第四章與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的經(jīng)濟理論

Chapter4

EconomicTheoriesRelatedtoTechnologyTrade2/2/20231第一節(jié)技術(shù)與經(jīng)濟增長理論新古典增長理論內(nèi)生增長理論長波理論第二節(jié)技術(shù)與國際貿(mào)易理論NR關(guān)系論技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論產(chǎn)品生命周期理論南北貿(mào)易模型第三節(jié)技術(shù)與國際直接投資理論壟斷優(yōu)勢理論內(nèi)部化理論國際生產(chǎn)折衷理論“雁行模式”理論邊際產(chǎn)業(yè)理論2/2/20232新古典增長理論

哈羅德－多馬模型G＝s/cG=б×s索洛的新古典經(jīng)濟增長模型Y＝AF（K，L)?Y/Y=λ+α?K/K+β?L/L索洛剩余（Solowresidual)2/2/20233內(nèi)生增長理論

(EndogenousGrowthTheory)代表人物：20世紀(jì)80年代羅默（RomerP.)、盧卡斯（LucasR.)基本思想：知識的非競爭性和外溢效應(yīng)突破收益遞減規(guī)律的限制一國經(jīng)濟增長主要取決于內(nèi)生化的知識積累、技術(shù)進(jìn)步及專業(yè)化的人力資本水平通過國際貿(mào)易和促進(jìn)知識的國際流動來實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)增長政策主張：促進(jìn)知識與技術(shù)創(chuàng)新的政策2/2/20234長波理論俄國康德拉季耶夫(KondRatieff)長波理論(1925年）熊彼特(Schumpeter)的技術(shù)創(chuàng)新長波理論

1939年《商業(yè)周期》德國經(jīng)濟學(xué)家門斯（Mensch)－新熊彼特學(xué)派代表

1975年《技術(shù)的僵局》

技術(shù)創(chuàng)新的分類：基本創(chuàng)新改進(jìn)創(chuàng)新虛假創(chuàng)新2/2/20235

NR關(guān)系論

一.理論的提出日本學(xué)者齋藤優(yōu)于1979年出版了他的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》，提出了闡述國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“NR關(guān)系假說”。1986年9月，他在新的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際政治經(jīng)濟學(xué)》中把這種“假說”作為一種理論加以運用。2/2/20236二、基本觀點（1）一個國家發(fā)展經(jīng)濟及其經(jīng)濟活動，受該國國民的需求（N：needs）與該國的資源（R：resources）關(guān)系的制約。這種關(guān)系即NR關(guān)系。（2）NR關(guān)系不相適應(yīng)正是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因。（3）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移宏觀模式。2/2/202372/2/20238

商品輸出、直接投資、技術(shù)輸出周期

0t1t2T

R

R1R2R3齋藤優(yōu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論2/2/20239齋藤優(yōu)的理論以周期論揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項新技術(shù)問世后的必然歸宿，他把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作周期循環(huán)的必然結(jié)果。把技術(shù)的生命同企業(yè)謀利二者有機地結(jié)合起來，從而解釋了形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的機制。2/2/202310產(chǎn)品生命周期理論

一、代表人物和代表作

RaymondVernon雷蒙德?弗農(nóng)

1966年5月在《經(jīng)濟學(xué)季刊》上發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易和國際投資》

2/2/202311二.基本觀點（1）需要建立一種動態(tài)理論系統(tǒng)地解釋企業(yè)在出口、國外子公司生產(chǎn)和許可證貿(mào)易之間的選擇。

（2）跨國公司在新產(chǎn)品出口、許可證貿(mào)易或海外生產(chǎn)進(jìn)行抉擇時，是將產(chǎn)品生命周期的不同階段與生產(chǎn)區(qū)位聯(lián)系起來。（見下表）

（3）結(jié)論：跨國公司直接投資的過程，是以技術(shù)壟斷優(yōu)勢為基礎(chǔ)，使生產(chǎn)要素在空間上集中使用，在時間上分段使用（見下圖）。2/2/202312表產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位、技術(shù)和市場的聯(lián)系2/2/202313

圖國際產(chǎn)品生命周期與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移

凈出口

0t1t2t3t4t5

時間

產(chǎn)品創(chuàng)新國其他發(fā)達(dá)國家發(fā)展中國家凈進(jìn)口（1）（2）（3）（1）產(chǎn)品創(chuàng)新國出口（2）技術(shù)擴散階段：其他發(fā)達(dá)國出口（3）技術(shù)停滯：發(fā)展中國家出口2/2/202314案例：我國汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的歷程

我國汽車工業(yè)是通過從前蘇聯(lián)引進(jìn)、消化技術(shù)起步的。改革開放以來，在“以市場換技術(shù)，以市場換資金”的背景下，我國主要的汽車企業(yè)大都與跨國汽車公司實現(xiàn)了合資。我國內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國汽車公司引進(jìn)整車和零部件生產(chǎn)技術(shù)，通過人員交流與培訓(xùn)等方式引進(jìn)管理經(jīng)驗，實現(xiàn)了產(chǎn)品的升級換代。20世紀(jì)80、90年代我國引進(jìn)了以桑塔納、捷達(dá)為代表的轎車、以依維柯為代表的商務(wù)車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的范圍非常廣泛。通過合資合作，徹底改變了我國汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白”的局面，逐漸適應(yīng)并滿足了國內(nèi)快速增長的市場需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。2/2/202315不過，這一階段引進(jìn)的技術(shù)大多是國外汽車廠商認(rèn)為過時的技術(shù)，并不是最先進(jìn)的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對外資技術(shù)的依賴及絕對服從。上汽大眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設(shè)計圖紙中有一個螺帽的尺寸是錯的，中方在生產(chǎn)中明知道有問題，卻只能嚴(yán)格按照圖紙生產(chǎn)，直到外方對圖紙進(jìn)行更改。

