方交給另一方，雙方都會(huì)要求一份書(shū)面的記載以資證明，記錄這一行為。提單是承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的收據(jù)，證明承運(yùn)人已收到或接管提單所列貨物。已裝船提單是承運(yùn)人出具的，證明貨物已收到并裝上船舶付運(yùn)的收據(jù)。6

（2）提單是物權(quán)憑證(B/LAsaDocument

ofTitle)物權(quán)憑證通常指能夠代表貨物本身，其占有或轉(zhuǎn)讓同貨物本身的占有或轉(zhuǎn)讓具有相同效力。承運(yùn)人要按提單的規(guī)定憑單交貨，在貨物交付之前，

貨物是在承運(yùn)人的保管或占有之下，只要不是記名提單，提單即可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)埔馐茏屘釂蔚娜思纯蓱{以向承運(yùn)人提貨。提單是物權(quán)憑證已得到多數(shù)國(guó)家法律的認(rèn)可。7（3）提單是運(yùn)輸合同的證明或運(yùn)輸合同

(B/LAsAnEvidenceofContractorContract

)

托運(yùn)人持有提單時(shí)，托運(yùn)人與承運(yùn)人間的法律關(guān)系一般應(yīng)以運(yùn)輸合同為準(zhǔn)，提單只是運(yùn)輸合同的證明；而承運(yùn)人與收貨人、提單持有人等之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系應(yīng)依提單的規(guī)定確定，即提單在承運(yùn)人與收貨人、提單持有人之間為運(yùn)輸合同。8案例分析練習(xí)1我方A公司與法國(guó)B公司簽訂一份出口棉織襯衫的合同，CIF條件成交，托收方式付款，即期付款交單。A公司按期裝船并取得清潔已裝船提單，并委托中國(guó)銀行向B公司收款，但B公司在見(jiàn)票后遲遲不付款。后追查原因發(fā)現(xiàn)，船公司已把港貨物交給B公司問(wèn)：船公司交貨給B公司是否有理？為什么？9參考答案船公司交貨給B公司是無(wú)理的海運(yùn)提單是一種貨物所有權(quán)的憑證，B公司未取得海運(yùn)提單，意味著B(niǎo)公司尚未取得貨物的所有權(quán)，船公司擅自放貨是無(wú)理的，A公司可以向船公司索賠。10

第三節(jié)提單的種類(lèi)及其使用

?

按簽發(fā)人不同，提單可分為

（1）船東提單（ShipOwner’sBillofLading）（2）租船人提單(Charterer’sBillofLading)（3）貨運(yùn)代理人提單(FreightForwarder’sBillofLading)11按貨物是否已裝船分為（1）已裝船提單(OnBoardorShippedOnBoardB/L)

（2）備運(yùn)提單(ReceivedforshipmentB/L)12?

按提單收貨人抬頭分為（1）記名提單(StraightB/L)

（2）不記名提單(BearerB/L)

（3）指示提單(OrderB/L)13?按對(duì)貨物外表狀況有無(wú)不良批注分為

（1）清潔提單(CleanB/L)

（2）不清潔提單(UncleanorFoulB/L)14

?清潔提單指，承運(yùn)人在簽發(fā)提單時(shí)，未在提單上加注任何有關(guān)貨物殘損、包裝不良的批注或其他妨礙結(jié)匯的批注。依UCP600第27條規(guī)定，銀行只接受清潔提單。清潔提單也是提單轉(zhuǎn)讓時(shí)所必備的條件。15?不清潔提單指，

