2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬題庫及答案下載

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬題庫及答案下載單選題（共100題）1、國際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B2、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經營機構新增保險資金三大投向，不包括（）。A.資產證券化產品B.文化投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險私募基金【答案】B3、通常情況下，證券的風險與預期收益()。A.成反比B.成正比C.沒關系D.以上說法都不正確【答案】B4、注冊制的特點不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞不作實質性判斷C.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低作實質性判斷D.是一種不同于審批制、核準制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C5、為提高期權交易的流動性，上交所引人了做市商制度。一般做市商提供的服務包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C6、當證券投資者保護基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經營管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風險時，應當及時向有關部門提出監(jiān)管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A7、（2021年真題）下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、將金融市場劃分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質C.交割方式D.金融資產的種類【答案】C9、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C10、下列關于利率傳導機制說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B11、期貨價格的特點有（）。A.①②③B.①③④C.③④D.①②③④【答案】B12、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個級別B.四大類10個級別C.五大類11個級別D.五大類19個級別【答案】C14、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C15、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、下列關于國債招標方式發(fā)行中對于承銷團成員承銷額的限定，說法正確的是（）。A.①③B.②③C.①④D.②④【答案】A17、下列關于金融衍生工具的敘述，錯誤的是（）。A.無論哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內或未來某時點上的現(xiàn)金流B.基礎工具價格的輕微變動也許就會帶來交易者的大盈大虧C.基礎工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因D.衍生工具的結算風險是指因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成損失的可能性【答案】D18、我國通常把金融機構發(fā)行的債券定義為（）。A.公司證券B.金融債券C.公司股票D.公司基金【答案】B19、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C20、2018年4月28日，中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)。A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D21、A公司將自己擁有的85%的資金資產投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B22、下列關于我國發(fā)行公募REITs產品要求的特征說法錯誤的是（）A.80%以上基金資產投資于基礎設施資產支持證券，并持有其全部份額B.基金通過資產支持證券和項目公司等載體取得基礎設施項目完全所有權或經營權利C.金管理人主動運營管理基礎設施項目，以獲取基礎設施項目租金、收費等穩(wěn)定現(xiàn)金流為主要目的D.采取開放式運作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的90%【答案】D23、資產證券化的基本運作程序主要有（）安排證券銷售，向發(fā)起人支付、掛牌上市交易及到期支付等步驟。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、對公司治理情況的分析包括()之間的關系。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C25、截至2017年末，全球第一大黑色金屬期貨市場和第二大有色金屬期貨市場的是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B26、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于（）。A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用一籃子股票B.ETF的申購、贖回用一籃子股票C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票【答案】B27、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構，應當建立（）制度。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A28、當前中國人民銀行的職責包括（）。A.③④B.①②③C.①②④D.①②【答案】C29、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D30、中期報告應當向證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送的內容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、以下（）是對私募基金合格投資者的要求。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D32、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔保函內容的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B35、證券投資咨詢人員應當具有從事證券業(yè)務()以上的經歷。A.2年B.3年C.半年D.1年【答案】A36、下列屬于貨幣市場的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C37、股票的相對估值方法不包括（）。A.①②B.③④C.②③D.①④【答案】A38、按照基金運作方式劃分，證券投資基金可分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.股權投資基金風險投資基金D.債券基金股票基金【答案】A39、按股東享有權利的不同，股票可分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D40、（2018年真題）證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、首次公開發(fā)行股票采用詢價方式定價的說法中，錯誤的是（）。A.網(wǎng)下投資者的報價應當包含每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù)B.網(wǎng)下投資者應當給出三個不同報價供主承銷商參考C.網(wǎng)下機構和個人投資者可以自主決定是否報價D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報價【答案】B42、（）策略是指金融機構針對風險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機構仍然能夠正常運行。A.風險準備金B(yǎng).