在中外合資合作的初期，跨國汽車公司為延長產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國市場投放換代車型、向我國轉(zhuǎn)移在其母國已經(jīng)比較落后和過時技術(shù)的策略，獲得了超額利潤。2/2/20231620世紀(jì)90年代中后期以來，由于多家跨國汽車公司在我國設(shè)立了合資企業(yè)，國內(nèi)汽車市場的競爭日益國際化，各大跨國汽車公司意識到再把過時技術(shù)和老產(chǎn)品拿到我國進(jìn)行生產(chǎn)已無競爭力，跨國汽車公司才被迫加快了向我國技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次。以美國通用別克轎車和日本本田雅閣轎車為前導(dǎo)，德國大眾帕薩特、奧迪A6以及后來一系列的歐、日、美、韓的轎車進(jìn)入我國并實現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國投產(chǎn)的時間與其在國外投產(chǎn)的時間差大幅縮短，一般只有2～3年，個別車型甚至實現(xiàn)了同步上市。此階段引進(jìn)技術(shù)最多的是轎車領(lǐng)域，重點的技術(shù)發(fā)展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。2/2/202317克魯格曼的南北貿(mào)易模型（P.Krugman,1979)1979年論文《創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分成的模型》(1)把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置、世界收入分配三者統(tǒng)一起來考察，認(rèn)為技術(shù)由不斷創(chuàng)新的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，后者由于獲得了發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，促進(jìn)了經(jīng)濟的發(fā)展和福利水平的提高。(2）發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的差距是技術(shù)轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)，使技術(shù)轉(zhuǎn)移處于這樣一種均衡結(jié)構(gòu)。(3)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本原因是二者存在的工資差別。2/2/202318壟斷優(yōu)勢理論代表人物：美國學(xué)者海默（S.H.Hymer)

博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際化經(jīng)營：對外直接投資的研究》

導(dǎo)師金德爾伯格（C.Kindleberger)海默認(rèn)為壟斷優(yōu)勢（monopolisticadvantages)包括：資金優(yōu)勢技術(shù)優(yōu)勢規(guī)模優(yōu)勢組織管理優(yōu)勢信譽和商標(biāo)優(yōu)勢

2/2/202319金德爾伯格側(cè)重于分析市場不完全對于企業(yè)對外直接投資的決定性作用。由于商品差異、特殊的營銷技巧或價格壟斷等原因造成的產(chǎn)品市場不完全；由于受專利制度保護(hù)的技術(shù)等原困造成的要素市場不完全；由于企業(yè)擁有的規(guī)模經(jīng)濟所造成的市場不完全；由于政府的介入等原因造成的市場不完全。

2/2/202320

內(nèi)部化理論

（InternalizationTheory)

一.創(chuàng)始人

PeterBuckley<英>巴克萊;MarkCarson<英>卡森;AllanM.Rugman<加>拉格曼該理論于1976年提出，描述了不完全競爭的產(chǎn)品市場對企業(yè)跨國投資的推動。在此之前R.H.Coase,在1937年出版的《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易成本理論。

2/2/202321二.內(nèi)部化理論基本觀點（1）內(nèi)部化理論建立在三個假設(shè)的基礎(chǔ)上：

Ⅰ.企業(yè)在不完全市場上從事經(jīng)營的目的是追求利潤的最大化。

Ⅱ.當(dāng)生產(chǎn)要素（特別是中間產(chǎn)品）的市場不完全時，企業(yè)就有可能以內(nèi)部的市場取代外部的市場。

Ⅲ.內(nèi)部化超越國界就產(chǎn)生了跨國公司。2/2/202322（2）內(nèi)部化指在企業(yè)的內(nèi)部建立市場的過程，以企業(yè)的內(nèi)部市場代替外部市場，將市場上具有不完全競爭性質(zhì)的中間產(chǎn)品的交換轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)內(nèi)部有組織的交換，從而解決由于市場不完全而帶來的不能保證供需交換正常進(jìn)行的問題。（3）結(jié)論：

*對外直接投資的實質(zhì)不在于資本的轉(zhuǎn)移，而是基于所有權(quán)之上的企業(yè)管理與控制權(quán)的擴張。

*跨國公司的規(guī)模擴張的界限由市場交易成本與企業(yè)內(nèi)部的交易成本的均衡決定。貿(mào)易和投資實際上是同一企業(yè)對國際化經(jīng)營方式的不同選擇。2/2/202323鄧寧的國際生產(chǎn)折衷模型

（EclecticTheoryofInternationalProduction)基本觀點：國際貿(mào)易、對外直接投資、技術(shù)轉(zhuǎn)移三者為有機地統(tǒng)一的整體，技術(shù)轉(zhuǎn)移是企業(yè)的一種權(quán)宜選擇。2/2/202324“雁行模式”理論

（Flyinggeeseparadigm)代表人物：

1932年日本經(jīng)濟學(xué)家赤松要（KanameAkamatsu）基本思想：雁行模式認(rèn)為，一個國家的某一特定產(chǎn)業(yè)在其生命周期中實際