第四章建設(shè)工程監(jiān)理法規(guī)

第六章工程建設(shè)監(jiān)理法規(guī)學習要點掌握工程建設(shè)監(jiān)理的概念及工程建設(shè)監(jiān)理的原則了解工程建設(shè)監(jiān)理的工程項目范圍了解工程建設(shè)監(jiān)理的工作程序和工作內(nèi)容了解工程建設(shè)監(jiān)理與各方的關(guān)系了解建設(shè)單位的權(quán)利、義務和責任理解根據(jù)FIDIC條款，監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中有哪些權(quán)力和應承擔的義務第一節(jié)概述一、工程建設(shè)監(jiān)理的概念工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受業(yè)主的委托，依據(jù)國家批準的工程項目建設(shè)文件，有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同對工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。（工程建設(shè)監(jiān)理中，監(jiān)理的對象不是工程本身，而是建設(shè)活動中有關(guān)單位的行為及其權(quán)利、義務的履行狀況。）

二、建設(shè)工程監(jiān)理的主要內(nèi)容針對工程項目建設(shè)所實施的監(jiān)督管理活動是一種微觀管理活動（與政府宏觀管理比較）行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)需要有業(yè)主的委托和授權(quán)有明確的依據(jù)（法規(guī)以及合同）三、工程建設(shè)監(jiān)理的原則⑴依法監(jiān)理的原則；⑵科學、公正的原則；

⑶參照國際慣例原則。

四、實施工程建設(shè)監(jiān)理的范圍：

現(xiàn)階段我國必須實行工程建設(shè)監(jiān)理的工程項目范圍是：⑴國家重點建設(shè)工程

；⑵大中型公用事業(yè)工程

；

⑶成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程；⑷利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

⑸國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

五、建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)法律、行政法規(guī)技術(shù)標準、規(guī)范、技術(shù)規(guī)程設(shè)計文件、施工圖紙、技術(shù)要求合同文件（承包合同、施工合同、采購合同、監(jiān)理合同等）第二節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序及內(nèi)容一、建設(shè)項目工程監(jiān)理程序1.制定監(jiān)理工作程序的一般規(guī)定（1）根據(jù)專業(yè)工程特點，按內(nèi)容制定工作程序。（2）應體現(xiàn)事先控制和主動控制的要求。（3）結(jié)合工程特點、注重監(jiān)理工作效果。（4）涉及建設(shè)單位和承包單位時，程序應符合監(jiān)理委托合同和施工合同的規(guī)定。（5）在實施過程中應該根據(jù)情況進行調(diào)整。第二節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序及內(nèi)容2.工程建設(shè)監(jiān)理工作的程序

（2）編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃

；（3）按工程建設(shè)進度，分專業(yè)編制工程建設(shè)監(jiān)理細則

；

（4）按照建設(shè)監(jiān)理細則進行建設(shè)監(jiān)理

；（5）參與工程竣工預驗收，簽署建設(shè)監(jiān)理意見

；

（6）建設(shè)監(jiān)理業(yè)務完成后，向項目法人(業(yè)主)提交工程建設(shè)監(jiān)理檔案資料。（1）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理組織；為了更好地理解監(jiān)理程序，以框圖形式介紹《北京市工程項目監(jiān)理工作管理規(guī)定》中對監(jiān)理程序的規(guī)定。它將監(jiān)理程序劃分為簽訂監(jiān)理合同階段、招投標階段、工程實施階段、工程保修階段、結(jié)束監(jiān)理合同階段。與簽訂監(jiān)理合同階段、招投標階段相對應的程序框圖如圖：簽訂監(jiān)理合同的程序招標投標階段的監(jiān)理咨詢程序二、監(jiān)理機構(gòu)、資質(zhì)及人員配置（一）監(jiān)理機構(gòu)的設(shè)置1.基層監(jiān)理機構(gòu)（一般按工程招標的合同段設(shè)置）2.一級監(jiān)理機構(gòu)（設(shè)總監(jiān)理工程師辦公室）3.二級監(jiān)理機構(gòu)（設(shè)置總監(jiān)理工程師和高級駐地監(jiān)理工程師辦公室）4.三級監(jiān)理機構(gòu)（當工程項目為兩個以上的獨立項目或跨省、區(qū)時，設(shè)置三級監(jiān)理機構(gòu)。）（二）監(jiān)理機構(gòu)的資質(zhì)與監(jiān)理工程師資格1.監(jiān)理機構(gòu)資質(zhì)