承運(yùn)人將貨物包裝不牢、破殘、滲漏、沾污、標(biāo)志不清等現(xiàn)象，在提單上加以批注。不清潔提單是不能結(jié)匯的。為此，托運(yùn)人應(yīng)對(duì)外表狀況有問(wèn)題的貨物進(jìn)行修補(bǔ)或更換。但有時(shí)托運(yùn)人以“保函”（LetterofIndemnity）換取承運(yùn)人簽發(fā)清潔提單。這種做法不可取。16案例分析練習(xí)2我A公司向加拿大B公司出口木材一批，裝貨時(shí)船公司發(fā)現(xiàn)部分木材受潮變色，大幅在收貨單上對(duì)此作了批注。因合同交貨期已經(jīng)臨近，信用證也即將過(guò)期，A公司出具保函，保函中聲明如果收貨人對(duì)貨物由異議，一切責(zé)任均由托運(yùn)人承擔(dān)，船公司概不負(fù)責(zé)，要求船公司開(kāi)出清潔提單。船公司接受了保函并簽發(fā)了清潔提單。貨物抵達(dá)目的地后，B公司發(fā)現(xiàn)木材受潮變色，當(dāng)即向法院申請(qǐng)扣押貨輪，經(jīng)船公司交涉，3天后解除扣船。船公司就扣船所造成的損失向A公司提出了索賠。問(wèn)：船公司索賠是否合理？為什么？17參考答案船公司索賠有理對(duì)貨物及包裝狀況不良或存在缺陷等情況船公司有權(quán)在提單上批注，說(shuō)明在交貨時(shí)已經(jīng)存在問(wèn)題，以保護(hù)船公司自己的利益本案例簽發(fā)不清潔提單，但A公司出具保函，保證因簽發(fā)清潔提單所造成的損失，將由A公司承擔(dān)，正是由于這樣，船公司才出具清潔提單。因此，船公司因保函所聲明的內(nèi)容造成的經(jīng)濟(jì)損失，可向A公司索賠。18第四節(jié)提單的制作、簽發(fā)及背書(shū)轉(zhuǎn)讓

提單制作的質(zhì)量如何直接關(guān)系到貨主的切身利益對(duì)承運(yùn)人而言，簽發(fā)提單是其最主要的義務(wù)之一，提單的背書(shū)轉(zhuǎn)讓可以實(shí)現(xiàn)貨物的轉(zhuǎn)移。因此，提單的制作、簽發(fā)及背書(shū)轉(zhuǎn)讓是國(guó)際貨物運(yùn)輸和國(guó)際貿(mào)易的重要業(yè)務(wù)內(nèi)容。19一、提單的制作

提單正面除承運(yùn)人或其代理簽字、船名、裝船日期等項(xiàng)目由承運(yùn)人或其代理填制外，其他項(xiàng)目通常由托運(yùn)人逐一填制。制作的依據(jù)是信用證或貿(mào)易合同內(nèi)容以及實(shí)際裝船的情況，有時(shí)還要根據(jù)特殊情況和規(guī)定，作相應(yīng)的變動(dòng)。20提單的更正

