證券買賣委托合同（2篇）

第10頁共10頁證券買賣?委托合同?甲方：?____?_????????????????乙?方：__?___?甲乙雙方?根據(jù)國家?有關(guān)法律?、法規(guī)、?規(guī)章、證?券交易所?交易規(guī)則?以及雙方?簽署的《?____?_》，經(jīng)?友好協(xié)商?，就網(wǎng)上?委托的有?關(guān)事項達?成如下協(xié)?議：第?一章網(wǎng)?上委托風?險揭示書?第一條?甲方已?詳細閱讀?本章，認?識到由于?互聯(lián)網(wǎng)是?開放性的?公眾網(wǎng)絡(luò)?，網(wǎng)上委?托除具有?其他委托?方式所有?的風險外?，還充分?了解和認?識到其具?有以下風?險：1?、由于互?聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)?傳輸?shù)仍?因，交易?指令可能?會出現(xiàn)中?斷、停頓?、延遲、?數(shù)據(jù)錯誤?等情況;?2、投?資者密碼?泄露或投?資者身份?可能被仿?冒;3?、由于互?聯(lián)網(wǎng)上存?在黑客惡?意攻擊的?可能性，?互聯(lián)網(wǎng)服?務(wù)器可能?會出現(xiàn)故?障及其他?不可預(yù)測?的因素，?行情信息?及其他證?券信息可?能會出現(xiàn)?錯誤或延?遲;4?、投資者?的電腦設(shè)?備及軟件?系統(tǒng)與所?提供的網(wǎng)?上交易系?統(tǒng)不相匹?配，無法?下達委托?或委托失?敗;5?、投資者?在申請開?通網(wǎng)上交?易過程中?，應(yīng)充分?了解網(wǎng)上?交易的具?體細節(jié)，?包括幾個?過程，如?客戶的計?算機配置?問題，電?信線路問?題，以及?服務(wù)器的?響應(yīng)問題?等，對網(wǎng)?上交易的?交易過程?做到心中?有底，以?免造成交?易損失;?6、如?投資者不?具備一定?網(wǎng)上交易?經(jīng)驗，可?能因操作?不當造成?委托失敗?或委托失?誤;7?、由于網(wǎng)?絡(luò)故障，?導致投資?者的交易?指令不能?正確送達?或完成的?風險。通?過網(wǎng)上證?券交易系?統(tǒng)進行證?券交易時?，投資者?電腦界面?已顯示委?托成功，?而券商服?務(wù)器未接?到其委托?指令，從?而存在投?資者的利?益不能增?大或損失?不能停止?的風險;?或投資者?電腦界面?對其委托?未顯示成?功，于是?投資者再?次發(fā)出委?托指令，?而券商服?務(wù)器已收?到投資者?兩次委托?指令，并?按其指令?進行了交?易，使投?資者由此?而產(chǎn)生重?復(fù)買賣的?風險;?8、由于?行情信息?及其他證?券信息有?可能出現(xiàn)?錯誤，從?而給投資?者帶來錯?誤信息的?風險;?9、由于?不可抗力?因素，使?投資者不?能及時進?行交易的?風險;?10、投?資者對開?通網(wǎng)上交?易后所涉?及的責、?權(quán)、利應(yīng)?有充分的?認識，尤?其對一些?不可抗力?因素造成?的損失，?應(yīng)及時進?行彌補，?以免造成?更大的損?失。上?述風險可?能會導致?投資者(?甲方)發(fā)?生損失。?當出現(xiàn)上?述情況，?客戶可以?隨時與開?戶營業(yè)部?或我公司?聯(lián)系，并?改用其他?委托方式?，避免或?盡量減少?交易損失?。第二?章網(wǎng)上?委托第?二條本?協(xié)議所表?述的“網(wǎng)?上委托"?是指乙方?通過互聯(lián)?網(wǎng)，向甲?方提供用?于下達證?券交易指?令、獲取?成交結(jié)果?的一種服?務(wù)方式。?第三條?甲方為?在證券交?易合法場?所開戶的?投資者，?乙方為經(jīng)?證券監(jiān)督?管理機關(guān)?核準開展?網(wǎng)上委托?業(yè)務(wù)的證?券公司之?所屬營業(yè)?部。第?四條甲?方可以通?過網(wǎng)上委?托獲得乙?