有組織犯罪調(diào)查與起訴經(jīng)驗分享

有組織犯罪調(diào)查與起訴：美國的經(jīng)驗關(guān)鍵詞:有組織犯罪集團(tuán)/RICO/電子監(jiān)控/臥底行動/證人保護(hù)計劃內(nèi)容提要:隨著科技的進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)全球化，跨國有組織犯罪發(fā)展迅速，國際社會為此付出巨大代價，包括巨額財產(chǎn)損失、生命威脅、人身傷害以及公共部門的腐敗等。對有組織犯罪進(jìn)行打擊成為當(dāng)下一個亟待解決的重要議題。為此，美國政府采取各種手段打擊犯罪集團(tuán)，諸如電子監(jiān)控、臥底行動和證人保護(hù)計劃在內(nèi)的各種技術(shù)手段的運(yùn)用，防止利用合法組織犯罪法案(RacketeerInfluencedCorruptOrganizations，簡稱RICO法)的建立與適用范圍的擴(kuò)大，以及加強(qiáng)國際社會執(zhí)法部門的緊密合作等，均已證明是打擊有組織犯罪全球擴(kuò)散趨勢的有效武器。一、引言有組織犯罪集團(tuán)的激增已經(jīng)引起國際執(zhí)法官員越來越密切的注意。有組織犯罪集團(tuán)通常定義為一個有層次的結(jié)構(gòu)，其在一定時期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行犯罪活動并具有自身持續(xù)發(fā)展的形式，積極從事各種非法活動以攫取利潤，犯罪行徑包括販毒、販賣人口、洗錢和金融詐騙等。過去美國只有少數(shù)幾個大的、但較容易明確界定的有組織犯罪集團(tuán)。然而，現(xiàn)在隨著跨國有組織犯罪的增長，對有組織犯罪進(jìn)行打擊變得更為迫切。特別是亞洲、俄羅斯和東歐的犯罪集團(tuán)已成為近期的憂患。隨著他們犯罪活動的不斷增多，這些現(xiàn)代跨國犯罪集團(tuán)加重了執(zhí)法官員們的責(zé)任。現(xiàn)代跨國有組織犯罪活動使得國際社會承受巨大的代價，包括造成數(shù)十億美元的財產(chǎn)損失、生命威脅、人身傷害以及公共部門的腐敗等。美國政府通過各種技術(shù)已經(jīng)成功地遏制了這些犯罪集團(tuán)，如電子監(jiān)控、臥底行動、豁免權(quán)和證人保護(hù)計劃。防止利用合法組織犯罪法案(RacketeerInfluencedCorruptOrganizations，簡稱RICO法)的建立特別有助于檢控國內(nèi)外有組織犯罪的領(lǐng)導(dǎo)人。最終，國際社會的密切合作對打擊這一日趨嚴(yán)重的犯罪至關(guān)重要。二、美國打擊跨國有組織犯罪綜述(一)美國跨國有組織犯罪集團(tuán)。全球化和技術(shù)進(jìn)步為有組織犯罪集團(tuán)創(chuàng)造了更多的機(jī)會和潛在的利益。事實上，當(dāng)下現(xiàn)代化的有組織犯罪已經(jīng)有能力以極短的時間和極遠(yuǎn)的距離轉(zhuǎn)移金錢、物品、服務(wù)和人口。相應(yīng)地，美國執(zhí)法官員已轉(zhuǎn)移其注意力以打擊特別是來自亞洲和歐亞大陸的跨國有組織犯罪集團(tuán)。1.亞洲有組織犯罪。亞洲有組織犯罪集團(tuán)一般分為兩類：傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)和非傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)。當(dāng)傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)立足于亞洲國家時，非傳統(tǒng)的犯罪集團(tuán)已扎根在西方有大量亞裔社區(qū)的國家中。亞洲有組織犯罪集團(tuán)通常都從事多種犯罪活動。這些集團(tuán)在自己的勢力范圍既從事傳統(tǒng)的犯罪活動——勒索、謀殺、綁架、非法賭博、賣淫、搶劫、放高利貸，也從事跨國犯罪活動，包括偷渡人口、販毒、詐騙、盜竊、偽造貨幣和洗錢。讓執(zhí)法人員感到特別棘手的是，亞洲犯罪集團(tuán)擁有巨大的國內(nèi)和國際網(wǎng)絡(luò)、流動性、機(jī)動性、復(fù)雜性、適應(yīng)能力、多語言技能以及雄厚的財務(wù)實力。(1)華人有組織犯罪集團(tuán)?？梢詫⑷A人有組織犯罪集團(tuán)分為兩個類別：以亞洲區(qū)域如中國大陸、中國香港和中國臺灣為基地的傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)和以西方重要華人社區(qū)為根基的非傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)。