第4章保護貿(mào)易理論

第4章保護貿(mào)易理論4.1重商主義4.2保護關(guān)稅論4.3幼稚工業(yè)保護論4.4對外貿(mào)易乘數(shù)理論4.5中心-外圍論4.6保護貿(mào)易新理論

4.1重商主義4.1.1重商主義產(chǎn)生的時期及背景4.1.2重商主義的發(fā)展階段4.1.3重商主義的貿(mào)易政策4.1.4重商主義的意義及局限性一、重商主義產(chǎn)生的時期及背景重商主義興起于15世紀(jì)初。重商主義所重的“商”是對外經(jīng)商，重商主義學(xué)說實質(zhì)上是重商主義對外貿(mào)易學(xué)說。重商主義對外貿(mào)易學(xué)說以重商主義的財富觀為理論基礎(chǔ)，認為貨幣是一國財富的根本、富強的象征，一切經(jīng)濟活動的目的都是積累財富，獲取財富的途徑則是對外貿(mào)易順差，因而主張國家干預(yù)經(jīng)濟活動，鼓勵本國商品輸出，限制外國商品輸入，“多賣少買”，追求順差，使貨幣流入國內(nèi)，以增加國家財富和增強國力。二、重商主義的發(fā)展階段15-16世紀(jì)下半葉的早期重商主義：也稱為重金主義(Bullionism)，以“貨幣差額論”為中心，代表人物是英國的威廉·斯塔福德。主張國家采取行政手段，禁止金銀輸出，在對外貿(mào)易上遵循少買（甚至不買）多賣的原則，使每筆交易和對每個國家都保持順差，就可以使金銀流入國內(nèi)。16世紀(jì)下半葉-17世紀(jì)的晚期重商主義以“貿(mào)易差額論”為中心，代表人物是英國的托馬斯·孟。主張應(yīng)盡量爭取外貿(mào)順差，以防止貨幣外流和增加金銀財富，但反對貨幣差額論的“每筆貿(mào)易都要求順差”的思想。三、重商主義的貿(mào)易政策貨幣管制政策：主張政府干預(yù)經(jīng)濟生活，特別是在貨幣政策的制定和實施方面一定要由政府進行嚴(yán)格管制。主張嚴(yán)禁金銀輸出，貴金屬一旦進口以后，就必須留在國內(nèi)。對外貿(mào)易壟斷政策：對國際貿(mào)易實行國家控制和壟斷的政策。獎出限入政策：采取種種鼓勵出口、限制進口的貿(mào)易保護政策。發(fā)展本國航運政策：主張積極發(fā)展航運事業(yè)，為本國商品出口及轉(zhuǎn)運創(chuàng)造有利條件。同時應(yīng)禁止外國船只從事本國沿海航運及本土與殖民地之間的航運。發(fā)展本國工業(yè)政策：重商主義者認為，只有多賣商品，才能實現(xiàn)貿(mào)易順差，而保持貿(mào)易順差的關(guān)鍵在于本國能夠多出口競爭力強的工業(yè)制成品，因此他們主張實施鼓勵國內(nèi)工業(yè)發(fā)展的政策。四、重商主義的意義及局限性意義：在理論上，重商主義貿(mào)易學(xué)說沖破了封建思想的束縛，提出了對外貿(mào)易能使國家富足，適應(yīng)了當(dāng)時生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的要求，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展。在政策上，重商主義貿(mào)易學(xué)說提供了關(guān)于國家干預(yù)對外貿(mào)易的一系列主張，許多政策主張對于現(xiàn)今的廣大發(fā)展中國家仍具有重要的現(xiàn)實意義。局限性：貿(mào)易差額論是最早的國際貿(mào)易理論，但是在理論上是膚淺不成熟的，沒有形成系統(tǒng)的理論。貿(mào)易差額論隱含著錯誤的假定前提，即把貨幣與財富混為一談，錯誤地認為貨幣是衡量一個國家富強程度的尺度貿(mào)易差額論認為財富和利潤都產(chǎn)生于流通過程的觀點是錯誤的。4.2保護關(guān)稅論4.2.1保護關(guān)稅論產(chǎn)生的歷史背景4.2.2保護關(guān)稅論的基本內(nèi)容4.2.3保護關(guān)稅論的歷史評價一、保護關(guān)稅論產(chǎn)生的歷史背景保護關(guān)稅論（Protectivetarifftheory）是由美國的開國元勛漢密爾頓提出的。亞歷山大·漢密爾頓（AlexanderHamilton，1757年1月11日-1804年7月12日）作為美國的開國元勛、政治家和金融家，第一屆政府的財政部長，堅定地站在工業(yè)資產(chǎn)階級一邊，極力主張實行貿(mào)易保護主義關(guān)稅制度，扶持本國工業(yè)特別是制造業(yè)的發(fā)展。漢密爾頓認為，征收關(guān)稅的目的不是為了獲得財政收入，而是保護本國的工業(yè)，因為處在成長發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)難以與其他國家已經(jīng)成熟的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)相競爭。二、保護關(guān)稅論的基本內(nèi)容主要是圍繞制造業(yè)展開分析的。漢密爾頓認為，制造業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中具有特殊的重要地位，自由貿(mào)易政策不適合美國制造業(yè)的發(fā)展。