經(jīng)過建設(shè)部門審批，并取得建設(shè)工程施工監(jiān)理資質(zhì)等級證書具有法人資格的監(jiān)理單位2.監(jiān)理工程師資格

一級監(jiān)理單位的主要負責人員，從事監(jiān)理業(yè)務必須持證上崗，否則簽訂的文件資料一律無效。（三）監(jiān)理人員的類別與配置1.監(jiān)理人員的類別監(jiān)理工程師總監(jiān)、總監(jiān)代表、高級駐地監(jiān)理工程師、（要求具有高級職稱，必須持證上崗10%以上）專業(yè)監(jiān)理工程師（要求具有中介職稱，必須持證上崗，占總數(shù)40%）監(jiān)理員：占總數(shù)40%行政事務管理人員：10%以內(nèi)（三）監(jiān)理人員的類別與配置2.監(jiān)理人員的配置根據(jù)承擔監(jiān)理工程的類別、規(guī)模、技術(shù)復雜程度和實施監(jiān)理的業(yè)務范圍配置不同類別的監(jiān)理人員。3.監(jiān)理人員的素質(zhì)

嚴格監(jiān)理、熱情服務、秉公辦事、一絲不茍三、工程建設(shè)監(jiān)理工作的內(nèi)容⒈設(shè)計階段監(jiān)理工作的內(nèi)容：

⑴結(jié)合項目特點，收集設(shè)計所需技術(shù)經(jīng)濟資料

；⑵編寫設(shè)計大綱

；

⑶組織方案競賽或設(shè)計委托合同

；⑷擬訂和商談設(shè)計委托合同

；

⑸向設(shè)計單位提供設(shè)計所需基礎(chǔ)資料；⑹配合設(shè)計單位開展技術(shù)經(jīng)濟分折，搞好設(shè)計方案的比選，

優(yōu)化設(shè)計；⑺配合設(shè)計進度，組織設(shè)計與有關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作

；⑻組織各設(shè)計單位之間的協(xié)調(diào)工作；

⑼參與主要設(shè)備、材料的造型；

⑽組織對設(shè)計方案的評審或咨詢；

⑾審核工程估算、概算；

⑿審核主要設(shè)備、材料清單；

⒀審核施工圖紙；

⒁檢查和控制設(shè)計進度；

⒂組織設(shè)計文件的報批。⒉施工招標階段監(jiān)理工作內(nèi)容：

⑴擬訂項目招標方案并征得業(yè)主同意

；⑵辦理招標申請

；

⑶編寫招標文件

；⑷編制標底，標底經(jīng)業(yè)主認可后，報送所在地建設(shè)主管部門

審核；⑸組織投標；⑹組織現(xiàn)場勘察，并回答投標人提出的問題

；⑺組織開標、評標及決算工作

；⑻與中標單位商談簽訂承包合同。

⒊材料等物資供應的監(jiān)理工作內(nèi)容：

⑴制定材料等物資供應計劃和相應的資金需求計劃

；⑵通過對質(zhì)量、價格、供貨期、維修服務等條件的分析和比

選，確定材料、設(shè)備等物資的供應廠家；⑶擬訂并商談材料、設(shè)備的訂貨合同。

⒋施工階段監(jiān)理的工作內(nèi)容：⑴施工階段質(zhì)量控制

；⑵施工階段進度控制

；

⑶施工階段投資控制。

⒌合同管理：⑴擬定本項目合同體系及合同管理制度；⑵協(xié)助業(yè)主擬定項目的各類合同條款，并參與各類合同的商

談；⑶合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理；

⑷協(xié)助業(yè)主處理與項目有關(guān)的索賠事宜及合同糾紛事宜。

⒍其他委托服務：

⑴協(xié)助業(yè)主辦理項目報建手續(xù)

