商法-商法總論部分

商法王丹丹商法內(nèi)容商法導(dǎo)論公司法合伙企業(yè)法票據(jù)法保險(xiǎn)法海商法2第一編商法導(dǎo)論第一章商法概述第一節(jié)商法的概念、特征及分類一、商法的概念

商法，又稱商事法，是指調(diào)整商事交易主體在其商行為中所形成的法律關(guān)系，即以商事關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的法律規(guī)范的總稱。

商事組織關(guān)系商人（商主體）商法商事關(guān)系

商事交易關(guān)系商行為二、商法的特征（一）商法調(diào)整行為的營(yíng)利性——以促進(jìn)和保護(hù)交易為主旨（二）商法調(diào)整對(duì)象的特定性（三）商法規(guī)范具有較強(qiáng)的技術(shù)性和易變性——適應(yīng)交易現(xiàn)代化、科技化的要求（四）商法的公法性——私法為主體，兼有公法性質(zhì)（兼容性）（五）商法的國(guó)際性——適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的要求（六）組織法與行為法相結(jié)合（七）實(shí)體法與程序法相結(jié)合（八）沖突性與協(xié)調(diào)性——協(xié)調(diào)公平、效率、安全三者的平衡（九）穩(wěn)定性與進(jìn)步性4三、商法的分類（一）古代商法、中世紀(jì)商法、近代商法和現(xiàn)代商法（二）英美法系商法和大陸法系商法（三）形式商法與實(shí)質(zhì)商法1、形式意義上的商法是指以商法為名稱，依據(jù)法定程序制訂的法典，它著眼于規(guī)范的表現(xiàn)形式和法律的編撰結(jié)構(gòu)，并最終表現(xiàn)為一個(gè)成文的法律文件——商法典。2、實(shí)質(zhì)意義上的商法是指調(diào)整商事關(guān)系的法律規(guī)范的總和，其表現(xiàn)形式包括各種商事的專門法律、法規(guī)或散見(jiàn)于民法、行政法和其他法律中的有關(guān)商事規(guī)定。（四）廣義商法和狹義商法1、廣義商法包括國(guó)際商法和國(guó)內(nèi)商法。2、狹義商法僅指調(diào)整國(guó)內(nèi)商事關(guān)系的商事法。（五）商事人格法和商事行為法（六）商事特別法、商事普通法和商事習(xí)慣法5第二節(jié)商法調(diào)整的對(duì)象和原則一、商法調(diào)整的對(duì)象商法調(diào)整的對(duì)象——商事法律關(guān)系商事法律關(guān)系的內(nèi)涵：1、調(diào)整營(yíng)利主體——不調(diào)整非營(yíng)利主體2、調(diào)整營(yíng)利主體的營(yíng)利行為——不調(diào)整營(yíng)利主體的非營(yíng)利行為3、調(diào)整的營(yíng)利主體是各種企業(yè)組織4、調(diào)整營(yíng)利主體在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的各種對(duì)內(nèi)對(duì)外、對(duì)

政府、對(duì)其他企業(yè)、對(duì)權(quán)利人、對(duì)員工之間的關(guān)系5、調(diào)整的營(yíng)利主體的活動(dòng)必須發(fā)生在持續(xù)的營(yíng)業(yè)之中6二、商法的原則（一）概念：

商法原則，是指反映商事關(guān)系的本質(zhì)特性，體現(xiàn)商法的基本內(nèi)容，統(tǒng)帥商法的具體制度，并貫穿于商法始終的共同準(zhǔn)則。（二）意義：1、是構(gòu)造商法理論體系與規(guī)范體系的基礎(chǔ)2、是商法理念與商法精神的集中體現(xiàn)3、是商事活動(dòng)的行為規(guī)則和商事糾紛的裁判準(zhǔn)則7（三）確定依據(jù)：1、要反映商事關(guān)系的本質(zhì)特性——營(yíng)利性2、要能夠準(zhǔn)確表達(dá)商法的價(jià)值追求目標(biāo)3、要體現(xiàn)商法的基本內(nèi)容4、要統(tǒng)轄商法的基本制度5、要清楚展示構(gòu)建商法制度的立法主要技術(shù)6、要適應(yīng)各國(guó)商法的共同性和相容性的國(guó)際化趨勢(shì)7、要構(gòu)成商法法理的集中表現(xiàn)8（四）基本內(nèi)容：1、商主體嚴(yán)格法定原則（市場(chǎng)準(zhǔn)入原則）

（1）類型法定，是指可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體在組織形式上由法律予以明確設(shè)定，非經(jīng)法律設(shè)定者不得享有商主體資格；當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)法定類型之外的其他組織形式。

（2）內(nèi)容法定，是指可以進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商主體的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系由法律予以明確規(guī)定，當(dāng)事人不得創(chuàng)設(shè)非規(guī)范性的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和組織關(guān)系。

（3）公示法定，是指商主體的成立必須按照法定程序予以公示，以便交易第三人及時(shí)知曉，未經(jīng)法定公示者，不得用以對(duì)抗善意第三人。2、維護(hù)公平交易原則（公平兼顧原則）

（1）商事交易主體的地位平等，是指在交易過(guò)程中，當(dāng)事人地位一律平等，任何一方不得享有法律上的特權(quán)。

（2）應(yīng)該講究誠(chéng)實(shí)信用，是指商事主體在從事商行為時(shí)應(yīng)該講誠(chéng)實(shí)守信用，以善意的方式互為交易、履行義務(wù)，不得規(guī)避法律和合同的約定。93、保障交易簡(jiǎn)便、迅捷原則（商行為迅捷安全原則）（1）短期消滅時(shí)效制度，即行權(quán)時(shí)限化，商法對(duì)于各類商事請(qǐng)求權(quán)普遍采取不同于民法時(shí)效期間的短期時(shí)效。

（2）交易定型化，商法在商行為方面采取要式行為方式和文義行為方式，并通過(guò)強(qiáng)行法和推定法對(duì)其內(nèi)容預(yù)先予以確定，使法律行為標(biāo)準(zhǔn)化、定型化，從而簡(jiǎn)化了權(quán)利轉(zhuǎn)讓和權(quán)利認(rèn)定程序。①交易形態(tài)定型化，是指商法通過(guò)強(qiáng)行法規(guī)則預(yù)先規(guī)定若干類型的典型交易方式，使得任何個(gè)人或組織，無(wú)論何時(shí)從事該類交易行為，均可以獲得同樣的法律效果。②交易客體定型化，主要是交易客體的商品化與證券化。③契約定型化，是指商法對(duì)交易雙方達(dá)成的契約條文化和格式化，便于使用和流通。（3）權(quán)利的證券化，是指當(dāng)交易客體為無(wú)形的權(quán)利時(shí)，則通過(guò)一定方式將權(quán)利證券化，以證券的流通實(shí)現(xiàn)權(quán)利的轉(zhuǎn)移，從而簡(jiǎn)化權(quán)利轉(zhuǎn)讓程序。104、鼓勵(lì)交易原則（營(yíng)業(yè)支持或企業(yè)支持原則）

（1）通過(guò)確立商法的其他基本原則，在合法前提之下最大限度地尊重當(dāng)事人的交易意愿等，促進(jìn)交易。

（2）最大可能維護(hù)交易的有效性。

（3）有過(guò)錯(cuò)或失誤的交易行為，最大可能地為交易行為人提供補(bǔ)救機(jī)會(huì)。5、維護(hù)交易明確、安全原則

（1）強(qiáng)制主義，是指國(guó)家運(yùn)用法律手段實(shí)施強(qiáng)制性規(guī)范于商事關(guān)系。

（2）公示主義，是指商事活動(dòng)的交易當(dāng)事人，對(duì)于涉及到利害關(guān)系人利益的，所有營(yíng)業(yè)上的事實(shí)必須進(jìn)行登記，并負(fù)有公示告知義務(wù)。

