第2章 技術(shù)創(chuàng)新

第2章技術(shù)創(chuàng)新本章目錄2.1技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵2.2技術(shù)創(chuàng)新類型2.3技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程2.4技術(shù)創(chuàng)新范式2.5技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略2.1技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵2.1.1技術(shù)創(chuàng)新定義2.1.2技術(shù)創(chuàng)新特征2.1.3技術(shù)創(chuàng)新與相關(guān)概念2.1.1技術(shù)創(chuàng)新定義索羅（S.C.Solow）在《資本化過(guò)程中的創(chuàng)新：對(duì)熊彼特理論的評(píng)論》中首次提出技術(shù)創(chuàng)新的兩個(gè)條件：新思想的來(lái)源和以后階段的實(shí)現(xiàn)發(fā)展。這一“兩步論”被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個(gè)里程碑。林恩（G.Lynn）提出技術(shù)創(chuàng)新是始于對(duì)技術(shù)的商業(yè)潛力的認(rèn)識(shí)而終于將其完全轉(zhuǎn)化為商業(yè)化產(chǎn)品的整個(gè)行為過(guò)程，顯然他是從創(chuàng)新時(shí)序過(guò)程角度來(lái)定義技術(shù)創(chuàng)新的?！缍?zhēng)議：定義的范圍、技術(shù)變動(dòng)強(qiáng)度、新穎程度。中國(guó)學(xué)者在界定技術(shù)創(chuàng)新概念時(shí)，大多認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的范圍包括產(chǎn)品和工藝，技術(shù)變動(dòng)的強(qiáng)度不僅包括根本性變化、也包括漸進(jìn)性變化，技術(shù)創(chuàng)新的新穎度既包括首次創(chuàng)新、也包括創(chuàng)新的擴(kuò)散性應(yīng)用。代表：許慶瑞、吳貴生、華景陽(yáng)、銀路……定義：技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過(guò)研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合，到獲得實(shí)際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的商業(yè)化全過(guò)程的活動(dòng)。“技術(shù)的新構(gòu)想”指新產(chǎn)品、新服務(wù)、新工藝的新構(gòu)想；研究開(kāi)發(fā)或技術(shù)組合是實(shí)現(xiàn)技術(shù)新構(gòu)想的基本途徑；“實(shí)際應(yīng)用”指生產(chǎn)出新產(chǎn)品、提供新服務(wù)、采用新工藝或?qū)Ξa(chǎn)品、服務(wù)、工藝的改進(jìn);“經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益”指近期或未來(lái)的利潤(rùn)、市場(chǎng)占有或社會(huì)福利等;“商業(yè)化”指全部活動(dòng)出于商業(yè)目的;“全過(guò)程”則指從新構(gòu)想產(chǎn)生到獲得實(shí)際應(yīng)用的全部過(guò)程。2.1.2技術(shù)創(chuàng)新特征以技術(shù)為基礎(chǔ)是創(chuàng)造性活動(dòng)強(qiáng)調(diào)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合具有很強(qiáng)的系統(tǒng)性具有風(fēng)險(xiǎn)性2.1.3技術(shù)創(chuàng)新與相關(guān)概念技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)發(fā)明技術(shù)創(chuàng)新與研究開(kāi)發(fā)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)改造技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)變革、技術(shù)進(jìn)步2.2技術(shù)創(chuàng)新類型2.2.1基于創(chuàng)新程度的分類2.2.2基于創(chuàng)新對(duì)象的分類2.2.3基于技術(shù)變動(dòng)方式的分類2.2.1基于創(chuàng)新程度的分類根本性創(chuàng)新(radicalinnovation)漸進(jìn)性創(chuàng)新(incrementalinnovation)2.2.2基于創(chuàng)新對(duì)象的分類產(chǎn)品創(chuàng)新(productinnovation)工藝創(chuàng)新(processinnovation)2.2.3基于技術(shù)變動(dòng)方式的分類技術(shù)變動(dòng)方式可分為兩種，一種是結(jié)構(gòu)性變動(dòng)(architecturalchange)，另一種是模式性變動(dòng)(modularchange)。結(jié)構(gòu)性變動(dòng)是指技術(shù)要素結(jié)構(gòu)或聯(lián)結(jié)方式的變動(dòng)。模式性變動(dòng)是指技術(shù)原理的變動(dòng)。局部性創(chuàng)新模式性創(chuàng)新結(jié)構(gòu)性創(chuàng)新全面性創(chuàng)新2.3技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程2.3.1創(chuàng)新的基本過(guò)程2.3.2創(chuàng)新過(guò)程模型的演進(jìn)2.3.1創(chuàng)新的基本過(guò)程從企業(yè)管理的角度，技術(shù)創(chuàng)新就是一種新的思想的產(chǎn)生，到研究、發(fā)展、試制、生產(chǎn)制造到首次商業(yè)化的過(guò)程。