檔案法規(guī)與職業(yè)道德

檔案法規(guī)與職業(yè)道德專題講座王郁萍前言法律與道德

一、法律的含義

“法”字古體為“灋”，左邊三點水，右上部一個“廌”字，右下部一個“去”字。漢朝學(xué)者許慎在他的《說文解字》中對法字有一個解釋，他說：法者，刑也，平之如水，從水；廌，所以觸不直者去之，從去。廌是古代傳說中的一個神獸，叫獨角獸，是裁判人間糾紛的裁判官，起著平息爭訟的作用?！奥伞弊质恰熬肌?，即不偏不倚的意思。法律最早的含義及產(chǎn)生就是要求解決糾紛、化解矛盾、裁判是非曲直、追求公平正義。

１、法律是由國家制定或認(rèn)可的規(guī)范。２、法律是以國家強制力保證實施的規(guī)范。３、法律是規(guī)定權(quán)利和義務(wù)的規(guī)范。４、法律是對社會具有普遍效力的規(guī)范。法律的主要特征

法律的概念

法律是反映統(tǒng)治階級意志的、由國家制定或認(rèn)可并以國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

二、道德的概念

道德是以善惡為標(biāo)準(zhǔn)，通過社會輿論、內(nèi)心信念和傳統(tǒng)習(xí)慣來評價人的行為，調(diào)整人與人之間以及個人與社會之間相互關(guān)系的行動規(guī)范的總和。

三、法律與道德二者相互關(guān)系

(一)道德是法律的基礎(chǔ)，法律是道德的精華

(二)道德是維護和加強法律的重要補充力量，法律是維護道德的有效手段

總的來說,法律是一種外部的，具有強制約束力的社會規(guī)范，它規(guī)定了守法與違法的界限。而道德則是一種內(nèi)在的，靠內(nèi)心的信念嚴(yán)格要求和自覺行動來維系的。

第一章檔案法制工作

第一節(jié)檔案法制一般知識

一、檔案法律法規(guī)概念界定

檔案法律法規(guī)是指國家制定或認(rèn)可，并以強制力保證其實施的調(diào)整檔案事務(wù)社會關(guān)系的行為規(guī)范的總和。

二、中國特色社會主義法律體系專門法一、憲法

三、行政法規(guī)四、地方性法規(guī)六、規(guī)范性文件法規(guī)體系示意圖五、規(guī)章(中央行政規(guī)章、地方性政府規(guī)章)二、法律

第一層根本大法《憲法》

憲法在中國特色社會主義法律體系中居于核心和統(tǒng)帥的地位。憲法是國家的根本大法，即國家的總章程，在一國的法律體系中居于首要地位。憲法具有最高的法律效力，一切法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章都不得與憲法相抵觸。

第二層法律

法律是中國特色社會主義法律體系的主干。憲法和《立法法》規(guī)定了全國人大會及其常委會的專屬立法權(quán)，涉及國家主權(quán)的事項、國家機構(gòu)的產(chǎn)生、組織和職權(quán)，民族區(qū)域自治制度、特別行政區(qū)制度、基層群眾自治制度，犯罪和刑罰，對公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰，對非國有財產(chǎn)的征收，民事基本制度，基本經(jīng)濟制度，財政、稅收、海關(guān)、金融和外貿(mào)的基本制度，以及訴訟和仲裁制度等事項，只能制定法律。

如《刑法》《民法》《行政法》

《婚姻法》《香港特別行政區(qū)基本法》《檔案法》《統(tǒng)計法》《會計法》等

第三層行政法規(guī)

行政法規(guī)是中國特色社會主義法律體系的重要組成部分。國務(wù)院根據(jù)憲法和法律，制定行政法規(guī)。這是國務(wù)院履行憲法和法律賦予的職責(zé)的重要形式。行政法規(guī)可以就執(zhí)行法律的規(guī)定和履行國務(wù)院行政管理職權(quán)的事項作出規(guī)定，同時對應(yīng)當(dāng)由全國人大及其常委會制定法律的事項，國務(wù)院可以根據(jù)全國人大及其常委會的授權(quán)決定先制定行政法規(guī)。行政法規(guī)在中國特色社會主義法律體系中具有重要地位，是將法律規(guī)定的相關(guān)制度具體化，是對法律的細(xì)化和補充。

