科技檔案管理課件

科技檔案管理

2023/2/21科單位：四川省檔案局經(jīng)科處

郵編：610031電話：028—87662802地址：成都市花牌坊街191號e-Mail:jkc11@126.com2023/2/22科

目錄

第一章

科學(xué)技術(shù)活動概述

第二章

科技文件概述

第三章

科技文件管理工作

第四章

科技檔案概述

第五章

科技檔案工作概述2023/2/23科

第六章

科技檔案收集工作

第七章

科技檔案整理工作

第八章

科技檔案保管工作

第九章

科技檔案鑒定工作

第十章

科技檔案統(tǒng)計工作

第十一章

科技檔案信息開發(fā)利用工作2023/2/24科

第一章科學(xué)技術(shù)活動概述

2023/2/25科

第一節(jié)科學(xué)技術(shù)活動概述

一、科學(xué)技術(shù)活動概述

科學(xué)和技術(shù)是人類認(rèn)識自然和改造自然的兩類實踐活動，并構(gòu)成社會大系統(tǒng)中的重要子系統(tǒng)。從科學(xué)的發(fā)展歷史來看，科學(xué)是人類活動的一個范疇，它的直接職能是不斷探索和系統(tǒng)總結(jié)關(guān)于客觀世界的知識。簡言之，科學(xué)是知識體系和由知識所轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)實踐活動的統(tǒng)一。（本書中的“科學(xué)”所指的是自然科學(xué)）

技術(shù)是人類為滿足社會需求，利用自然規(guī)律，在改造和控制自然的實踐中所創(chuàng)造的勞動手段、工藝方法和技能體系的總和。2023/2/26科科學(xué)、技術(shù)的共同本質(zhì)就在于它們反映了人們對自然的能動關(guān)系?？茖W(xué)表現(xiàn)人對自然能動的認(rèn)識和反映關(guān)系；技術(shù)表現(xiàn)人對自然能動的控制和改造關(guān)系。作為知識體系的科學(xué)，已從原來的基礎(chǔ)自然科學(xué)發(fā)展為包括基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、工程科學(xué)三大層次的結(jié)構(gòu)體系，已從傳統(tǒng)的數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)、地學(xué)六大門類向著更復(fù)雜、更高級的運動形式方面延伸。伴隨科學(xué)的發(fā)展，技術(shù)也在不斷進(jìn)步。技術(shù)的體系也在由低級向高級、由簡單向復(fù)雜、由單一向綜合、由獨立向相互依賴的方向不斷發(fā)展。2023/2/27科

第二節(jié)主要科技活動簡介一、基本建設(shè)工作簡介

基本建設(shè)是國民經(jīng)濟(jì)各部門為了擴(kuò)大再生產(chǎn)而進(jìn)行的增加固定資產(chǎn)的生產(chǎn)建設(shè)活動。重大建設(shè)項目是基本建設(shè)項目重要組成部分，我省為推進(jìn)“兩個加快”的戰(zhàn)略部署，一大批重大建設(shè)項目紛紛上馬，每年成遞增之勢。

2023/2/28科

基本建設(shè)工程（含重大建設(shè)項目）一般要經(jīng)過四個階段：（一）基本建設(shè)項目確定階段這一階段的工作一般分為四個工作步驟進(jìn)行。1、提出擬建的基本建設(shè)工程項目（一般都以“項目建議書”的形式提出）2、可行性研究與論證（可研）3、選擇建設(shè)地點（勘察選點）4、確定任務(wù)（編制設(shè)計任務(wù)書）（二）工程設(shè)計階段一般分為初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計三個階段。2023/2/29科（三）工程施工階段一般分為施工準(zhǔn)備和工程施工兩步。（四）工程竣工驗收階段一般分為驗收準(zhǔn)備、工程驗收及填寫工程鑒定書三個步驟。按照《重大建設(shè)項目檔案驗收辦法》（檔發(fā)[2006]2號）；《四川省重大建設(shè)項目管理辦法》（川檔發(fā)[2008]45號）規(guī)定重大建設(shè)項目竣工驗收必須進(jìn)行項目檔案的專項驗收。

2023/2/210科基本建設(shè)（含重大建設(shè)項目）形成的文件材料，按照《基本建設(shè)項目檔案資料管理暫行規(guī)定》（國檔發(fā)[1988]4號）規(guī)定執(zhí)行；按照《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28—2002）規(guī)定，現(xiàn)在建設(shè)項目實行項目監(jiān)理責(zé)任制，建設(shè)項目文件中還應(yīng)包括監(jiān)理工作中形成的文件材料，主要包括：2023/2/211科

項目文件是指建設(shè)項目在立項、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理及竣工驗收全過程中形成的文字、圖表、聲像等形式的全部文件。包括項目前期文件、項目竣工文件和項目竣工驗收文件等。

項目前期文件指工程開工以前在立項、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計以及工程準(zhǔn)備過程中形成的文件（一、二階段）。

項目竣工文件指項目竣工時形成的反映施工（指建筑、安裝）過程和項目真實面貌的文件，主要由項目施工文件、項目竣工圖和監(jiān)理文件組成（三階段）。

項目竣工驗收文件指項目竣工后試運行中以及項目竣工驗收時形成的文件（四階段）。2023/2/212科二、企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)工作簡介（一）開發(fā)決策準(zhǔn)備階段；（二）設(shè)計階段；（三）試制階段；（四）生產(chǎn)階段；（五）銷售技術(shù)服務(wù)階段。三、科學(xué)技術(shù)研究工作簡介（一）科研準(zhǔn)備階段；（二）研究實驗階段；（三）總結(jié)鑒定驗收階段；（四）成果登記和獎勵申報階段；（五）推廣應(yīng)用階段。2023/2/213科

外購設(shè)備：（一）設(shè)備購置階段；（二）設(shè)備開箱驗收階段；（三）安裝調(diào)試階段；（四）設(shè)備管理使用階段；（五）維護(hù)修理階段；（六）設(shè)備的封存與調(diào)遷階段；（七）設(shè)備更新改造階段；（八）設(shè)備報廢處理階段。

自制設(shè)備：自制設(shè)備的整個管理過程，可分為設(shè)計、試制、定型、生產(chǎn)的前期過程和安裝調(diào)試合格后轉(zhuǎn)入生產(chǎn)使用的后期過程。對于自制設(shè)備的前期管理工作程序及其產(chǎn)生的科技文件情況類似于機(jī)械新產(chǎn)品的開發(fā)工作；后期管理工作程序及其產(chǎn)生的科技文件情況和外購設(shè)備的管理工作一樣。四、設(shè)備儀器管理工作簡介2023/2/214科

第二章科技文件概述2023/2/215科第一節(jié)科技文件的定義、作用

一、科技文件的定義

《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》（GB/T11822——2000）定義：“科學(xué)技術(shù)文件材料是記錄和反映生產(chǎn)、科研、基建、設(shè)備及其管理活動的文字、圖表、聲像等不同形式的技術(shù)文件的總稱?！?/p>

1.來源：貫穿整個科技生產(chǎn)活動，包括相關(guān)的管理性文件。

2.性質(zhì)：科技生產(chǎn)活動中直接形成的（原始性）。

3.形式：文字、圖表、聲像各種類型的文件材料，載體形式包括紙質(zhì)、光盤、錄音錄像帶、照片及底片、縮微膠片、實物及其他。2023/2/216科

二、科技文件的作用

（一）科技文件是科技活動的依據(jù)。我們各項生產(chǎn)、科研、基建、管理都離不開它來作為依據(jù)。（二）科技文件是組織生產(chǎn)和科技管理活動的“共同語言”。（三）科技文件是記錄和傳播科技思想的工具。大家通過其信息記錄用來交流、閱讀、使用，可以使這些科技思想迅速傳播，從而提高科學(xué)技術(shù)水平。（四）科技文件是科技檔案的來源?？萍嘉募耐暾?、準(zhǔn)確及系統(tǒng)與否，直接關(guān)系到科技檔案的建立與質(zhì)量的高低。

