2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷A卷附答案單選題（共100題）1、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政依據(jù)是（）.A.發(fā)行國債B.降低企業(yè)所得稅率C.提高資本市場的印花稅率D.增加財政盈余或降低赤字【答案】C2、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠(yuǎn)期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C3、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C4、金融債券發(fā)行后，信用評級機構(gòu)應(yīng)每（）對該金融債券進行跟蹤信用評級。A.季度B.半年C.年D.月【答案】C5、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B8、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu)，國家對金融機構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C9、股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是（）。A.債權(quán)證券、物權(quán)證券B.要式證券、資本證券C.資本證券、要式證券D.物權(quán)證券、債權(quán)證券【答案】D10、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對未來價格走勢的預(yù)期進行投機。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價格發(fā)現(xiàn)功能C.投機功能D.套利功能【答案】C11、根據(jù)《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，會計師事務(wù)所律師事務(wù)所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)首次從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，并按規(guī)定報送相關(guān)材料。A.5B.7C.10D.15【答案】C12、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Vega=（）。A.期權(quán)價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權(quán)價值變化C.期權(quán)價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權(quán)價值變化【答案】C13、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B14、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算【答案】A16、下列關(guān)于債券按付息方式分類中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】D17、（2018年真題）證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A.籌集資金B(yǎng).證券承銷C.證券發(fā)行D.證券包銷【答案】B18、以下關(guān)于獨立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。A.3B.4C.5D.10【答案】C22、下列有關(guān)英國的倫敦債券市場說法錯誤的有（）。A.20世紀(jì)90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權(quán)國家中央政府、超主權(quán)機構(gòu)（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司D.倫敦公司債券市場相對較小，僅可以私募發(fā)行【答案】D23、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D24、下列關(guān)于我國債券產(chǎn)品的交易分割說法錯誤的是（）。A.人民銀行、銀監(jiān)會等機關(guān)主管發(fā)行的債券在銀行間市場掛牌交易和進行信息披露B.財政部核準(zhǔn)發(fā)行的債券在上海和深圳兩家交易所上市交易和進行信息披露C.只有財政部發(fā)行的部分國債和代理地方政府發(fā)行的地方政府債在商業(yè)銀行柜臺掛牌買賣D.目前商業(yè)銀行柜臺債券市場主要有儲蓄國債（電子式）業(yè)務(wù)和柜臺流通式債券業(yè)務(wù)等兩類業(yè)務(wù)【答案】B25、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B27、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C28、（2020年真題）下列關(guān)于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按（）的原則進行申報競價。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D30、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.小宗交易B.競價交易C.盤后固定價格交易D.大宗交易【答案】A31、貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32、金融市場，按照組織方式，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權(quán)市場權(quán)益市場C.證券市場非證券金融市場D.交易所市場場外交易市場【答案】D33、金融債券作為一種特殊類型的債券，它具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C34、下列不屬于商品期貨的是()A.金屬期貨B.農(nóng)產(chǎn)品期貨C.能源化工期貨D.利率期貨【答案】D35、金融市場，按照輻射地域，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.國際金融市場國內(nèi)金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B36、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D37、國際金融監(jiān)管體系不包括（）。A.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.國際證監(jiān)會組織D.國際保險監(jiān)督官協(xié)會【答案】B38、2008年之前，做市商在紐交所被稱為專家，專家的職能具體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、（2019年真題）下列關(guān)于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標(biāo)方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D40、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D41、獨立衍生工具的特征包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C43、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、證券交易所在證券交易中接受報價的方式有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B45、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務(wù)的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D46、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D47、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D48、股票是一種（）風(fēng)險的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A49、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。?A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D.電子式債券【答案】A50、下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是()A.委托指令無需包含買賣方向B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價格【答案】A51、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性D.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B52、貨幣政策中介目標(biāo)應(yīng)依據(jù)（）標(biāo)準(zhǔn)選取。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B53、金融租賃是指出租人收取一定租金，讓渡一個時期固定資產(chǎn)（）的交易。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C54、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價格的最低界限。A.內(nèi)在價值B.賬面價值C.票面金額D.清算價值【答案】C55、（2021年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（??）A.要求基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東、實際控制人報送相關(guān)信息、材料B.定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查C.對基金銷售相關(guān)機構(gòu)及其股東，實際控制人報送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見D.不定期對基金銷售相關(guān)機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進行現(xiàn)場檢查【答案】C56、滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數(shù)。A.NB.HC.AD.B【答案】C57、下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)B.對證券的上市交易申請行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)【答案】A58、交易所市場的債券清算和結(jié)算主要采取的是中央對手方的（）。A.全額逐筆結(jié)算機制B.差額逐筆結(jié)算機制C.凈額結(jié)算機制D.差額結(jié)算機制【答案】C59、資本市場的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D60、我國首個實行注冊制的場內(nèi)市場是（）。A.科創(chuàng)板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.主板市場D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A61、下列關(guān)于風(fēng)險與金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()A.“無風(fēng)險收益率”僅是理論上的一種設(shè)定B.風(fēng)險溢價是對投資者承擔(dān)風(fēng)險的補償C.金融產(chǎn)品定價僅考慮收益D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險性【答案】C62、下列關(guān)于國際證監(jiān)會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D63、下列按穆迪投資服務(wù)公司的信用等級標(biāo)準(zhǔn)從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C64、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C65、商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開募集B.定向募集C.公開募集或定向募集D.專門募集【答案】B66、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C67、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費用C.各類證券的價值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A68、債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】A69、國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C71、國際債券的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B73、可以開立債券托管賬戶的機構(gòu)是(??)A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D74、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、證券公司在進行壓力測試時，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D76、根據(jù)股票境外的上市地點和面對的投資者不同，境外上市外資股可分為（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金是指（）。A.平衡型基金B(yǎng).封閉式基金C.被動指數(shù)基金D.開放式基金【答案】B78、自然風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化使社會生產(chǎn)和社會生活等遭受威脅的風(fēng)險，以下屬于自然風(fēng)險的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D79、除政策性銀行外的其他金融機構(gòu)，采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，應(yīng)特殊提供的文件有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A80、下列關(guān)于國債發(fā)行額度的分配說法錯誤的是（）。A.儲蓄國債（電子式）發(fā)行額度分為基本代銷額度和機動代銷額度B.儲蓄國債（憑證式）發(fā)行額度按照代銷額度比例分配方式分配給承銷團成員C.儲蓄國債（憑證式）可以不采用代銷方式發(fā)行D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均采用代銷方式發(fā)行【答案】C81、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B82、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、（2018年真題）證券投資基金資產(chǎn)估值的對象是（）。A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)【答案】D84、會員制的證券交易所是（）。A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體B.一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體C.一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體【答案】C85、創(chuàng)新型貨幣政策工具主要包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C86、金融市場，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.證券市場非證券金融市場C.現(xiàn)貨市場衍生品市場D.交易所市場場外交易市場【答案】B87、我國金融市場現(xiàn)狀表現(xiàn)出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B88、按照會計標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B89、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機制的說法，錯誤的是（）。A.側(cè)袋機制的推出，有利于進一步豐富公募基金的操作風(fēng)險管理工具B.側(cè)袋機制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進行處置