這些集團(tuán)的范圍從小型街頭幫派到與國際聯(lián)結(jié)的準(zhǔn)合法性的商業(yè)組織。一般來說，華人犯罪集團(tuán)比其他亞裔群體從事的犯罪活動要更多樣化和復(fù)雜化。他們的影響被認(rèn)為介于國內(nèi)和國際水平之間，并且他們的犯罪方法被其他亞洲犯罪集團(tuán)頻繁地復(fù)制。在美國的華人社區(qū)，這些犯罪集團(tuán)從事傳統(tǒng)的有組織犯罪活動，包括勒索、謀殺、綁架、非法賭博、賣淫、搶劫、放高利貸。在國際方面，這些犯罪集團(tuán)因販毒、盜竊、偽造貨幣、洗錢和侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為而臭名昭著。北美華人有組織犯罪集團(tuán)已經(jīng)嘗試從東南亞販運(yùn)海洛因、偷渡以及信用卡詐騙等犯罪活動。其中問題最多的三個華人有組織犯罪集團(tuán)是三合會(Triads)、堂會(Tongs)和準(zhǔn)獨立幫會。17世紀(jì)初中國就存在三合會組織。據(jù)傳，1674年這些組織開始跟隨反對被滿族征服的少林武僧。這些秘密社團(tuán)以他們自己的秘密儀式和標(biāo)志為榮。19世紀(jì)，他們開始演變成主要的犯罪團(tuán)伙。今天，在香港、中國大陸南方和臺灣地區(qū)仍然存在三合會，在美國的西海岸也有他們的演變組織。華青幫(WahChing)——美國主要的犯罪團(tuán)伙——基地設(shè)在舊金山，在紐約、洛杉磯、西雅圖、溫哥華和多倫多等地設(shè)有分部。他們的犯罪行為包括販賣毒品，處理被竊財產(chǎn)并向合法企業(yè)滲透。19世紀(jì)中葉，中國移民在美國城市貧民窟和鐵路社區(qū)提供援助和保護(hù)下建立堂會。雖然有些堂會是合法組織，但有些卻淪為像三合會這樣的犯罪團(tuán)伙。今天，堂會的主要集團(tuán)是設(shè)在紐約和西海岸(主要是在舊金山)的協(xié)勝堂(HipShingTong)和主要位于紐約、芝加哥、休斯敦、底特律和亞特蘭大的安良堂(OnLeongTong)。這些團(tuán)伙以從事非法賭博、賣淫、販賣人口、販毒和盜竊等活動而著名。最后，很多準(zhǔn)獨立的華人團(tuán)伙成為堂會的分支機(jī)構(gòu)。兩個聞名的獨立華人團(tuán)伙是從屬于協(xié)勝堂的飛龍幫(FlyingDragons)和從屬于安良堂的鬼影幫(GhostShadows)。他們操縱各種有組織犯罪活動，例如放高利貸、非法賭博、販賣贓物和毒品并對合法企業(yè)進(jìn)行滲透。(2)越南有組織犯罪集團(tuán)。越裔有組織犯罪集團(tuán)從事的犯罪形式一般包括街頭幫派和犯罪集團(tuán)。大約百萬越南人已經(jīng)移民到美國，特別是在加州地區(qū)。越南幫派在華盛頓特區(qū)、南加利福尼亞州、得克薩斯州和路易斯安那州建立基地。越南幫派在與不同種族背景的犯罪團(tuán)伙進(jìn)行合作上具有顯著的靈活性。面對越南有組織犯罪團(tuán)伙，美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)面臨著傳統(tǒng)和非傳統(tǒng)的有組織犯罪問題。在過去的十幾年里，他們犯罪活動的激增已經(jīng)給執(zhí)法官員帶來了持續(xù)的擔(dān)憂。盡管在復(fù)雜程度和財政支持能力上落后于其他犯罪集團(tuán)，但越南犯罪集團(tuán)卻是亞洲犯罪集團(tuán)中發(fā)展最快的一支力量。他們的決心、殘忍、流動性、智商以及他們與國內(nèi)外的聯(lián)系，表明今后幾年他們的威脅只會持續(xù)增加。(3)韓裔有組織犯罪集團(tuán)。韓裔有組織犯罪集團(tuán)可分為基地位于韓國的傳統(tǒng)有組織犯罪集團(tuán)和設(shè)在其他國家主要韓裔社區(qū)的非傳統(tǒng)有組織犯罪集團(tuán)。許多與韓國和日本的韓裔有聯(lián)系的非傳統(tǒng)韓裔有組織犯罪集團(tuán)，是相對獨立的個體。韓國傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)起始于19世紀(jì)，那時的商人逐步形成了從中國走私商品的走私團(tuán)伙。20世紀(jì)40年代，他們搖身一變成為致力于推動朝鮮民族獨立運(yùn)動的組織。隨著他們的政治色彩逐步減少，這些團(tuán)伙就像中國的三合會一樣，進(jìn)一步發(fā)展成為犯罪組織。他們雖然也從事傳統(tǒng)的犯罪行為，如販毒和敲詐勒索，但韓裔有組織犯罪集團(tuán)已經(jīng)將其行為擴(kuò)大到合法的商業(yè)活動上，包括經(jīng)營餐館、咖啡店、建筑公司、高爾夫球場和拍賣行等。