第9章工程項(xiàng)目合同管理

第9章工程項(xiàng)目招投標(biāo)與合同管理9.1工程項(xiàng)目招標(biāo)9.2工程項(xiàng)目投標(biāo)9.3工程項(xiàng)目合同體系9.4工程項(xiàng)目合同簽訂9.5工程項(xiàng)目合同的實(shí)施管理與索賠9.6國(guó)際常用的幾種工程承包合同條件9.1工程項(xiàng)目招標(biāo)工程項(xiàng)目招標(biāo)由建設(shè)單位或由建設(shè)單位委托授權(quán)的機(jī)構(gòu)主持。建設(shè)工程實(shí)行項(xiàng)目招標(biāo)，應(yīng)具備一定條件，通常要求有以下幾個(gè)方面：(1)建設(shè)工程項(xiàng)目已經(jīng)由有關(guān)部門批準(zhǔn)，并列入年度基本建設(shè)投資計(jì)劃；(2)有已經(jīng)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件和概(預(yù))算；(3)征地、拆遷、水、電、道路、通訊等現(xiàn)場(chǎng)條件已經(jīng)基本就緒．并已獲開工許可。(4)建設(shè)資金、主要材料和設(shè)備加工訂貨已經(jīng)落實(shí)。一、招標(biāo)文件招標(biāo)文件是發(fā)包單位為了選擇承包單位對(duì)標(biāo)的所作的說明，是承發(fā)包雙方建立合同協(xié)議的基礎(chǔ)。其主要內(nèi)容包括：(1)工程綜合說明。介紹工程概況，包括：工程名稱、規(guī)模、地址、工程內(nèi)容、建設(shè)工期和現(xiàn)有的基本條件，如場(chǎng)地、交通、水電供應(yīng)、通訊設(shè)施等，使投標(biāo)單位對(duì)擬建項(xiàng)目有基本的了解。(2)工程設(shè)計(jì)和技術(shù)說明。用圖紙和文字說明．介紹工程項(xiàng)目的具體內(nèi)容和它們的技術(shù)質(zhì)量要求．明確工程適用的規(guī)程規(guī)范，以便投標(biāo)單位以此擬定工程項(xiàng)目方案和項(xiàng)目進(jìn)度等技術(shù)組織措施。(3)工程量清單和單價(jià)表。工程量清單和單價(jià)表是投標(biāo)單位計(jì)算標(biāo)價(jià)、確定報(bào)價(jià)和招標(biāo)單位評(píng)定標(biāo)書的重要依據(jù)．必須明確列清。(4)材料供應(yīng)方式。明確工程所需各類建筑材料由誰負(fù)責(zé)供應(yīng)，如何組織供應(yīng)，如何計(jì)價(jià)、調(diào)價(jià)等問題。(5)工程價(jià)款支付方式。說明工程價(jià)款估算程序和支付方式。(6)投標(biāo)須知。為了避免由于投標(biāo)手續(xù)不完備而造成廢標(biāo)，招標(biāo)單位通常在投標(biāo)須知中告訴投標(biāo)單位在填寫標(biāo)書和投送標(biāo)書時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)，如廢標(biāo)條件．決標(biāo)優(yōu)惠條件．現(xiàn)場(chǎng)勘察和解答問題的安排，投標(biāo)截止日期及開標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)等。(7)合同主要條件。二、標(biāo)底標(biāo)底是招標(biāo)工程的預(yù)期價(jià)格，它是在確定建設(shè)規(guī)模的基礎(chǔ)上，建設(shè)單位預(yù)計(jì)工程造價(jià)和衡量投標(biāo)單位標(biāo)價(jià)的依據(jù)。三、招標(biāo)招標(biāo)申請(qǐng)經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，招標(biāo)文件準(zhǔn)備好以后，就可以開始招標(biāo)。招標(biāo)階段要進(jìn)行的工作有：發(fā)布招標(biāo)消息；接受投標(biāo)單位的投標(biāo)申請(qǐng)；對(duì)投標(biāo)單位進(jìn)行資格預(yù)審；發(fā)售招標(biāo)文件，組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘、工程交底和答疑；接受投標(biāo)單位遞送的標(biāo)書等。