TS16949-2009內(nèi)審員培訓(xùn)教材-公開課

ISO/TS16949:2009內(nèi)部審核員培訓(xùn)第一部分：審核概論1、審核分類按審核對象分為：體系審核過程審核產(chǎn)品審核按審核方分為：第一方審核第二方審核第三方審核組織第一方審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)第三方審核供方顧客第二方審核第二方審核第二方審核第二方審核一、質(zhì)量體系審核的流程實(shí)施內(nèi)審任命組長分發(fā)實(shí)施計(jì)劃制訂年度內(nèi)審計(jì)劃批準(zhǔn)NY審核準(zhǔn)備制訂審核實(shí)施計(jì)劃審核、批準(zhǔn)NY開不合格項(xiàng)報(bào)告分析原因驗(yàn)證直至關(guān)閉內(nèi)審相關(guān)資料歸檔制定、實(shí)施糾正措施制訂內(nèi)部審核報(bào)告審核、批準(zhǔn)N分發(fā)內(nèi)審報(bào)告Y內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟二、質(zhì)量體系審核范圍審核范圍：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，對質(zhì)量體系要求、場所和活動進(jìn)行審核。要求：應(yīng)包含TS16949標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，刪除應(yīng)予以說明。一般以質(zhì)量手冊中所列的范圍為準(zhǔn)。場所：凡與審核的質(zhì)量體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動有關(guān)的部門和場所均應(yīng)列入審核范圍。活動：凡與認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的過程，均應(yīng)列入審核范圍。三、質(zhì)量體系審核依據(jù)TS16949:2009質(zhì)量體系要求；TS16949參考手冊、顧客的特殊要求；質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書；適用的法律、法規(guī)和其它要求（如顧客的合同和協(xié)議要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等）。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟四、審核計(jì)劃：分為年度審核計(jì)劃、審核日程實(shí)施計(jì)劃年度審核計(jì)劃：1）分散、滾動的方式；2)全面/集中的方式；在預(yù)定的審核日期前兩周任命審核組長；由審核組長制定審核實(shí)施計(jì)劃；審核組長確定審核組，審核組確定原則：根據(jù)公司規(guī)模，確定2-4個(gè)審核小組；審核員應(yīng)來自不同的部門，便于審核分工。制定審核日程實(shí)施計(jì)劃的注意點(diǎn)：應(yīng)覆蓋所有要求和認(rèn)證范圍（場所和活動）；考慮審核活動和過程狀況及重要程度；考慮以往審核結(jié)果；將具備專業(yè)背景和能力的安排在重要的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程；注意審核員的獨(dú)立性。審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，提前一周分發(fā)各受審部門。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟TS體系審核的方法－過程方法審核顧客顧客導(dǎo)向過程(COP)輸入輸出管理過程(MP)支持過程(SP)顧客內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟年度體系審核計(jì)劃范例

審核日程計(jì)劃范例

內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟五、審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備熟悉必要的體系文件編制檢查表準(zhǔn)備不符合項(xiàng)報(bào)告審核計(jì)劃分發(fā)各受審部門后，審核組長應(yīng)召集審核員舉行審核組會議：要求審核員完全了解審核任務(wù)；要求審核員熟悉所審核部門的職責(zé)、程序文件、作業(yè)文件；要求審核員在現(xiàn)場審核前完成檢查表的編制。編制檢查表（可不編制）檢查表編寫要點(diǎn)以“烏龜圖”作為編制基礎(chǔ)以質(zhì)量管理體系文件為編制依據(jù)突出審核過程的主要職能反映客戶導(dǎo)向/支持/管理過程連貫性反映抽樣的樣本數(shù)及代表性內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟檢查表—范例內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟六、審核實(shí)施審核實(shí)施一、首次會議二、現(xiàn)場審核三、審核組會議四、末次會議1、首次會議參加人員：審核組人員；總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管。作用：傳達(dá)和落實(shí)審核實(shí)施計(jì)劃；介紹實(shí)施審核所采取的方法和程序；確認(rèn)審核組所需要的資源已齊全；澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容。要求：準(zhǔn)時(shí)，簡短，明了;時(shí)間:不超過半小時(shí)；由審核組長主持會議。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟2、現(xiàn)場審核（1）審核組長要控制全過程：