雖然也許他們不像華裔有組織犯罪集團(tuán)或日本暴力團(tuán)(Boryokudan)那樣復(fù)雜，但韓裔有組織犯罪集團(tuán)卻被證明是擅長從事某些犯罪活動的，如冰毒和海洛因販運(yùn)、勒索、非法賭博、販賣人口、賣淫、政府部門的腐敗以及洗錢行為等。隨著思想的更加全球化，傳統(tǒng)的韓裔有組織犯罪集團(tuán)已與外國犯罪集團(tuán)(例如日本黑幫。Yakuza和俄國黑手黨)一起形成了商業(yè)性的組織，他們學(xué)習(xí)新的犯罪戰(zhàn)術(shù)，提高組織的控制能力。由于他們低調(diào)的操作方法以及韓國移民不愿意報告罪行，使得有關(guān)韓裔有組織犯罪行為的報道明顯不多，其結(jié)果是導(dǎo)致韓裔有組織犯罪活動在過去十至十五年里迅速發(fā)展。他們在韓裔社區(qū)得以立足，在夏威夷和美國西海岸獲取了大份額甲基苯丙胺(即冰毒，譯者注)的貿(mào)易，并在全國各地建立了一個賣淫和偷渡的網(wǎng)絡(luò)。隨著韓國有組織犯罪集團(tuán)的擴(kuò)大，他們已經(jīng)變得有與韓國傳統(tǒng)犯罪集團(tuán)一樣根深蒂固的潛在危險。(4)日裔有組織犯罪集團(tuán)。進(jìn)行敲詐勒索的日裔有組織犯罪集團(tuán)一般是傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)。全球聞名的有黑幫Yakuza，日本警方所稱的“暴力團(tuán)”(Boryokudan)或“暴力單元”(theviolentones)。暴力團(tuán)基地位于日本，而其組織成員則遍布諸如美國、澳大利亞、巴西的有規(guī)模的日本人社區(qū)。暴力團(tuán)的首要目標(biāo)是金錢和權(quán)力，其犯罪的行徑包括販毒、非法賭博、敲詐勒索和收取“保護(hù)費(fèi)”以及干涉企業(yè)活動。在其他國際有組織犯罪集團(tuán)的協(xié)助下，暴力團(tuán)還涉及販毒等犯罪。由于日本嚴(yán)格禁止槍支，暴力團(tuán)還深深介入主要來源于美國的違法槍支的進(jìn)口，這使他們能夠通過暴力和恐嚇來維持和擴(kuò)大其權(quán)力。暴力團(tuán)依靠在美國的成員幫助其進(jìn)行洗錢、販毒、販運(yùn)槍支、公共部門的腐敗等犯罪活動，他們還壟斷了日本的旅游業(yè)，操縱著日本的房地產(chǎn)市場。暴力團(tuán)的主要犯罪行為是洗錢，但這總是難以偵查。另外，日裔受害者擔(dān)心報復(fù)，他們經(jīng)常不愿意向執(zhí)法機(jī)關(guān)舉報。暴力團(tuán)也投資于巨額的現(xiàn)金業(yè)務(wù)，如建筑公司、石油公司、銀行、賭場、高爾夫球場和美國證券公司等。在美國最為活躍的暴力團(tuán)包括Yamaguchigumi,Sumiyoshi-rengo-kai,Inagawa-kai,以及ToaYuaiJigyoKumiai。他們主要在美國夏威夷和南加州一帶活動。盡管與各種各樣的國際有組織犯罪集團(tuán)建立了聯(lián)盟，但暴力團(tuán)是最封閉的族裔犯罪集團(tuán)，只允許日本人或與日本有關(guān)的個人加入其組織。執(zhí)法官員對暴力團(tuán)深厚的財政能力、巨大的洗錢能力、擅長滲透合法企業(yè)的能力以及與國際上高層次的政治家、金融家和犯罪分子的密切聯(lián)系深表不安。雖然還沒有證據(jù)表明他們代表了很大的威脅，但由于擔(dān)心他們成為一個真正的根深蒂固的犯罪集團(tuán)，美國執(zhí)法部門已開始重點關(guān)注暴力團(tuán)。2.歐亞有組織犯罪。歐亞有組織犯罪是指俄羅斯和東歐的犯罪集團(tuán)。他們在美國的存在是一個相當(dāng)新的現(xiàn)象，可追溯至20世紀(jì)70和80年代，當(dāng)時一波又一波的蘇聯(lián)移民剛抵達(dá)美國海岸。在當(dāng)時進(jìn)入美國的大約15萬蘇聯(lián)移民中，有許多是逃離宗教迫害的猶太人和被認(rèn)為是持不同政見的人。然而其中的1%是犯罪分子，構(gòu)成了在美國的歐亞有組織犯罪集團(tuán)的基礎(chǔ)。隨著1991年前蘇聯(lián)的解體和旅游限制的取消，出現(xiàn)了另一波的移民潮。蘇聯(lián)解體后惡劣的經(jīng)濟(jì)條件導(dǎo)致俄羅斯以及新獨立國家的有組織犯罪顯著增加，結(jié)果是其國內(nèi)以及在美國以歐亞為基地的犯罪集團(tuán)急劇增加。在美國活動的歐亞有組織犯罪集團(tuán)一般有兩種：第一種是傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)，較大的有組織犯罪集團(tuán)基地設(shè)在俄羅斯和前蘇聯(lián)國家，包括SemionMogilevich組織、Izmailovskaya組織、Solnstevskaya和Tambov聯(lián)合犯罪集團(tuán)組織。