創(chuàng)新就是發(fā)明+發(fā)展+商業(yè)化。新設(shè)想研究發(fā)展試制生產(chǎn)制造進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)新的管理學(xué)解釋企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程示意圖2.3.2創(chuàng)新過(guò)程模型的演進(jìn)第一代：簡(jiǎn)單線性的技術(shù)推動(dòng)型二戰(zhàn)后的前20年左右時(shí)間隨著半導(dǎo)體、電子信息技術(shù)、新材料等新技術(shù)的蓬勃發(fā)展和一些產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)突破并成功商業(yè)化，出現(xiàn)了許多新的商業(yè)機(jī)會(huì)，大大推動(dòng)了社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的地位和作用得到廣泛認(rèn)可，大量企業(yè)通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品取得了巨大成功。在這種背景下，出現(xiàn)了第一代創(chuàng)新過(guò)程模型。模型假設(shè)從來(lái)自應(yīng)用研究的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)展和企業(yè)中的生產(chǎn)行為，并最終導(dǎo)致新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)都是一步步前進(jìn)的。第一代：（技術(shù)推動(dòng)）創(chuàng)新過(guò)程模型（20世紀(jì)50年代～60年代中期）資料來(lái)源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第二代：線性的市場(chǎng)拉動(dòng)型20世紀(jì)60年代后期是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)的時(shí)期，這時(shí)生產(chǎn)率得到顯著提高，盡管新產(chǎn)品仍在不斷開(kāi)發(fā)，但企業(yè)更多關(guān)注的是如何利用現(xiàn)有技術(shù)變革，擴(kuò)大規(guī)模、多樣化實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，獲得更多的市場(chǎng)份額。許多產(chǎn)品已經(jīng)基本供求平衡。企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程研究開(kāi)始重視市場(chǎng)的作用，因而導(dǎo)致了需求（市場(chǎng)推動(dòng)）模型的出現(xiàn)。該模型中市場(chǎng)被視為引導(dǎo)研發(fā)的思想源泉，而研發(fā)是被動(dòng)的起作用。資料來(lái)源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第二代：線性的市場(chǎng)拉動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程模型（60-70年代）第三代：技術(shù)與市場(chǎng)的耦合交互模型在20世紀(jì)70年代，隨著兩次石油危機(jī)，大量產(chǎn)品供過(guò)于求，企業(yè)更多關(guān)注的是如何提高產(chǎn)量、降低成本。這一時(shí)期也是創(chuàng)新過(guò)程研究的一個(gè)高潮，許多學(xué)者通過(guò)實(shí)證研究了成功的創(chuàng)新過(guò)程的本質(zhì)和特點(diǎn)，為企業(yè)開(kāi)展有效的創(chuàng)新提供理論支持，減少或避免資金或資源的浪費(fèi)。大量研究顯示，對(duì)科學(xué)、技術(shù)和市場(chǎng)三者相互聯(lián)結(jié)的一般過(guò)程而言，線性的技術(shù)推動(dòng)和市場(chǎng)拉動(dòng)模型都過(guò)于簡(jiǎn)單和極端化，并且不典型。Mowery和Rosenberg（1979）于是總結(jié)提出了交互（或稱耦合）模型。資料來(lái)源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第三代：技術(shù)與市場(chǎng)的耦合交互模型（70年代初期～80年代中期）第四代：集成（并行）模型進(jìn)入20世紀(jì)80年代，企業(yè)開(kāi)始關(guān)注核心業(yè)務(wù)和戰(zhàn)略問(wèn)題。這一時(shí)期的一個(gè)顯著特征是西方國(guó)家開(kāi)始意識(shí)到日本企業(yè)在全球市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)不僅來(lái)自模仿和JIT生產(chǎn)、質(zhì)量導(dǎo)向的生產(chǎn)過(guò)程，而且發(fā)現(xiàn)日本企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程能夠使他們比西方國(guó)家更快更有效的不斷推出新產(chǎn)品。當(dāng)時(shí)領(lǐng)先的日本企業(yè)的兩個(gè)最主要特征是集成（integration）與并行開(kāi)發(fā)，這對(duì)于當(dāng)時(shí)基于時(shí)間的競(jìng)爭(zhēng)（time-basedcompetition）是至關(guān)重要的(Dumaine,1989)。雖然第三代創(chuàng)新過(guò)程模型包含了反饋環(huán)，有些職能間的交互和協(xié)同，但它仍只是邏輯上連續(xù)的過(guò)程。Graves（1987）在對(duì)日本汽車工業(yè)的研究中總結(jié)提出了并行模型，其主要特點(diǎn)是各職能間的并行性和同步活動(dòng)期間較高的職能集成。第四代：集成（并行）創(chuàng)新過(guò)程模型的一個(gè)典型例子（Nissan的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)過(guò)程）資料來(lái)源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.第五代：系統(tǒng)集成與網(wǎng)絡(luò)化模型