方提供的?其他委托?方式所能?夠獲得的?相應(yīng)服務(wù)?。第五?條甲方?為進行網(wǎng)?上委托所?使用的軟?件必須是?乙方提供?的或乙方?指定站點?的。甲方?使用其他?途徑獲得?的軟件，?由此產(chǎn)生?的后果由?甲方自行?承擔。?第六條?甲方應(yīng)持?本人身份?證、股東?帳戶卡原?件及其復(fù)?印件以書?面方式向?乙方提出?開通網(wǎng)上?委托的申?請，乙方?應(yīng)于受理?當日或次?日為甲方?開通網(wǎng)上?委托。?第七條?甲方開戶?以及互聯(lián)?網(wǎng)交易功?能確認后?，乙方為?其發(fā)放網(wǎng)?上交易證?書。第?八條凡?使用甲方?的網(wǎng)上交?易證書、?資金帳號?、交易密?碼進行的?網(wǎng)上委托?均視為甲?方親自辦?理，由此?所產(chǎn)生的?一切后果?由甲方承?擔。第?九條乙?方建議甲?方辦理網(wǎng)?上委托前?，開通柜?臺委托、?電話委托?、自助委?托等其他?委托方式?，當網(wǎng)絡(luò)?中斷、高?峰擁擠或?網(wǎng)上委托?被凍結(jié)時?，甲方可?采用上述?委托手段?下達委托?。第十?條乙方?不向甲方?提供直接?通過互聯(lián)?網(wǎng)進行的?資金轉(zhuǎn)帳?服務(wù)，也?不向甲方?提供網(wǎng)上?證券轉(zhuǎn)托?管服務(wù)。?第十一條?甲方通過?網(wǎng)上委托?的單筆委?托及單個?交易日最?大成交金?額按證券?監(jiān)督管理?機關(guān)的有?關(guān)規(guī)定執(zhí)?行。第?十一條?甲方確認?在使用網(wǎng)?上委托系?統(tǒng)時，如?果連續(xù)五?次輸錯密?碼，乙方?有權(quán)暫時?凍結(jié)甲方?的網(wǎng)上委?托交易方?式。連續(xù)?輸錯密碼?的次數(shù)以?乙方的電?腦記錄為?準。甲方?的網(wǎng)上委?托被凍結(jié)?后，甲方?應(yīng)以書面?方式向乙?方申請解?凍。第?十二條?甲方不得?擴散通過?乙方網(wǎng)上?委托系統(tǒng)?獲得的乙?方提供的?相關(guān)證券?信息參考?資料。?第十三條?甲方應(yīng)?單獨使用?網(wǎng)上委托?系統(tǒng)，不?得與他人?共享。甲?方不得利?用該網(wǎng)上?委托系統(tǒng)?從事證券?代理買賣?業(yè)務(wù)，并?從中收取?任何費用?。第十?四條當?甲方有違?反本協(xié)議?第十三、?十四條約?定的情形?時，乙方?有權(quán)采取?適當?shù)男?式追究甲?方的法律?責任。第?十六條當?本協(xié)議第?一條列舉?的網(wǎng)上委?托系統(tǒng)所?蘊涵的風?險所指的?事項發(fā)生?時，由此?導致的甲?方損失，?乙方不承?擔任何賠?償責任。?第十五?條本協(xié)?議自甲乙?雙方簽署?之日起生?效。發(fā)生?下列情形?之一，本?協(xié)議終止?：1、?甲乙雙方?的證券交?易委托代?理關(guān)系終?止;2?、一方違?反本協(xié)議?，另一方?要求終止?;3、?甲乙雙方?協(xié)商同意?終止。?第十六條?本協(xié)議?一式__?___份?，雙方各?執(zhí)___?__份。?甲方(?蓋章)：?____?_???????????乙?方(蓋章?)：__?___?代表(簽?字)：_?____????????????代表?(簽字)?：___?___?____?年___?__月_?____?日???????__?___年?____?_月__?___日?證券買?賣委托合?同（二）?甲方(?委托人)?：___?__?????????(或授權(quán)?代理人)?：___?__乙?方：__?___證?券股份有?限公司_?____?證券營業(yè)?部甲、?乙雙方依?《證券法?》有關(guān)規(guī)?定，就甲?方委托乙?方代理有?價證券買?賣及相關(guān)?業(yè)務(wù)達成?以下協(xié)議?