美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業(yè)進行競爭，因此，自由貿(mào)易的結(jié)果也可能使得美國繼續(xù)充當(dāng)歐洲的原材料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場，國內(nèi)的制造業(yè)卻難以得到發(fā)展。他認為，制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關(guān)系重大，它不僅能夠使特定的生產(chǎn)部門發(fā)展起來，還會產(chǎn)生連帶效應(yīng)，使相關(guān)部門也得到發(fā)展，這些發(fā)展能夠給美國帶來利益。保護關(guān)稅論的基本內(nèi)容漢密爾頓還認為，一個國家要在消費廉價產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠利益”之間進行選擇，一國不能只追求近期利益而犧牲長遠利益。在漢密爾頓看來，保護貿(mào)易不是全面性的，不是對全部產(chǎn)業(yè)的保護，而是對被本國正在處于成長過程中的產(chǎn)業(yè)予以保護，并且這個保護還有時間限制。三、保護關(guān)稅論的歷史評價漢密爾頓的保護關(guān)稅論標(biāo)志著從重商主義分離出來的兩大西方國際貿(mào)易理論體系已經(jīng)基本形成：一個是斯密和李嘉圖開創(chuàng)的自由貿(mào)易理論體系，一個是漢密爾頓和以后的李斯特建立的保護貿(mào)易理論體系。漢密爾頓的保護關(guān)稅論對于落后的國家尋求經(jīng)濟發(fā)展和維護經(jīng)濟獨立具有普遍的借鑒意義。在當(dāng)時的歷史背景下，漢密爾頓沒有能夠進一步分析其保護措施的經(jīng)濟效應(yīng)和經(jīng)濟后果，沒有考慮到保護貿(mào)易政策也有其制約本國經(jīng)濟發(fā)展的消極作用。4.3幼稚工業(yè)保護論4.3.1幼稚工業(yè)保護論產(chǎn)生的歷史背景4.3.2幼稚工業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)和理論依據(jù)4.3.3幼稚工業(yè)保護論的主要內(nèi)容4.3.4幼稚工業(yè)保護論的意義及其局限性一、幼稚工業(yè)保護論產(chǎn)生的歷史背景幼稚工業(yè)保護論(Infantindustrytheory)是由德國著名的經(jīng)濟學(xué)家、資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者李斯特在其1841年發(fā)表的《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》一書中提出的。李斯特從民族利益出發(fā)，猛烈抨擊了古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，發(fā)展了漢密爾頓的保護關(guān)稅論，提出了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟發(fā)展階段論為依據(jù)，以保護關(guān)稅為核心，為經(jīng)濟落后國家服務(wù)的國際貿(mào)易學(xué)說——幼稚工業(yè)保護論。李斯特的幼稚工業(yè)保護理論啟發(fā)于漢密爾頓，但遠較漢密爾頓的思想深刻和系統(tǒng)，故后人稱李斯特為貿(mào)易保護理論的真正鼻祖。弗里德里?！だ钏固兀?789~1846）德國經(jīng)濟學(xué)家，保護貿(mào)易論倡導(dǎo)者。生于南德符騰堡州盧林根據(jù)鎮(zhèn)的一個鞋匠家庭。高中畢業(yè)參加文官考試被錄取，任下級官吏。后提升為該州（當(dāng)時稱邦）會計監(jiān)察官。曾任蒂賓根（Tubingen）大學(xué)行政學(xué)教授。因鼓吹德國統(tǒng)一，廢除多邦關(guān)卡，不容于當(dāng)局，被迫辭職。后主持德國工商同盟工作，被選為符騰堡州議會議員。因提出改革方案受迫害，被判處10個月監(jiān)禁。1825年赴美，任當(dāng)?shù)氐挛膱蠹堉鞴P，常在賓夕法尼亞工業(yè)促進協(xié)會會刊匯集成書出版，即《美國政治經(jīng)濟學(xué)大鋼》。1830年入美籍，曾任美駐萊比錫、漢堡領(lǐng)事。后貿(mào)居德國繼續(xù)致力于振興國家的事業(yè)。1834年以普魯士為中心的關(guān)稅同盟成立，在封建勢力控制下，依然實行自由貿(mào)易政策，李斯特已無法進行政策活動，特赴巴黎從事寫作，1841年其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》（TheNationalSystemofPoliticalEconomy）問世，數(shù)月之內(nèi)發(fā)行3版。1846年赴英，鼓吹保護貿(mào)易。因病返德，生活潦倒，身心憔悴，雪夜開槍自殺。時1846年11月30日，年57歲。二、幼稚工業(yè)保護論的理論基礎(chǔ)和理論依據(jù)理論基礎(chǔ)是生產(chǎn)力理論