20世紀(jì)80年代末90年代以來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者和企業(yè)意識(shí)到，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間正成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)重要來(lái)源。但產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期的縮短也往往意味著成本的提高。Graves(1989)指出，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間每縮短1％將平均導(dǎo)致開(kāi)發(fā)成本提高1～2％。Rothwell（1992）進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)一些領(lǐng)先的創(chuàng)新者正在向時(shí)間更短、成本更低的以系統(tǒng)集成和網(wǎng)絡(luò)化為特征的第五代創(chuàng)新過(guò)程轉(zhuǎn)變，包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的技術(shù)、組織、制度、生產(chǎn)等更加整合、更緊密的企業(yè)間縱向和橫向聯(lián)系，以及更多的運(yùn)用先進(jìn)復(fù)雜的電子信息工具箱。第五代：系統(tǒng)集成與網(wǎng)絡(luò)化創(chuàng)新過(guò)程模型資料來(lái)源：Rothwell,Roy,“TowardstheFifth-generationInnovationProcess”,InternationalMarketingReview,1994,11（1）：7-31.創(chuàng)新過(guò)程模型的演進(jìn)2.4技術(shù)創(chuàng)新范式2.4.1技術(shù)發(fā)展S型曲線2.4.2A-U創(chuàng)新模型2.4.3逆A-U創(chuàng)新模型2.4.1技術(shù)發(fā)展S型曲線一般情況下，在技術(shù)發(fā)展初期，性能提高速度相對(duì)較慢；隨著技術(shù)越來(lái)越易于理解、控制和擴(kuò)散，技術(shù)改進(jìn)速度增加；到成熟階段，技術(shù)會(huì)逐漸逼近自然或物理極限，要獲得性能改進(jìn)，需要更長(zhǎng)的時(shí)問(wèn)或更多技術(shù)投入。技術(shù)成長(zhǎng)曲線的基本描述緩慢增強(qiáng)急劇提升增速遞減發(fā)展停滯技術(shù)成長(zhǎng)的S形曲線隨著時(shí)間的推移和不斷的技術(shù)投入，技術(shù)性能的發(fā)展呈現(xiàn)出緩慢增強(qiáng)、急劇提升、增速遞減乃至發(fā)展停滯這樣四種狀態(tài)組成的過(guò)程。更替情況下的技術(shù)成長(zhǎng)S形曲線技術(shù)并不一定都有機(jī)會(huì)一直發(fā)展到達(dá)它們的極限，新的不連續(xù)技術(shù)可能導(dǎo)致原有技術(shù)的過(guò)時(shí)，從而出現(xiàn)技術(shù)更替的情況。在新技術(shù)發(fā)展的早期階段，從技術(shù)投入的回報(bào)率來(lái)看，新技術(shù)可能不如已有技術(shù)，所以企業(yè)通常沒(méi)有更替技術(shù)的動(dòng)力。新舊技術(shù)發(fā)展到某個(gè)階段后，新技術(shù)上的投人回報(bào)率要比舊技術(shù)高得多，企業(yè)則會(huì)傾向于選擇這種不連續(xù)的技術(shù)來(lái)替代已有技術(shù)。當(dāng)技術(shù)更體現(xiàn)現(xiàn)象出現(xiàn)的時(shí)候，原有技術(shù)發(fā)展的S型曲線過(guò)程便不能完整完成，也即未達(dá)到其固有的發(fā)展極限就將結(jié)束其發(fā)展的歷程，退出歷史的舞臺(tái)。技術(shù)的S曲線——引入不連續(xù)技術(shù)當(dāng)已有技術(shù)發(fā)展到一定階段，其性能的增長(zhǎng)開(kāi)始放緩步伐或出現(xiàn)停止之前，企業(yè)要及時(shí)獲取或開(kāi)發(fā)新技術(shù)，使其性能超越已有技術(shù)，并促成新舊技術(shù)的順利更替。企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的理想路徑是沿著由一系列技術(shù)發(fā)展S形曲線更迭形成的包絡(luò)虛線發(fā)展。理想路徑曲線指導(dǎo)性S曲線戰(zhàn)略2.4.2A-U創(chuàng)新模型哈佛大學(xué)的Abernathy和麻省理工學(xué)院的Utterback于1975年和1978年提出了產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的A—U創(chuàng)新模型，將系列創(chuàng)新過(guò)程劃分為三個(gè)階段：流動(dòng)階段、過(guò)渡階段和穩(wěn)定階段。A-U創(chuàng)新模型流動(dòng)階段：企業(yè)抓住潛在需求進(jìn)行一系列的產(chǎn)品創(chuàng)新，重點(diǎn)在于探索產(chǎn)品的完善功能。產(chǎn)品創(chuàng)新頻率較高，R&D支出較高，企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，而工藝創(chuàng)新頻率明顯偏低，因?yàn)樾庐a(chǎn)品雖然粗糙、但存在市場(chǎng)需求。在過(guò)渡階段：經(jīng)過(guò)大量技術(shù)和市場(chǎng)實(shí)踐后，產(chǎn)品技術(shù)趨于成熟，建立起主導(dǎo)設(shè)計(jì)和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；市場(chǎng)逐漸明朗；產(chǎn)品創(chuàng)新頻率大大下降；企業(yè)為追求規(guī)模效益，工藝創(chuàng)新成為創(chuàng)新重點(diǎn)，工藝創(chuàng)新頻率迅速上升。

