科技股份公司發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制制度

科技股份公司發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制制度第一章總則第一條為提高XX科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性和執(zhí)行力，防范發(fā)展戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化公司經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，根據(jù)《公司法》和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)，制定本制度。第二條本制度所稱發(fā)展戰(zhàn)略，是指公司圍繞經(jīng)營(yíng)主業(yè)，在對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況和未來形勢(shì)進(jìn)行綜合分析和科學(xué)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，制定并實(shí)施的具有長(zhǎng)期性和根本性的發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃。第三條公司在制定和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，至少應(yīng)關(guān)注發(fā)展戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的下列主要風(fēng)險(xiǎn)：（一）缺乏明確的發(fā)展戰(zhàn)略，可能導(dǎo)致企業(yè)盲目發(fā)展，喪失發(fā)展動(dòng)力和后勁。（二）發(fā)展戰(zhàn)略脫離企業(yè)客觀實(shí)際，可能導(dǎo)致企業(yè)過度擴(kuò)張或發(fā)展滯后。（三）發(fā)展戰(zhàn)略因主觀原因頻繁變動(dòng)，可能損害企業(yè)發(fā)展的連續(xù)性或?qū)е沦Y源浪費(fèi)。第二章發(fā)展戰(zhàn)略的制定第四條公司在董事會(huì)下設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)履行發(fā)展戰(zhàn)略相應(yīng)職責(zé)。公司投資管理部具體負(fù)責(zé)擬定和實(shí)施公司發(fā)展戰(zhàn)略。戰(zhàn)略委員會(huì)具有下列主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)研究擬訂發(fā)展戰(zhàn)略。（二）對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)方針、投融資方案和企業(yè)章程規(guī)定的其他有關(guān)重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議。（三）對(duì)前述兩款事項(xiàng)的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。戰(zhàn)略委員會(huì)成員應(yīng)具有較強(qiáng)的綜合素質(zhì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其任職資格和選任程序應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。戰(zhàn)略委員會(huì)可以借助中介機(jī)構(gòu)和外部專家的力量為其履行職責(zé)提供專業(yè)咨詢意見。第五條公司應(yīng)制定戰(zhàn)略委員會(huì)的議事規(guī)則和決策程序,對(duì)戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式、提案審議、保密要求和會(huì)議記錄等作出規(guī)定，確保議事過程規(guī)范透明、決策程序科學(xué)民主。第六條公司應(yīng)在充分調(diào)查研究、征求意見和分析預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上制定發(fā)展目標(biāo)。所屬公司應(yīng)按公司總體發(fā)展戰(zhàn)略制定各自的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。公司在制定發(fā)展目標(biāo)過程中，應(yīng)綜合考慮市場(chǎng)機(jī)會(huì)與需求變化、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、可利用的資源水平和自身優(yōu)勢(shì)與弱點(diǎn)等情況。第七條公司應(yīng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)制定戰(zhàn)略規(guī)劃，戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)體現(xiàn)戰(zhàn)略期內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)占有、盈利能力、資本實(shí)力、行業(yè)排名和履行社會(huì)責(zé)任等應(yīng)達(dá)到的程度，確保公司具有長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。公司戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)經(jīng)過多種方案的對(duì)比分析和擇優(yōu)考慮。第八條公司戰(zhàn)略委員會(huì)應(yīng)對(duì)發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行審議，提出審議意見，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。第三章發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施第九條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)樹立戰(zhàn)略意識(shí)和戰(zhàn)略思維，并采取教育培訓(xùn)等有效措施將發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃傳遞到公司內(nèi)部各個(gè)管理層級(jí)和全體員工。第十條公司應(yīng)極積培育有利于發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的企業(yè)文化，建立支持發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的組織架構(gòu)、人力資源政策和信息系統(tǒng)。第十一條公司應(yīng)根據(jù)發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，結(jié)合戰(zhàn)略期間時(shí)間進(jìn)度安排，制定階段性經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、年度工作計(jì)劃和全面預(yù)算體系，確保發(fā)展戰(zhàn)略分解、落實(shí)到產(chǎn)銷水平、資產(chǎn)規(guī)模、利潤(rùn)增長(zhǎng)幅度、投資回報(bào)要求、技術(shù)創(chuàng)新、品牌建設(shè)、人才建設(shè)、制度建設(shè)、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任等各個(gè)方面。第十二條公司應(yīng)建立戰(zhàn)略實(shí)施進(jìn)程和效果的動(dòng)態(tài)監(jiān)控與報(bào)告制度，健全戰(zhàn)略實(shí)施相關(guān)信息的收集、篩選、分析、處理機(jī)制和預(yù)警機(jī)制，增強(qiáng)公司對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化的敏感度和判斷力。第四章發(fā)展戰(zhàn)略的評(píng)估與調(diào)整第十三條公司應(yīng)建立發(fā)展戰(zhàn)略評(píng)估制度，加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的事前、事中和事后評(píng)估。事前評(píng)估應(yīng)結(jié)合成本效益原則，側(cè)重對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的科學(xué)性和可行性進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。事中評(píng)估應(yīng)結(jié)合戰(zhàn)略期內(nèi)每一年度工作計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)預(yù)算完成情況，側(cè)重對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行能力和執(zhí)行效果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。事中評(píng)價(jià)是戰(zhàn)略調(diào)整的基礎(chǔ)，其側(cè)重點(diǎn)在于判斷戰(zhàn)略執(zhí)行的有效性。事后評(píng)估應(yīng)結(jié)合戰(zhàn)略期末發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，側(cè)重對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的整體實(shí)施效果進(jìn)行概括性的分析評(píng)價(jià)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并為制定新一輪的發(fā)展戰(zhàn)略提供信息、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)。第十四條公司發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。公司在開展戰(zhàn)略評(píng)估過程中，發(fā)現(xiàn)下列情況之一的，可以按規(guī)定程序進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，促進(jìn)公司內(nèi)部資源能力和外部環(huán)境條件的動(dòng)態(tài)平衡。（一）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)狀況、競(jìng)爭(zhēng)格局等外部環(huán)境發(fā)生重大變化，對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重大影響的。（二）公司經(jīng)營(yíng)管理內(nèi)部條件發(fā)生重大變化，確需對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略作出調(diào)整的。第五章發(fā)展戰(zhàn)略的信息披露第十五條公司應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，以適當(dāng)?shù)男问脚栋l(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃，增強(qiáng)投資者特別是戰(zhàn)略投資者對(duì)公司發(fā)展的信心和關(guān)注度。第十六條公司應(yīng)披露影響發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)因素及其應(yīng)對(duì)措施。第六章附則第十七條本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。第十八條公司及所屬公司可以參照本制度制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或具體執(zhí)行辦法，實(shí)施細(xì)則