2023/2/217科

第二節(jié)科技文件的基本特點

一、專業(yè)技術(shù)性：在不同的專業(yè)領(lǐng)域，因科技活動的工作對象、內(nèi)容、工作程序不同，具體采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)方法、技術(shù)手段不同，所以會產(chǎn)生不同技術(shù)內(nèi)容、不同形式的科技文件。

二、成套性：為了某種目的而獨立開展的一項科技活動，都要經(jīng)歷發(fā)生、發(fā)展、結(jié)束的全過程?？萍蓟顒诱麄€過程中各階段產(chǎn)生形成的科技文件，必然是有內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的、密不可分的一個整體。

三、漸全性：任何一個科技活動都不可能是最善最美的，隨著新思想、新技術(shù)、新工藝的引入，都有一個不斷完善、漸趨合理的過程。

四、標(biāo)準(zhǔn)性：各專業(yè)領(lǐng)域都有相應(yīng)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，對科技文件從形式到內(nèi)容，設(shè)計與編制的方法、要求，文件的制成材料等進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的詳細(xì)規(guī)定。2023/2/218科

圖樣是按國家規(guī)定的制圖標(biāo)準(zhǔn)，繪制在一定載體平面上的表示物體、建筑物的形狀、結(jié)構(gòu)、大小或其他自然現(xiàn)象的幾何圖形。按產(chǎn)生領(lǐng)域可分為機(jī)械制造業(yè)的產(chǎn)品圖樣、建筑業(yè)的工程圖樣等，按繪制手段、制成材料和用途的不同，還可分為草圖、原圖、底圖、復(fù)印圖、空白圖等。

XX竣工圖一、圖樣材料二、文字材料文字材料是用文字、數(shù)據(jù)及其它符號來表示和傳遞科技思想，記錄科技活動及其成果的科技文件材料。如調(diào)查報告、說明書、任務(wù)書、計算書、概（預(yù)、決）算書、技術(shù)條件、科研報告和科研論文等。第三節(jié)科技文件的基本類型2023/2/219科三、目錄、表格材料ABCD1科學(xué)技術(shù)檔案2。。。。。。。。。3。。。。。。。。。目錄、表格材料是用表格形式填入文字和數(shù)字而成的一種科技文件材料。如明細(xì)表、匯總表、配套目錄、設(shè)計文件更改通知單、設(shè)備開箱驗收單等。四、聲像材料

指在設(shè)計、施工、生產(chǎn)、勘探、測繪、科技研究、自然觀測等科技活動中形成的照片、影片、錄音帶、錄像帶等視聽型文件材料。五、電子文件

（一）電子文件的定義

1、電子文件是指能被計算機(jī)系統(tǒng)識別、處理，按一定格式存儲在磁帶、磁盤或光盤等介質(zhì)上，并可在網(wǎng)絡(luò)上傳送的數(shù)字代碼序列。（《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》GB/T17678.1——1999）2023/2/220科2、指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中生成，以數(shù)碼形式存儲于磁帶、磁盤、光盤等載體，依賴計算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理，并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件（《電子文件歸檔與管理規(guī)范》GB/T18894——2002）

（二）電子文件的類型圖像文件（I）、圖形文件（G）、數(shù)據(jù)文件（D）、文本文件（T）、程序文件（P）

（《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》GB/T17678.1——1999）

2023/2/221科

第三章科技文件管理工作2023/2/222科第一節(jié)科技文件形成積累（《國有企業(yè)文件材料歸檔辦法》檔發(fā)[2004]4號）有明確規(guī)定。不同的科技活動形成積累不同類型的科技文件，國家有不同的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，如T28等一、科技文件形成工作的要求（一）遵循科技活動規(guī)律（二）反映科技活動真實面貌（三）保證科技文件質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化二、科技文件形成的質(zhì)量控制（一）科技文件形成的范圍控制（二）科技文件形成的程序控制（三）科技文件編制的質(zhì)量控制（四）科技文件形成的標(biāo)識控制2023/2/223科

三、科技文件積累的方式科技人員積累、專業(yè)科、室、組積累、科技檔案部門代為積累保管四、科技文件積累的方法與措施（一）加強(qiáng)宣傳，增強(qiáng)科技人員做好科技文件積累的自覺性。（二）以科研、生產(chǎn)、基本建設(shè)、設(shè)備管理活動的工作程序和有關(guān)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，組織和管理科技文件的積累工作。（三）將科技文件的形成、積累實行“三納入”。（四）抓住科技活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和科技文件形成的薄弱環(huán)節(jié)，做好科技文件的形成、積累工作。（五）科技檔案部門加強(qiáng)對科技文件的形成、積累工作的檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)。2023/2/224科

第二節(jié)科技文件的編號

一、科技文件編號概述科技文件編號，就是按照一定的原則和方法，用字母和數(shù)字組成一組簡短的代號，以表示科技文件材料的內(nèi)容與特征的一種技術(shù)語言。

二、科技文件的編號方法主要有結(jié)構(gòu)編號法（又分隸屬編號法、工程結(jié)構(gòu)編號法）、分類編號法（又分工業(yè)產(chǎn)品分類編號法、專業(yè)編號法、標(biāo)準(zhǔn)文件分類編號法）。

《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》是國家標(biāo)準(zhǔn)，其編號為ＧＢ／Ｔ１１８２２－２０００，其中ＧＢ是國家標(biāo)準(zhǔn)的拼音字母縮寫，Ｔ是推薦性標(biāo)準(zhǔn)的拼音字母縮寫，１１８２２是該標(biāo)準(zhǔn)文件的順序號，２０００是發(fā)布年代號。2023/2/225科

第三節(jié)科技文件的系統(tǒng)整理

一、科技文件整理的含義及內(nèi)容科技文件的整理就是在檔案部門監(jiān)督、指導(dǎo)下，由科技人員將科技活動中所積累的科技文件進(jìn)行必要的補充和清理，并按科技檔案管理制度要求進(jìn)行初步系統(tǒng)化和編目的工作過程，也就是我們通常所謂的預(yù)立卷的概念。

二、科技文件系統(tǒng)整理的一般程序

（一）科技文件鑒別工作

1、文件屬性鑒別：（1）科技文件與政務(wù)文件的區(qū)分主要通過三個原則：內(nèi)容原則，這是最主要、最重要的原則，主要看該份文件內(nèi)容（而不是文件標(biāo)題）是否反映本單位的科技活動；整體原則，主要從完整性、成套性來加以考慮（科技活動的管理性文件）；2023/2/226科

職能原則，對于介于兩者之間較難判斷的文件，科技性質(zhì)的單位劃入科技文件，反之亦然。

（2）科技文件與科技資料的區(qū)分科技文件是本單位在現(xiàn)行科技活動中直接形成的原始記錄，具有憑證依據(jù)和信息查考作用；而科技資料是為了科技活動的參考目的而收集、交流或購買來的材料，不具有現(xiàn)實依據(jù)作用和歷史查考、憑證作用，只有參考、借鑒作用。

2、文件質(zhì)量鑒別

（1）完整性鑒別在一套科技文件中，不能缺項（不能缺少一個組成部分）；在一份科技文件內(nèi)，不能缺張少頁。

（2）準(zhǔn)確性鑒別一是科技文件應(yīng)當(dāng)同它所記載和反映的科技對象或科技過程相一致；二是同一個項目的科技文件內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)一致。簽署內(nèi)容要完備、符合要求。2023/2/227科

（3）外觀形式質(zhì)量鑒別。字跡、線條是否清楚；紙質(zhì)、書寫材料是否有利于長期保存；特殊載體是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范。