風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】A43、（）是指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。A.證券經紀業(yè)務B.證券投資顧問業(yè)務C.證券融資融券業(yè)務D.證券承銷與保薦業(yè)務【答案】B44、（2021年真題）下列關于國際資金流動方式的說法，正確的是（??）A.保值性資金的流動屬于國際長期資金流動B.國際信貸屬于國際短期資金流動C.國際間接投資屬于國際短期資金流動D.套利性資金的流動屬于國際短期資金流動【答案】D45、基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、關于金融期貨與金融期權的區(qū)別，下列說法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結合【答案】A48、小王報名參加了今年的證券從業(yè)資格考試，在復習《金融市場基礎知識》的時候，對政府債券的有關知識出現(xiàn)了疑惑。請幫他選出下列有關政府債券的說法中，不正確的說法是（）。A.在各類債券中，政府債券的信用等級并非最高B.購買政府債券，是一種較安全的投資選擇C.發(fā)達的二級市場為政府債券的轉讓提供了方便，使其流通性大大增強D.國債的利息收入可免納個人所得稅【答案】A49、以下對公開發(fā)行股票的特點表述錯誤的是（）。A.發(fā)行條件比較嚴格B.發(fā)行程序比較簡單C.登記核準的時間較長D.發(fā)行費用較高【答案】B50、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B51、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C52、中小企業(yè)板塊的總體設計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D53、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A54、關于權證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、2017年8月，原中國銀監(jiān)會發(fā)布（），信托業(yè)正式建立了統(tǒng)一的登記制度，市場規(guī)范化和透明度大大提升。A.《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見（征求意見稿）》B.《信托登記管理辦法》C.《信用連結票據(jù)指引業(yè)務指南》D.《中華人民共和國信托管理辦法》【答案】B56、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B57、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C58、（）=期權價值變化/到期時間變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D59、在風險管理中，風險識別的主要內容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A60、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標準上市D.低成長板塊上市【答案】D61、中國香港債務工具的發(fā)債主體包括（）。A.②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C62、下列關于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。A.人民幣債券發(fā)行利率由發(fā)行人參照同期國債收益率水平確定B.人民幣債券發(fā)行利率由中國人民銀行核定C.國際開發(fā)機構在中國境內公開發(fā)行人民幣債券應組成承銷團D.發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構應當按照國際企業(yè)會計準則編制財務報告【答案】D63、衡量財務流動性狀況最常用的指標包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B65、一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、可交換債券與可轉換公司債券的相同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C67、QDII制度在中國證券市場上的主要特點不包括（）。A.出入境資金自由B.資格認定較為嚴格C.許可投資的證券品種存在一定限制D.QDII基金的境外投資需要遵循一定的投資比例限制【答案】A68、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A69、企業(yè)可以用()進行證券投資,A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C70、金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（）。A.風險是結果的不確定性B.風險是損失發(fā)生的可能性C.風險是可能發(fā)生的損失D.風險是結果對期望的偏離【答案】D71、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D72、按照《關于開展國債預發(fā)行試點的通知》，國債預發(fā)行的日期為（）。A.招標日前4個至2個法定工作日B.招標日前4個至1個法定工作日C.招標日前5個至1個法定工作日D.招標日前5個至2個法定工作日【答案】B73、我國證券公司監(jiān)管制度包括以（）為核心的經營風險控制制度。A.凈資產B.利潤率C.凈資本D.總資產【答案】C74、貨幣市場基金的投資對象包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A75、金融市場通過金融資產交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】A76、證券市場上的機構投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A78、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機構是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C79、下列關于市場風險特點的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、下列關于開放式基金的說法中，不正確的是()。A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機構代銷B.有固定存續(xù)期C.開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場【答案】B81、下列關于理事會理事長的描述錯誤的是（）。A.召集和主持理事會會議B.主持會員大會C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經理【答案】D82、合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、上市公司公開發(fā)行股票，應當由()。A.證券公司承銷B.基金公司承銷C.證券公司承銷或上市公司自行銷售D.上市公司自行銷售【答案】A84、托管銀行的主要職責包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B85、貨幣中介目標的選取必須符合的標準包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A86、我國證券結算采取分級結算制度。關于分級結算制度和結算參與人制度表述錯誤的是（）。A.證券交易所是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體，并承擔相應的清算交收責任B.證券登記結算機構根據(jù)清算交收結果為投資者辦理過戶登記手續(xù)C.只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進人登記結算系統(tǒng)參與結算業(yè)務D.對結算參與人實行準入制度【答案】A87、（2020年真題）下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、按投資主體的不同性質，股票可以分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D89、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】D90、變化基本上與總體經濟活動的轉變同步的經濟指標被稱為（）。A.先行性指標B.同步性指標C.滯后性指標D.技術性指標【答