（3）嚴(yán)格責(zé)任主義，包括連帶責(zé)任和無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

（4）外觀主義，是指以交易當(dāng)事人行為的外觀為標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)確定其行為產(chǎn)生的法律效果。

（5）禁止欺詐或不當(dāng)行為主義。11第三節(jié)商法的淵源與地位一、商法的淵源1、制定法2、判例法3、司法解釋4、自治性規(guī)則5、國(guó)際條約與國(guó)際慣例二、商法的地位商法是法律體系中的獨(dú)立法律領(lǐng)域。12三、商法與其他部門法的關(guān)系（一）商法與民法的關(guān)系聯(lián)系1、調(diào)整對(duì)象的重合；2、基本原則的共通區(qū)別調(diào)整對(duì)象商法財(cái)產(chǎn)關(guān)系，雙務(wù)有償，運(yùn)營(yíng)中的財(cái)產(chǎn)關(guān)系民法人身+財(cái)產(chǎn)關(guān)系，單雙務(wù)+有無(wú)償，動(dòng)+靜（物權(quán)）的財(cái)產(chǎn)關(guān)系法律性質(zhì)商法平權(quán)+不平權(quán)關(guān)系，私+公法因素，國(guó)際性民法平權(quán)關(guān)系，純私法因素，傳統(tǒng)性、民族性、地域性規(guī)則內(nèi)容商法大量技術(shù)性規(guī)范，操作性很強(qiáng)，修改頻繁民法倫理性規(guī)范（是確定權(quán)利歸屬的法律）價(jià)值取向商法如果在公平與效率中必取其一，那么傾向效率兼顧公平民法傾向公平再兼顧效率及其他13（二）商法與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系聯(lián)系1、規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律；2、都帶有公法性質(zhì)區(qū)別調(diào)整對(duì)象法律性質(zhì)價(jià)值取向調(diào)整方法商法平權(quán)+不平權(quán)主體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系具有公法色彩的私法，以任意性規(guī)范為主著眼于保護(hù)個(gè)體商事主體的合法利益意思自治、抵制行政，確認(rèn)個(gè)體自我調(diào)節(jié)機(jī)制經(jīng)濟(jì)法不平權(quán)（調(diào)整國(guó)家適度干預(yù)商事主體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系）公法，強(qiáng)行性規(guī)范側(cè)重維護(hù)社會(huì)（國(guó)家）經(jīng)濟(jì)整體利益行政強(qiáng)制、服從、監(jiān)督，確認(rèn)社會(huì)整體調(diào)節(jié)機(jī)制（三）商法與行政法的關(guān)系1、商法本身即含有行政法的成分。2、商法之中規(guī)定了諸多行政處罰條款。14第四節(jié)商法的產(chǎn)生與發(fā)展一、商法的演進(jìn)古代商法中世紀(jì)的商法近代商法現(xiàn)代商法現(xiàn)代商法大陸法系：成文法法典化

英美法系：成文法、普通法、衡平法我國(guó)的商事立法①1903年起草《大清商律》②1914年起國(guó)民政府陸續(xù)頒布了公司法、破產(chǎn)法、票據(jù)法、海商法等商

事單行法③1950年代新中國(guó)發(fā)布過(guò)一些調(diào)整商事活動(dòng)的法規(guī)④1979年代以來(lái)公司法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法、合伙企業(yè)法、證券法等。15二、現(xiàn)代商法的發(fā)展趨勢(shì)1、動(dòng)態(tài)化2、大陸和英美法系相互滲透3、國(guó)際化、統(tǒng)一化4、商務(wù)電子化16第二章商事主體第一節(jié)商事主體的概念與特征一、商事主體的概念商事主體，也稱商事法律關(guān)系主體、商主體、商人，是指依照商法的規(guī)定具有商事權(quán)利能力和商事行為能力，能夠以自己的名義獨(dú)立從事商事行為，在商事法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的個(gè)人和組織。17二、商事主體的特征1、商事主體人格的產(chǎn)生具有創(chuàng)制性2、商事主體人格設(shè)定目的的營(yíng)利性3、商事主體人格的獨(dú)立性三、商事人格與商事能力（一）商事人格所謂商事人格，是指商事主體存在的本質(zhì)規(guī)定性所在。商事人格的取得關(guān)鍵在于是否滿足商主體人格的法定要件。（二）商事能力所謂商事能力，是指商事主體在從事商事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)中所應(yīng)

具備的資格。

19商事能力與民事能力的區(qū)別：1、能力載體不同；2、發(fā)生和終止時(shí)間不同；3、存在的目的不同；4、產(chǎn)生方式不同；5、發(fā)生的態(tài)勢(shì)不同；6、內(nèi)容不同。20商事能力的內(nèi)容：1、商事權(quán)利能力

商事權(quán)利能力是指商事主體在核定的經(jīng)營(yíng)范圍通過(guò)商事?tīng)I(yíng)業(yè)而享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資格。2、商事行為能力

商事行為能力又稱商事?tīng)I(yíng)業(yè)資格，是指商事主體在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)以自己的行為通過(guò)商事?tīng)I(yíng)業(yè)而享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的資格。3、商事責(zé)任能力

商事責(zé)任能力是指商事主體對(duì)外負(fù)債時(shí)的清償能力以及擔(dān)負(fù)行政與刑事責(zé)任的能力。21第二節(jié)商事主體的分類一、商主體的分類（一）依照法律授權(quán)或法律設(shè)定的要件、程序和方式——法定商人（必然商人或免登記商人）、注冊(cè)商人（應(yīng)登記商人）、任意商人（自由登記商人）1、法定商人：是指不論是否商業(yè)登記，只要從事商法所規(guī)

定的特定商行為（也稱絕對(duì)商行為），即被視為商人。2、注冊(cè)商人：是指依法進(jìn)行商業(yè)登記，并在其核準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)

范圍內(nèi)從事商事行為（又稱相對(duì)商行為）的商人。3、任意商人：是指可以依法自主決定是否辦理登記注冊(cè)手

續(xù)的商人。（二）依照商人的基本營(yíng)業(yè)規(guī)模不同

——大商人（完全商人）、小商人1、大商人：是指具有一定規(guī)模，有固定的場(chǎng)所和相應(yīng)的機(jī)

構(gòu)，以法律規(guī)定的商行為為經(jīng)營(yíng)范圍，完全符合法定標(biāo)

準(zhǔn)的商人。2、小商人：是指資本規(guī)模小，設(shè)備簡(jiǎn)單，經(jīng)營(yíng)范圍較小，

通常沒(méi)有固定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所而依賴簡(jiǎn)單交易行為謀生的商人。（三）依照商主體資產(chǎn)的權(quán)利狀態(tài)——個(gè)體經(jīng)營(yíng)者、企業(yè)、商業(yè)使用人等（四）依照經(jīng)營(yíng)種類——制造商、加工承攬商、銷售商、供應(yīng)商、金融證券商、保險(xiǎn)商、代理商、信托商、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)商等23（五）依照經(jīng)營(yíng)者的法律狀態(tài)和事實(shí)狀態(tài)

——完全商人（形式商人或固定商人）、擬制商人、表見(jiàn)商人１、完全商人：包括法定商人、注冊(cè)商人和自由登記商人。２、擬制商人：如果企業(yè)已經(jīng)在商事登記簿上登記注冊(cè)并且正在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即使這種經(jīng)營(yíng)不屬于固定商人所營(yíng)事業(yè)之范圍，該企業(yè)應(yīng)被視為商人即擬制商人。３、表見(jiàn)商人：是指雖非完全商人，也未在商事登記簿上注冊(cè)登記，但已經(jīng)以商人的表象從事了商行為，而應(yīng)被視為商人的人。（六）依照組織機(jī)構(gòu)形態(tài)、特征和責(zé)任制度