在穩(wěn)定階段：產(chǎn)品和工藝技術(shù)都已成熟，市場(chǎng)需求穩(wěn)定，產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新頻率都逐漸下降。此時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)是降低成本、提高質(zhì)量，以及為細(xì)分市場(chǎng)提供某些產(chǎn)品功能或外觀的漸進(jìn)性創(chuàng)新。2.4.3逆A-U創(chuàng)新模型下一代技術(shù)對(duì)于以追趕為主要特征的后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，系列技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程很可能是一個(gè)逆A-U追趕過(guò)程?？傮w上包括引進(jìn)、消化吸收和改進(jìn)三個(gè)階段。改進(jìn)是關(guān)鍵環(huán)節(jié)（二次創(chuàng)新）。？？滿足差異市場(chǎng)需求專有領(lǐng)域深化功能拓展與轉(zhuǎn)移……逆A-U創(chuàng)新模型課后作業(yè)2：“二次創(chuàng)新”2.5技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略2.5.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略內(nèi)涵2.5.2技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式2.5.3自主創(chuàng)新戰(zhàn)略2.5.1技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略內(nèi)涵技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是對(duì)整個(gè)組織而言有全局性和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有如下特征：全局性長(zhǎng)期性層次性風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略比較企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略制定流程技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定流程外部：國(guó)際環(huán)境、國(guó)家政策以及競(jìng)爭(zhēng)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況內(nèi)部：企業(yè)發(fā)展目標(biāo)、實(shí)力與地位、性質(zhì)與形象技術(shù)機(jī)會(huì)產(chǎn)業(yè)機(jī)會(huì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)2.5.3技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略模式基于技術(shù)來(lái)源自主開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略合作開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略引進(jìn)再創(chuàng)新戰(zhàn)略基于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)領(lǐng)先戰(zhàn)略跟隨和模仿戰(zhàn)略基于競(jìng)爭(zhēng)行為方式進(jìn)攻型戰(zhàn)略防御型戰(zhàn)略游擊型戰(zhàn)略基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略市場(chǎng)細(xì)分戰(zhàn)略成本最小化戰(zhàn)略市場(chǎng)最大化戰(zhàn)略2.5.4自主創(chuàng)新戰(zhàn)略自主創(chuàng)新的緣起落后國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傳統(tǒng)觀點(diǎn)比較優(yōu)勢(shì)觀后發(fā)優(yōu)勢(shì)觀經(jīng)濟(jì)全球化下兩種傳統(tǒng)觀的新挑戰(zhàn)生產(chǎn)要素的自由化流動(dòng)和跨國(guó)生產(chǎn)行為的日益增多導(dǎo)致全球環(huán)境內(nèi)比較成本和要素稟賦的國(guó)別特征漸趨消失同一市場(chǎng)環(huán)境中平等競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的利益沖突會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家采取對(duì)后發(fā)國(guó)家的限制性技術(shù)轉(zhuǎn)移策略課后作業(yè)3：“比較優(yōu)勢(shì)”自主創(chuàng)新是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)2004年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，提出“自主創(chuàng)新是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的中心環(huán)節(jié)”；2005年10月，黨的十六屆五中全會(huì)，《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年（2006～2010年）規(guī)劃綱要》，提出“必須提高自主創(chuàng)新能力”是全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的主要原則，指出：“把增強(qiáng)