所謂“生產(chǎn)力”是一切創(chuàng)造財富的能力，它的發(fā)展是一國積累財富的根本源泉。發(fā)展生產(chǎn)力是推動一個國家強盛興旺的根本途徑，單純追求財富本身是舍本求末。李斯特認為，落后的國家在面臨發(fā)達國家強有力的競爭時，為了“促進生產(chǎn)力的成長”，有理由采取工業(yè)保護措施。理論依據(jù)是經(jīng)濟發(fā)展階段論以部門經(jīng)濟的發(fā)展?fàn)顩r作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，把人類社會的經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：原始未開化時期——畜牧?xí)r期——農(nóng)業(yè)時期——農(nóng)工業(yè)時期——農(nóng)工商時期。在經(jīng)濟發(fā)展的不同歷史階段應(yīng)采取不同的對外貿(mào)易政策。三、幼稚工業(yè)保護論的主要內(nèi)容對古典自由貿(mào)易理論的批判：認為那些理論體系存在三個主要缺點：推行“世界主義經(jīng)濟學(xué)”——李斯特為此提出了經(jīng)濟發(fā)展階段論只單純追求當(dāng)時的財富增值，不考慮國家和民族的長遠經(jīng)濟發(fā)展利益過分地強調(diào)自由競爭，否定國家干預(yù)經(jīng)濟的作用

保護的目的—提高創(chuàng)造財富的能力保護的重點—幼稚而有前途的產(chǎn)業(yè)。工業(yè)雖然幼稚，但尚無強有力的國外競爭者時，不需要保護；農(nóng)業(yè)不需要保護。幼稚工業(yè)保護論的主要內(nèi)容保護時間—到價格低于國外價格時，最多30年保護手段

—關(guān)稅保護本國的工業(yè)發(fā)展，有許多手段可以選擇，其中關(guān)稅制度是最為重要的政策選擇。具體的關(guān)稅手段是：采用遞增關(guān)稅的方法：隨工業(yè)的發(fā)展和產(chǎn)品的自給程度而逐步提高關(guān)稅采用差別稅率的方法：對不同性質(zhì)的幼稚工業(yè)實行不同程度的稅率