如《檔案法實施辦法》、《會計法實施辦法》、《統(tǒng)計法實施細(xì)則》、《婚姻登記條例》等。

第四層地方性法規(guī)地方性法規(guī)是中國特色社會主義法律體系的又一重要組成部分。省、自治區(qū)、直轄市、較大市的人民代表大會及其常務(wù)委員會在不同憲法和法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)，民族自治地方的人民代表大會有權(quán)依照當(dāng)?shù)孛褡宓恼?、?jīng)濟和文化的特點，制定自治條例和單行條例。地方性法規(guī)對法律、行政法規(guī)的細(xì)化和補充，是國家立法的延伸和完善，為國家立法積累了有益經(jīng)驗。地方人大及其常委會積極行使地方立法職權(quán)，從地方經(jīng)濟社會發(fā)展實際出發(fā)，制定了大量地方性法規(guī)，對保證憲法、法律和行政法規(guī)在本行政區(qū)域內(nèi)的有效實施，促進改革開放和社會主義現(xiàn)代化建設(shè)，發(fā)揮了重要作用。比如2011年，湖北省人大常委會審議通過的《湖北省動物防疫條例》、《湖北省消防條例》、《湖北省實施〈節(jié)約能源法〉辦法》、《湖北省法律援助條例》等地方性法規(guī)。

第五層規(guī)章規(guī)章是中國特色社會主義法律體系的組成部分。有中央行政規(guī)章和地方性政府規(guī)章。國務(wù)院各部委、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構(gòu)，可以根據(jù)法律和國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)，可以制定部門規(guī)章。省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本省、自治區(qū)、直轄市的地方性法規(guī)，可以依法制定政府規(guī)章。專門法一、憲法

三、行政法規(guī)四、地方性法規(guī)六、規(guī)范性文件法規(guī)體系示意圖五、規(guī)章(中央行政規(guī)章、地方性政府規(guī)章)二、法律三、法律太陽系的特點：

1、由外向內(nèi)法律效力漸強，憲法具有最高法律效力

2、每個法律都有自己特定的調(diào)整對象，法律之間不得相互打架

3、下位法要服從上位法，不得與上位法相抵觸

4、規(guī)范性文件不具有法律效力，不能作為法律依據(jù)（案例：武漢市貸款建設(shè)城市道路.doc）

四、國家檔案法規(guī)體系方案

一、構(gòu)建國家檔案法規(guī)體系的目的二、構(gòu)建國家檔案法規(guī)體系的原則三、國家檔案法規(guī)體系的構(gòu)成層次（一）檔案法律（二）檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)

（三）地方性檔案法規(guī)

（四）檔案規(guī)章(包括國務(wù)院部門檔案規(guī)章和地方政府檔案規(guī)章)

三、地方性檔案法規(guī)二、檔案行政法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和軍事法規(guī)四、檔案規(guī)章

五、檔案規(guī)范性文件一、檔案法律湖北檔案法律（一部）：《湖北省檔案管理條例》湖北檔案規(guī)章

《湖北省中外合資合作經(jīng)營企業(yè)檔案管理暫行辦法》1997.3.20省人民政府常務(wù)會議審議通過，1997.4.10省長蔣祝平簽發(fā)湖北省人民政府令（第121號）

《湖北省檔案登記辦法》2000.08.08，省長蔣祝平簽發(fā)湖北省人民政府令（第196號）

《湖北省重大活動檔案管理試行辦法》2008.10.13，省人民政府常務(wù)會議審議通過，省長李鴻忠簽發(fā)湖北省人民政府令（第322號）。2008.10.27發(fā)布,2008.12.1施行。湖北省檔案局規(guī)范性文件《湖北省機關(guān)檔案工作目標(biāo)管理等級考評辦法》（鄂檔規(guī)2011〔1〕號）《湖北省照片檔案規(guī)范管理指導(dǎo)意見》（鄂檔規(guī)2011〔2〕號）《湖北省社區(qū)檔案管理辦法》（鄂檔規(guī)2011〔3〕號）《湖北省三峽庫區(qū)移民檔案數(shù)字化操作規(guī)程》（鄂檔規(guī)2011〔4〕號）《湖北省國家綜合檔案館業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范》（鄂檔規(guī)2011〔5〕號）《湖北省機關(guān)檔案工作業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范》（鄂檔規(guī)2011〔6〕號）《湖北省歸檔文件整理實施細(xì)則》（鄂檔規(guī)2011〔7〕號）

