財政學陳共課件第3章

財政學

第3章政府與市場

財政學引言：本章主題討論用什么方式才能實現(xiàn)目標。市場與計劃是兩種基本方式，本章分析二者實現(xiàn)目標的條件及其局限性，并討論混合經(jīng)濟中政府的職能范圍?，F(xiàn)代財政理論的分析思路：市場有效運行→市場失效→政府干預→財政介入

本章目錄第1節(jié)市場機制

第2節(jié)政府機制第3節(jié)混合經(jīng)濟中的財政

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第1節(jié)市場機制

市場機制提供了一種自然簡明的方式：讓大家在自愿、誠實的基礎上進行交換。這種交換必然是帕累托改進（看不見的手）*。這一過程將引導整個社會的資源配置不斷逼近帕累托效率。

一、市場效率及其條件

二、市場缺陷

一、

市場效率及其條件

*條件1：所有市場是完全競爭市場*條件2：不存在外部性*條件3：完全信息（perfect）和信息對稱（asymmetric）條件4：完全流動性（要素自由流動）

二、

市場缺陷

現(xiàn)實市場中不符合完全競爭假定條件，以及市場運行結果被認為不令人滿意的方面稱為市場缺陷（marketfailure）。市場缺陷分為兩類：第一類市場缺陷是指現(xiàn)實市場中不符合完全競爭假定條件的方面。第二類市場缺陷是指完全競爭市場運行結果本身的缺陷，即它所產(chǎn)生的資源配置或收入分配狀態(tài)是不理想的。

（一）

第一類市場缺陷

（二）

第二類市場缺陷

返回（一）

第一類市場缺陷(5種)（n9）

1、競爭失靈（competitionfailure）：

現(xiàn)實市場的某些領域中存在著壟斷（monopoly）和寡頭（oligopoly），因而不能通過市場競爭來實現(xiàn)理想目標。影響競爭性的因素還包括：產(chǎn)品差別、產(chǎn)品之間的不可替代性以及生產(chǎn)成本遞減等。2、公共產(chǎn)品（publicgoods）：現(xiàn)實生活中往往存在著這樣一些產(chǎn)品，在消費中使公眾共同受益，效益顯著外部化。存在免費搭車，致使私人不愿提供或者無力提供**（例：煙花）。

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3、外部效應（externality）：在現(xiàn)實生活中，有些產(chǎn)品或服務具有外部效應，即產(chǎn)品或服務對生產(chǎn)者或購買者以外的其他人產(chǎn)生的影響。分為兩種：1）外部效益（externalbenefit或

positiveexternality），即產(chǎn)品或服務給所有者以外的其他人帶來的好處。2）外部成本（externalcost或negativeexternality），即產(chǎn)品或服務給所有者以外的其他人所帶來的損害。

4.信息失靈（informationfailure）：完全競爭市場要求所有的生產(chǎn)者和消費者都具有信息充分、信息對稱。顯然現(xiàn)實的市場不具備這一條件，不論是生產(chǎn)者還是消費者都可能發(fā)生信息失靈。5.宏觀經(jīng)濟失衡（經(jīng)濟周期波動）：現(xiàn)實經(jīng)濟存在經(jīng)濟蕭條與經(jīng)濟過熱的情況交替出現(xiàn)，并且在短期內(nèi)不能自行調(diào)整。

返回（二）

第二類市場缺陷

1．偏好不合理偏好的合理性是市場競爭結果合理性的前提條件，因為市場就是按所有個人的偏好來配置資源的?，F(xiàn)實市場中的某些人在某些時候?qū)δ承┊a(chǎn)品在某種程度上偏好可能不合理，從而違背了完全競爭市場的假定條件。消費者的評價低于合理評價的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品（meritgoods），把消費者的評價高于合理評價的產(chǎn)品稱為劣值品（demeritgoods），如嗜好品（有限“理性人”）。如：甲級煙：50%消費稅17%VAT

2、收入分配不公由于各人所擁有的體力、智力、天賦和資本在質(zhì)和量上會有很大差別，按市場規(guī)則進行分配會造成貧富差距，而且這種差距又會成為收入分配差距進一步擴大的原因。返回

第2節(jié)政府機制

政府機制（governmentplanningmechanism）：社會生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)等問題由政府通過計劃來決定的經(jīng)濟運行機制。

一、

理想的政府

二、

政府缺陷

返回一、

理想的政府

（一）政府必須具有充分信息。它必須事前全面、準確、及時地了解影響資源配置效率的所有因素。政府通過計劃實現(xiàn)效率必須擁有以下信息：

1.現(xiàn)有一切資源的種類以及各種資源的數(shù)量。

2.所有不同產(chǎn)品的生產(chǎn)技術。

3.所有不同個人的偏好。

（二）政府的行為目標是謀求全社會的福利，滿足人們在物質(zhì)和文化生活方面的需要。

1、計劃的制定者是全心全意為人民服務的，唯一目標是滿足人民群眾的愿望和要求。在計劃制定過程中，完全不考慮自己的個人利益、個人的要求和愿望，不會利用制定計劃、進行決策的特權謀求個人的或特殊集團的利益。