3、科技文件價值鑒定與密級劃分制定科學(xué)的歸檔范圍和保管期限表（永久、長期、短期），并對科技文件給出相應(yīng)的密級（絕密、機(jī)密、秘密）。

（二）組織案卷案卷是由互有聯(lián)系的若干文件組合而成的檔案保管單位。把歸檔文件，按照組卷的原則和要求（《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》）組合成保管單位的過程稱為組卷（或稱立卷）。案卷的基本形式主要有卷、冊、袋、盒等。2023/2/228科

（三）卷內(nèi)科技文件的排列這項工作主要是保持和正確反映科技文件之間的有機(jī)聯(lián)系，便于日后的管理和查找利用。

（四）案卷編目案卷編目，是以案卷為對象，通過一定的形式固定案卷系統(tǒng)整理成果，揭示案卷內(nèi)科技文件內(nèi)容與成分的工作。

編頁號——填制卷內(nèi)科技文件目錄——填寫備考表——填制案卷封面——填寫脊背標(biāo)簽。

（五）案卷的裝訂案卷可采用訂裝和散裝兩種形式。2023/2/229科

三、科技文件的整理方法

（一）普通科技文件的整理主要是對文字材料、圖樣材料和目錄、表格材料的整理。

1、組織案卷（簡稱組卷）（1）組卷原則①組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持卷內(nèi)科技文件材料的有機(jī)聯(lián)系，便于檔案的保管和利用。②組卷要在一個獨立的科技活動項目（一個產(chǎn)品、一個科研課題、一個工程項目、一套設(shè)備）范圍內(nèi)進(jìn)行。③一套科技文件，根據(jù)數(shù)量的多少，可組成一個或若干個案卷。2023/2/230科④一個案卷內(nèi)科技文件的價值大小、密級高低有差異時，按“就長不就短，就高不就低”的原則，確定案卷的保管期限和密級。

（2）組卷要求①案卷內(nèi)科技文件內(nèi)容必須準(zhǔn)確反映生產(chǎn)、科研、基建、設(shè)備及其管理活動的真實情況。②案卷內(nèi)科技文件要齊全、完整。③案卷內(nèi)科技文件的載體和書寫材料應(yīng)符合耐久性要求。④直接針對具體項目的管理性科技文件放入所針對的項目里組卷。⑤一個單位保存一套相關(guān)的通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖，并單獨組卷；采用了這些通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖的項目，其科技文件組卷時，可在卷內(nèi)備考表中說明并標(biāo)注通用圖、標(biāo)準(zhǔn)圖的圖號。底圖以張為單位單獨保存和管理。2023/2/231科

（3）基本的組卷方法按結(jié)構(gòu)組卷、按子項組卷、按工序或階段組卷、按專業(yè)性質(zhì)組卷、按問題組卷、按科技文件名稱或材料性質(zhì)組卷、按地域組卷、按時間組卷、按作者組卷。

（4）常用組卷方法介紹

①工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品文件組卷的一般方法簡單、小型產(chǎn)品可按產(chǎn)品型號組卷。大型、復(fù)雜產(chǎn)品或文件材料較多的產(chǎn)品可按階段、結(jié)構(gòu)組卷。產(chǎn)品更新?lián)Q代或更換零部件時，保留新形成的科技文件并單獨組卷，排列在原產(chǎn)品案卷之后。②基建科技文件組卷的一般方法小型基建項目，文件材料較少時，可按項目組卷，即一個項目的文件不再分類，組成一個或若干案卷。大中型項目，可按子項、階段、專業(yè)組卷。2023/2/232科③設(shè)備科技文件組卷的一般方法小型設(shè)備，可按單體設(shè)備組卷。大型復(fù)雜設(shè)備，可按階段、結(jié)構(gòu)或?qū)I(yè)組卷。設(shè)備維修中形成的科技文件單獨組卷。外購設(shè)備的隨機(jī)文件可以單獨組卷。④科研課題科技文件組卷的一般方法科研課題簡單者，可按課題組卷，即一個課題的全部文件組成一個案卷。課題文件材料較多者，可按階段組卷，或按材料性質(zhì)組卷。

2、案卷內(nèi)科技文件的排列（1）產(chǎn)品文件，按產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計（含初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計）、工藝、工裝、加工制造、生產(chǎn)定型等工作程序，或按其產(chǎn)品系列、結(jié)構(gòu)（組、部件、零件）排列。（2）科研文件，按課題準(zhǔn)備立項階段、研究實驗階段、總結(jié)鑒定階段、成果申報獎勵和推廣應(yīng)用等階段排列。2023/2/233科（3）基建工程文件，按項目依據(jù)性材料、基礎(chǔ)性材料、工程設(shè)計（初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計）、工程施工、工程監(jiān)理、工程竣工驗收等排列。（4）設(shè)備儀器文件，按依據(jù)性材料、外購設(shè)備開箱驗收（自制設(shè)備的設(shè)計、制造、驗收）、設(shè)備安裝調(diào)試、隨機(jī)文件材料、設(shè)備運行、設(shè)備維護(hù)等排列。（5）案卷內(nèi)管理性科技文件材料按問題、時間或重要程度排列。（6）案卷內(nèi)科技文件材料排列，應(yīng)文字在前，圖樣在后。有譯文的外文資料譯文在前，原文在后。(沒有譯文的外文資料，一般要求翻譯標(biāo)題。)（7）圖樣材料有目錄的按圖樣目錄排列，無圖樣目錄的按隸屬關(guān)系或反映隸屬關(guān)系的圖號排列，或按總體與局部關(guān)系排列。2023/2/234科

3、案卷編目

（1）編頁號①凡是有書寫內(nèi)容的頁面，都要采用阿拉伯?dāng)?shù)字從“1”開始依次逐頁標(biāo)注。②單面書寫的在右下角編寫頁號，雙面書寫的正面在右下角編號，背面在左下角編號。圖樣頁號編寫在標(biāo)題欄外。③成套圖樣或印刷成冊的科技文件，自成一卷的，原目錄可代替卷內(nèi)目錄，不必重新編寫頁號。

④凡整卷未裝訂（單份文件裝訂）的，可以不拉通編頁號，每份文件在卷內(nèi)目錄中注明總頁數(shù)（包括有文字內(nèi)容而未編號的文件封面、目錄、處理簽等）。

卷內(nèi)目錄、備考表不編寫頁號。2023/2/235科（2）卷內(nèi)目錄的編制2023/2/236科2023/2/237科①序號:應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字從1起依次標(biāo)注卷內(nèi)科技文件材料件數(shù)的順序。②文件編號：應(yīng)填寫科技文件的文號或圖樣的圖號、設(shè)備代號、項目代號等。③責(zé)任者應(yīng)填寫科技文件的形成部門或主要責(zé)任者。

④文件材料題名應(yīng)填寫科技文件的全稱。沒有名稱的要加標(biāo)題，用[]標(biāo)明。如[關(guān)于**課題的進(jìn)展情況匯報、關(guān)于與**單位租賃發(fā)電設(shè)備的合同書]⑤日期應(yīng)填寫科技文件的形成日期。⑥頁號應(yīng)填寫每件科技文件首尾頁上標(biāo)注的頁號。如果是采用不裝訂形式組卷的，注明每份文件的總頁數(shù)。

卷內(nèi)文件目錄排列在卷內(nèi)科技文件首頁之前。2023/2/238科（3）卷內(nèi)備考表的編制2023/2/239科2023/2/240科

①說明包括：案卷內(nèi)科技文件的件數(shù)、頁數(shù)以及在組卷和案卷提供使用過程中需要說明的問題。②立卷人：應(yīng)由責(zé)任立卷人簽名。③立卷日期：應(yīng)填寫完成立卷的日期。④檢查人：應(yīng)由案卷質(zhì)量審核者簽名。⑤檢查日期：應(yīng)填寫案卷質(zhì)量審核的日期。⑥互見號：應(yīng)填寫同一內(nèi)容而形式不同且另行保管的檔案保管單位的檔號。檔號后應(yīng)注明檔案載體形式，并用括號括起。