招標(biāo)單位資格審查的內(nèi)容主要包括：(1)施工單位的注冊(cè)證明和技術(shù)等級(jí)(2)主要施工經(jīng)歷；(3)技術(shù)力量；(4)設(shè)備能力；(5)正在施工的承建項(xiàng)目；(6)資金財(cái)務(wù)狀況。四、開標(biāo)招標(biāo)單位接到投標(biāo)單位送來的標(biāo)書，應(yīng)密封保管，在投標(biāo)截止后，按規(guī)定時(shí)間開標(biāo)開標(biāo)由招標(biāo)單位主持，邀請(qǐng)投標(biāo)單位、當(dāng)?shù)毓C機(jī)關(guān)和有關(guān)部門代表參加。經(jīng)公證人確認(rèn)標(biāo)書密封完好，封套書寫符合規(guī)定，由工作人員當(dāng)眾一一拆封，宣讀標(biāo)書要點(diǎn)，加標(biāo)價(jià)、工期、質(zhì)量保證、安全措施等，逐項(xiàng)登記，造表成冊(cè)，經(jīng)讀標(biāo)人、登記人、公證人簽名，作為開標(biāo)正式記錄，由招標(biāo)單位保存。五、評(píng)標(biāo)決標(biāo)開標(biāo)以后．首先從投標(biāo)手續(xù)、投標(biāo)資格等方面排除無效標(biāo)書，井經(jīng)公證人員確認(rèn)，然后由評(píng)標(biāo)小組就標(biāo)價(jià)、工期、質(zhì)量保證、技術(shù)方案、信譽(yù)、財(cái)務(wù)保證等方面進(jìn)行審查評(píng)議。評(píng)標(biāo)以后．通常按標(biāo)價(jià)由低到高列出名單，井寫出評(píng)價(jià)報(bào)告，推薦前兒名做候選中標(biāo)單位，供招標(biāo)單位抉擇。決標(biāo)以后，應(yīng)立即向中標(biāo)單位發(fā)出中標(biāo)通知，并通知末中標(biāo)單位領(lǐng)回標(biāo)書、押金。第二節(jié)工程項(xiàng)目投標(biāo)一、投標(biāo)工作機(jī)構(gòu)投標(biāo)工作班子的成員不宜過多，最終決策的核心人員，宜限制在企業(yè)經(jīng)理、總工程師和合同預(yù)算部門負(fù)責(zé)人范圍之內(nèi)，以利于投標(biāo)報(bào)價(jià)的保密。二、研究招標(biāo)文件仔細(xì)研究招標(biāo)文件，弄清其內(nèi)容和要求，以便全面部署投標(biāo)工作。研究的重點(diǎn)通常放在以下幾個(gè)方面。(1)研究工程綜合說明，了解工程輪廓全貌。(2)詳細(xì)研究設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)說明，正確擬定投標(biāo)報(bào)價(jià)。(3)研究合同條件，明確中標(biāo)后合同雙方的責(zé)權(quán)利。(4)熟悉投標(biāo)須知，明確投標(biāo)手續(xù)和進(jìn)程，避免造成廢標(biāo)。(5)分析疑點(diǎn)，提出需要招標(biāo)單位澄清的問題。三、分析投標(biāo)環(huán)境投標(biāo)環(huán)境主要是指投標(biāo)工程的自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)條件以及投標(biāo)合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和談判對(duì)手的狀況。弄清這些情況．對(duì)于正確估計(jì)工程成本和利潤(rùn)，權(quán)衡投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，制定投標(biāo)策略，都有極其重要的作用。四、制定投標(biāo)策略五、編制投標(biāo)文件9.1工程項(xiàng)目合同體系9.1.1工程項(xiàng)目合同分類工程項(xiàng)目合同的類型很多，按不同的分類方法可歸納為不同的類型。1.按合同標(biāo)的物的類型分(1)工程施工合同，以完成工程項(xiàng)目的土建、設(shè)備安裝任務(wù)為合同標(biāo)的，如施工合同、安裝合同。(2)專業(yè)服務(wù)合同，以提供某種專業(yè)服務(wù)為合同標(biāo)的，如勘察設(shè)計(jì)合同、工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同和工程管理合同。(3)物資供應(yīng)合同，如原材料、半成品、構(gòu)配件和設(shè)備采購(gòu)合同。