；⑵協(xié)助業(yè)主辦理項目申請供水、供電、供氣、電信線路等協(xié)

議或批文；⑶協(xié)助業(yè)主制定商品房營銷方案等

。

第三節(jié)工程建設(shè)監(jiān)理與各方的關(guān)系工程建設(shè)監(jiān)理活動中最主要的當事人有業(yè)主、監(jiān)理單位及承包商三方：一、建設(shè)單位（業(yè)主）與承建單位（承包商）的關(guān)系業(yè)主與承包商實質(zhì)上是雇傭與被雇傭的關(guān)系。

實踐證明：業(yè)主對承包商干預得越多，工程完成得越差，合同執(zhí)行得也越槽；而業(yè)主干預得越少，完全由監(jiān)理工程師來組織、協(xié)調(diào)、控制，則工程完成得越好。二、建設(shè)單位（業(yè)主）與監(jiān)理單位的關(guān)系業(yè)主和監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的關(guān)系是委托和被委托授權(quán)與被授權(quán)的關(guān)系。這種關(guān)系是通過以下兩個文件予以明確：⑴業(yè)主與承包商簽訂的合同文件；⑵業(yè)主與監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同文件。

三、監(jiān)理工程師與承建單位（承包商）的關(guān)系監(jiān)理工程師與承包商之間是監(jiān)理和被監(jiān)理的關(guān)系。

監(jiān)理工程師在處理與承包商的關(guān)系上另外一個值得注意的問題是監(jiān)理工程師不能與承包商有任何經(jīng)濟關(guān)系。綜上所述，一項工程的實施，是由各自相對獨立而又相互制約的三方(業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商)共同完成的。正確處理業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商三者的關(guān)系，是保證工程按合同條件進行的關(guān)鍵。四、監(jiān)理單位與設(shè)計單位的關(guān)系

在建設(shè)單位委托監(jiān)理單位進行設(shè)計監(jiān)理時，監(jiān)理單位與設(shè)計單位之間的關(guān)系是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系；在沒有委托設(shè)計監(jiān)理時，是分工合作的關(guān)系。監(jiān)理單位在設(shè)計監(jiān)理時的主要工作內(nèi)容：（1）按照合同的有關(guān)規(guī)定處理設(shè)計變更；（2）下發(fā)設(shè)計單位的有關(guān)通知、文件、圖紙到施工單位；施工單位需要修改設(shè)計時，也要通過監(jiān)理單位向設(shè)計單位提出設(shè)計變更或修改。五、監(jiān)理單位與施工單位的關(guān)系

在工程建設(shè)中，監(jiān)理單位與施工單位的關(guān)系是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系，它們之間不是合同關(guān)系。施工單位應按照施工合同和監(jiān)理工程師的要求施工；監(jiān)理單位作為公平公正的第三方，也應注意維護施工單位的合法權(quán)益。六、監(jiān)理單位與質(zhì)量監(jiān)督的關(guān)系質(zhì)量監(jiān)督是由政府部門授權(quán)、代表政府對工程質(zhì)量實行強制性監(jiān)督的專職機構(gòu)。質(zhì)量監(jiān)督與監(jiān)理單位都屬于工程建設(shè)領(lǐng)域的監(jiān)督管理活動，兩者之間的關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)。質(zhì)量監(jiān)督是政府行為、建設(shè)監(jiān)理是社會行為。兩者的區(qū)別與聯(lián)系1.從性質(zhì)上看：質(zhì)量監(jiān)督代表政府建設(shè)監(jiān)理是一種委托性的服務活動。2.從工作深度上看：建設(shè)監(jiān)督的工作深度更深。3.從工作范圍上看：建設(shè)監(jiān)理的工作范圍伸縮性較大，質(zhì)量監(jiān)督工作范圍相對穩(wěn)定。4.從工作依據(jù)上看：質(zhì)量監(jiān)督依靠國家法律法規(guī)，監(jiān)理單位除依據(jù)法規(guī)還依據(jù)設(shè)計文件以及各種合同。5.從工作方法和手段上看：質(zhì)量監(jiān)督主要依靠行政管理方法和手段，建設(shè)監(jiān)理主要采用組織管理的方法。第四節(jié)建設(shè)單位的權(quán)利、義務與責任一、建設(shè)單位（業(yè)主）的權(quán)利⒈業(yè)主有以下權(quán)力