1、提單更正要盡可能趕在載貨船舶開(kāi)航之前辦理，以減少因此而產(chǎn)生的費(fèi)用和手續(xù)。

2、實(shí)際業(yè)務(wù)中，提單可能是在托運(yùn)人辦妥托運(yùn)手續(xù)后，貨物轉(zhuǎn)船前，在繕制有關(guān)貨物單證的同時(shí)繕制的。在貨物轉(zhuǎn)船后，這種事先繕制的提單可能與實(shí)際裝載情況不符而需要更正或者重新繕制，或者因托運(yùn)貨物時(shí)申報(bào)材料有誤、信用證要求的條件有所變化，而由托運(yùn)人提出更正提單內(nèi)容的要求，承運(yùn)人通常會(huì)同意。21提單的補(bǔ)發(fā)1、正本提單結(jié)匯后，在寄送途中遺失。這情況發(fā)生后，通常無(wú)須另行補(bǔ)發(fā)提單。托運(yùn)人可以依照一定的法定程序聲明提單作廢，而后向船公司申請(qǐng)：由收貨人憑副本提單及銀行保函提貨；由出口方授權(quán)承運(yùn)人電放；2、提單在結(jié)匯前遺失。當(dāng)提單丟失而貨主還沒(méi)有結(jié)匯，這時(shí)貨主往往會(huì)向承運(yùn)人要求重新簽發(fā)全套正本提單。22提單丟失的責(zé)任承擔(dān)提單在寄送過(guò)程中丟失可能有數(shù)種情況：（1）在出口商控制下丟失；（2）出口商將單據(jù)送交議付行后，在議付行丟失；（3）議付行交單據(jù)交由快遞公司后丟失；（4）快遞公司送達(dá)開(kāi)證行后丟失；（5）開(kāi)證行送交收貨人后丟失。在（1）和（5）兩種情況下，應(yīng)分別由出口商和進(jìn)口商自負(fù)其責(zé)；在（2）和（4）兩種情況下，則應(yīng)由開(kāi)證行或議付行負(fù)責(zé)；問(wèn)題是丟失往往發(fā)生于第（3）種情況，依現(xiàn)行有效的郵政法規(guī)，郵政部門(mén)僅承擔(dān)十分有限的責(zé)任（幾近免責(zé)）。23提單的背書(shū)提單無(wú)論是記名提單、不記名提單還是指示提單，在憑提單提貨或者換取提貨單時(shí)，收貨人都應(yīng)在提單上記載提貨的意思表示，通常由收貨人在提單的背面蓋章、簽字。通常說(shuō)的“背書(shū)”是指“指示提單”在轉(zhuǎn)讓時(shí)所需要進(jìn)行的背書(shū)。背書(shū)是指轉(zhuǎn)讓人（背書(shū)人）在提單背面寫(xiě)明或者不寫(xiě)明受讓人，并簽名的手續(xù)。

背書(shū)有：記名背書(shū)（完全背書(shū)）

、指示背書(shū)和不記名背書(shū)（空白背書(shū)）

24提單的背書(shū)1、記名背書(shū)也稱(chēng)完全背書(shū)，是指背書(shū)人在提單背面寫(xiě)明被背書(shū)人（受讓人）的名稱(chēng)，并由背書(shū)人簽名的背書(shū)形式。經(jīng)過(guò)記名背書(shū)的記名提單成為記名提單性質(zhì)。還是誰(shuí)背書(shū)誰(shuí)在單據(jù)背面蓋個(gè)章+簽字，然后打印一句話PleasedelivertoXXX公司，這樣這個(gè)XXX公司就可以憑正本提單去提貨了252、指示背書(shū)是指背書(shū)人在提單背面寫(xiě)明“憑×××指示”的字樣。同時(shí)由背書(shū)人簽名的背書(shū)形式，經(jīng)過(guò)指示背書(shū)的提示提單還可以繼續(xù)進(jìn)行背書(shū)，但背書(shū)必須連續(xù)。3、不記名背書(shū)也稱(chēng)空白背書(shū)，是指背書(shū)人在提單背面由自己簽名，但不記載任何受讓人的背書(shū)形式，經(jīng)過(guò)不記名背書(shū)的指示提單將成為不記名提單性質(zhì)的指示提單。誰(shuí)背書(shū)誰(shuí)在單據(jù)背面蓋個(gè)章+簽字就可以轉(zhuǎn)讓提單,誰(shuí)拿到正本提單誰(shuí)提貨26案例分析練習(xí)3我某公司向美國(guó)某商人出口貨物一批，合同規(guī)定：買(mǎi)方先支付10%定金，貨物裝運(yùn)前賣(mài)方電匯剩余90%的貨款，憑海運(yùn)單交貨。合同履行中美商按期支付了10%定金，我方也按期裝運(yùn)貨物。由于船期緊，我方在商未收到美商電匯款時(shí)，就急忙裝運(yùn)并由船公司簽發(fā)了海運(yùn)單。貨到美商提貨后，由于資金