卷內(nèi)備考表排列在卷內(nèi)文件之后。2023/2/241科（4）案卷封面的編制2023/2/242科2023/2/243科

①案卷題名：應(yīng)簡明、準(zhǔn)確揭示卷內(nèi)科技文件的內(nèi)容。在結(jié)構(gòu)上一般由三個部分組成：一是對象名稱、二是針對內(nèi)容、三是文件名稱。②立卷單位：應(yīng)填寫負(fù)責(zé)科技文件組卷的部門或項目負(fù)責(zé)部門。③起止日期：應(yīng)填寫案卷內(nèi)文件材料形成的起止日期。④保管期限：應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定填寫組卷時劃定的保管期限。⑤密級：應(yīng)依據(jù)保密規(guī)定填寫卷內(nèi)科技文件的最高密級。⑥檔號：其結(jié)構(gòu)為全宗號——分類號（項目代號或目錄號）——案卷號。2023/2/244科

全宗號由各單位根據(jù)本單位產(chǎn)權(quán)變化自行設(shè)定，也有為方便對二級單位的管理而設(shè)定的，需向國家檔案館移交的檔案，其全宗號另定；

分類號是指按統(tǒng)一的分類規(guī)則劃分本單位全部檔案后所給定的類別號；

項目代號是指科技檔案所反映的產(chǎn)品、工程、課題、設(shè)備的代字或代號；

目錄號一般是指分類目錄號；

案卷號是在最低一級類目下的檔案流水號。

⑦檔案館號應(yīng)填寫國家檔案行政管理部門賦予的檔案館代碼。2023/2/245科（5）案卷脊背的編制2023/2/246科2023/2/247科

案卷脊背項目的填寫內(nèi)容應(yīng)與案卷封面的有關(guān)項目一致。保管期限填寫可用代字：永、長、短；代號：Y、C、D；色標(biāo)：紅色代表永久、黃色代表長期、綠色代表短期。如果采用一個卷盒內(nèi)裝幾個軟卷的方式，則脊背只填寫這幾個卷的檔號即可，其他項目不填。

4、案卷裝訂工作案卷可采用裝訂和不裝訂兩種形式。案卷內(nèi)不同幅面的科技文件材料要折疊為統(tǒng)一幅面，破損的要先修復(fù)。幅面一般采用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型或國家通用16開。對案卷內(nèi)圖樣折疊仿照手風(fēng)琴風(fēng)箱正反折疊，標(biāo)題欄要露在正面右下位置。要裝訂的圖樣，須留出25mm寬的原圖樣裝訂邊。2023/2/248科案卷內(nèi)不允許有金屬物（保管條件符合要求時，成冊成套的短期文件材料可不去除金屬物）。不裝訂的案卷，應(yīng)在每份科技文件材料（每張圖紙）的右上角加蓋檔號章。0101—8008—100102023/2/249科科技文件案卷裝訂采用四孔一線法，其中純文字材料組成的案卷也可采用三孔一線方法裝訂。如果案卷內(nèi)A3號圖幅以上的圖樣較多，應(yīng)在裝訂邊位置襯墊適當(dāng)厚度的黃紙板，以便裝訂部位同折疊起來的圖紙厚度一致。

（二）底圖的整理底圖的編號主要有分類編號和隸屬編號兩種形式。分類編號的底圖歸檔后，一般按分類排架的方式保管存放。隸屬編號的底圖歸檔后，按底圖表達(dá)內(nèi)容的結(jié)構(gòu)關(guān)系分成若干相對獨立的保管單位保管存放。底圖的質(zhì)量審查、組合、排列及編目工作與前述的產(chǎn)品文件、基建文件的組卷方法基本一致。

底圖不能折疊，只能平放或卷放。

2023/2/250科

（三）照片與底片的整理照片檔案一般包括底片、照片和說明三部分。照片檔案的整理應(yīng)遵循有利于保持照片檔案的有機(jī)聯(lián)系、有利于保管、有利于利用的原則。照片檔案的底片、照片應(yīng)分開存放。

底片編號：全宗號—（分類號）—保管期限代碼—張?zhí)?/p>

照片編號：

格式一：全宗號—（分類號）—保管期限代碼—冊號—張?zhí)柛袷蕉喝谔枴ǚ诸愄枺９芷谙薮a—張?zhí)柸舨捎酶袷蕉?，可選用照片、底片分別編號法或合一編號法（影像相符的照片、底片編號相同）。2023/2/251科

（四）盒式錄音錄像文件的整理分類編號：在分類方案的基礎(chǔ)上，按時間、專題、階段、工序等特征，對錄音、錄像帶排序，編制出檔號：全宗號—分類號（項目代號或目錄號）—順序號（盒、盤）。（五）電子文件的整理正如前述，電子文件的整理有兩個國家標(biāo)準(zhǔn)，《電子文件歸檔與管理規(guī)范》傾向于文書文件的整理，參照標(biāo)準(zhǔn)是《歸檔文件整理規(guī)則》；《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》傾向于科技文件的整理，標(biāo)準(zhǔn)中還有光盤盤號的編寫方法：

（全宗號）·檔案類目號

·項目代號

·電子文件類別代碼

·光盤序號。如遇到一個光盤中存儲一種以上類別的電子文件時，應(yīng)將所包含的類別都分別填寫上。圖像文件（I）、圖形文件（G）、數(shù)據(jù)文件（D）、文本文件（T）、程序文件（P）2023/2/252科

第四節(jié)科技文件的歸檔管理

科技文件的歸檔，是指一個科技項目完成或告一段落以后，將所形成的經(jīng)過鑒別整理后具有保存價值的科技文件，按照歸檔制度要求，移交給科技檔案部門集中管理的工作過程。經(jīng)過這一工作過程，科技業(yè)務(wù)部門積累的科技文件就轉(zhuǎn)變成了科技檔案部門管理的科技檔案。歸檔是科技文件轉(zhuǎn)化為科技檔案的途徑和標(biāo)志。

科技文件歸檔制度的內(nèi)容：科技文件的歸檔范圍、科技文件的歸檔時間、科技文件的歸檔份數(shù)、科技文件的歸檔要求、科技文件的歸檔手續(xù)。2023/2/253科

第四章科技檔案概述2023/2/254科

第一節(jié)科技檔案的定義

《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》（GB/T11822——2000）定義：“科學(xué)技術(shù)檔案（簡稱科技檔案）是指企業(yè)事業(yè)單位和國家機(jī)構(gòu)、社會組織及個人從事生產(chǎn)、科研、基建及管理活動形成的對國家和社會具有保存價值的應(yīng)當(dāng)歸檔保存的科技文件材料。”科技檔案是具有保存價值的科技文件材料經(jīng)過歸檔轉(zhuǎn)化而來的歷史記錄，這既是科技檔案與科技文件材料的區(qū)別，也是科技檔案與文書檔案的區(qū)別。2023/2/255科

第二節(jié)科技檔案的種類與特點

一、科技檔案的種類

科技檔案的種類隨著科技的發(fā)展而日益增多。按載體形式劃分，科技檔案可分為三種類型：原始型科技檔案，包括甲骨、銅器、竹簡、縑帛、巖石等；傳統(tǒng)型科技檔案，又稱紙質(zhì)檔案，即以各種紙張為載體的科技檔案（目前主要類型）；現(xiàn)代型科技檔案，以照（膠）片、磁性介質(zhì)、光性介質(zhì)為載體的科技檔案。

按產(chǎn)生的科技領(lǐng)域分主要有：工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)檔案、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)檔案、自然科學(xué)研究檔案、基本建設(shè)檔案、設(shè)備儀器檔案、地質(zhì)檔案、測繪檔案、天文檔案、水利檔案、氣象檔案、環(huán)保檔案、地震檔案、醫(yī)療衛(wèi)生檔案、專利檔案、標(biāo)準(zhǔn)化檔案等。2023/2/256科