——商個(gè)人（商自然人）、商法人、商合伙24二、商個(gè)人（商自然人、商個(gè)體、個(gè)體商人、個(gè)人商號(hào)）（一）概念：商個(gè)人，是指依照法定構(gòu)成要件和程序取得商事主體資格，獨(dú)立從事商事行為，依法承擔(dān)商法上的權(quán)利和義務(wù)的自然人或公民。（二）法律特征：１、投資主體單一性——由單一自然人或家庭出資設(shè)立２、責(zé)任無(wú)限性——由該自然人或其家庭對(duì)經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任３、身份雙重性——同時(shí)符合人的條件和資本條件４、資格法定性——符合法定條件和程序，在核準(zhǔn)登記的范圍內(nèi)從事商行為５、行為營(yíng)利性——從事以營(yíng)利為目的的經(jīng)營(yíng)性行為25（三）我國(guó)商個(gè)人的類型：１、個(gè)體工商戶——《民法通則》是指自然人以個(gè)人或家庭財(cái)產(chǎn)作為經(jīng)營(yíng)資本，依法核準(zhǔn)登記并在法定范圍內(nèi)從事非農(nóng)業(yè)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的個(gè)人或家庭。２、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶——《民法通則》是指農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的成員，在法律允許的范圍內(nèi)，按照農(nóng)村承包合同的規(guī)定，使用集體所有的土地和其他生產(chǎn)資料獨(dú)立從事商事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由一人或多人組成的農(nóng)戶。３、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)——《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》是指依法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立，由一個(gè)自然人投資，企業(yè)財(cái)產(chǎn)為投資人個(gè)人所有和控制，投資人以其個(gè)人財(cái)產(chǎn)對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。26個(gè)體工商戶農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶個(gè)人獨(dú)資企業(yè)形態(tài)非企業(yè)組織形態(tài)類似于個(gè)體工商戶企業(yè)形態(tài)名稱不一定起商號(hào)類似于個(gè)體工商戶必須有企業(yè)名稱規(guī)模雇工≤８人規(guī)模小可聘用他人場(chǎng)所可以無(wú)固定場(chǎng)所有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所特征①投資主體為個(gè)人或家庭；②投資、經(jīng)營(yíng)、勞動(dòng)為一體；③承擔(dān)無(wú)限責(zé)任①不以工商登記為必要條件（農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)輸須登記）；②必須與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂合同；③不必有商號(hào)①投資主體唯一性；②投資人為自然人或其家庭；③承擔(dān)無(wú)限責(zé)任；④形式上表現(xiàn)為企業(yè)；⑤成本較低（只交一稅）27三、商合伙（商事合伙、合伙商人）（一）概念：是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人，按照法律和合伙協(xié)議的規(guī)定，共同出資、共同經(jīng)營(yíng)、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，合伙人對(duì)合伙經(jīng)營(yíng)所產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任的商事組織。（二）法律特征：１、商合伙必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的合伙人共同組建；２、商合伙設(shè)立的基礎(chǔ)是合伙合同；３、商合伙的財(cái)產(chǎn)為合伙人共有；４、商合伙的合伙人是共同經(jīng)營(yíng)關(guān)系，各合伙人享有同等的權(quán)利義務(wù)；５、各合伙人對(duì)合伙的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任（有限合伙）或無(wú)限連帶責(zé)任（普通合伙）。（三）我國(guó)商合伙的類型：１、個(gè)人合伙，是指兩個(gè)以上的自然人，按照合伙協(xié)議，各自提供資金、實(shí)物、技術(shù)等，合伙經(jīng)營(yíng)、共同勞動(dòng)；投入的財(cái)產(chǎn)屬于個(gè)人所有，由合伙人共同使用；合伙經(jīng)營(yíng)積累的財(cái)產(chǎn)歸合伙人共有；發(fā)生虧損由合伙人負(fù)連帶清償責(zé)任的商事組織。２、合伙企業(yè)，是指自然人、法人和其他組織依照本法規(guī)定在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。（１）普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。本法對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。（２）有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》第二條29普通合伙企業(yè)（普）有限合伙企業(yè)（有限）設(shè)立①有民事行為能力的合伙人≥2；②書面合伙協(xié)議；③合伙人繳納一定資本（財(cái)物、勞務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)）；④有名稱（標(biāo)明“普”）和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；⑤合法。①合伙人2＜N＜50；至少一個(gè)有限合伙人和一個(gè)普通合伙人；②不可勞務(wù)出資。財(cái)產(chǎn)包括合伙人出資，合伙企業(yè)取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)。經(jīng)營(yíng)①部分人管理事務(wù)，不管理者有監(jiān)督、異議、撤銷、查閱權(quán)；②有爭(zhēng)議按合伙協(xié)議或投票過(guò)半數(shù)；③可聘人經(jīng)營(yíng)須經(jīng)全體同意，協(xié)議除外；④不得與本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)（忠實(shí)義務(wù)）。①普通合伙人執(zhí)行事務(wù)，有限合伙人出資；②不承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止和不得競(jìng)爭(zhēng)的義務(wù)。與第三人關(guān)系一人負(fù)有與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)時(shí)不得以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)抵銷，其他合伙人有優(yōu)先購(gòu)買該人份額的權(quán)利。

一人負(fù)有與合伙企業(yè)無(wú)關(guān)的債務(wù)時(shí)，可以其在合伙企業(yè)的份額收益償債，債權(quán)人應(yīng)通知合伙人，合伙人有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)入伙全體同意、簽訂合伙協(xié)議、與舊合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任退伙以其全部的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任30稅責(zé)任設(shè)立職能普通合伙個(gè)人無(wú)限連帶任意經(jīng)營(yíng)管理有限合伙個(gè)人有限+無(wú)限登記出資者通常不管理公司個(gè)人+企業(yè)所得有限登記市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)模式31四、商法人（一）概念：商法人是指按照法定構(gòu)成要件和程序設(shè)立的，擁有法人資格，參與商事法律關(guān)系，依法獨(dú)立享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的組織。（二）法律特征：１、依法設(shè)立，是具有獨(dú)立人格的法人組織——法人性；２、具有自己統(tǒng)一的組織機(jī)構(gòu)和意思機(jī)關(guān)——團(tuán)體性；３、依法在授權(quán)范圍內(nèi)從事商行為——營(yíng)利性；４、具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)——財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性；５、承擔(dān)有限責(zé)任——責(zé)任的獨(dú)立性。（三）我國(guó)商法人的類型：１、依照商法人的組織形態(tài)

——有限責(zé)任公司、股份有限公司、合作社等２、依照商法人所有制性質(zhì)

——國(guó)有商法人、集體商法人、私營(yíng)商法人、合營(yíng)或合資商法人、外商投資商法人。（１）國(guó)有商法人——由國(guó)家投資設(shè)立的（２）集體商法人——由公民或集體單位組合而成（３）私營(yíng)商法人——私人投資經(jīng)營(yíng)，投資者以其出資為限、商法人以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任（４）合營(yíng)或合資商法人——由兩個(gè)以上的法人組織作為投資主體共同出資（５）外商投資商法人——由外商投資經(jīng)營(yíng)33第三章商行為（商事法律行為）第一節(jié)商行為概述一、商行為的概念

商行為是指商主體以營(yíng)利為目的，旨在設(shè)立、變更或消滅商事法律關(guān)系的經(jīng)營(yíng)性行為，即以營(yíng)利為目的而實(shí)施的行為。

營(yíng)利性的特點(diǎn)：１、行為人營(yíng)利活動(dòng)的反復(fù)性２、行為人營(yíng)利活動(dòng)的不間斷性３、行為人營(yíng)利活動(dòng)的計(jì)劃性