這些傳統(tǒng)的犯罪團(tuán)伙與當(dāng)?shù)氐恼突蚋簧逃兄Ыz萬縷的聯(lián)系，他們在俄羅斯的冶金和能源部門具有巨大的影響力。第二種通常被稱為“騙子”，是從前蘇聯(lián)移民而來從事各種欺詐及其他犯罪活動的組織。他們與第一類組織相比，規(guī)模更小，集權(quán)更少，權(quán)力層級架構(gòu)更簡單。第二類歐亞犯罪集團(tuán)集中在美國活動，盡管與組織之外可能有一些聯(lián)系，但很少或根本沒有組織外部的指導(dǎo)。由于歐亞有組織犯罪集團(tuán)的活動相對而言是較新發(fā)展的，執(zhí)法機(jī)關(guān)必須繼續(xù)了解他們的龐大犯罪活動。(二)OCRS的角色和打擊力量。美國司法部中集中檢控有組織犯罪的部門是有組織犯罪和敲詐勒索處(OCRS)。OCRS總部在華盛頓特區(qū)，設(shè)在司法部刑事局下。目前其主要的執(zhí)法工作是打擊傳統(tǒng)的有組織犯罪集團(tuán)，如LaCosaNostra黑手黨組織(通常稱為黑手黨)以及來自世界各地的國際性有組織犯罪集團(tuán)。1.OCRS的歷史。司法部刑事局于1954年設(shè)立OCRS，其目的是協(xié)調(diào)執(zhí)法活動，打擊有組織犯罪，開展調(diào)查和監(jiān)督，制定起訴政策，并協(xié)助美國司法部準(zhǔn)備起訴和審判有組織犯罪集團(tuán)。OCRS的創(chuàng)建發(fā)生在參議院克福弗委員會電視聽證會之后，這次聽證會因首次將黑手黨參與州際賭博和其他犯罪活動呈現(xiàn)在公眾面前而引起廣泛關(guān)注。警方突襲了正在紐約Apalachin小鎮(zhèn)召開的一個黑手黨領(lǐng)導(dǎo)人聚會，并因此于1958年成立了一個聯(lián)邦工作組，以指導(dǎo)大陪審團(tuán)對紐約、邁阿密、芝加哥和洛杉磯等地區(qū)的有組織犯罪活動進(jìn)行調(diào)查。在羅伯特·F肯尼迪被任命為司法部長之后，加強(qiáng)了司法部的力量以打擊有組織犯罪。在他離任的時候，OCRS已經(jīng)擁有60名職員和檢察官，他們被分配到具體領(lǐng)域開展協(xié)調(diào)一致的打擊有組織犯罪活動。1967年，由聯(lián)邦工作組的檢察官和調(diào)查人員組成的第一支“雷霆戰(zhàn)警”(“StrikeForce”)在布法羅成立，隨后迅速在費(fèi)城、芝加哥、邁阿密、底特律和布魯克林得到復(fù)制。“雷霆戰(zhàn)警”首創(chuàng)了調(diào)查和檢控有組織犯罪的路徑，那就是在最初的調(diào)查階段就強(qiáng)調(diào)檢察官與調(diào)查人員之間的合作，他們樂于嘗試新的方法和新的法律理論，戰(zhàn)略目標(biāo)定位于摧毀整個犯罪行動，而不局限于其組成部分。這種路徑充分利用了于1968年通過的與電子監(jiān)控相關(guān)的新法律和1970年通過的防止利用合法組織犯罪法案，并成為聯(lián)邦對所有復(fù)雜領(lǐng)域的犯罪進(jìn)行調(diào)查的典范。1989年，在主要大城市設(shè)立的“雷霆戰(zhàn)警”并入了地方聯(lián)邦檢察長辦公室，而余下的則處于OCRS的監(jiān)督程序之下。2.當(dāng)下OCRS的角色。今天，在21個重大有組織犯罪的區(qū)域，OCRS由設(shè)在地方聯(lián)邦檢察長辦公室內(nèi)的“雷霆戰(zhàn)警”負(fù)責(zé)監(jiān)管有組織犯罪的調(diào)查并進(jìn)行檢控。這些案件涉及各種各樣的犯罪行為，包括勒索、謀殺、賄賂、欺詐、販毒、敲詐勒索和勞工詐騙。若“雷霆戰(zhàn)警”需要外力支持，則來自O(shè)CRS訴訟部門的檢察官可能會派到“雷霆戰(zhàn)警”部門直接負(fù)責(zé)某些案件。訴訟部門的檢察官一般都有對復(fù)雜案件進(jìn)行調(diào)查和起訴的豐富經(jīng)驗。他們可能與“雷霆戰(zhàn)警”的一位助理檢察官合作，也可能獨立處理整個案件。OCRS通過與聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)、禁毒署(DEA)、勞工部以及其他調(diào)查機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)合作，優(yōu)先參與制訂國家有組織犯罪事項的計劃。除了監(jiān)督所有的聯(lián)邦有組織犯罪案件，OCRS還密切控制政府對RICO法和暴力援助敲詐犯罪法案的使用。