二、科技檔案的特點

1.專業(yè)性強(qiáng)：這是科技檔案與其它檔案的根本區(qū)別?？萍紮n案產(chǎn)生形成于科技活動中，而科技活動是分專業(yè)進(jìn)行的，因而科技檔案記錄和反映對象具有較強(qiáng)的專業(yè)技術(shù)性，記錄的內(nèi)容和表達(dá)內(nèi)容的形式也具有專業(yè)性。

2.形成專業(yè)領(lǐng)域的廣泛性：凡是人類所進(jìn)行的認(rèn)識自然和改造自然的活動都屬于科技生產(chǎn)活動，科技生產(chǎn)活動內(nèi)容的廣泛性，決定了科技檔案形成領(lǐng)域的廣泛性

3.成套性強(qiáng)：這是科技檔案的基本特點，它是指圍繞一個獨立的科技活動項目產(chǎn)生的全部科技檔案是一個有機(jī)聯(lián)系、密不可分的整體。比如產(chǎn)品檔案是按型號成套；科研檔案是按課題成套；基建檔案是按項目成套；設(shè)備檔案是按臺套成套，等等。2023/2/257科

4.標(biāo)準(zhǔn)化程度高，通用性強(qiáng)：科技檔案從形式到內(nèi)容、設(shè)計與編制、制成材料、編制要求、方法等，國家或行業(yè)都有標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定?？萍紮n案在同一專業(yè)內(nèi)部的各單位可以互相通用。

5.現(xiàn)實性強(qiáng)：科技檔案既來源于科技生產(chǎn)活動而科技活動又離不開科技檔案。

6.可以更改、補充：作為科技生產(chǎn)活動真實記錄的科技檔案，在一定條件下可以更改、補充，這一特點是其它檔案所不具備的?？萍紮n案工作的基本要求就是維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全保管和有效利用。要維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，既要保證科技檔案的歷史面貌，還要保證從動態(tài)上記述和反映科技對象的發(fā)展變化過程，因此，當(dāng)科技對象（生產(chǎn)活動）發(fā)生變化時（如產(chǎn)品更新?lián)Q代，2023/2/258科建筑工程的維修、擴(kuò)建、改建，設(shè)備儀器的維修、改造等），客觀上要求科技檔案必須隨著它記述和反映的科技對象的變化而變化。因此，科技檔案必須及時更改、補充。

第三節(jié)科技檔案的作用科技檔案具有較強(qiáng)的技術(shù)效用，是一種知識形態(tài)的生產(chǎn)力，利用科技檔案可以提高科技水平、節(jié)約勞動消耗，帶來良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

一、科技檔案的技術(shù)效用科技檔案的技術(shù)效用，是指科技檔案作為一種技術(shù)資源，運用于科技生產(chǎn)活動中所起的效力和作用。

二、科技檔案的經(jīng)濟(jì)效益2023/2/259科經(jīng)濟(jì)效益，簡單的說就是有效產(chǎn)出與其投入之間的一種比例關(guān)系。通常用以下公式表示：

經(jīng)濟(jì)效益==產(chǎn)出/投入或經(jīng)濟(jì)效益＝產(chǎn)出－投入

《開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益計算方法的規(guī)定》（試行）（國家檔案局于１９９４年以檔發(fā)[1994]13號文印發(fā)。我省以川檔發(fā)［１９９４］５９號文進(jìn)行了轉(zhuǎn)發(fā)。）中開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益的通用計算方法：開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益（Ｊ）等于科技檔案作用系數(shù)（α）乘以某項科技措施獲得的全部經(jīng)濟(jì)收入（Ｓ）減去開發(fā)利用科技檔案的成本費用（Ｃ）

Ｊ＝αＳ－Ｃ（通用公式）該公式適用于各種類型的開發(fā)利用科技檔案所創(chuàng)經(jīng)濟(jì)效益的計算。

三、科技檔案的社會效益2023/2/260科

第五章科技檔案工作概述

2023/2/261科

第一節(jié)科技檔案工作的基本內(nèi)容與任務(wù)

一、科技檔案工作的基本內(nèi)容

一是科技檔案事業(yè)的組織管理（宏觀），包括科技檔案事業(yè)的行政組織管理體制、科技檔案事業(yè)規(guī)劃、科技檔案工作業(yè)務(wù)指導(dǎo)、科技檔案工作的方針政策、規(guī)章制度、科技檔案的教育和科研等。

二是科技檔案業(yè)務(wù)管理（微觀），包括科技檔案的收集、整理、保管、鑒定、統(tǒng)計、開發(fā)利用六個方面的工作。“收集、整理、保管、鑒定”統(tǒng)稱為科技檔案工作的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，其目的是維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全，為科技檔案的開發(fā)利用創(chuàng)造條件；“開發(fā)利用”是科技檔案工作的根本目的，它依賴于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作，并檢驗其工作質(zhì)量；“統(tǒng)計”工作是一種監(jiān)督手段，對其它各環(huán)節(jié)工作進(jìn)行信息反饋。2023/2/262科二、科技檔案工作的基本任務(wù)按照科技檔案工作的原則，根據(jù)科技檔案的形成規(guī)律和特點，科學(xué)地管理科技檔案，大力開發(fā)科技檔案信息資源，主動、及時、準(zhǔn)確地提供科技檔案為科技生產(chǎn)利用，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

第二節(jié)科技檔案工作的性質(zhì)與基本原則一、科技檔案工作的性質(zhì)科技檔案工作是一項專業(yè)性、科技管理性、服務(wù)性和機(jī)要性的工作。二、科技檔案工作的基本原則根據(jù)《科學(xué)技術(shù)檔案工作條例》第四條和《檔案法》第五條精神，我國科技檔案工作的基本原則可概括為：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理科技檔案，維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全，實現(xiàn)科技檔案的有效利用。國務(wù)院一九八O年國發(fā)[1980]302號批準(zhǔn)由國家經(jīng)委、國家建委、國家科委、國家檔案局國檔字474號發(fā)布2023/2/263科

這條基本原則包含著相互聯(lián)系的三個方面的內(nèi)容，其中“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理科技檔案”是科技檔案工作基本原則的核心，只有實行了統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理，才能有利于“維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全”，才能更好地“實現(xiàn)科技檔案的有效利用”。“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理科技檔案”既是對整個國家科技檔案管理工作的要求，也是對基層單位科技檔案管理工作的要求。對基層的要求體現(xiàn)在“五個統(tǒng)一”：統(tǒng)一機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一管理、統(tǒng)一人員、統(tǒng)一制度、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

2023/2/264科

第六章科技檔案收集工作2023/2/265科

第一節(jié)科技檔案收集工作

的意義與要求

一、科技檔案收集工作的含義、意義及基本要求科技檔案收集，就是按照一定的原則和方法，將科技活動中形成的各種具有保存價值的科技檔案材料集中到科技檔案管理部門實行集中統(tǒng)一管理的一項業(yè)務(wù)工作。科技檔案收集工作的基本要求是：實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保證科技檔案的完整準(zhǔn)確。2023/2/266科

第二節(jié)基層單位科技檔案收集工作收集工作是科技檔案管理的第一個環(huán)節(jié)，要保證科技檔案的齊全、完整，就必須把好收集工作這一關(guān)口。1.學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹《檔案法》及有關(guān)的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，提高全員檔案意識，增強(qiáng)歸檔自覺性。2.建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行科技文件歸檔制度，將歸檔責(zé)任落實到具體部門和人員。一般需要建立如下規(guī)章制度：歸檔辦法、歸檔范圍及保管期限表、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制、崗位責(zé)任制、檔案移交辦法等。要按照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定歸檔范圍及保管期限表，制定本單位的分類方案進(jìn)行收集。2023/2/267科

3.抓住科技、生產(chǎn)活動的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，加強(qiáng)收集工作。比如產(chǎn)品檔案要抓住設(shè)計定型、生產(chǎn)定型或小批試制階段?；n案要抓住項目立項、設(shè)計、施工及工程竣工驗收階段。設(shè)備檔案要抓住設(shè)備開箱驗收、安裝調(diào)試運行、維修改造等環(huán)節(jié)?？蒲袡n案要抓住年度總結(jié)、成果鑒定等環(huán)節(jié)。4.建立“三納入”、“四同步”、“三把關(guān)”、“四參加”制度并認(rèn)真執(zhí)行。