2、計劃的執(zhí)行者毫無私心雜念。計劃要得到不折不扣的執(zhí)行，就必須假定每一個人都不計較個人得失地去完成計劃（社會人、道德假定）。

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二、

政府缺陷

政府存在的理由被認為是彌補市場失靈，然而也可能是：市場導致缺乏效率和不公平，但政府干預不一定必然會帶來情況的改善。

斯蒂格勒曾將這種推論比喻為皇帝對兩個樂手的比賽做出這樣的判決：只聽了第一個樂手的演奏（感到不滿意）就把獎杯授予第二個樂手。

現(xiàn)實中的政府也不完全具備理想化政府的條件。政府的不完善之處被稱為政府缺陷（governmentfailure），通常包括幾個方面：（后略）（一）

信息失靈1．現(xiàn)實世界的多樣性、復雜性和變動性是政府信息失靈的一般原因**。2．

政府信息失靈的特殊原因：1）不通過市場交換就難以顯示信息。2）缺乏搜集信息的激勵機制（缺乏獨立的利益）。3）基層單位為了維護自身的利益往往對信息進行篩選，造成信息扭曲（或信息污染）。4）計劃體制層次重疊，信息傳遞鏈較長*，阻礙信息的傳遞速度，造成信息滯后。

（二）

公共決策中的經(jīng)濟人行為**（如尋租）在現(xiàn)實中，計劃的制定者和執(zhí)行者都是具有自身利益和偏好的個人。一定程度上像在市場活動中一樣具有經(jīng)濟人的行為特征，即在自己能力所及的范圍內(nèi)最大限度地追求自身利益。1．

計劃的制定者可能根據(jù)自己的偏好來決定生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)以及為誰生產(chǎn)。原因：1）謀求計劃者的私利*；2）計劃制定者認為自己的偏好*優(yōu)于社會公眾的偏好。2．

計劃的執(zhí)行者是具有自身利益的個人，當計劃與執(zhí)行者的利益相沖突時就會出現(xiàn)對策性反應*，從而無法實現(xiàn)計劃所要達到的目標。（三）

公共決策程序的缺陷*n’30

政府不像個人那樣具有邏輯一貫的偏好體系，它沒有一個穩(wěn)定的判斷是非的標準。這是政府本身固有的缺陷。返回第3節(jié)

混合經(jīng)濟中的財政（略講）

在混合經(jīng)濟（mixedeconomy）中，生產(chǎn)什么、怎么生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)的問題，部分由私人通過市場機制來決定，部分由政府通過計劃機制來決定，整個經(jīng)濟由公、私兩個部門構成。各國經(jīng)濟運行機制的千差萬別全部表現(xiàn)在計劃與市場、公共部門與私人部門分工的具體方式和結構上。

人們對政府職能范圍的認識在不斷變化之中：（一）亞當·斯密1．

斯密的基本觀點：廉價政府。2．

政府的職能范圍：三件事：①保護社會不受外國侵略；②保護每一個社會成員不受其他社會成員的不公正對待；③提供某些公共機構和公共工程*。

（二）新古典主義1．運用邊際分析和數(shù)理邏輯的方法論證了在完全競爭的市場條件下經(jīng)濟運行結果的有效性，同時也充分揭示了市場缺陷。2．福利經(jīng)濟學將政府的職能拓展到了再分配領域。（三）凱恩斯主義市場不能解決總供給與總需求的平衡問題，持續(xù)的、大規(guī)模的經(jīng)濟危機表明，解決這一問題需要政府干預。政府應該通過財政收入、支出以及赤字預算政策來調(diào)節(jié)總需求，使經(jīng)濟實現(xiàn)穩(wěn)定。（四）馬克思主義

1、基本觀點：生產(chǎn)的社會化與生產(chǎn)的無政府狀態(tài)不可避免地會引起經(jīng)濟危機，造成對生產(chǎn)力的巨大破壞，同時也造成社會收入分配的極度不公。出路是徹底鏟除私有制，建立社會主義計劃經(jīng)濟。

2、政府的職能范圍：社會產(chǎn)品在分配給個人之前必須作下述六項扣除，這些扣除表明了馬克思認為該由政府干的事?！暗谝唬脕硌a償消費掉的生產(chǎn)資料部分”；“第二，用來擴大生產(chǎn)的追加部分”；“第三，用來應付不幸事故、自然災害等的后備基金或保險基金”。然后還要扣除：“第一，和生產(chǎn)沒有關系的一般管理費用”；“第二，用來滿足共同需要的部分，如學校，保健設施等”；“為喪失勞動能力的人等設立的基金”。

（五）公共選擇理論

1、