OCRS的RICO辦公室還就在嚴(yán)重犯罪案件中如何使用這些強(qiáng)有力的手段為檢察官提供全面的建議和培訓(xùn)。OCRS與FBI和其他聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)一起應(yīng)對伴隨世界經(jīng)濟(jì)的迅速全球化而不斷擴(kuò)展的龐大的國際有組織犯罪集團(tuán)。與美國和外國的合作者一起，OCRS檢察官前往世界各地打擊跨國有組織罪犯并將他們繩之以法。(三)RICO：打擊有組織犯罪的刑事法規(guī)。在每一個有組織犯罪案件中，我們的目標(biāo)始終是尋找犯罪組織的最高級領(lǐng)導(dǎo)人并將其定罪，而完成這個目標(biāo)需要特別的檢控工具。首先，它們需要法規(guī)對那些通過特定的非法活動加入犯罪團(tuán)伙的行為予以明確禁止。最常見的這類法律是1970年通過的防止利用合法組織犯罪法(RICO)。RICO規(guī)定對那些通過某種組織模式進(jìn)行犯罪或上游犯罪，或與他人共謀上述犯罪的被告人予以重罰。一個組織可以是一種表面上合法的實體，如公司或工會，或者是共同實施一項犯罪的一伙人。1.RICO的基本特點。非常值得注意的是，RICO沒有創(chuàng)設(shè)任何新的罪名，所有的罪狀都源于46種上游犯罪，例如謀殺、縱火和勒索等，早在1970年以前就已人罪。RICO是一個重大的立法創(chuàng)舉，因為它允許許多不同的罪行在一個單獨的控訴中進(jìn)行起訴。依據(jù)RICO法，這些不同的罪行甚至可以以一項單獨的控罪來起訴被告，只要被告的罪行是與犯罪組織相關(guān)的犯罪模式的一部分。從本質(zhì)上講，RICO定的是商業(yè)犯罪。RICO法針對有組織犯罪顯得特別有用，它允許檢察官詳細(xì)完整地調(diào)查一個人或一個犯罪集團(tuán)的犯罪活動。值得注意的是，RICO包含了一個“復(fù)歸”條款，它允許檢察官證明在RICO法案中所列出的罪名的犯罪模式。因為通常不可能對在起訴日的五年以前發(fā)生的罪行提起檢控，過往犯罪的證據(jù)往往在犯罪分子能夠被追訴的期限之外。然而，根據(jù)RICO法，只要一個被指控的上游犯罪是在起訴書首次提出日之前的五年內(nèi)發(fā)生的，那么在該罪行實施之日前十年內(nèi)發(fā)生的屬于RICO法案規(guī)定的犯罪模式的犯罪(下文簡稱為“第二個犯罪”)也可被追訴。同樣，政府也有權(quán)起訴在“第二個犯罪”實施之日前十年內(nèi)發(fā)生的其他屬于RICO法案規(guī)定的犯罪模式的犯罪。在這種方式下，“復(fù)歸”條款使得追訴期在某些情況下可以延長到二十年，從而使得RICO法在打擊有組織犯罪集團(tuán)方面顯得十分有利。由于RICO的上游犯罪包括各種形式的犯罪活動，使得RICO法的適用范圍相當(dāng)廣泛。大多數(shù)法官通常會禁止在一個案件中起訴不同的罪行，尤其是如果它牽涉多個被告。如果不是由同一個陪審團(tuán)看到整個犯罪活動的圖景，分開審理的方式通常會對自主犯罪集團(tuán)更為有利，因為他們的罪行往往是由一系列的罪行聯(lián)系在一起的鏈條。因此，對有組織犯罪集團(tuán)有效的起訴需要在一個審判中證明很多種犯罪行為的成立，RICO法允許陪審團(tuán)看到整個集團(tuán)的犯罪全貌。2.RICO法的域外運(yùn)用。RICO法是理想的打擊跨國有組織犯罪的有力武器，因為它的效力涉及于域外犯罪行為。在通常情況下，美國之外的犯罪行為如果威脅到美國的主權(quán)，或者是使相當(dāng)數(shù)量的美國公民受到影響，法律對美國之外的犯罪行為依然適用。美國法律確定，如果國會表達(dá)了其某一法律可域外適用的意圖時，他們有權(quán)在美國領(lǐng)土外執(zhí)行它。①RICO的立法歷史反映了美國國會的意圖，將RICO法作寬松的解釋，以實現(xiàn)其救濟(jì)目的，其廣泛的目標(biāo)是消除有組織犯罪和有組織犯罪的影響，實現(xiàn)對域外有組織犯罪的適用效力。RICO條文本身的用語明確該法適用于“從事影響州際或跨國商業(yè)活動”②的犯罪活動。此外，美國國會已在RICO的上游犯罪中增添了新的犯罪罪名清單，并明確了對美國之外的犯罪行為的適用。這些罪名包括1994年增加的外國人偷渡和2001年增加的恐怖主義犯罪。在特定情況下，域外適用RICO法必須符合國際法所規(guī)定的各項原則和對外關(guān)系法第402條的規(guī)定。這些原則包括客觀領(lǐng)土原則、被告人國籍原則、保護(hù)原則和普遍性原則。3.RICO法不斷增長的便利。依據(jù)RICO法，政府有能力起訴系統(tǒng)性的犯罪活動，從而懲罰代表團(tuán)伙利益的每個參與有組織犯罪集團(tuán)的個人。