三納入:

是把科技文件材料的形成、積累、整理、歸檔納入科技工作程序、計劃、有關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)范圍。

四同步

是布置任務(wù)同步、檢查進(jìn)度同步、總結(jié)鑒定驗收同步、考核獎懲同步。

三把關(guān)

是把好鑒定驗收關(guān)、上報成果關(guān)、業(yè)務(wù)考核關(guān)。

四參加

是科技檔案部門應(yīng)該參加工程竣工驗收、設(shè)備開箱、科研成果鑒定驗收、產(chǎn)品定型會。５.做好收集工作的幾個結(jié)合：接收歸檔與現(xiàn)場收集相結(jié)合、隨時收集和集中收集相結(jié)合、對內(nèi)收集和對外收集相結(jié)合、收集工作同計劃管理相結(jié)合、對集體收集和對個人收集相結(jié)合。2023/2/268科

第七章科技檔案整理工作

2023/2/269科

第一節(jié)科技檔案整理工作概述

一、科技檔案整理工作及其內(nèi)容科技檔案整理工作就是按照一定的原則和方法，對科技檔案進(jìn)行系統(tǒng)整理和科學(xué)編目，實現(xiàn)科技檔案系統(tǒng)化并揭示科技檔案內(nèi)容和成分的一項業(yè)務(wù)工作。其工作內(nèi)容主要包括兩個方面：系統(tǒng)整理和科學(xué)編目。系統(tǒng)整理主要包括分類、組卷、排列、編制檔號等工作；科學(xué)編目主要包括編制案卷總目錄、分類目錄、卷內(nèi)文件目錄等。2023/2/270科

二、科技檔案整理工作的基本原則

遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保持科技文件材料之間的有機(jī)聯(lián)系；便于科學(xué)保管和有效利用。（參見《要求》第3.1組卷原則）

第二節(jié)科技檔案分類

一、科技檔案分類的含義科技檔案分類是根據(jù)科技檔案的性質(zhì)、內(nèi)容、特點及相互聯(lián)系，將科技檔案劃分成一定類別，從而使全部科技檔案形成一個具有一定從屬關(guān)系和平行關(guān)系的等級體系的工作?？萍紮n案分類，通常包括兩個方面：編制科技檔案分類方案（或分類表）；具體科技檔案案卷或文件的歸類。2023/2/271科

二、科技檔案分類的原則與要求客觀性、符合基本邏輯規(guī)則、保持穩(wěn)定性、按專業(yè)系統(tǒng)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化。1.分類要符合科技檔案形成單位生產(chǎn)活動的性質(zhì)和特點（比如科研按課題、基建按項目、產(chǎn)品、設(shè)備按型號）；2.遵循科技檔案的自然形成規(guī)律，保持科技檔案文件間的有機(jī)聯(lián)系（前期管理性文件不能割裂開來）；3.分類應(yīng)包含本單位所有形成的檔案，不能出現(xiàn)無類可歸的現(xiàn)象；4.分類中不能出現(xiàn)交叉重復(fù)的現(xiàn)象；5.每一次具體的類別劃分只能使用同一個分類標(biāo)準(zhǔn)；

6.分類方法應(yīng)科學(xué)簡便，不宜分得過細(xì)（注意與歸檔范圍的區(qū)別）。2023/2/272科

三、科技檔案分類方法

《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》中對科技檔案的分類類目的設(shè)置方法為：產(chǎn)品、設(shè)備儀器類的二級及以下類目按產(chǎn)品和設(shè)備儀器種類或型號設(shè)置?？茖W(xué)技術(shù)研究類的二級及二級以下類目按課題性質(zhì)或課題設(shè)置。基本建設(shè)類的二級及二級以下類目按工程性質(zhì)或建筑項目設(shè)置。

1.產(chǎn)品檔案二級及二級以下類目設(shè)置參考2023/2/273科

按產(chǎn)品種類設(shè)置二級類目，一般是指企業(yè)產(chǎn)品的品種多，又是同一品種系列化生產(chǎn)，產(chǎn)品型號多，這類企業(yè)的產(chǎn)品檔案二級類目就按產(chǎn)品種類來設(shè)置。如規(guī)模較大的汽車制造廠、機(jī)床廠、鋼鐵公司等，汽車有卡車、客車、轎車，機(jī)床有車床、銑床、磨床，鋼材有線材、板材，而每一種類下又有各種不同的規(guī)格型號。這些企業(yè)產(chǎn)品檔案二級類目先按產(chǎn)品種類設(shè)置，然后再按產(chǎn)品型號設(shè)置三級類目即可。如需設(shè)置四級類目，可按其產(chǎn)品結(jié)構(gòu)或產(chǎn)品研究生產(chǎn)階段來設(shè)置。

按產(chǎn)品型號設(shè)置二級類目，一是指企業(yè)產(chǎn)品型號單一，產(chǎn)品沒有形成系列；二是企業(yè)生產(chǎn)品種單一，但產(chǎn)品型號較多。如電視機(jī)廠、卷煙廠等，其產(chǎn)品種類較為單一，產(chǎn)品從其性質(zhì)、形式、生產(chǎn)過程、用途等基本相同，但產(chǎn)品規(guī)格型號較多。這些企業(yè)產(chǎn)品檔案二級類目就可直接設(shè)置到產(chǎn)品型號。如需設(shè)置三級類目，可按產(chǎn)品主要結(jié)構(gòu)或研制與生產(chǎn)階段設(shè)置。4產(chǎn)品1貨車2客車3轎車1125型2135型

3145型2023/2/274科

2.科研檔案二級及二級以下類目設(shè)置參考遵循兩條基本要求：一是在分類類目設(shè)置中，在企業(yè)實際允許下盡可能的減少類目層次；二是對于每一個科研課題要包含從課題立項、研究準(zhǔn)備、研究試驗、總結(jié)鑒定、成果報獎與成果應(yīng)用、推廣的全過程。

一般企業(yè)的科研檔案分類只設(shè)置到課題，不再設(shè)置三級類目。但是，對于規(guī)模較大的科研課題，其研究時間過程較長，也可按課題研制時間階段或工作程序分設(shè)三級類目。在具體設(shè)置上，可按《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》要求執(zhí)行。

3.基建檔案二級及二級以下類目設(shè)置參考基建檔案二級類目一是按工程項目設(shè)置，二是按建筑項目設(shè)置?！肮こ添椖俊笔侵赴唇ㄔO(shè)工程性質(zhì)或用途進(jìn)行劃分的某一類建筑工程，如生產(chǎn)性工程項目，生活工程項目?！敖ㄖこ獭眲t是指具體的單項工程，如某一個加工車間，某一個影劇院等。7科研1水稻2小麥3大豆1拋載2育種3施肥2023/2/275科

基本建設(shè)檔案二級以下類目設(shè)置應(yīng)遵循兩條原則：

一是分類類目層次要盡力減少；二是每個單項工程內(nèi)要包含從工程立項、勘探測繪、設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工驗收和工程創(chuàng)優(yōu)的全過程。大型企業(yè)可按照工程項目性質(zhì)設(shè)置二級類目，按每個單項工程設(shè)置三級類目，一般不再設(shè)置下一層次類目。大型工程項目可再區(qū)分子項工程或工程施工階段，也可區(qū)分工程結(jié)構(gòu)設(shè)置四級類目。

按建筑項目設(shè)置的企業(yè)，一般工程項目在按單項工程設(shè)置二級類目后，可以不再設(shè)置三級類目。對于規(guī)模較大的單項工程，其投資規(guī)模大、建筑面積多、建筑結(jié)構(gòu)復(fù)雜、施工周期較長，也可分別按子項工程或工程結(jié)構(gòu)、施工階段設(shè)置三級類目。6基建1廠區(qū)綜合2生產(chǎn)建筑3辦公生活建筑1鑄工車間2金工車間3機(jī)修車間P：1802023/2/276科