四、幼稚工業(yè)保護論的意義及其局限性意義：確立了保護貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中的地位，標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易兩大學(xué)派，即自由貿(mào)易學(xué)派和保護貿(mào)易學(xué)派的完全形成。不僅對德國當(dāng)時工業(yè)資本主義的發(fā)展起到了極大的促進作用，使德國在很短時間內(nèi)趕上了英法等發(fā)展較早的資本主義國家，而且為經(jīng)濟比較落后的國家指定了一條比較切合實際的國際貿(mào)易發(fā)展道路，該理論的許多觀點對于現(xiàn)今的發(fā)展中國家制定對外貿(mào)易政策仍然具有一定的借鑒意義局限性：保護對象的選擇問題保護手段的選擇問題4.4對外貿(mào)易乘數(shù)理論4.4.1對外貿(mào)易乘數(shù)理論的產(chǎn)生4.4.2對外貿(mào)易乘數(shù)理論的主要內(nèi)容4.4.3對外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性一、對外貿(mào)易乘數(shù)理論的產(chǎn)生對外貿(mào)易乘數(shù)理論(Foreigntrademultipliertheory)是在20世紀(jì)30年代提出的凱恩斯主義的國際貿(mào)易理論，它試圖把對外貿(mào)易與就業(yè)理論聯(lián)系起來，從增加就業(yè)，提高國民收入角度說明保護貿(mào)易的重要性。凱恩斯是當(dāng)代最著名的英國經(jīng)濟學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人。在凱恩斯的經(jīng)濟理論中及其追隨者對他的理論發(fā)展中提出了一系列保護貿(mào)易的理論主張，其中核心是對外貿(mào)易乘數(shù)理論。約翰·梅納德·凱恩斯（1883—1946），英國經(jīng)濟學(xué)家，曾在英國劍橋大學(xué)皇家學(xué)院學(xué)習(xí)經(jīng)濟學(xué)，后任該院院士并執(zhí)教。1906年，進入統(tǒng)治印度的機關(guān)1913—1914年，為印度通貨與皇家委員會成員；第一次世界大戰(zhàn)期間，在財政部工作。戰(zhàn)后充任該部駐巴黎和會的代表，嗣后成為英國財政大臣顧問團的顧問和英格蘭銀行的董事。1944年，率領(lǐng)英國代表團，參加國際貨幣會議，為創(chuàng)立國際貨幣基金組織和世界復(fù)興和開發(fā)銀行兩個機構(gòu)做出了貢獻。著作：《印度的通貨和財政》，《貨幣改革論》，《貨幣論》，《就業(yè)、利息和貨幣通論》（以下簡稱《通論》）?！锻ㄕ摗肥莿P恩斯的最重要的著作。二、對外貿(mào)易乘數(shù)理論的主要內(nèi)容凱恩斯認為投資的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所導(dǎo)致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。ΔY=K*ΔIΔY=ΔI(1+C+C2+C3+…)=ΔI·1/（1-C）馬克盧普和哈羅德等人把投資乘數(shù)原理引入對外貿(mào)易領(lǐng)域，分析了對外貿(mào)易與增加就業(yè)、提高國民收入的倍數(shù)關(guān)系。他們認為，只有當(dāng)對外貿(mào)易為順差時，才能增加一國就業(yè)量，提高國民收入。國民收入增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。根據(jù)對外貿(mào)易乘數(shù)理論，凱恩斯主義積極主張國家干預(yù)經(jīng)濟，實行保護貿(mào)易政策。三、對外貿(mào)易乘數(shù)理論的意義及其局限性在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，因而有一定的科學(xué)性：

從理論內(nèi)容上看，將貿(mào)易問題納入到宏觀分析的范圍，是貿(mào)易理論上的一種突破從貿(mào)易實踐上看，出口貿(mào)易的增加對國民收入的提高確實具有一定的刺激作用局限性：對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差對國民經(jīng)濟的倍數(shù)效應(yīng)等同于國內(nèi)投資的倍數(shù)效應(yīng)，存在錯誤上的認識對外貿(mào)易乘數(shù)在實踐上是很模糊的，它常會受一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長對外貿(mào)易的乘數(shù)作用并非在任何情況下都能發(fā)揮4.5中心—外圍論4.5.1中心-外圍論的主要論點4.5.2中心-外圍論的意義與局限性一、中心-外圍論的主要論點勞爾·普雷維什(1901～1986)是阿根廷著名的經(jīng)濟學(xué)家，是20世紀(jì)拉美歷史上“最有影響的經(jīng)濟學(xué)家”,被公認為是“發(fā)展中國家的理論代表”。普雷維什是拉美發(fā)展主義理論的創(chuàng)始人,是世界經(jīng)濟新秩序的積極倡導(dǎo)者。1981年他榮獲第三世界經(jīng)濟和社會研究基金會頒發(fā)的“第三世界基金獎”。他既是政策制定者又是經(jīng)濟理論家,1923年獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位后,他先是進入阿根廷統(tǒng)計局工作(1925),然后任阿根廷財政部副部長(1930～1932),阿根廷中央銀行行長(1935～1943),拉美經(jīng)委會執(zhí)行秘書(1949～1963),聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議第一任秘書長(1964～1969),聯(lián)合國特別顧問及經(jīng)濟和社會事務(wù)副秘書長(1973～1976),《拉美經(jīng)委會評論》雜志主編(1976～1986)。中心-外圍論的主要論點中心—外圍論(Coreandperipherytheory)是由阿根廷經(jīng)濟學(xué)家普雷維什(RaulPrebisch)于1950年提出的，在《拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》的報告中，普雷維什系統(tǒng)和完整地闡述了他的“中心—外圍”理論。在傳統(tǒng)的國際勞動分工下，世界經(jīng)濟被分成了兩個部分：一個部分是“大的工業(yè)中心”；另一個部分則是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。這兩個體系之間的關(guān)系是不對稱的。