34二、商行為的規(guī)制方式（一）概括方式（又稱主觀主義原則、主觀主義標(biāo)準(zhǔn)、商主體法主義），認(rèn)為商行為是由商主體所從事的任何以產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、流通、管理和妥善保管為目的或以提供服務(wù)為目的的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，即商人所為的行為即為商行為。（二）列舉方式（又稱客觀主義原則、客觀主義標(biāo)準(zhǔn)、商行為法主義），著眼于行為的客觀性質(zhì)，并據(jù)此確定基于營(yíng)利目的而由一切主體所實(shí)施的一切行為即商行為，即商行為是任何主體以營(yíng)利為目的的行為。（三）折中方式（又稱折中主義原則），以概括方式和列舉方式相結(jié)合確定商行為，一方面，一些商行為是根據(jù)商人的經(jīng)營(yíng)方法，在營(yíng)業(yè)的場(chǎng)合才加以確認(rèn)；另一方面，將各種商行為分類列舉，根據(jù)其行為的客觀性質(zhì)來(lái)確定。35三、商行為的法律特征１、商行為是以營(yíng)利為目的的法律行為——營(yíng)利性２、商行為一般是商主體所從事的行為——商人性或推定性３、商行為是商人基于營(yíng)業(yè)而實(shí)施的行為——經(jīng)營(yíng)性或營(yíng)業(yè)性４、商行為是體現(xiàn)商事交易特點(diǎn)的行為商事交易的重要特點(diǎn)：（１）具有較高的技術(shù)性（２）風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)防范共存（３）保密性與公開(kāi)性并存（４）注重效率與外觀主義36四、商行為的法律性質(zhì)商行為即商法上的行為，不以商事適法行為為限，還包括違法行為；不以商事法律行為為限，還包括商事事實(shí)行為與商事準(zhǔn)法律行為。37第二節(jié)商行為的分類一、商行為的基本分類及其內(nèi)容（一）絕對(duì)商行為和相對(duì)商行為

——以行為的客觀性質(zhì)和是否附加條件為標(biāo)準(zhǔn)１、絕對(duì)商行為：又稱“客觀商行為”，是指依照行為的客觀性和法律的規(guī)定而當(dāng)然屬于商行為的行為，不必考慮實(shí)施該行為的主體是否為商人。２、相對(duì)商行為：又稱“主觀商行為”、“營(yíng)業(yè)商行為”，是指依據(jù)行為人的主觀性和行為自身的性質(zhì)而認(rèn)定的商行為。38（二）單方商行為和雙方商行為

——以行為當(dāng)事人是否均為商主體資格為標(biāo)準(zhǔn)１、單方商行為：也稱“混合交易行為”，是指行為人一方為商主體而另一方為非商主體所從事的交易行為（優(yōu)先適用商法調(diào)整，商法不能調(diào)整的，適用民法。）。２、雙方商行為：是指行為人雙方均為商主體所從事的營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)行為（適用商法調(diào)整）。（三）基本商行為和附屬商行為

——以同一營(yíng)業(yè)內(nèi)商行為所起的作用和地位為標(biāo)準(zhǔn)１、基本商行為：是指直接從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商行為。２、附屬商行為：又稱“輔助商行為”，是指在同一商業(yè)營(yíng)業(yè)內(nèi)，其行為本身雖然并不具有直接營(yíng)利性的內(nèi)容，但卻可以對(duì)以直接營(yíng)利為目的的商行為的實(shí)現(xiàn)起輔助作用。39（四）固有商行為和推定商行為

——以法律對(duì)商行為的不同確認(rèn)方式為標(biāo)準(zhǔn)１、固有商行為：也稱“完全商行為”、“純粹商行為”、“傳統(tǒng)商行為”，是指依據(jù)依法律規(guī)定或者法律列舉可直接認(rèn)定的商行為。２、推定商行為：也稱“準(zhǔn)商行為”、“非固有商行為”，是指商主體所實(shí)施的經(jīng)營(yíng)性商行為，該行為的性質(zhì)不能直接依照商法的規(guī)定或列舉加以認(rèn)定，而必須通過(guò)事實(shí)推定或法律推定方可確認(rèn)其具有商行為性質(zhì)。40（五）一般商行為和特殊商行為

——以商法對(duì)商行為特別調(diào)整的共性和個(gè)性為標(biāo)準(zhǔn)１、一般商行為：是指商事領(lǐng)域所廣泛存在的、具有共性的，并受商法規(guī)則所調(diào)整的行為。一般商行為的特點(diǎn)：基礎(chǔ)性、普遍適用性和非行業(yè)經(jīng)營(yíng)性。２、特殊商行為：是指在商事交易中具有個(gè)性、并受商法中的特別法或特別規(guī)則所調(diào)整的商行為。特殊商行為的特點(diǎn)：專業(yè)性、服務(wù)配套性和行業(yè)經(jīng)營(yíng)性。41二、一般商行為（一）商法上的債權(quán)行為——要約與承諾行為1、商行為與民事行為一樣，都是一種契約法律行為，通過(guò)

合同形成、變更和終止當(dāng)事人雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。2、商法上的債權(quán)行為表現(xiàn)為要約與承諾。3、商法上的債權(quán)的特殊性主要涉及意思表示之緘默的特殊

性規(guī)定。（二）商法上的物權(quán)行為——給付行為1、正確給付——商事交易物，以契約履行地的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)2、正確給付期——正常的營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)3、給付的有償性42（三）商事交互計(jì)算

商事交互計(jì)算是指通過(guò)雙方約定，把在一定期間內(nèi)由商事交易所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行一次性計(jì)算，以結(jié)算結(jié)果和計(jì)算后所產(chǎn)生的余額的確定來(lái)實(shí)現(xiàn)債務(wù)了結(jié)的一種特殊商事合同。

特征：1、當(dāng)事人中至少有一方是商人；2、交互計(jì)算合同屬于諾成合同；3、當(dāng)事人之間有經(jīng)常性、持續(xù)性的交易關(guān)系——交互計(jì)算的前提43功能：1、信用功能；2、債據(jù)功能；3、便利交易。44三、特殊商行為（一）商事買賣——指以賺取利潤(rùn)為目的的商人專門從事貨物及有價(jià)證券買賣的行為。（二）商事行紀(jì)——指商人以自己的名義為委托人購(gòu)買或銷售貨物、有價(jià)證券，并以此作為職業(yè)性經(jīng)營(yíng)的行為。

特征：1、行紀(jì)人（行紀(jì)商）以自己的名義從事商事交易活動(dòng)——經(jīng)濟(jì)后果歸于委托人，法律后果歸于行紀(jì)人2、行紀(jì)人為委托人從事商事交易活動(dòng)

委托人行紀(jì)人第三人

（直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系）（直接的權(quán)利義務(wù)關(guān)系）3、職業(yè)性的行紀(jì)經(jīng)營(yíng)——以行紀(jì)交易的締結(jié)作為其正常的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)45（三）商事居間——指商人為獲取一定的傭金（報(bào)酬）而從事的為委托人與第三人訂立合同提供締約機(jī)會(huì)或者進(jìn)行信息介紹，以促成合同訂立的行為。

特征：1、居間人（居間商）是完全商人，其行為是獨(dú)立、自由的——不是以自己或他人名義為他人從事契約的締結(jié)2、居間人的行為基礎(chǔ)不是契約而是傭金請(qǐng)求權(quán)——對(duì)商事促成活動(dòng)及活動(dòng)結(jié)果不負(fù)有義務(wù)（四）商事信托——指委托人將其財(cái)產(chǎn)移轉(zhuǎn)到受托人，受托人以自己的名義依照委托人的指定，為受益人的利益或特定目的，管理或者處理財(cái)產(chǎn)，同時(shí)受托人獲取一定商業(yè)利益的行為。46（五）商事信用（商事保證）——指在商事活動(dòng)中，商品銷售、提供服務(wù)、提供貸款交易中取得商品，接受服務(wù)或貸款的一方，同意在將來(lái)規(guī)定的日期支付貨款、服務(wù)報(bào)酬、貸款本息的承諾。