(4)保險(xiǎn)合同和擔(dān)保合同。(5)其他合同，如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或出讓合同、城市房屋拆遷合同。2．按承發(fā)包方式分(1)施工總承包合同。(2)施工承包合同。(3)工程項(xiàng)目總承包合同。(4)工程項(xiàng)目總承包管理合同。(5)BOT承包合同。3．按承包合同計(jì)價(jià)方式分承包合同計(jì)價(jià)方式可分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本補(bǔ)償合同三大類，每種類型根據(jù)具體情況又可分為幾種變化的形式。1)總價(jià)合同總價(jià)合同是指對(duì)于某個(gè)工程項(xiàng)目，承包人完成所有項(xiàng)目?jī)?nèi)容的價(jià)格在合同中是一種規(guī)定的總價(jià)。根據(jù)總價(jià)規(guī)定的方式和內(nèi)容不同，具體又可分為固定總價(jià)合同、調(diào)值總價(jià)合同、固定工程量總價(jià)合同和管理費(fèi)總價(jià)合同四種。2)工程單價(jià)合同單價(jià)合同指承包商在投標(biāo)時(shí)按投標(biāo)文件給定的分部分項(xiàng)工程量表確定報(bào)出單價(jià)，結(jié)算時(shí)按已定的單價(jià)乘以核定的工程量計(jì)算支付工程價(jià)款。3)成本補(bǔ)償合同又稱為成本加酬金合同。當(dāng)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向前推進(jìn)時(shí)，宜于采用成本補(bǔ)償合同。根據(jù)酬金計(jì)算方法的不同，可分為成本加定比費(fèi)用合同和成本加固定費(fèi)用合同兩種。9.1.2工程項(xiàng)目合同策劃合同策劃主要應(yīng)確定以下一些重要問題：(1)將工程項(xiàng)目劃分成幾個(gè)獨(dú)立的合同以及各合同的工程范圍？或是采用總包？(2)各合同所采取的委托方式和承包方式；(3)選用的合同類型；(4)重要的合同條款；(5)各相關(guān)合同在內(nèi)容、時(shí)間、組織和技術(shù)等方面的協(xié)調(diào)；(6)合同的簽訂與實(shí)施中的重大問題。1.業(yè)主的合同策劃業(yè)主是工程建設(shè)的決策者，業(yè)主的合同策劃將在很大程度上決定整個(gè)工程的合同結(jié)構(gòu)與合同關(guān)系，并主導(dǎo)項(xiàng)目的開展、實(shí)施。業(yè)主的合同策劃必須確定以下幾個(gè)問題：1)分標(biāo)策劃及合同協(xié)調(diào)2)選擇招標(biāo)方式工程項(xiàng)目的招標(biāo)方式主要有公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)和議標(biāo)三種。3)合同類型的選擇和重要的合同條款2.承包商的合同策劃承包商在投標(biāo)中常常必須服從招標(biāo)文件的規(guī)定，包括其中選定的合同條件。因而承包商的合同策劃主要表現(xiàn)為承包商對(duì)業(yè)主的招標(biāo)項(xiàng)目下的應(yīng)對(duì)策略。1)項(xiàng)目的選擇與市場(chǎng)定位2)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3)合作方式的選擇9.2工程項(xiàng)目合同簽訂1.工程合同訂立的形式合同形式有口頭形式、書面形式和其他(如默示、視聽形式)形式等。。由于工程合同涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長(zhǎng)、標(biāo)的金額大，《合同法》規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。2.工程合同訂立的程序根據(jù)我國(guó)《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》的相應(yīng)規(guī)定，工程合同的訂立經(jīng)過以下幾個(gè)程序。1)要約邀請(qǐng)即發(fā)包人采取招標(biāo)通知或公告的方式，向不特定人發(fā)出的，以吸引或邀請(qǐng)相對(duì)人發(fā)出要約為目的的意思表示。