中心-外圍論的主要論點外圍國家貿(mào)易條件不斷惡化科技進步的利益得不到平均分配工業(yè)制成品價格的壟斷性工會組織的作用不同需求的收入彈性不同技術(shù)革新對初級產(chǎn)品市場的沖擊利用保護貿(mào)易政策改善外圍國家的被動處境基于對國際經(jīng)濟體系中心和外圍的劃分和對舊的分工體系和貿(mào)易格局下外圍國家貿(mào)易條件長期惡化的分析，普雷維什提出了外圍發(fā)展中國家必須實行工業(yè)化的主張為了實現(xiàn)工業(yè)化，普雷維什主張外圍國家實行保護貿(mào)易政策二、中心-外圍論的意義與局限性普雷維什作為發(fā)展中國家的代言人，從發(fā)展中國家的利益出發(fā)，對國際貿(mào)易問題進行了開拓性的探討，為國際貿(mào)易理論寶庫增添了新的內(nèi)容其中包含了科學(xué)的成分。局限性：中心-外圍論從發(fā)達國家工會組織對產(chǎn)品價格的影響、技術(shù)進步利益分配不均及需求收入彈性對收入轉(zhuǎn)移的影響等方面出發(fā)來解釋發(fā)展中國家貿(mào)易條件日趨惡化，這就使它具有理論上的局限性。未對以“比較優(yōu)勢”理論為核心的傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易利益分配不均的原因作出根本性的揭示，在理論分析上就不夠全面。4.6保護貿(mào)易新理論4.6.1戰(zhàn)略貿(mào)易論4.6.2管理貿(mào)易論4.6.3保護貿(mào)易新理論的意義及局限性一、戰(zhàn)略貿(mào)易論戰(zhàn)略貿(mào)易論(Strategictradetheory)是保羅·克魯格曼等提出來的。保羅·克魯格曼：（PaulR.Krugman,1953年2月28日）美國經(jīng)濟學(xué)家，保羅·克魯格曼是自由經(jīng)濟學(xué)派的新生代，理論研究領(lǐng)域是貿(mào)易模式和區(qū)域經(jīng)濟活動。1991年獲克拉克經(jīng)濟學(xué)獎，2008年獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎?，F(xiàn)為麻省理工學(xué)院經(jīng)濟系經(jīng)濟學(xué)教授?？唆敻衤闹饕芯款I(lǐng)域包括國際貿(mào)易、國際金融、貨幣危機與匯率變化理論。他創(chuàng)建的新國際貿(mào)易理論，分析解釋了收入增長和不完善競爭對國際貿(mào)易的影響。

戰(zhàn)略貿(mào)易論理論的主要內(nèi)容：建立在不完全競爭貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上主張以進口保護促進出口，為國家進一步干預(yù)貿(mào)易活動提供了理論依據(jù)還認為對外部性強的產(chǎn)業(yè)提供戰(zhàn)略支持，不僅能促進該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，還能產(chǎn)生強有力的外部經(jīng)濟效應(yīng)戰(zhàn)略貿(mào)易理論的核心，是強調(diào)在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，通過政府干預(yù)對外貿(mào)易、扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是國家獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇戰(zhàn)略貿(mào)易論囚徒困境囚徒A囚徒B招供不招供招供不招供5，510，11，100，0納什均衡戰(zhàn)略性出口貿(mào)易政策波音空客生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)－5，－50，100100，00，0波音空客生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)不生產(chǎn)－5，50，110100，00，0政府可以采取措施幫助本國企業(yè)獲得戰(zhàn)略性優(yōu)勢戰(zhàn)略貿(mào)易論意義：戰(zhàn)略貿(mào)易理論將其理論基礎(chǔ)建立的現(xiàn)實的市場結(jié)構(gòu)（寡頭壟斷）上，