①控制審核計(jì)劃；②控制審核進(jìn)度；③控制審核氣氛；

④控制客觀性；⑤控制審核紀(jì)律；⑥控制審核結(jié)果。（2）要相信樣本。（3）由審核員隨機(jī)抽樣；樣本要具有代表性。（4）要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。（5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。（6）與受審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。（7）始終保持客觀、公正、有禮貌。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟2、現(xiàn)場審核—不合格類型不合格的類型嚴(yán)重不合格一般不合格質(zhì)量管理體系缺項(xiàng)或不符合TS16949要求違反法律法規(guī)或未執(zhí)行客戶要求審核員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判定可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程控制能力孤立的人為錯(cuò)誤對體系不會產(chǎn)生重要影響的不合格文件偶爾未被遵守，造成的后果不太嚴(yán)重內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟現(xiàn)場審核—不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門及主管姓名；審核員姓名，審核日期；審核依據(jù)；不合格事實(shí)描述；不合格類型；糾正措施計(jì)劃；糾正措施驗(yàn)證。在當(dāng)天審核工作完成后召開；時(shí)間一小時(shí)左右為宜；僅審核組成員參加；討論并確定審核中有爭議的事項(xiàng)；整理審核結(jié)果；確定當(dāng)天不符合項(xiàng)報(bào)告。3、審核組會議內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟不符合項(xiàng)報(bào)告——范例受審單位生產(chǎn)一部過程名稱設(shè)備管理過程審核時(shí)間09/8/18不合格事實(shí)描述：查生產(chǎn)一部操作員展昭正在操作的第16號車床在“設(shè)備點(diǎn)檢記錄表”上17、18日空白（末做保養(yǎng)）違反《機(jī)器設(shè)備管理程序》（文件編號QP08，現(xiàn)行A1版）之“5.4.1設(shè)備操作員需于每日一上班做設(shè)備保養(yǎng)填寫保養(yǎng)記錄”審核員:公孫策8/18責(zé)任部門主管:歐陽春8/18不合格類型:輕微不合格違反章節(jié)(要素):ISO/TS16949之6.3違反文件:QP08之5.4.1要求完成期限:2009年8月25日原因分析:新進(jìn)員工展昭為8月15日尚未進(jìn)行培訓(xùn).責(zé)任主管:歐陽春8/18糾正措施及完成時(shí)間:(1)8月19日由生產(chǎn)一部班長羅漢對其進(jìn)行<機(jī)器設(shè)備管理程序>及<機(jī)器保養(yǎng)手冊>的培訓(xùn),并填寫培訓(xùn)記錄.責(zé)任主管:歐陽春8/18完成時(shí)間:責(zé)任主管:糾正和預(yù)防措施執(zhí)行狀況驗(yàn)證描述:(1)查生產(chǎn)一部16號車床從8月19日至今,保養(yǎng)工作做的完好,且展昭對保養(yǎng)程序和保養(yǎng)手冊回答很好(2)在人事處查知展昭的培訓(xùn)記錄上顯示培訓(xùn)日期為8月19日19:00-20:00羅漢對其進(jìn)行培訓(xùn)了<機(jī)器設(shè)備管理程序>及<機(jī)器保養(yǎng)手冊>,執(zhí)行可.審核員/時(shí)間:公孫策8/25結(jié)案:同意以上追蹤結(jié)果管理者代表意見:可審核組長:包拯8/26簽名:趙偵內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟4、末次會議