（四）效力

在國家檔案法規(guī)體系構(gòu)成中，檔案法律具有最高法律效力，其他任何檔案行政法規(guī)、地方性檔案法規(guī)和規(guī)章不得與之相抵觸；地方性檔案法規(guī)和檔案規(guī)章不得與檔案行政法規(guī)相抵觸；國務(wù)院部門檔案規(guī)章與地方政府檔案規(guī)章具有同等效力，在各自的權(quán)限范圍內(nèi)施行。檔案黨內(nèi)法規(guī)和檔案軍事法規(guī)在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)揮效力，對某方面工作有規(guī)范和指導(dǎo)作用。

一、《檔案法》及《檔案法實施辦法》

（一）《檔案法》及《檔案法實施辦法》的頒布和修改情況

《檔案法》于1987年9月5日第六屆全人大會常委會第22次會議審議通過，經(jīng)國家主席李先念簽發(fā)命令，1988年1月1日起施行。

1996年7月5日經(jīng)第8屆全國人大常委會第20次會議修改，經(jīng)國家主席江澤民簽發(fā)命令發(fā)布施行。

第二節(jié)檔案法概述

《檔案法實施辦法》于1990年10月24日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，同年11月29日國家檔案局局長馮子直簽發(fā)國家檔案局第1號令發(fā)布施行。

1999年5月5日國務(wù)院批準(zhǔn)了《檔案法實施辦法》的修改，由國家檔案局局長王剛簽發(fā)國家檔案局第5號令發(fā)布施行。

（二）《檔案法》及《檔案法實施辦法》的基本內(nèi)容

１、確立了檔案的特有屬性和國家管理檔案的范圍根據(jù)《檔案法》第二條規(guī)定，可以從五個角度說明依法管理檔案的范圍：檔案的形成時間、檔案的形成者、檔案的內(nèi)容、檔案的價值、檔案的記錄形式

２、明確規(guī)定了我國檔案和檔案工作的管理原則

《檔案法》第五條規(guī)定：“檔案工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，維護檔案完整與安全，便于社會各方面的利用”。

３、確立了檔案機構(gòu)及其職責(zé)

（1）檔案局（2）檔案室（3）檔案館（4）檔案工作人員

（1）做好檔案的收集（2）科學(xué)地管理檔案館藏檔案.doc

（3）維護檔案的完整與安全４、確立了檔案管理的基本內(nèi)容、任務(wù)和要求

５、關(guān)于檔案的利用、公布的規(guī)定

（1）檔案的利用（2）檔案的開放（3）檔案的公布

公民在檔案事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)

《檔案法》規(guī)定公民享有的五種權(quán)利：

1.公民有依照規(guī)定利用國家檔案的權(quán)利

2.公民享有占有、使用和處理屬于自己檔案的權(quán)利

3.公民享有公布自己所有檔案的權(quán)利，但必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，不得損害國家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益

4.向國家捐贈、寄存對國家和社會具有保存價值或應(yīng)當(dāng)保密的檔案的檔案的所有者，對其檔案優(yōu)先利用權(quán)

5.公民享有隱私權(quán)。公民對其移交、捐贈和寄存在國家檔案館的不宜向社會開放的檔案，可以提出限制利用的意見，檔案館應(yīng)當(dāng)維護他們的合法權(quán)益。摘錄、公布屬于國家所有的檔案，不得損害他人的聲譽。

《檔案法》規(guī)定公民的義務(wù):

（1）公民有保護檔案的義務(wù)。（2）屬于公民所有的對國家和社會具有保存價值的檔案或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，在保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的情況下，公民有接受國家檔案行政部門采取保護措施或者收購、征購的義務(wù)。