每十年，通常有六名或更多的觸犯了RICO法案的罪犯至少被指控一打或更多的上游犯罪。實際上，一些起訴書已經(jīng)起訴了某些被告的、作為RICO法案所規(guī)定的犯罪模式的一部分的、超過五十項的罪行。RICO也允許檢察官展示之前已經(jīng)被起訴過的犯罪活動的證據(jù)，而這種展示通常由于憲法不允許就同一行為持續(xù)指控而被禁止。因此，在美國，RICO法已被證明在幫助起訴有組織犯罪方面是一個有效的武器。盡管RICO權(quán)力廣泛，但在它被頒布后的前十五年里，只有少量的人因有組織犯罪被起訴。起訴量的稀少，主要是因為聯(lián)邦檢察官需要時間對一個重點針對有組織犯罪的復(fù)雜的法規(guī)的運(yùn)用感到得心應(yīng)手。此外，對判定違反RICO罪名成立所必需的調(diào)查手段，如電子監(jiān)控以及臥底行動等，在20世紀(jì)70年代尚未被普遍使用以對付那些有組織犯罪集團(tuán)的頭目們。很顯然。如果沒有RICO法，如今控制有組織犯罪將是不可想象的。RICO不只是可用于有組織犯罪案件，它也被用于上百名警察、法官和政府官員的瀆職案件中，以及針對恐怖組織、煽動仇恨的團(tuán)體、街頭幫派、股票操縱者和毒品卡特爾。但是，這也意味著RICO賦予的權(quán)力存在被濫用的可能。為了防止?jié)撛诘谋粸E用的可能性，OCRS設(shè)有一個特殊的檢察官部門，仔細(xì)審查所有擬根據(jù)RICO法進(jìn)行的指控是否在法律和事實上非常充分，以此確保RICO只應(yīng)用于必要時刻，當(dāng)其他不那么強(qiáng)勢的法律有同樣效果時，其會建議放棄一個潛在的RICO指控。三、調(diào)查跨國有組織犯罪的方法近年來，由于改進(jìn)了方法和技巧，美國的執(zhí)法官員已經(jīng)提高了其調(diào)查跨國犯罪活動的能力?，F(xiàn)在可以使用更多的技術(shù)從國外獲取證據(jù)。引渡和司法協(xié)助條約也越來越普遍，適用范圍也越來越廣泛。國會和聯(lián)邦法院已大大減少國內(nèi)的法律障礙，以加強(qiáng)與外國政府和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的合作，美國官員通過這種合作以改善自己的刑事司法體系。(一)電子監(jiān)控(ElectronicSurveillance)。電子監(jiān)控是打擊有組織犯罪最重要的執(zhí)法工具。如果在法庭上使用被告自己的話作為證據(jù)，沒有比這更有力的犯罪證據(jù)了。犯罪參與者的對話通常是更為可靠和客觀的證據(jù)。電子監(jiān)控也使執(zhí)法者在適當(dāng)情況下，在犯罪發(fā)生前就可調(diào)查犯罪活動(例如走私違禁品和犯罪策劃)以了解犯罪行為，或者在適當(dāng)時候瓦解犯罪。電子監(jiān)控也有助于打擊跨國犯罪，因為它允許執(zhí)法官員截獲美國犯罪分子與海外同伙商討未來的犯罪行為，否則將很難獲得證據(jù)。電子監(jiān)控的移動性已經(jīng)超越了較傳統(tǒng)的電話和視頻監(jiān)控系統(tǒng)，現(xiàn)在允許進(jìn)行諸如監(jiān)測電腦按鍵、電話來電地點、從手機(jī)放置地點獲得電子通話及其地點等之類的操作。搜集保留存放在服務(wù)提供者那里的電子通信記錄(例如服務(wù)器的電子郵件)也許可以獲得法院的授權(quán)，但更廣泛的信息(如結(jié)算信息)或許只能通過傳票來獲取。盡管非常有效果，但由于涉及嫌疑人的隱私權(quán)，電子監(jiān)控技術(shù)仍然敏感。因此，為了保護(hù)個人隱私，對其使用有大量的限制。例如，電子監(jiān)控只能用來獲取法律中明確列出的具體嚴(yán)重罪行的證據(jù)。③政府必須首先獲得一位中立且獨立的法官的許可才能實施監(jiān)控。因此，設(shè)法獲取證據(jù)的執(zhí)法官員必須向美國聯(lián)邦地區(qū)法院法官提交申請用的宣誓書，宣誓書中應(yīng)包含具體事實以證明有正當(dāng)理由懷疑被監(jiān)視者正在犯下罪行以及這些犯罪活動可以通過電子監(jiān)控獲得。④檢察官也必須就案件事實制作宣誓書，以支持上述申請。電子監(jiān)控適用的標(biāo)準(zhǔn)由法官根據(jù)不同的類型提出要求。就筆式記錄器而言，監(jiān)控必須與調(diào)查活動具有關(guān)聯(lián)性和關(guān)鍵性，TitleⅢ的搜查甚至要求高于普通的正當(dāng)理由標(biāo)準(zhǔn)：法官必須毫不懷疑該裝置將被用于調(diào)查刑事犯罪活動。政府對電子監(jiān)控的使用前提還必須包括他們已窮盡其他調(diào)查方法卻不成功，或是其他調(diào)查技術(shù)將不可能取得成功抑或?qū)⑦^于危險。