特征：1、不適用民法上關(guān)于保證的形式要求2、當(dāng)沒(méi)有約定時(shí)，商事保證一般被認(rèn)為是連帶保證3、保證人無(wú)先訴抗辯權(quán)4、適用短期時(shí)效

（六）商事貨運(yùn)——指以特定的標(biāo)的物為運(yùn)輸對(duì)象的特殊運(yùn)輸商行為。（七）商事倉(cāng)儲(chǔ)——指商人從事的倉(cāng)庫(kù)經(jīng)營(yíng)，即貨物儲(chǔ)存和保管的商行為。47（八）商事期貨——指按照期貨交易所的規(guī)定，期貨買賣的雙方當(dāng)事人在交易所內(nèi)預(yù)先簽訂有關(guān)產(chǎn)品的買賣合同，而貨款的支付和貨物的交割要在約定的遠(yuǎn)期進(jìn)行的一種買賣商行為。

特征：1、期貨交易必須在交易所內(nèi)進(jìn)行，并遵守交易所

的交易規(guī)則2、交易行為的標(biāo)的是標(biāo)準(zhǔn)化的合約本身3、具有較高的投機(jī)性和風(fēng)險(xiǎn)性（九）融資租賃——指融租人和承租人約定，融租人根據(jù)承租人的決定，向承租人選定的第三人（供貨方）購(gòu)買承租人選定的物件，然后將其租給承租人長(zhǎng)期使用，以承租人支付租金的方式來(lái)收回投資的一種商行為。融租人第三方承租人選定物件約定購(gòu)買物件租賃物件支付租金第三節(jié)商事代理一、商事代理概述（一）商事代理的概念

商事代理是指在商事交易中，商事代理人以營(yíng)利為目的，接受被代理人的委托，在代理權(quán)限內(nèi)，以被代理人的名義實(shí)施法律行為，其法律后果直接歸屬于被代理人承擔(dān)的一種商行為。50（二）商事代理的特征1、商事代理只能是委托代理2、主體的商人性3、代理人的職業(yè)性、多樣性和靈活性4、行為的獨(dú)立性5、權(quán)限的廣泛性6、責(zé)任的嚴(yán)格性7、有償性8、代理行為的有效性9、代理權(quán)限的存續(xù)性（連續(xù)性）51（三）商事代理與民事代理的區(qū)別商事代理民事代理來(lái)源（產(chǎn)生根據(jù)）委托授權(quán)法定、委托、指定資格（主體商人性）商人公民、法人內(nèi)容營(yíng)業(yè)性的商行為民事行為有償性有償行為有償、無(wú)償有效性允許自己代理、雙方代理、復(fù)代理禁止自己代理、雙方代理；有條件的允許復(fù)代理52（四）商事代理的分類1、直接代理與間接代理2、一般代理與全權(quán)代理3、總代理與分代理4、獨(dú)家代理與普通代理

總代理——也稱全權(quán)代理，是指委托商在特定地區(qū)和特定時(shí)間內(nèi)設(shè)立的，代理商既能夠享有專營(yíng)權(quán)，又可以代表委托商從事簽約、履約以及處理貨物等各種商事活動(dòng)的代理。

普通代理——不具有排他性代理權(quán)的代理。

獨(dú)家代理——是指在約定地區(qū)和一定時(shí)期內(nèi)享有某種或某些指定商品的專營(yíng)權(quán)的代理。53二、商事代理法律關(guān)系

商事代理法律關(guān)系是指基于代理商的代理行為而形成的代理商與被代理人之間的內(nèi)部法律關(guān)系，以及代理商和被代理人與第三人之間的外部法律關(guān)系。代理商被代理人商事代理合同第三方商事買賣合同其他商事合同54（一）代理商及被代理人與第三方之間的法律關(guān)系1、被代理人代理商第三人2、被代理人代理商第三人授權(quán)代理以被代理人名義直接對(duì)第三人負(fù)責(zé)以自己的名義直接對(duì)第三人負(fù)責(zé)將其與第三人簽訂合同產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)移55（二）代理法律關(guān)系的終止代理法律關(guān)系的終止是指根據(jù)協(xié)議、法律，代理商不再具有代理權(quán)的法律制度。

法律后果：1、代理商失去代理權(quán)2、代理商有傭金請(qǐng)求權(quán)3、代理商及時(shí)通知第三方的義務(wù)4、代理商仍負(fù)有保密義務(wù)三、代理商（一）概念：

代理商是專指接受他人委托，代理商品經(jīng)銷、貨物采購(gòu)權(quán)及提供經(jīng)紀(jì)中介服務(wù)，為委托人促成交易或締結(jié)交易，并據(jù)此獲取傭金的一種固定、獨(dú)立的商事經(jīng)營(yíng)者。（二）特征：1、代理商是獨(dú)立的商人，不依賴于被代理人而存在2、代理商的行為方式是促成交易（媒介）或締結(jié)交易（締約）3、代理商與被代理人之間是一種持續(xù)的法律關(guān)系4、代理商代理權(quán)的穩(wěn)定性以期間的存在或時(shí)間的經(jīng)過(guò)為依據(jù)57（三）代理商的權(quán)利1、代理商的傭金請(qǐng)求權(quán)2、必要費(fèi)用的償還請(qǐng)求權(quán)3、損害賠償請(qǐng)求權(quán)4、代理商的留置權(quán)（四）代理商的義務(wù)1、約定義務(wù)2、法定義務(wù)

（1）為被代理人利益，盡力促成或達(dá)成交易的的義務(wù)

（2）對(duì)被代理人的報(bào)告義務(wù)（3）對(duì)被代理人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)58第四章商事登記第一節(jié)商事登記概述一、商事登記的概念商事登記，也叫商業(yè)登記，是指商主體或商主體的籌辦人為了設(shè)立、變更或終止其主體資格，依照法律規(guī)定的內(nèi)容和程序向登記主管機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審查核準(zhǔn)予以登記注冊(cè)的一系列法律行為。59二、商事登記的特征1、商事登記是創(chuàng)設(shè)、變更或終止商主體資格的法律行為2、商事登記是一種要式法律行為。3、商事登記本質(zhì)上是一種公法行為。三、商事登記的意義1、保障商事主體的權(quán)益，昭示其營(yíng)業(yè)信用2、保護(hù)社會(huì)公益，維護(hù)交易安全3、便于國(guó)家主管部門在監(jiān)管中明確管理對(duì)象60三、商事登記的法律依據(jù)（一）商事登記立法原則1、放任設(shè)立原則——對(duì)商主體不規(guī)定任何條件和形式要求，對(duì)當(dāng)事

人的自由選擇不予任何干涉和限制。（太松，基本不用）2、特許原則——商主體的設(shè)立和存續(xù)需經(jīng)國(guó)家專門立法和君主或國(guó)

王特別許可。（太嚴(yán)，基本不用）3、行政核準(zhǔn)原則——商主體的設(shè)立和存續(xù)不僅應(yīng)符合法律規(guī)定的條

件，還需經(jīng)過(guò)行政機(jī)關(guān)許可。（特殊行業(yè)適用）4、準(zhǔn)則原則——商主體成立和存在的必要條件由法律預(yù)先設(shè)定，只

要符合這些條件即可成為商主體，無(wú)需取得行政機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)。5、嚴(yán)格準(zhǔn)則原則——法律不僅規(guī)定商主體成立和存在的必要條件，

