公司內(nèi)部審核程序

文件編號(hào)文件版本第B0版內(nèi)部審核控制程序發(fā)行日期頁(yè)次第4頁(yè)共4頁(yè)1目的驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿(mǎn)足規(guī)定的要求并且正在有效運(yùn)行和保持。2范圍本程序適用于公司質(zhì)量管理體系、制造過(guò)程審核及產(chǎn)品審核。3職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃和內(nèi)部審核報(bào)告，并組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核工作；3.2管理者代表負(fù)責(zé)本程序的歸口管理，負(fù)責(zé)策劃并組織實(shí)施內(nèi)部審核及對(duì)不合格項(xiàng)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證，3.3制造工程部負(fù)責(zé)制定《過(guò)程審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》、《產(chǎn)品審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》并實(shí)施制造過(guò)程審核；3.4管理部負(fù)責(zé)實(shí)施產(chǎn)品審核；3.5各職能部門(mén)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的糾正措施并組織實(shí)施。4定義（無(wú)）5作業(yè)流程圖（見(jiàn)附件）6作業(yè)程序6.1審核計(jì)劃6.1.1根據(jù)擬審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況、重要性及以往審核的結(jié)果，由管理者代表每年年初編制覆蓋所有與質(zhì)量管理有關(guān)的過(guò)程、活動(dòng)和班次的“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各職能部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)；6.1.2“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”中，內(nèi)部審核的頻次通常一年內(nèi)進(jìn)行兩次(包括質(zhì)量管理體系、制造過(guò)程審核及產(chǎn)品審核)，特殊情況(例如內(nèi)/外部發(fā)生的不合格、顧客抱怨、第二、三方審核前)可適當(dāng)增加內(nèi)部審核頻次；6.1.3“年度內(nèi)部審核計(jì)劃”中應(yīng)包括審核目的、審核范圍、審核時(shí)間等內(nèi)容；6.1.4由管理者代表指定的審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制每次內(nèi)部審核的“內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃”,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，并提前五天下發(fā)受審核部門(mén)?！皟?nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃”應(yīng)包括：審核目的、審核范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核時(shí)間、審核日程安排、審核要素等內(nèi)容；6.1.5產(chǎn)品審核由管理部按《產(chǎn)品審核作業(yè)指導(dǎo)書(shū)》實(shí)施。6.2審核準(zhǔn)備6.2.1配備內(nèi)部審核員，內(nèi)部審核員必須經(jīng)過(guò)ISO/TS16949：2009內(nèi)部審核員培訓(xùn)并經(jīng)過(guò)書(shū)面考核合格、具備審核工作所要求的技能、作風(fēng)正派的人員并由總經(jīng)理聘任，審核人員必須是與審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員；6.2.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織各內(nèi)部審核員編制需使用的內(nèi)審檢查表“過(guò)程分析清單”；6.2.3受審核的部門(mén)按“內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃”，作好有關(guān)證實(shí)資料和接待的準(zhǔn)備工作。6.3審核實(shí)施6.3.1由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核首次會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人和有關(guān)接待審核的人員參加，并在“首/末次會(huì)議簽到表”上簽到，審核組長(zhǎng)說(shuō)明審核的目的、范圍、審核所采用的方法和有關(guān)注意事項(xiàng)；6.3.2審核員按照檢查清單所列出的內(nèi)容，逐項(xiàng)檢查，并如實(shí)記錄。通過(guò)找有關(guān)人員交談，現(xiàn)場(chǎng)檢查和核對(duì)（現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)包括所有班次），查閱有關(guān)的文件和記錄，驗(yàn)證所開(kāi)展的質(zhì)量活動(dòng)，是否符合文件規(guī)定；6.3.3審核組根據(jù)檢查記錄的事實(shí)，對(duì)照審核依據(jù)公正地評(píng)價(jià)該項(xiàng)目符合的程度，對(duì)所確定的不合格項(xiàng)由審核員填寫(xiě)“不合格項(xiàng)報(bào)告”，并經(jīng)受審核方負(fù)責(zé)人確認(rèn)；6.3.4受審核方應(yīng)實(shí)事求是地回答提問(wèn)，主動(dòng)提供證實(shí)材料；6.3.5現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核末次會(huì)議，廠領(lǐng)導(dǎo)、受審核方負(fù)責(zé)人及有關(guān)接待審核的人員和部分管理人員參加，并在“首/末次會(huì)議簽到表”上簽到。