參加人員：審核組成員、公司高層管理者和部門負(fù)責(zé)人；

會議目的：向公司高層管理者說明審核發(fā)現(xiàn)，以使他們能清楚的理解審核的結(jié)果。

主要會議事項(xiàng)：

1)與會者簽到2)感謝受審核部門的配合和支持

3)重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍

4)宣布審核發(fā)現(xiàn)(主要是不合格報(bào)告)5)澄清6)說明抽樣的局限性

7)提出采取糾正措施的要求8)公司高層管理者代表講話

9)再次感謝受審核方的合作,宣布末次會議結(jié)束內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟七、跟蹤驗(yàn)證跟蹤驗(yàn)證制定糾正措施計(jì)劃糾正措施的實(shí)施糾正措施的驗(yàn)證內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟1、制定糾正措施計(jì)劃審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，及制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。2、糾正措施的實(shí)施責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施，并保存有關(guān)記錄。糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)向?qū)徍私M長說明原因，申請延長期限。審核組長批準(zhǔn)后方可修改糾正措施計(jì)劃。如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請管理代表協(xié)調(diào)仲裁。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟3、糾正措施的驗(yàn)證審核員應(yīng)對糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括：計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成；計(jì)劃的各項(xiàng)措施是否都已完成；完成后的效果如何？是否還有類似不符合項(xiàng)發(fā)生？實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號并妥為保存；如需文件修改，是否按規(guī)定實(shí)施了修改手續(xù)并記錄？該文件是否已執(zhí)行？如果需要長時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。審核員負(fù)責(zé)將驗(yàn)證情況記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告中。內(nèi)部質(zhì)量體系審核方法及步驟1）審核的日期；2）審核組成員；3）重申審核的目的和范圍；4）審核依據(jù)的準(zhǔn)則；5）不合格項(xiàng)的觀察結(jié)果；6）質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見；7）審核報(bào)告的分發(fā)清單。八、內(nèi)部審核報(bào)告——內(nèi)容內(nèi)部審核報(bào)告——范例制造過程審核方法及步驟1、審核準(zhǔn)備：制造過程審核計(jì)劃審核計(jì)劃類型:集中式/滾動式制造過程對象:汽車產(chǎn)品各系列產(chǎn)品所策劃的工藝流程中每一個(gè)制造過程;備注:不允許只審核通用的生產(chǎn)過程!!產(chǎn)品型號制造過程名稱審核時(shí)間審核員小圓控制器（帶端子類）1#上蓋和底蓋印鍵號2009年9月貝利2#齒輪箱裝配3#齒輪箱檢測4#馬達(dá)端子裝配5#齒輪/底座/馬達(dá)組立6#裝配齒條和上蓋方形控制器2009年9月馬拉多納制造過程審核計(jì)劃范例制造過程審核方法及步驟2、審核準(zhǔn)備：建立制造過程審核查檢表;審核對象:每一個(gè)制造過程利用烏龜圖模型建立各制造過程的審核要點(diǎn);也可以使用VDA6.3過程審核檢查表之2.1.1-2.4.6作為制造過程審核的提問點(diǎn);審核提問方式:烏龜圖模型制造過程審核檢查表;VDA6.3檢查表之2.1.1-2.4.6;3、制造過程審核實(shí)施：審核依據(jù)：產(chǎn)品工藝流程圖PEMEA/控制計(jì)劃/作業(yè)指導(dǎo)書;制造過程審核方法及步驟4、制造過程審核判定：由于內(nèi)審是以改進(jìn)為目的,制造過程內(nèi)審結(jié)果可以內(nèi)審員的經(jīng)驗(yàn)判定過程是否需要改進(jìn)!可以參考VDQ6.3,對各制造過程各檢查點(diǎn)按1-5分進(jìn)行評價(jià),并建立各分值標(biāo)準(zhǔn)和總分標(biāo)準(zhǔn),審核結(jié)果將以此標(biāo)準(zhǔn)得分判斷過程是否需要行進(jìn)改進(jìn)。產(chǎn)品審核方法及步驟1、審核準(zhǔn)備:產(chǎn)品審核計(jì)劃:審核計(jì)劃類型:集中式/滾動式審核計(jì)劃考慮重點(diǎn):產(chǎn)品之包裝、標(biāo)簽、外觀、尺寸、性能等客戶工程規(guī)范要求項(xiàng)目；產(chǎn)品對象：汽車清單中每一款汽車零部件；抽樣區(qū)域：一般在產(chǎn)品交付前，如：產(chǎn)品倉庫；產(chǎn)品審核方法及步驟產(chǎn)品審核計(jì)劃-范例體系審核、過程審核與產(chǎn)品審核的對比體系審核過程審核產(chǎn)品審