2)投標(biāo)投標(biāo)，指投標(biāo)人按照招標(biāo)人提出的要求，在規(guī)定的期間內(nèi)向招標(biāo)人發(fā)出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款的意思表示。3)承諾即中標(biāo)通知，指由招標(biāo)人通過評(píng)標(biāo)后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按照投標(biāo)人所提出的條件與投標(biāo)人訂立合同的意思表示。4)簽約根據(jù)《合同法》規(guī)定，在承諾生效后，即中標(biāo)通知產(chǎn)生法律效力后，工程合同就已經(jīng)成立。3.合同簽訂必須遵循的基本原則(1)平等自愿原則。(2)公平原則。(3)誠(chéng)實(shí)信用原則。(4)合法原則。9.2.2工程合同的談判與簽約1.合同談判前的審查分析合同審查分析，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)工程項(xiàng)目合同進(jìn)行審查分析。1)合同效力(1)合同當(dāng)事人資格。(2)工程項(xiàng)目合法性。2)合同的完備性包括合同文件的完備性和合同條款的完備性。3)合同的公平性合同應(yīng)公平合理地分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，責(zé)、權(quán)、利應(yīng)一致，承擔(dān)責(zé)任者應(yīng)得到相應(yīng)的權(quán)益，被授予權(quán)利者也須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，防止濫權(quán)。4)合同的整體性工作范圍的一致性。合同是一個(gè)整體，各條款之間有著一定的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯關(guān)系。5)合同的應(yīng)變性合同價(jià)格、合同條件、合同實(shí)施方案和工程環(huán)境等方面，綜合組成一個(gè)合同狀態(tài)，在合同履行過程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)變化。2.發(fā)包人和承包人進(jìn)行合同談判的目的發(fā)包人通過進(jìn)一步談判，可以爭(zhēng)取達(dá)到幾個(gè)目的。(1)對(duì)于招標(biāo)文件及合同條款中還存在的缺陷和漏洞，在談判時(shí)給予完善，避免今后實(shí)施過程中出現(xiàn)較大的困難。(2)評(píng)標(biāo)活動(dòng)結(jié)束，中標(biāo)單位產(chǎn)生，在總體接受中標(biāo)人報(bào)價(jià)和投標(biāo)方案的情況下，發(fā)包人通過評(píng)標(biāo)活動(dòng)，若發(fā)現(xiàn)中標(biāo)報(bào)價(jià)不合理部分和中標(biāo)人未曾提出而其他投標(biāo)人提出的非?？尚械哪承┙ㄗh，可以與中標(biāo)的承包人商討，有望通過合同談判進(jìn)一步降低商簽的正式合同價(jià)格。(3)討論某些局部變更，包括設(shè)計(jì)變更、技術(shù)條件或合同條件變更對(duì)合同價(jià)格的影響，并做出合同約定。承包人可以爭(zhēng)取達(dá)到的目標(biāo)有：①澄清標(biāo)書中某些含糊不清的條款，充分解釋自己在投標(biāo)文件中的某些建議或保留意見。②爭(zhēng)取改善合同條件，謀求公正和合理的權(quán)益，使承包人的權(quán)利與義務(wù)達(dá)到平衡。③利用發(fā)包人的某些修改變更進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，爭(zhēng)取更為有利的合同價(jià)格。3.談判的基礎(chǔ)與準(zhǔn)備1)組織準(zhǔn)備談判的成功與否，很大程度上決定于談判組的成員。2)收集資料，摸清對(duì)方情況談判準(zhǔn)備工作的首要任務(wù)就是要收集整理有關(guān)合同對(duì)方及項(xiàng)目的各種資料，包括對(duì)方的資信狀況、履約能力、已有成績(jī)、工程項(xiàng)目背景、土地獲得情況、項(xiàng)目目前的進(jìn)展、資金來源等，并摸清對(duì)方的談判人員情況和談判目標(biāo)，做到“知己知彼”。