同時(shí)還規(guī)定商主體的嚴(yán)格責(zé)任，登記機(jī)關(guān)對(duì)商主體

設(shè)立和存續(xù)沒(méi)有自由裁量權(quán)。（多數(shù)國(guó)家采用）61（二）商事登記的立法模式1、商法典和單行法兩立2、包含于民法典中3、專門的單行法4、公司法的附屬法令

如《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》（2005年修訂），

《公司注冊(cè)資本登記管理規(guī)定》（2005年修訂），《對(duì)公司登記違法行為行政處罰追責(zé)時(shí)效問(wèn)題的答復(fù)》（2000年發(fā)布），《企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍登記管理規(guī)定

》（2004年發(fā)布），《企業(yè)名稱登記管理實(shí)施辦法》（2004年發(fā)布）。

62第二節(jié)商事登記的對(duì)象與登記管理機(jī)關(guān)一、商事登記的對(duì)象——商主體1、公司形式的企業(yè)法人：有限責(zé)任公司、股份有限公司2、具備企業(yè)法人條件的企業(yè)：全民所有制企業(yè)、集體所有

制企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、以及其

他性質(zhì)的法人企業(yè)。3、不具備企業(yè)法人條件的企業(yè)或經(jīng)營(yíng)組織：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、

聯(lián)營(yíng)企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)、企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu)、從事

經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的事業(yè)單位和科技性社會(huì)團(tuán)體、外國(guó)公司的分

支機(jī)構(gòu)、農(nóng)村承保經(jīng)營(yíng)戶、個(gè)體工商戶等。63二、商事登記的內(nèi)容1、商事登記的必要事項(xiàng)（絕對(duì)登記事項(xiàng)）：商業(yè)名稱（商

號(hào)）、出資人、商主體住所、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、法定代表人、

經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資金、從業(yè)人數(shù)、

經(jīng)營(yíng)期限、分支機(jī)構(gòu)、所有權(quán)人、財(cái)產(chǎn)責(zé)任、章程、銀

行賬戶等。2、相對(duì)記載事項(xiàng)三、商事登記的主管機(jī)關(guān)（一）登記主管機(jī)關(guān)的管理模式1、行政管理模式——專門的行政機(jī)關(guān)，如英國(guó)、美國(guó)2、司法管理模式——法院，如德國(guó)、日本、韓國(guó)3、并行管理模式——行政機(jī)關(guān)管理公司商事登記，法院管

理一般商事登記，如法國(guó)4、民間自治模式——商會(huì)，如荷蘭（二）我國(guó)的登記主管機(jī)關(guān)國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)：（各級(jí)獨(dú)立行使登記管理權(quán)，但上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)機(jī)關(guān)的違法違規(guī)行為有糾正的權(quán)力）國(guó)家工商行政管理總局各省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局市、縣、區(qū)工商行政管理局65第三節(jié)商事登記的種類和程序一、商事登記的種類（一）設(shè)立登記（又稱開(kāi)業(yè)登記，是指商主體的創(chuàng)設(shè)人為設(shè)立商事主體而向登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，并由登記機(jī)關(guān)辦理登記的法律行為。

（二）變更登記，是指商事登記機(jī)關(guān)對(duì)已成立的商主體，因其自身情況發(fā)生變化，變更已登記事項(xiàng)的法律行為。注意：1、商主體登記注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生變化后應(yīng)在法定期

限內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記，未經(jīng)核準(zhǔn)

變更登記的，不得擅自改變，無(wú)法律效力。2、變更登記事項(xiàng)涉及營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明事項(xiàng)的，登

記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。66（三）注銷登記，是指登記機(jī)關(guān)依法對(duì)被終止經(jīng)營(yíng)的商主體，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公章、撤銷其登記注冊(cè)號(hào)，取消其商主體資格或經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律行為。注意：1、終止原因：（1）解散，商主體根據(jù)其章程或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)狀況作出的停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、終止商主體資格的行為。（主動(dòng)為之）（2）歇業(yè)，即商主體成立后無(wú)正當(dāng)理由在一定期間內(nèi)未開(kāi)業(yè)或開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)一定期間。（主動(dòng)為之）（3）被撤銷，政府有關(guān)部門或商主體的行政主管部門依法作出行政命令或行政處分，迫使商主體停止經(jīng)營(yíng)導(dǎo)致其商主體資格消亡的法律行為。（被動(dòng)為之）（4）宣告破產(chǎn)，商主體因經(jīng)營(yíng)管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能償還到期債務(wù)，應(yīng)依法律程序破產(chǎn)。（主動(dòng)或被動(dòng)為之）672、提交文件：（1）注銷登記申請(qǐng)書（2）主管機(jī)關(guān)審查同意文件、審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文件、法院判決書、仲裁機(jī)

構(gòu)裁定書（3）企業(yè)申請(qǐng)注銷登記注冊(cè)書（4）債務(wù)清算證明（5）商主體營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（6）其他相關(guān)文件3、登記機(jī)關(guān)義務(wù)：

登記機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)撤銷注冊(cè)號(hào)，收繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照正、副本和公章，并通知開(kāi)戶銀行。68二、商事登記的程序名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記申請(qǐng)受理審查核準(zhǔn)發(fā)照及時(shí)公告登記機(jī)關(guān)在10內(nèi)作出核準(zhǔn)或駁回的決定。予以核準(zhǔn)的發(fā)給《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，保留期為6個(gè)月，不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也不得轉(zhuǎn)讓；期滿未辦理設(shè)立登記的，該名稱自動(dòng)失效。是指商主體創(chuàng)辦人或商主體提出的創(chuàng)設(shè)、變更商主體或變更商主體已登記的有關(guān)事項(xiàng)的行為。申請(qǐng)必須以書面形式作出，提交法定相關(guān)文件、證件和登記注冊(cè)書。是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的登記文件予以初步審查，確認(rèn)文件已經(jīng)齊備、符合申請(qǐng)條件后，以《受理通知書》方式作出的接受商主體申請(qǐng)登記的法律行為。登記機(jī)關(guān)在30日內(nèi)作出核準(zhǔn)登記或不予核準(zhǔn)登記的決定是指受理登記申請(qǐng)的機(jī)關(guān)，在接到申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)之后，于法定期限內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)者所提交的申請(qǐng)內(nèi)容，依法進(jìn)行審查的活動(dòng)。是指登記機(jī)關(guān)對(duì)登記申請(qǐng)人提交的文件予以審核后，在法定期限內(nèi)將審核結(jié)果及時(shí)通知申請(qǐng)人并頒發(fā)有關(guān)證明。頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，法定代表人簽字備案。是指將登記的有關(guān)事項(xiàng)，通過(guò)報(bào)道或其他途徑等特定公開(kāi)方式讓公眾周知。第四節(jié)商事登記的效力一、商事登記的原則（一）強(qiáng)制登記原則：1、商事登記是商主體獲得法律人格的必要條件，商主體的設(shè)立、變更和終止必須進(jìn)行登記，否則不具有商事權(quán)利能力和行為能力，其行為不能被視為商行為。2、商事登記應(yīng)就法律規(guī)定的商主體的全部必要事項(xiàng)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記不發(fā)生法律效力。（二）全面審查原則（三）登記公開(kāi)原則：1、登記申請(qǐng)公開(kāi)、真實(shí)2、登記程序公開(kāi)3、公告4、登記事項(xiàng)查閱公開(kāi)70二、商事登記的效力（一）對(duì)商主體的效力1、創(chuàng)設(shè)法律關(guān)系的效力：創(chuàng)設(shè)商主體與國(guó)家間的管理關(guān)系；