６、關(guān)于獎勵和處罰的規(guī)定

（１）獎勵（２）違反《檔案法》及《檔案法實施辦法》的行為及法律責(zé)任

（３）承擔(dān)法律責(zé)任的形式

{行政處分：警告、記過、記大過、行政責(zé)任：{

降級、撤職、開除

{行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得

{主刑：管制、拘役、有期徒刑、死刑刑事責(zé)任：{

{附加刑：罰金、剝奪政治權(quán)利和沒收財產(chǎn)

二、《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》

2013年2月22日，《檔案管理違法違紀(jì)行為處分規(guī)定》由監(jiān)察部、人力資源和社會保障部、國家檔案局聯(lián)合簽署，并以第30號令的形式發(fā)布，自2013年3月1日起施行。是我國第一部系統(tǒng)規(guī)范檔案管理違法違紀(jì)行為處分方面的國務(wù)院部門檔案規(guī)章，是檔案法規(guī)體系建設(shè)的重要組成部分。（一）檔案管理違法違紀(jì)行為責(zé)任主體

《處分規(guī)定》將有檔案管理違法違紀(jì)行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)紀(jì)律責(zé)任的主體統(tǒng)稱“有關(guān)責(zé)任人員”，具體分為五種：1、行政機關(guān)公務(wù)員，2、法律、法規(guī)授權(quán)的具有公共事務(wù)管理職能的組織中從事公務(wù)的人員，3、行政機關(guān)依法委托從事公共事務(wù)管理活動的組織中從事公務(wù)的人員，4、企業(yè)、社會團體中由行政機關(guān)任命的人員，5、事業(yè)單位工作人員。

（二）檔案管理違法違紀(jì)具體行為

檔案征集違法違紀(jì)行為共三種：1、將公務(wù)活動中形成的應(yīng)當(dāng)歸檔的文件材料、資料而據(jù)為己有、拒絕交納歸檔的行為，2、拒不按規(guī)定向指定的國家檔案館移交檔案的行為，3、違反規(guī)定擴大或縮小檔案接收范圍的行為。

檔案保管違法違紀(jì)行為，共十一種：1、出賣、違反規(guī)定轉(zhuǎn)讓、交換以及贈送檔案的，2、利用職務(wù)之便，將保管的檔案據(jù)為己有的，3、因工作不負(fù)責(zé)任、不遵守檔案制度，導(dǎo)致檔案損毀、丟失的，4、擅自銷毀檔案的，5、涂改、偽造檔案的，6、擅自從檔案中抽取、撤換、添加檔案材料的，7、攜運、郵寄禁止出境的檔案或者其復(fù)制件出境的，8、擅自提供、抄錄、復(fù)制檔案的，9、擅自公布未開放檔案的，10、在檔案利用工作中違反國家規(guī)定收取費用的，11、拒不按照國家規(guī)定開放檔案的。

檔案安全違法違紀(jì)行為共六種：1、未配備必要安全設(shè)施、設(shè)備的；2、未建立檔案安全管理規(guī)章制度的；3、明知檔案面臨危險而不采取措施的；4、安全事故發(fā)生后，不及時組織搶救的；5、隱瞞不報、虛假報告或者不及時報告的；6、干擾阻撓調(diào)查的。

（三）

處分種類與處分決定

《處分規(guī)定》確定了六種行政處分：警告、記過、記大過、降級、撤職和開除。

（四）復(fù)核與申訴

對有檔案管理違法違紀(jì)行為的人員作出書面處分決定之后，必須及時送達(dá)被處分人簽收，依據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定，被處分人對處分決定不服的，可以自知道該處分決定之日起三十日內(nèi)向原處分機關(guān)申請復(fù)核，對復(fù)核結(jié)果不服的，可以自接到復(fù)核決定之日起十五日內(nèi)，向同級公務(wù)員主管部門或者作出該處分決定的機關(guān)的上一級機關(guān)提出申訴，也可以不經(jīng)復(fù)核，直接提出申訴。