，以資共?同信守。?第一條?開戶?1、甲方?在委托乙?方進行證?券買賣活?動前，必?須填寫詳?細的開戶?資料，同?時還必須?出示身份?證、證券?賬戶卡原?件和復(fù)印?件。甲方?可選擇預(yù)?留一至兩?個銀行提?款帳號，?以備日后?提款時專?戶出款。?甲方開?戶時須預(yù)?留交易和?保證金存?取兩個密?碼為將來?交易、提?款等活動?之用;如?甲方為機?構(gòu)，則還?須另行預(yù)?留印鑒(?工商營業(yè)?執(zhí)照、印?鑒)。?2、在乙?方開戶的?投資者必?須辦理滬?市全面指?定交易手?續(xù)。辦理?指定交易?手續(xù)時，?投資者必?須提供本?人身份證?、___?__股東?卡，并簽?定“上海?指定交易?協(xié)議書”?一式兩份?。第二?條代理?甲方如?授權(quán)他人?代理證券?開戶、買?賣、交割?、轉(zhuǎn)托管?、提款等?行為，則?必須開具?《授權(quán)委?托書》，?寫明代理?人姓名和?身份證號?碼、代理?事項、權(quán)?限，并由?雙方簽名?蓋章。同?時必須帶?齊代理人?與授權(quán)人?的身份證?及授權(quán)人?的證券賬?戶卡。?第三條?買賣委托?甲方在?乙方開戶?后，自動?享有柜臺?委托、電?話自動委?托、小鍵?盤自助委?托、pd?a、手機?短信息、?wap方?式等委托?方式。隨?著乙方新?業(yè)務(wù)品種?的開展，?乙方提供?的新委托?方式視同?甲方當然?采用，如?甲方需排?除乙方提?供的委托?方式中的?任何一種?，應(yīng)進行?特別聲明?。甲方?進行當面?柜臺委托?時，必須?提供有權(quán)?人(指甲?方本人或?其授權(quán)代?理人，下?同)身份?證、證券?賬戶卡。?乙方在審?核后，方?才執(zhí)行其?委托指令?。甲方使?用其他委?托方式進?行交易時?，甲方輸?入或使用?的信息必?須與預(yù)留?的信息相?符，否則?，乙方工?作人員或?電腦程序?將拒絕執(zhí)?行其委托?指令。甲?方的所有?委托均于?當個交易?日有效。?確認甲?方的委托?方式有效?、合法后?，乙方應(yīng)?及時執(zhí)行?甲方的委?托指令。?如甲方需?變更指令?，則只在?乙方確認?指令尚未?執(zhí)行時方?可為甲方?辦理變更?手續(xù)。?如果甲方?未依約定?及有關(guān)法?律、法規(guī)?等規(guī)定委?托，則委?托無效。?第四條?清算交?割2、?甲方在?營業(yè)時間?可隨時要?求乙方提?供對帳單?(交割單?)，但不?以此作為?確認成交?的前提條?件。交?易費用?乙方對甲?方委托的?一切買賣?，根據(jù)證?券交易有?關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)?定收取手?續(xù)費及代?扣印花稅?等，乙方?不另收其?他費用。?第五條?分紅、?派息、配?股、保證?金計息?1、乙?方將甲方?應(yīng)得的分?紅派息等?自動劃入?甲方的“?保證金戶?”和“證?券賬戶”?內(nèi)，除簽?定代理配?股協(xié)議外?，甲方必?須自行在?有效期限?內(nèi)辦理配?股繳款手?續(xù)。2?、甲方?保證金余?額利息，?按中國人?民銀行規(guī)?定的同期?活期儲蓄?利率計算?。乙方為?甲方代扣?代繳利息?稅。第?六條保?證金提取?甲方可?以選擇乙?方提供的?以下方式?提款：?(1)憑?身份證和?股東卡在?乙方柜臺?輸入保證?金密碼取?款：提款?時須提供?有權(quán)人的?身份證、?證券賬戶?卡、保證?金賬戶卡?原件，同?時輸入相?符密碼。?取款時現(xiàn)?金當面點?清，離柜?概不負責?。(2?)選擇銀?行專戶出?款：提供?有權(quán)人的?身份證、?證券賬戶?卡，填寫?保證金轉(zhuǎn)?入銀行專?戶(如存?折)的轉(zhuǎn)?帳單，同?時輸入相?符保證金?密碼。若?甲方為機?構(gòu)還需提?供預(yù)留印?鑒，據(jù)此?乙方將甲?方的保證?金轉(zhuǎn)入銀?行專戶后?，甲方在?銀行辦理?取款。?