創(chuàng)設(shè)商主體之間的平等交易關(guān)系。2、免責(zé)效力

（二）對(duì)第三人的效力——登記與公示共同作用1、應(yīng)登記事項(xiàng)，未登記或已登記未公告

不得以之對(duì)抗善意第三人2、應(yīng)登記事項(xiàng)，業(yè)已正確登記和公告后（公示效力）

皆可對(duì)抗第三人3、已登記事項(xiàng)，公示錯(cuò)誤

善意第三人可以之追究登記義務(wù)人的責(zé)任71三、商事登記的監(jiān)督管理1、社會(huì)公眾的監(jiān)督管理——享有查閱商事登記簿、與登記相關(guān)的各項(xiàng)資料和信息的權(quán)利。2、登記主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理：

——對(duì)商主體登記事項(xiàng)的監(jiān)督管理義務(wù)——對(duì)商主體違反登記法規(guī)行為的處罰權(quán)力72第五章商事名稱（商號(hào)）第一節(jié)商事名稱概述一、商事名稱的概念商事名稱（businessname），又稱商業(yè)名稱、商號(hào)，是指商主體在從事商行為時(shí)為表明不同于他人特征而所使用的名稱，即商主體在商事交易中用以署名或其代理人與他人進(jìn)行商事交往時(shí)用以表彰自己獨(dú)特法律地位的名稱或名號(hào)。73二、商事名稱的法律特征1、商事名稱是商主體用以代表自己的名稱。2、商事名稱是商主體在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中必須使用的名稱或標(biāo)志。3、商事名稱是商主體間相互區(qū)分的符號(hào)。4、商事名稱與商主體的特定經(jīng)營(yíng)對(duì)象和信譽(yù)密切相關(guān)。5、商事名稱是商主體適用的獨(dú)立于自然人之外的獨(dú)立名稱。6、商事名稱通常能夠反映出商主體的組織形態(tài)。74三、商事名稱的意義1、商事名稱是商主體擁有商事人格的一項(xiàng)重要依據(jù)和最為

外觀的標(biāo)志；2、商事名稱是確定商主體對(duì)于客體具有領(lǐng)管關(guān)系的重要法

律事實(shí)依據(jù)；3、商事名稱是體現(xiàn)特定商主體特定營(yíng)業(yè)所具有的特定商業(yè)

信譽(yù)的法律標(biāo)志；4、商事名稱是商譽(yù)的載體，是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)；5、商事名稱是厘清責(zé)任歸屬的標(biāo)志；6、商事名稱是保護(hù)商主體利益、交易相對(duì)人和消費(fèi)者利益、

交易安全的需要；7、商事名稱便于國(guó)家工商管理機(jī)關(guān)的管理工作。75四、商事名稱的法律淵源1、《企業(yè)名稱登記管理?xiàng)l例》2、《民法通則》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《反不

正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》3、《公司登記管理?xiàng)l例》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》及

其實(shí)施細(xì)則》4、《巴黎公約》（1985年加入）等國(guó)際公約76四、商事名稱與相關(guān)概念的區(qū)分構(gòu)成要素表彰對(duì)象效力法律制約程度（法律保護(hù)范圍）期限商號(hào)本國(guó)文字商主體注冊(cè)機(jī)關(guān)管轄區(qū)域強(qiáng)制登記、單一商號(hào)無(wú)時(shí)限姓名本國(guó)文字自然人個(gè)人自愿商標(biāo)文字、圖案、符號(hào)、字母、顏色及其組合產(chǎn)品或服務(wù)全國(guó)范圍自愿、多個(gè)商標(biāo)十年+續(xù)展招牌廠牌文字、圖案、符號(hào)等商主體住所地行號(hào)文字企業(yè)經(jīng)營(yíng)字號(hào)文字商主體五、商事名稱的種類1、簡(jiǎn)單商號(hào)與組合商號(hào)

簡(jiǎn)單商號(hào)=一個(gè)姓名

組合商號(hào)=核心部分（即簡(jiǎn)單商號(hào)）+附屬部分2、獨(dú)資商號(hào)與公司商號(hào)

獨(dú)資商號(hào)=經(jīng)營(yíng)者姓名+經(jīng)營(yíng)內(nèi)容

公司商號(hào)=專有標(biāo)記（非完整的公民姓名）+經(jīng)營(yíng)內(nèi)容3、人名商號(hào)、物名商號(hào)與混合商號(hào)

人名商號(hào)內(nèi)包含經(jīng)營(yíng)者姓名；物名商號(hào)中包含有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的標(biāo)的物名稱；混合商號(hào)根據(jù)人名和企業(yè)經(jīng)營(yíng)標(biāo)的物共同命名。784、原始商號(hào)、派生商號(hào)與繼獲商號(hào)

（1）原始商號(hào)——商主體創(chuàng)設(shè)時(shí)命名的商號(hào)

（2）人名原始商號(hào)（一般是獨(dú)資企業(yè)）——被相同姓

氏的人繼承——派生商號(hào)（需在原始商號(hào)后附加

表示派生關(guān)系的標(biāo)記）

（3）原始商號(hào)——商主體經(jīng)營(yíng)內(nèi)容或商號(hào)持有人發(fā)生變

化——繼獲商號(hào)（原始商號(hào)繼續(xù)被使用）

79第二節(jié)商事名稱的取得與廢除一、商事名稱的選定（一）商事名稱的選定原則1、商事名稱真實(shí)主義（商號(hào)真實(shí)原則、商號(hào)初始原則、登記真實(shí)主義、嚴(yán)格主義、），是指商主體選定的商事名稱必須與經(jīng)營(yíng)者的名稱或與營(yíng)業(yè)內(nèi)容相一致，凡不符合均不承認(rèn)，且無(wú)法轉(zhuǎn)讓或者繼承。2、商事名稱自由主義（商號(hào)自由原則、登記自由主義），是指商主體選用何種商號(hào)根據(jù)使用人的需要由其自由選擇，法律原則上不加限制。80（二）商事名稱的四段式結(jié)構(gòu)

商主體所在地行政區(qū)域名稱商主體的具體字號(hào)商主體行業(yè)或經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)商主體組織機(jī)構(gòu)或責(zé)任形式＋＋＋不能冠以所在地行政區(qū)域名稱的：1、法律規(guī)定可以冠以“中國(guó)”、“中華”、“國(guó)際”字詞的商主體；2、歷史悠久、字號(hào)馳名的商主體；3、外商投資的商主體。依照國(guó)家的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)劃分如公司名稱中標(biāo)明“股份有限”、“有限責(zé)任”等字樣。81（三）商事名稱選定的限制1、商主體原則上只允許使用一個(gè)商號(hào)（即商號(hào)單一原則）2、商號(hào)不得違背公序良俗。

3、禁止使用的商號(hào)：

（1）有損于國(guó)家和社會(huì)公共利益的；

（2）可能對(duì)公眾和社會(huì)造成欺騙或誤解；

（3）以外國(guó)國(guó)家（地區(qū)）名稱、國(guó)際組織名稱為內(nèi)容的；（4）以黨政名稱、黨政機(jī)關(guān)名稱、群眾組織名稱、社會(huì)團(tuán)體名稱及

部隊(duì)番號(hào)為內(nèi)容的；（5）以漢語(yǔ)拼音字母（外文名稱中適用的除外）、數(shù)字作為文字的；（6）其他法律、行政法規(guī)禁止適用的。4、商號(hào)的選定必須遵守語(yǔ)言文字的統(tǒng)一要求。5、聯(lián)營(yíng)商主體可以使用聯(lián)營(yíng)商號(hào)，并注明“聯(lián)營(yíng)”或“聯(lián)

合”字詞，但不得使用各個(gè)聯(lián)營(yíng)成員的商號(hào)。826、“總”、“分”字樣的使用限制：

（1）必須下設(shè)三個(gè)以上分支機(jī)構(gòu)的商號(hào)才可使用“總”字；

（2）不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)，其名稱應(yīng)當(dāng)冠以其所從屬