4.設(shè)備儀器檔案二級及二級以下類目設(shè)置參考設(shè)備儀器檔案二級類目一是按設(shè)備儀器種類，即按設(shè)備儀器性能、用途等相近性設(shè)置二級類目；二是按設(shè)備儀器型號，即按同一設(shè)備儀器型號或單臺設(shè)備儀器設(shè)置二級類目。設(shè)備儀器種類、數(shù)量較多的大中型企業(yè)可分別按生產(chǎn)設(shè)備、輔助生產(chǎn)設(shè)備（動力設(shè)備）、一般設(shè)備設(shè)置二級類目，可以再按設(shè)備儀器型號設(shè)置三級類目。

一般企業(yè)可直接按設(shè)備儀器型號（單臺設(shè)備儀器）設(shè)置二級類目，不再設(shè)置三級類目。一些生產(chǎn)過程連續(xù)性的企業(yè)，如發(fā)電企業(yè)、化肥企業(yè)、石油化工企業(yè)、煉油企業(yè)等，其一套生產(chǎn)裝置一般都包含有若干數(shù)量的設(shè)備儀器，可以視為一個較為獨立的組合體，可以按照生產(chǎn)裝置來設(shè)置二級類目，也可再按設(shè)備儀器型號設(shè)置三級類目。7設(shè)備1生產(chǎn)設(shè)備2輔助生產(chǎn)設(shè)備3一般設(shè)備1車床1銑床3刨床2023/2/277科設(shè)備儀器檔案二級以下類目設(shè)置，依據(jù)三條原則：第一、設(shè)備儀器檔案二級以下類目層次要盡力減少；第二、單臺設(shè)備儀器要包含其從購置、開箱安裝、調(diào)試、運行、維護(hù)、大修到設(shè)備儀器移交或報廢的全過程；第三、生產(chǎn)程序連續(xù)性強(qiáng)的發(fā)電、石化等企業(yè)，其設(shè)備儀器檔案與基建檔案很難截然區(qū)分，一般遵循一條常規(guī)的劃分原則：即凡是大型或特大型的設(shè)備裝置，其基礎(chǔ)土建部分一般都?xì)w入基建檔案類；設(shè)備主體以及運轉(zhuǎn)維護(hù)過程都屬于設(shè)備儀器檔案類。

設(shè)備儀器檔案分類一般不設(shè)置四級類目。2023/2/278科

四、科技檔案分類方案科技檔案分類方案又稱為分類大綱?？萍紮n案分類方案是指用文字、符號揭示科技檔案類別劃分、排列及類目關(guān)系并指導(dǎo)科技檔案分類工作的依據(jù)性文件。

分類方案一般包含題名、編制說明、類目表、分類號。題名是指科技檔案分類方案的名稱（如《四川省紫坪鋪開發(fā)有限責(zé)任公司檔案分類試行規(guī)則》）。編制說明是用以介紹分類方案的基本內(nèi)容、特征、適用范圍、使用方法及編制原則和目的等的說明性文字。

2023/2/279科

類目表是指根據(jù)分類規(guī)則按照一定的分類方法劃分出來的全部類目所組成的有秩序、有層次的科學(xué)體系（常用排列方式有“樹狀排列”、“線型排列”、“圖表排列”等）。分類號通常由標(biāo)識符號的類型和符號的標(biāo)記制度共同決定，標(biāo)識符號主要有純數(shù)碼型、純字母型和混合型（我省推薦用純數(shù)碼型），標(biāo)記制度主要有順序制、層累制（又稱十進(jìn)制）和混合制。書上介紹了八分制、雙位制，一般企業(yè)在類目設(shè)置時，基本大類用“十進(jìn)制”，二級類目采用“八分制”，三級及以下類目采用“雙位制”。不同類級之間用“?”間隔，對于類目層次設(shè)置不多時，各類之間也可不用間隔號。實際操作中，很多單位各級類目統(tǒng)一采用“十進(jìn)制”已能滿足。雙位制：用自然數(shù)中不帶“0”的雙位數(shù)去依次表示超過十個的類目的編號方法。即：11-1，12-2，…18-8，19-9，21-10，22-11，…28-17，29-18，…91-72，92-73，98-80，99-81。八分制：用“9”后附加“1--8”的方法來依次表示大于“8”的自然數(shù)的編號方法。即：1-1，2-2，…7-7，8-8，91-9，92-10，93-11，…97-15，98-16。2023/2/280科

不管采用哪種編號標(biāo)識，一但確定之后，就不能再隨意改動。一些行業(yè)有自己的分類大綱，則按規(guī)定執(zhí)行，相類似企業(yè)可參照執(zhí)行。

四、科技檔案分類方案的編制規(guī)則1.分類方案類目體系的可包容性：不能出現(xiàn)庫藏檔案無類可歸的現(xiàn)象。2.分類方案類目體系的嚴(yán)（密）整（體）性：類系從縱向上反映大類及其所展開的各級屬類之間的從屬關(guān)系；類列從橫向上反映同位類之間的并列關(guān)系。3.分類方案的穩(wěn)定性。2023/2/281科

第三節(jié)科技檔案的系統(tǒng)排列與檔號編制

一、科技檔案的系統(tǒng)排列科技檔案常用的排架方法是按大類分項目排列，即先按產(chǎn)品類、科研類、基建類、設(shè)備儀器類順序排開，每個大類內(nèi)按單個項目（一個產(chǎn)品、一個課題、一項工程、一臺設(shè)備儀器）順序排列。1.科技檔案實體的類別排列秩序應(yīng)與分類方案類目體系中類目秩序相一致。2.具體類別內(nèi)科技檔案的排列標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)保持一致。3.成套的科技檔案應(yīng)集中在一起排列。4.不同載體類型的科技檔案通常應(yīng)分別排列等。

二、科技檔案檔號的編制

1.科技檔案檔號通常采用“全宗號——分類號——案卷號”結(jié)構(gòu)形式。2023/2/282科如“1——4?1?15?11——6”表示第1號全宗中產(chǎn)品類載重貨車解放141型發(fā)動機(jī)的第6卷。一些行業(yè)對檔號的編制有明確規(guī)定，如省交通廳對檔號的編制要求為：全宗號——大類號+屬類號?項目代號?立卷單位代號?小類號——案卷順序號如：“24——GL51?12?A1?6——3”

“24”為全宗號，由省交通廳統(tǒng)一給定；“GL5”為公路類中的公路工程類；“1”為道路類；“12”為項目代號；“A1”為合同段代碼；“6”為監(jiān)理文件；“3”為A1段監(jiān)理文件的第3卷。

6

?2

?1－1、2、3…8；

(鑄工車間)6

?2

?2－1、2、3…9；

(金工車間)6

?2

?3－1、2、3…7。

(機(jī)修車間)科技檔案案卷號從最低一級類目以“1”順序編寫。2023/2/283科6基建檔案1辦公樓2宿舍

4俱樂部3食堂6基建檔案6.1辦公樓6.2宿舍6.3食堂6.4俱樂部2023/2/284科一級類目名稱二級類目名稱基本范圍辦公樓宿舍食堂俱樂部

同一工程項目內(nèi)，包含從工程立項、勘探測繪、設(shè)計、施工、監(jiān)理、竣工驗收和工程創(chuàng)優(yōu)的全過程?；窘ㄔO(shè)類2023/2/285科