(3)通?過電話自?動轉(zhuǎn)帳系?統(tǒng)或電話?銀行系統(tǒng)?進行自動?轉(zhuǎn)帳操作?：使用本?方式提款?須另行簽?署有關(guān)申?請文件。?當日轉(zhuǎn)出?現(xiàn)金超過?____?_萬元的?，須提前?一個交易?日預(yù)約。?第七條?銀行名?稱帳號名?稱存折帳?號第八?條掛失?、解掛、?凍結(jié)、解?凍1、?甲方的?有關(guān)證件?、資料、?密碼遺失?或被竊，?有權(quán)人應(yīng)?及時向乙?方申請辦?理掛失，?因未及時?辦理掛失?手續(xù)而致?責任或損?失由甲方?自己承擔?。甲方可?適時申請?解掛，解?掛時須提?供有權(quán)人?的身份證?、證券賬?戶卡原件?。2、?乙方可?根據(jù)有權(quán)?人申請、?甲乙雙方?有關(guān)協(xié)議?、或法律?許可的司?法及證券?主管機關(guān)?的要求對?甲方賬戶?實行凍結(jié)?、解凍等?操作。?第九條?甲方聲明?與保證?1、甲?方保證遵?守有關(guān)部?門關(guān)于證?券買賣及?相關(guān)業(yè)務(wù)?的規(guī)定。?2、?甲方確認?本協(xié)議文?本，并接?受本協(xié)議?所規(guī)定的?全部條款?;同意其?后所進行?一切委托?及有關(guān)業(yè)?務(wù)活動均?受本協(xié)議?之約束;?對本協(xié)議?內(nèi)容完全?明白和認?可，并在?明白和認?可后簽定?本協(xié)議。?3、?甲方承諾?償付任何?因其違約?使乙方遭?受的損失?，乙方對?甲方賬戶?中的證券?、價款享?有扣留權(quán)?。甲方?保證其所?提供的一?切資料皆?為完整、?真實、準?確及有效?的，并同?意乙方在?開展業(yè)務(wù)?時有權(quán)使?用此等資?料，直至?收到甲方?書面通知?有關(guān)任何?變更為止?。資料如?有錯誤或?變更，甲?方保證立?刻通知乙?方，否則?后果自負?。甲方?明白證券?買賣具有?風險，即?除可獲利?外，亦可?能蒙受損?失。甲方?確認其所?下達的所?有證券買?賣指令根?據(jù)自身判?斷作出，?同意由此?產(chǎn)生的一?切風險均?由甲方自?身承擔。?甲方同?意因人力?不可抗拒?或不可預(yù)?測因素引?致的甲方?損失，乙?方不承擔?任何責任?。第十?條乙方?特別聲明?1、當?甲方臨柜?委托乙方?辦理證券?買賣及相?關(guān)業(yè)務(wù)，?如：辦理?轉(zhuǎn)托管、?提取保證?金等，乙?方皆遵守?由其工作?人員查驗?有關(guān)證件?后再由電?腦核實密?碼的兩個?順序不可?顛倒的程?序。甲方?除非有相?反證據(jù)，?否則如果?乙方執(zhí)行?了甲方的?委托指令?，讓甲方?提取了保?證金，即?表明乙方?已按程序?查驗了相?關(guān)證件并?且表明甲?方已輸對?了密碼。?甲方認可?乙方查驗?“人證”?是否相符?，“證證?”是否相?符，對于?甲方證件?被偽造或?冒用及甲?方密碼泄?露而引致?的損失不?承擔任何?責任。?甲方通過?自助委托?系統(tǒng)或自?動轉(zhuǎn)帳系?統(tǒng)進行證?券買賣及?相關(guān)業(yè)務(wù)?的，包括?電話自動?委托、小?鍵盤自助?委托、遠?程可視電?話委托、?inte?rnet?網(wǎng)上交易?、電話銀?行系統(tǒng)自?助轉(zhuǎn)帳等?，任何人?憑甲方自?行設(shè)定的?密碼進行?的一切交?易、提款?，均視為?甲方親自?辦理的有?效委托，?乙方對此?不承擔任?何責任。?3、?除非經(jīng)甲?方同意、?法律許可?司法及證?券主管機?關(guān)的要求?，乙方不?得擅自泄?露甲方的?委托事項?及開戶資?料。4?、若因?電腦通訊?系統(tǒng)發(fā)生?故障或不?可抗力事?故以及乙?方不可預(yù)?測或不可?控制因素?而造成甲?方不能正?常交易，?乙方不承?擔責任，?但乙方保?證盡快采?取其他方?法使交易?正常進行?。第十?一條其?他補充條?