審核員報(bào)告在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)目的具體事實(shí)；審核組長(zhǎng)匯報(bào)審核整體情況，提出需整改項(xiàng)目的綜合建議；在審核末次會(huì)議結(jié)束后由審核組長(zhǎng)將“不合格項(xiàng)報(bào)告”分發(fā)到各責(zé)任部門(mén)。6.4審核報(bào)告6.4.1在審核的末次會(huì)議結(jié)束十日內(nèi)，由審核組長(zhǎng)(或授權(quán)的審核員)負(fù)責(zé)編寫(xiě)“內(nèi)部審核報(bào)告”，經(jīng)審核組長(zhǎng)簽署后，報(bào)管理者代表審批?！皟?nèi)部審核報(bào)告”的內(nèi)容包括：審核范圍、審核依據(jù)、審核組成員、審核時(shí)間、審核情況綜述和審核結(jié)論等內(nèi)容；6.4.2審批后的“內(nèi)部審核報(bào)告”由審核組長(zhǎng)(或授權(quán)的審核員)分發(fā)至受審核方及有關(guān)職能部門(mén)和公司領(lǐng)導(dǎo)。6.5糾正措施及驗(yàn)證6.5.1受審核部門(mén)在接到審核報(bào)告及“不合格項(xiàng)報(bào)告”十五日內(nèi)，針對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行原因分析，制訂切實(shí)可行的糾正措施實(shí)施責(zé)任和期限等，經(jīng)審核員確認(rèn)后，由受審核部門(mén)組織實(shí)施；6.5.2管理部負(fù)責(zé)組織審核員對(duì)受審核部門(mén)的糾正措施完成情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證，以確保不合格項(xiàng)得到徹底關(guān)閉。6.6過(guò)程審核的實(shí)施6.6.1制造工程部按《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》在過(guò)程審核前編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》；6.6.2制造工程部組織過(guò)程審核人員按《過(guò)程審核檢查表》實(shí)施過(guò)程審核，作好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，通過(guò)整理，填入過(guò)程審核檢查表中；6.6.3過(guò)程審核完成后，審核員編制《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核組長(zhǎng)確認(rèn)簽字后經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由制造工程部存檔；6.6.4對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，審核員填寫(xiě)《不合格項(xiàng)報(bào)告》發(fā)責(zé)任部門(mén)整改。6.7文件更改和記錄保存6.7.1對(duì)實(shí)施糾正措施所取得的實(shí)效和引起文件的更改，按《文件控制程序》中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；6.6.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)將每次審核的“ISO/TS16949:2009檢查清單”、不合格項(xiàng)報(bào)告等整理好報(bào)送管理者代表。管理者代表負(fù)責(zé)將審核報(bào)告，與審核組長(zhǎng)報(bào)送的資料一起，整理出完整的審核資料，提交管理評(píng)審；6.6.3所有內(nèi)部審核記錄按《記錄控制程序》的規(guī)定由管理者代表保管。7相關(guān)文件7.1《過(guò)程審核管理規(guī)范》Q(chēng)W-137.2《產(chǎn)品審核管理規(guī)范》Q(chēng)W-147.3《文件控制程序》SY-QP-017.4《記錄控制程序》SY-QP-028使用記錄8.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》Q(chēng)R-16-018.2《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》Q(chēng)R-16-028.3《首/末次會(huì)議簽到表》Q(chēng)R-16-038.4《IATF16949:2016過(guò)程分析表》Q(chēng)R-16-048.5《不合格項(xiàng)報(bào)告》Q(chēng)R-16-058.6《內(nèi)部審核報(bào)告》Q(chēng)R-16-068.7《過(guò)程審核檢查表》Q(chēng)R-16-078.8《產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃》Q(chēng)R-16-08附件：作業(yè)流程圖過(guò)程分析作業(yè)規(guī)范使用記錄歸口部門(mén)相關(guān)部門(mén)審核計(jì)劃審核計(jì)劃文件更改和記錄保存糾正措施及驗(yàn)證審核報(bào)告審核實(shí)施審核準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核計(jì)劃文件更改和記錄保存糾正措施及驗(yàn)