司法部的政策還規(guī)定，擬監(jiān)控的通信方式必須是嫌疑人近期使用過的。在獲得授權(quán)之后，政府才可以采取秘密行動將竊聽設(shè)備植入嫌疑人的家中或者是辦公場所。雖然采取了電子監(jiān)控，政府還必須采取合理的措施設(shè)法盡量減少監(jiān)控到與犯罪無關(guān)的通話，確保只捕獲與犯罪有關(guān)的會話。⑤因此，當(dāng)談話從與調(diào)查的犯罪活動有關(guān)的事情轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌乱藭r，監(jiān)控人員必須關(guān)閉記錄設(shè)備。司法部也制定了政策，當(dāng)監(jiān)控截獲到受特權(quán)保護(hù)或者保密信息時，例如被監(jiān)控人與律師的通話，則記錄的磁帶立刻被封存，并告知法官和監(jiān)督的檢察官，其他調(diào)查官員不可以知道該部分談話的內(nèi)容。電子監(jiān)控也受到嚴(yán)格的時間限制，法院授權(quán)的電子監(jiān)控期被限制為三十天。⑥但只要符合延期條件，經(jīng)過法官核準(zhǔn)，還可以再延長三十天。⑦法院已有判決裁定，只要監(jiān)控手段確實被調(diào)查人員善意用于幫助檢控活動，監(jiān)控可以無限期延長。監(jiān)控結(jié)束后九十天內(nèi)必須告知監(jiān)控對象，但如果表明告知會有損正在進(jìn)行的調(diào)查活動，那么則可以推遲告知。為保持完整的電子監(jiān)控證據(jù)，監(jiān)控期限屆滿時，記錄所攔截對話的磁帶必須予以封存。近年來，犯罪分子越來越警覺其被監(jiān)控的可能性，并已開始采取相應(yīng)行動，避免使用電話，經(jīng)常改變其聯(lián)系方式。對此，執(zhí)法官員可采取“派生”申請，根據(jù)法院授權(quán)，如有必要，可以申請增加額外的監(jiān)控點。在對象頻繁改變自己的通訊方式以逃避政府偵查的情況下，甚至允許進(jìn)行“漫游”監(jiān)控。在使用電子監(jiān)控調(diào)查跨國有組織犯罪時的最大挑戰(zhàn)之一，就是被監(jiān)控人使用英語之外的其他語言交流，使用監(jiān)控人員不熟悉的語言、方言或者是代碼。在這種情況下，無法即時實現(xiàn)最大程度地減少監(jiān)控到與罪行無關(guān)的談話。那么法律允許“事后”將監(jiān)控到的與罪行無關(guān)的內(nèi)容最大程度地減少，也就是在錄音之后，盡快組織譯者或者是專家聽取錄音，其僅將與案件相關(guān)的部分移交給調(diào)查人員。如果外國政府在外國所竊聽對話的參與者不是美國公民且并不在美國，那么竊聽獲得的信息可以被美國法院接納為證據(jù)而不違反美國憲法規(guī)定的隱私權(quán)保護(hù)，然而如果依照竊聽行為發(fā)生地國家法律規(guī)定該竊聽是不合理的時，竊聽所獲信息可以被排除而不能作為證據(jù)。⑧(二)臥底行動(UndercoverOperations)。除了電子監(jiān)控之外，打擊有組織犯罪的第二大技術(shù)就是臥底行動，其常常成為電子監(jiān)控的補(bǔ)充。臥底行動允許執(zhí)法人員通過“臥底”滲透到有組織犯罪集團(tuán)的最高層級，行動的時間跨度很大，可能短到只持續(xù)幾個小時，也可能要持續(xù)好幾年。他們可以調(diào)查一個單一的犯罪活動，或一個復(fù)雜的犯罪集團(tuán)。他們可能僅僅介入購買違禁品如毒品、被盜竊物品或者是非法槍支，或者他們進(jìn)行以臥底偵查為目的的商業(yè)活動，犯罪分子可能會與臥底者或線人開會討論他們的犯罪活動。臥底者經(jīng)常會成功地取得嫌疑人的信任，誘使他們暴露過去的罪行或正在密謀進(jìn)行的犯罪活動。配合電子監(jiān)控，臥底者能夠提供全面覆蓋嫌疑人日常活動的信息。很明顯，臥底是一項危險和敏感的行為，其具有引誘其他清白者從事犯罪行為的危險，因此，它需要特別的準(zhǔn)備。最重要的是，執(zhí)法官員必須始終牢記“臥底”的人身安全。為了防止暴露身份，臥底者必須有詳盡的“過去”，被稱為背景改造(backstopping)。在每次可能的臥底調(diào)查之前，特別主管(SpecialAgentinCharge，簡稱SAC)和檢察官都必須一致同意。隨著調(diào)查活動中環(huán)境敏感性的增加，審查的級別也逐步提高。批準(zhǔn)時必須總體考慮調(diào)查活動對個人人身或財產(chǎn)造成的可能風(fēng)險，這種風(fēng)險既要考慮對人民的也要考慮對政府的;要考慮隱私權(quán)，臥底行動中可能會聽到受特權(quán)保護(hù)或者保密的信息;要考慮臥底者可能不得不參與非法活動的風(fēng)險。