商主體的名稱，并綴以“分公司”、“分廠”、“分店”的字

詞。

（3）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)使用獨(dú)立商號(hào)，并可使

用其所從屬商主體商號(hào)中的字號(hào)；

（4）能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu)再設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，再設(shè)立

的分支機(jī)構(gòu)不得在其名稱中使用總機(jī)構(gòu)的商號(hào)。83二、商事名稱的登記（一）商事名稱登記的概念商事名稱登記，是指商主體將其所選定的商號(hào)依照法定要求和程序，在商事登記機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)手續(xù)，經(jīng)審查后獲得專有使用權(quán)，并實(shí)現(xiàn)公示的過(guò)程。（二）商事名稱登記的效力1、宣示效力2、創(chuàng)設(shè)效力3、排他效力——一經(jīng)登記，在一定地域范圍內(nèi)，他人不得登記或使用

相同或類似的商號(hào)；發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，適用申請(qǐng)登記選后順序原則處理。4、救濟(jì)效力——一經(jīng)登記，他人若非法使用相同或類似商號(hào)，所有權(quán)

人可依法請(qǐng)求司法救濟(jì)，要求侵權(quán)人停止侵權(quán)，并主張損害賠償。（三）商事名稱登記的種類1、商號(hào)創(chuàng)設(shè)登記——商主體創(chuàng)立時(shí)商號(hào)的登記。2、商號(hào)變更登記——商主體在經(jīng)營(yíng)存續(xù)期內(nèi)變更原登記商號(hào)的全部

或一部分，而在原登記機(jī)關(guān)所履行的登記。3、商號(hào)轉(zhuǎn)讓登記——商主體將已登記商號(hào)的專有使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他

商主體獨(dú)立享有或與他人共同享有時(shí)必須履行

的登記。4、商號(hào)廢止登記——商主體決定終止?fàn)I業(yè)時(shí)為防止商號(hào)被繼續(xù)使用

而履行的商號(hào)注銷登記。5、商號(hào)撤銷登記——當(dāng)法定事由發(fā)生時(shí)，商主體被主管機(jī)關(guān)依職權(quán)

撤銷經(jīng)營(yíng)資格，一并撤銷失去依附的商號(hào)的登記。85三、商事名稱的廢除1、商主體實(shí)施了商號(hào)申請(qǐng)登記或預(yù)先登記，但登記后不再

使用該商號(hào)，該商號(hào)通過(guò)辦理注銷登記手續(xù)而廢止，或

未辦理注銷登記手續(xù)而自行廢止。2、商主體發(fā)生變更，商號(hào)同時(shí)變更，原商號(hào)廢止。3、商主體未變更，但商號(hào)發(fā)生變更，原商號(hào)廢止。86第三節(jié)商事名稱權(quán)（商號(hào)權(quán)）一、商事名稱權(quán)的概念：

商事名稱權(quán)，也稱為商事名稱專用權(quán)，是指商主體基于商事名稱登記而取得并享有的該登記注冊(cè)的商事名稱的排他性專有使用權(quán)利。二、商事名稱權(quán)的性質(zhì)：1、商事名稱權(quán)兼具專有權(quán)和使用權(quán)兩個(gè)方面。2、商事名稱權(quán)兼具人格權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)雙重屬性。3、商事名稱權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與工業(yè)產(chǎn)權(quán)的混合權(quán)利。87三、商事名稱權(quán)的法律特征1、區(qū)域性2、公開(kāi)性3、可轉(zhuǎn)讓性4、排他性5、終身性（無(wú)時(shí)限性）88四、商事名稱權(quán)的內(nèi)容（一）使用權(quán)商事名稱所有人有權(quán)在商業(yè)活動(dòng)中適用該商事名稱。使用權(quán)具有防止他人妨礙商主體使用其商號(hào)的作用。（二）專用權(quán)（專有權(quán)）

商事名稱在登記后，具有法律上的排他效力，禁止商事名稱所有人之外的他人使用。專有權(quán)具有排斥他人使用類似的、容易混淆的商號(hào)的作用。（三）變更權(quán)

因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，商主體可以按照法律規(guī)定的條件和程序變更已登記注冊(cè)的商事名稱，擬變更的商事名稱須進(jìn)行變更登記后才發(fā)生法律效力。89（四）轉(zhuǎn)讓權(quán)1、概念：

商事名稱的轉(zhuǎn)讓權(quán)是指商主體將其享有的商事名稱權(quán)利（商號(hào)權(quán)利）全部或部分讓與他人的行為，即依法轉(zhuǎn)讓商號(hào)的權(quán)利。2、轉(zhuǎn)讓權(quán)的立法例：（1）絕對(duì)轉(zhuǎn)讓主義，即不得單獨(dú)轉(zhuǎn)讓原則——商事名稱應(yīng)與商主體營(yíng)業(yè)一起轉(zhuǎn)讓，或在營(yíng)業(yè)廢

止時(shí)轉(zhuǎn)讓，否則不得轉(zhuǎn)讓。（2）相對(duì)轉(zhuǎn)讓主義，即可單獨(dú)轉(zhuǎn)讓原則——商事名稱可以與商主體營(yíng)業(yè)相分離而轉(zhuǎn)讓。3、轉(zhuǎn)讓權(quán)的其他法律限制：（1）商事名稱轉(zhuǎn)讓非經(jīng)登記，不得對(duì)抗善意第三人。（2）商事名稱轉(zhuǎn)讓后，轉(zhuǎn)讓人（出讓人）負(fù)有竟業(yè)禁止義務(wù)。90（五）出借權(quán)1、概念：

商事名稱的出借權(quán)是指商主體將商號(hào)使用權(quán)部分或者全部讓與他人的行為。2、出借權(quán)的法律限制：（1）商號(hào)出借以合同為取得基礎(chǔ)，但對(duì)第三人的效力以履

行工商登記為前提。（2）商號(hào)出借可以是有償?shù)囊部梢允菬o(wú)償?shù)摹＃?）出借后，第三人誤認(rèn)為借用人為出借人而進(jìn)行交易時(shí)，

出借人和借用人對(duì)交易所生債務(wù)負(fù)連帶清償責(zé)任。91五、商事名稱權(quán)的保護(hù)1、適用法律：民法、商事人格法以及競(jìng)爭(zhēng)法等法律2、保護(hù)方式：公法（行政保護(hù)）與私法（司法保護(hù)）3、先決條件：注冊(cè)或使用的商號(hào)不得與第三人早已享有這

種標(biāo)志權(quán)的名稱完全相同或相似。4、制裁措施：民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任92案例：

杭州張小泉剪刀廠于1963年在杭州工商管理部門注冊(cè)了“杭州張小泉剪刀廠”的企業(yè)名稱。杭州張小泉剪刀廠生產(chǎn)的菜刀商標(biāo)為“張小泉”，并于1989年經(jīng)國(guó)家工商局注冊(cè)取得商標(biāo)專用權(quán)。南京張小泉刀具廠于1992年8月在江寧縣工商管理局注冊(cè)登記了“南京張小泉刀具廠”的企業(yè)名稱。南京張小泉刀具廠在其生產(chǎn)的菜刀上使用非注冊(cè)商標(biāo)“銀光”，并在產(chǎn)品和包裝盒上刻有“南京張小泉”、“張小泉”等字樣。1993年2月杭州張小泉剪刀廠向南京市中級(jí)人民法院起訴南京張小泉刀具廠，要求其立即停止侵害企業(yè)名稱權(quán)和商標(biāo)權(quán)的行為，并賠償損失。本案是否構(gòu)成對(duì)商號(hào)權(quán)的侵害？第五章