第八章科技檔案保管工作2023/2/286科第一節(jié)科技檔案保管工作概述

一、科技檔案保管工作概述科技檔案保管工作，就是按照集中統(tǒng)管原則，采用科學(xué)的保護(hù)技術(shù)和保管方法，維護(hù)科技檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全，最大限度延長科技檔案壽命的工作。保管工作的內(nèi)容主要包括：排架（分類排架）、保護(hù)（防火、防盜、防溫、防濕、防塵、防光、防有害氣體、防蟲等）、檢查、修復(fù)、更改補充的監(jiān)督協(xié)助等。科技檔案保管工作的基本任務(wù)是：保護(hù)科技檔案安全，盡可能延長其壽命，為利用提供良好的物質(zhì)條件。

二、科技檔案保管工作的基本要求科技檔案保管工作的總原則是：采用先進(jìn)的保管技術(shù)和方法，維護(hù)科技檔案的完整與安全，保證及時、準(zhǔn)確地提供利用。

2023/2/287科1.貫徹集中統(tǒng)一管理科技檔案的原則集中統(tǒng)管原則，是科技檔案必須遵循的原則，這一原則要求統(tǒng)一管理，統(tǒng)一機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一制度，統(tǒng)一方法。2.貫徹“防重于治、防治結(jié)合”的方針3.保管工作人員要有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感4.為科技檔案保管工作提供必要的物質(zhì)條件5.貫徹重要檔案重點保管的原則

三、保管工作制度保密制度、檢查制度、監(jiān)督制度、管理人員崗位責(zé)任制度、獎懲制度、出入庫管理制度等。2023/2/288科

第二節(jié)科技檔案保管方法一、一般保管方法

柜架排列管理：

1.柜架應(yīng)避免直接靠墻，目的是防潮和冷熱傳導(dǎo)，便于檢查，有利于管理和保管工作。2.有窗庫房，應(yīng)與窗垂直排列，以利于通風(fēng)和避光直射。3.柜架之間留有通道，應(yīng)保持在0.9——1.2米的寬度，通道形式應(yīng)取迂回式，便于管理、通行、取放、檢查。4.柜架排列整齊后，要從進(jìn)門開始，從左至右、從上至下地給檔案柜架編排順序號。

庫位管理：編制庫位平面圖（俯視圖），即以大小不等的矩形表示庫房內(nèi)各種保管設(shè)備（柜架），將各類科技檔案的方位繪在示意圖上，并在各方格中標(biāo)出各自的名稱或代號。222123202419設(shè)備類1615171418

13科研類4

35

2

61產(chǎn)品類109118127基建類2023/2/289科

檔案排架管理：一般采用分類排列。

出入庫管理：做好科技檔案出入庫登記，入庫科技檔案的殺菌處理等。

二、特殊載體科技檔案的存放方法底圖邊緣應(yīng)扎邊加固、一般采用平放或卷放而不能折疊，主要防止磨損和破碎；照片、底片主要防止光照、污染，溫度、濕度要嚴(yán)格控制；磁盤、光盤主要防止灰塵、摔碰、摩擦、高溫、高濕、有害氣體，磁盤還要防止光線、磁場。

2023/2/290科

第九章科技檔案鑒定工作2023/2/291科

第一節(jié)科技檔案鑒定工作概述一、科技檔案鑒定工作內(nèi)容科技檔案鑒定工作就是根據(jù)一定的原則和標(biāo)準(zhǔn)，鑒別科技檔案的現(xiàn)實和歷史價值，根據(jù)價值大小確定保管期限，把沒有和失去保存價值的科技檔案剔出銷毀或移交的一項業(yè)務(wù)工作?？萍紮n案鑒定工作是分兩個階段進(jìn)行的，即歸檔鑒定與管理鑒定。目前科技檔案鑒定工作主要是對期滿的科技檔案價值的鑒定，即管理鑒定。2023/2/292科

二、科技檔案鑒定工作的基本要求1.遵守國家有關(guān)原則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定。2.堅持全面的、歷史的和發(fā)展的觀點。3.充分發(fā)揮科技人員作用。4.采用直接鑒定的工作方法。

第二節(jié)科技檔案價值分析（略）

第三節(jié)科技檔案鑒定工作組織

《科技檔案工作條例》第十七條規(guī)定：“鑒定工作要在總工程師或技術(shù)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下，由科技領(lǐng)導(dǎo)干部、熟悉有關(guān)專業(yè)的科技人員和科技檔案管理人員共同進(jìn)行”。2023/2/293科

在提出鑒定申請，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由以上三方人員組成鑒定小組，對照保管期限表，開展鑒定工作。編寫科技檔案鑒定報告，編制簽署完備的移交或銷毀清冊并，報本單位領(lǐng)導(dǎo)或主管部門批準(zhǔn)后，進(jìn)行移交或銷毀，銷毀時必須有監(jiān)銷人在場。

原則上，產(chǎn)品檔案在該產(chǎn)品未停止生產(chǎn)前不能銷毀；基建檔案在該建筑未推倒前不能銷毀；設(shè)備儀器檔案在設(shè)備儀器未報廢前不能銷毀；科研檔案在未有新的更新課題成果前不能銷毀。即使有了上述情況后，有的檔案也不能銷毀，一定要慎重。鑒定后需繼續(xù)保管的文件材料，再重新組織案卷后入庫上架。2023/2/294科

第十章科技檔案統(tǒng)計工作2023/2/295科

第一節(jié)科技檔案統(tǒng)計工作概述科技檔案統(tǒng)計工作是運用統(tǒng)計學(xué)原理，以數(shù)字和表冊形式揭示科技檔案及其管理工作數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化狀況并從中歸納規(guī)律，探尋其發(fā)展變化趨勢的一項專門工作?？萍紮n案統(tǒng)計工作包括人員基本情況、檔案經(jīng)費情況、庫房及設(shè)施設(shè)備基本情況、檔案基本情況、檔案保管及利用基本情況等的統(tǒng)計，按要求填報有關(guān)統(tǒng)計報表。利用工作中要特別注意加強(qiáng)檔案利用反饋記錄。

2023/2/296科

第二節(jié)科技檔案統(tǒng)計指標(biāo)

一、（科技檔案）歸檔率==實際歸檔（科技檔案）項目數(shù)/應(yīng)當(dāng)歸檔（科技檔案）項目數(shù)X100%

二、（科技檔案）完整率==實際歸檔（科技檔案）文件份數(shù)/應(yīng)當(dāng)歸檔（科技檔案）文件份數(shù)X100%

該項指標(biāo)與歸檔率指標(biāo)相互配套。

項目：產(chǎn)品、課題、工程項目個數(shù)，設(shè)備儀器臺套數(shù)；各類專業(yè)管理和黨、政、工團(tuán)部門個數(shù)；單位重大活動次數(shù)。2023/2/297科

三、科技檔案案卷合格率==合格案卷數(shù)量/案卷總數(shù)量X100%

合格案卷數(shù)量是指對照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》檢查合格的檔案數(shù)量。

1.檢查案卷的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)性要求。完整可依據(jù)歸檔范圍檢查，準(zhǔn)確可檢查印章、領(lǐng)導(dǎo)簽字和鑒定、驗收結(jié)論，系統(tǒng)可依據(jù)問題的承辦處理工作程序檢查。2.檢查具體組卷工作質(zhì)量。如案卷封面填寫，案卷題名擬定，保管期限劃分是否準(zhǔn)確等整理組卷的具體業(yè)務(wù)技術(shù)性問題。3.檢查案卷的外觀質(zhì)量，要求統(tǒng)一采用國家標(biāo)準(zhǔn)的案卷裝具。2023/2/298科

四、針對企業(yè)科技檔案提出的準(zhǔn)確率

==已歸檔項目中準(zhǔn)確檔案材料份數(shù)/已歸檔項目檔案材料總份數(shù)X100%考查主要從科技檔案的形成規(guī)律和應(yīng)有的簽認(rèn)手續(xù)是否完整來檢查認(rèn)定。

五、查全率（檢全率）==輸出的相關(guān)科技檔案數(shù)/庫藏的相關(guān)科技檔案總數(shù)X100%

六、查準(zhǔn)率（檢準(zhǔn)率）==輸出的適用的科技