如果沒有新的授權(quán)，一項臥底行動不得超過實現(xiàn)其目標(biāo)所需的時間，一般也不超過六個月。如果臥底的時間相對較短，例如只是一次毒品交易，在已經(jīng)考慮過所有的調(diào)查事實后，一線的調(diào)查特別主管和一線的檢察官可以批準(zhǔn)這項活動。如果一項臥底行動持續(xù)時間較長，臥底者和線人可能要參與正在進(jìn)行的違法活動，那么需要更高級別的批準(zhǔn)，例如當(dāng)?shù)卣{(diào)查機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)，并且檢察官在批準(zhǔn)前要獲知全部的事實。長期行動對滲透到根深蒂固的持續(xù)進(jìn)行犯罪活動的有組織犯罪集團(tuán)中至關(guān)重要。如果形勢極為敏感，例如對無辜的第三方可能造成風(fēng)險，或者是可能發(fā)生廣泛的更為嚴(yán)重的犯罪活動，那么調(diào)查機(jī)關(guān)總部和司法部的檢察官必須親自審查批準(zhǔn)調(diào)查活動。為了平衡檢察官關(guān)心的探員與公眾的安全，司法部設(shè)立了臥底行動審查委員會，委員會成員由資深檢察官和探員組成，負(fù)責(zé)審查和批準(zhǔn)，并控制所有敏感的臥底行動。為獲得批準(zhǔn)，批準(zhǔn)申請必須以書面形式提出，內(nèi)容包括：對涉嫌的犯罪活動以及參與者的充分的事實描述、充分詳細(xì)的臥底計劃、臥底行動小組的專業(yè)特長、項目的持續(xù)時間、可能預(yù)見的法律問題以及探員與公眾的風(fēng)險。最后，執(zhí)法官員必須不惜代價地避免偵查陷阱——誘導(dǎo)一個本來無意犯罪的人進(jìn)行犯罪。因此，必須對臥底行動進(jìn)行某種程度的限制以避免潛在的危害。根據(jù)潛在的可能性進(jìn)行誘導(dǎo)活動是被禁止的，除非被誘導(dǎo)的人相當(dāng)清楚相關(guān)活動的非法性，且按照被邀請從事的非法交易的種類，所實施的誘導(dǎo)是有根據(jù)的，同時能合理地期待進(jìn)行誘導(dǎo)將揭露非法活動。如果知道可能會發(fā)生暴力犯罪，執(zhí)法官員還必須采取措施防止暴力的發(fā)生，包括警告潛在的受害者、逮捕造成威脅的嫌疑人，或者是完全停止臥底調(diào)查行動。(三)強(qiáng)制出庭作證(TestimonialCompulsion)(此處省略)。(四)證人保護(hù)計劃(WitnessProtectionProgram)。另一協(xié)助政府起訴有組織犯罪集團(tuán)的重要工具是聯(lián)邦證人保護(hù)計劃。由于有組織犯罪團(tuán)伙對證人的暴力恐嚇經(jīng)常對成功檢控造成實質(zhì)性障礙，作為一項反制措施，司法部在1970年創(chuàng)設(shè)了聯(lián)邦證人保護(hù)計劃。隨后，1984年通過了證人保護(hù)改革法，擴(kuò)大了司法部長的授權(quán)，當(dāng)針對證人的暴力犯罪很可能發(fā)生時，為那些涉及有組織犯罪案件或其他嚴(yán)重犯罪如暴力犯罪案件的證人提供保護(hù)。只有當(dāng)清楚地表明該證人是關(guān)鍵證人并且需要撤離“危險”地區(qū)時，才會啟動證人保護(hù)計劃。由于對證人和其家庭安全方面的考量，除非司法部執(zhí)行辦公室的授權(quán)，不得披露參與證人保護(hù)計劃的人員。被納入該計劃的證人，必須在重要案件中提供關(guān)鍵性證據(jù)，同時還必須有證據(jù)表明有威脅其安全的征兆。在批準(zhǔn)納入該計劃之前，美國聯(lián)邦法警署(USMS)必須辦理相關(guān)手續(xù)，以盡量減少對政府機(jī)構(gòu)和證人的打擾。美國聯(lián)邦法警署將與申請人面談，以便確定該證人對檢控活動是不可或缺的、其安全有危險、且確實要求加入該項目。同時，也會向證人提供該項目的全面介紹，告訴他/她一旦加入該項目其能夠或者不能夠期待的事宜。其次，美國聯(lián)邦法警署將安排心理測試并評估每一個證人及需要保護(hù)的家庭成員。這種評估還試圖決定證人是否對其被重新安置的社區(qū)帶來危險?？赡艿谋Ｗo(hù)項目加入者還會被要求進(jìn)行一次測謊試驗，以便確保其不會傷害或者披露其他受保護(hù)的證人。為了確保審判時可提供證人證詞，建議證人在大陪審團(tuán)之前作證或者承諾提供在審判時所要求的證據(jù)。一旦計劃中的證人和其家庭遷移到一個不怎么危險的地方，會給予證人新的身份和經(jīng)濟(jì)支持，直到證人獲得可靠的就業(yè)。絕大多數(shù)參加證人保護(hù)項目的證人都有犯罪記錄，但是，他們的重新犯罪率