3)分析和確定談判目標(biāo)談判的目標(biāo)直接關(guān)系到談判的態(tài)度、動(dòng)機(jī)和誠(chéng)意，也明確了談判的基本立場(chǎng)。4)擬定談判方案5)談判事務(wù)的具體安排與準(zhǔn)備這是談判開始前必須的準(zhǔn)備工作，包括三方面內(nèi)容，選擇談判的時(shí)機(jī)、談判的地點(diǎn)以及談判議程的安排。4.談判的策略和技巧1)掌握談判進(jìn)程，合理分配各議題的時(shí)間2)高起點(diǎn)戰(zhàn)略3)注意談判氣氛4)拖延和休會(huì)5)避實(shí)就虛6)分配談判角色7)充分利用專家的作用8)對(duì)等讓步9.3工程項(xiàng)目合同的實(shí)施管理與索賠1.建立合同實(shí)施保證體系1)設(shè)立專門的合同管理機(jī)構(gòu)和人員2)進(jìn)行合同履行分析和合同交底3)建立合同管理工作程序4)建立報(bào)告和行文制度，建立文檔管理系統(tǒng)2.合同實(shí)施控制(1)對(duì)合同實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)照合同監(jiān)督各承(分)包商的施工，使各項(xiàng)目組、各承(分)包商、業(yè)主、其他協(xié)作方的工作都滿足合同要求。(2)對(duì)工程的各種書面文件進(jìn)行合同法律方面的審查，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理、工程負(fù)責(zé)人等在合同關(guān)系上給予幫助和工作指導(dǎo)。(3)對(duì)整體工程項(xiàng)目及具體各項(xiàng)合同活動(dòng)或事件進(jìn)行跟蹤，向各層次管理人員提供合同實(shí)施情況的報(bào)告，對(duì)合同的實(shí)施提出建議、意見甚至警告。(4)實(shí)施合同文檔管理，特別注意記錄導(dǎo)致成本、進(jìn)度等合同目標(biāo)的變更及其原因的資料。(5)調(diào)解合同爭(zhēng)執(zhí)，做好協(xié)調(diào)和管理工作。(6)處理索賠與反索賠。9.3.2工程變更1.工程變更的概念因施工條件改變、業(yè)主要求、工程師要求或設(shè)計(jì)原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。工程變更可分為設(shè)計(jì)變更、進(jìn)度計(jì)劃變更、施工條件變更和新增工程3.工程變更的管理(1)盡量在變更涉及的工程開始前決定變更，以免因變更審批或決策時(shí)間過長(zhǎng)造成停工等待或繼續(xù)施工增大返工損失。(2)對(duì)工程師發(fā)出的工程變更指令，特別是重大的變更和設(shè)計(jì)修改，應(yīng)對(duì)照合同規(guī)定的工程師權(quán)限進(jìn)行核實(shí)。超出權(quán)限部分應(yīng)有業(yè)主批準(zhǔn)的書面文件。(3)承包商應(yīng)有效落實(shí)工程師按合同規(guī)定發(fā)出的工程變更指令，不論承包商對(duì)此是否有異議，也不論是否已就價(jià)格和工期調(diào)整與業(yè)主達(dá)成一致。9.3.3索賠管理1.工程索賠的概念及分類索賠是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出給予合理補(bǔ)償要求的行為。索賠按照提出方的不同分為業(yè)主索賠和施工索賠；按索賠目的分為工期索賠和費(fèi)用索賠，按合同關(guān)系分為承包商同業(yè)主之間、總包與分包之間、承包商與供貨商之間的索賠等等，按索賠依據(jù)可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。2.業(yè)主索賠業(yè)主索賠是指由于承包單位不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包單位的行為使業(yè)主受到損失時(shí)，業(yè)主向承包單位提出的索賠。主要有以下幾種：1)對(duì)拖延竣工期限索賠2)對(duì)不合格的工程拆除和不合格材料運(yùn)輸費(fèi)用索賠3)對(duì)承包商未履行的保險(xiǎn)費(fèi)用索賠4)對(duì)承包商超額利潤(rùn)的索賠5)對(duì)指定分包商的付款索賠6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r3.施工索賠及處理施工索賠系指由于業(yè)主或其他有關(guān)方面的過失或