（五）案件移送制度

一方面規(guī)定，任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)查處檔案管理違法違紀(jì)案件時，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由檔案行政管理部門給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時移送檔案行政管理部門依法查處，并將處理結(jié)果書面告知任免機關(guān)、監(jiān)察機關(guān)。另一方面也規(guī)定，檔案行政管理部門查處檔案管理違法案件時，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由任免機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)給予處分的，應(yīng)當(dāng)及時移送任免機關(guān)或監(jiān)察機關(guān)依法查處，并將處理結(jié)果書面告知檔案行政管理部門。檔案違法案例評析案例1：監(jiān)守自盜賤賣鎮(zhèn)館寶物案例2：偽造檔案騙取國家社保資金案案例3：為提前退休人員涂改檔案案案例4：警方丟失案卷殺人嫌犯難定罪三、湖北省檔案管理條例

（一）《湖北省檔案管理條例》的頒布與修改

《湖北省檔案管理條例》由湖北省九屆人大常委會第四次會議審議通過，并于是１９９８年７月３１日公布實施。這是我省人大通過的第一部關(guān)于檔案管理工作的地方性法規(guī)

《湖北省檔案管理條例》由湖北省第十屆人大常委會第七次會議于２００４年１月１６日修訂通過，自２００４年３月１日起施行。（二）《湖北省檔案管理條例》修改背景

（１）修改《條例》是保持法制統(tǒng)一性的需要（２）修改《條例》是適應(yīng)我國加入ＷＴＯ的需要（３）修改《條例》是應(yīng)新形勢、新情況的需要（三）《條例》修改的范圍和幅度

（四）《湖北省檔案管理條例》的特點

1、體現(xiàn)上位法的精神實質(zhì)，保持法制的統(tǒng)一性（比如第4、26條）

2、結(jié)合我省實際，具有針對性（比如第5、33條）

3、著眼于未來，具有前瞻性（比如第10、28條）

4、將檔案法律原則規(guī)定具體化，增強了可操作性（比如第17條）

（五）《湖北省檔案管理條例》的主要內(nèi)容

1、關(guān)于國家檔案館館藏永久保管檔案實行分級管理的規(guī)定（第4條）

2、關(guān)于發(fā)展檔案事業(yè)所需經(jīng)費的規(guī)定（第5條）

3、關(guān)于機關(guān)、團體、企事業(yè)單位和其他組織檔案機構(gòu)人員職責(zé)的規(guī)定（第7條）

4、關(guān)于檔案工作人員基本條件的規(guī)定（第9條）

5、關(guān)于對檔案中介服務(wù)機構(gòu)加強監(jiān)管的規(guī)定（第10條）

6、關(guān)于檔案實行集中統(tǒng)一管理的規(guī)定（第12條）

7、關(guān)于重點建設(shè)項目竣工驗收前，檔案進行驗收的規(guī)定（第14條）。

8、關(guān)于機構(gòu)變動后檔案處置的規(guī)定（第15條）。

9、關(guān)于檔案移交的規(guī)定（第17條）

10、關(guān)于檔案轉(zhuǎn)讓、贈送、出賣、收購、征購的規(guī)定（第22條）。（六）《條例》的結(jié)構(gòu)

第一章總則(第一條至第五條)

闡明了立法依據(jù),檔案的法律定義,規(guī)定了《條例》適用范圍、館藏的永久檔案實行分級管理，強調(diào)了各級政府應(yīng)當(dāng)保障檔案事業(yè)發(fā)展所需經(jīng)費，對檔案保護、搶救、征購及檔案數(shù)字化建設(shè)等經(jīng)費實行專項列支、?？顚Ｓ?。

第二章檔案機構(gòu)及其職責(zé)(第六條至第十一條)

規(guī)定了省檔案局、縣級以上檔案行政管理部門、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、街道辦事處，機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織檔案機構(gòu)，各級各類檔案館的職責(zé)。第三章檔案的管理（第十二條至第二十四條）

明確規(guī)定了各級各類檔案館，機關(guān)、團體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織機構(gòu)以及檔案工作人員在檔案管理方面的內(nèi)容和任務(wù)；提出了立卷歸檔、向檔案館移交檔案、檔案的安全保管等方面的要求；確定了集體和個人所有檔案的法律地位；并對檔案價值的確定，檔案的贈送、交換、出賣、攜帶出境等作了的規(guī)定。

第四章檔案的利用與公布（第二十五條至三十一條）

本章對檔案館公布開放檔案、檔案開放的期限、檔案的利用等方面，作了具體的規(guī)定。

第五章法律責(zé)任（第三十二條至第三十七條）