：

⑴授予監(jiān)理工程師職責的權(quán)力

；⑵批準合同轉(zhuǎn)讓和終止合同的權(quán)力

；

⑶完善或補充合同實施的權(quán)力

；

⑷提出仲裁的權(quán)力

。

⒉我國法規(guī)的規(guī)定業(yè)主還享有以下權(quán)利：

⑴業(yè)主有選定工程總設(shè)計單位和總承包單位及監(jiān)理單位以及

與其訂立合同的決定權(quán)；⑵業(yè)主有對工程規(guī)模、設(shè)計標準、規(guī)劃設(shè)計、生產(chǎn)工藝設(shè)計

和設(shè)計使用功能要求的認定權(quán)以及對工程設(shè)計變更的審批

權(quán);⑶監(jiān)理單位調(diào)換總監(jiān)理工程師須經(jīng)業(yè)主同意

；

⑷業(yè)主有權(quán)要求監(jiān)理機構(gòu)提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)

務范圍內(nèi)的專項報告;⑸業(yè)主有權(quán)要求監(jiān)理單位更換不稱職的監(jiān)理人員，直到終止

合同。二、建設(shè)單位（業(yè)主）的義務⒈業(yè)主有以下義務

：

⑴在合理的時間內(nèi)提供施工場地

；⑵合理的時間內(nèi)提供施工圖紙

；

⑶按合同規(guī)定的時間向承包商付款

；

⑷業(yè)主在缺陷責任期內(nèi)負責照管現(xiàn)場；

⑸協(xié)助承包商的義務。

業(yè)主除了上述職責之外，還具有按照合同規(guī)定、協(xié)助承包商完成下列各項工作的義務：①在承包商提交標書前，有義務向承包商提供有關(guān)輔助材

料，并應協(xié)助承包商進行勘察現(xiàn)場工作；②業(yè)主有協(xié)助承包商辦理設(shè)備進口的海關(guān)手續(xù)的義務

；③業(yè)主有義務協(xié)助承包商獲得政府對承包商的設(shè)備再出口的

許可。⒉我國法規(guī)的規(guī)定業(yè)主對監(jiān)理單位有如下義務：

⑴按合同約定，按時支付監(jiān)理酬金

；⑵負責工程建設(shè)的所有外部關(guān)系的協(xié)調(diào)，為監(jiān)理工作提供外

部條件；⑶在雙方約定的時間內(nèi)免費向監(jiān)理機構(gòu)提供與工程有關(guān)的為

監(jiān)理機構(gòu)所需要的工程資料；⑷在約定的時間內(nèi)就監(jiān)理單位書面提出要求作出決定的一切

事宜作出書面決定；⑸應當授權(quán)一名熟悉本工程情況、能迅速作出決定的常駐代

表，負責與監(jiān)理單位聯(lián)系；⑹應當授予監(jiān)理單位的監(jiān)理權(quán)利，以及監(jiān)理機構(gòu)主要成員的

職能分工，及時書面通知已選定的第三方，并在與第三方

簽訂的合同中予以明確；⑺業(yè)主應為監(jiān)理機構(gòu)提供如下協(xié)助：

①獲取本工程使用的原材料、機械設(shè)備等生產(chǎn)廠家名錄

；②提供與本工程有關(guān)的協(xié)作單位、配合單位的名錄。⑻免費向監(jiān)理機構(gòu)提供合同專用條件約定的設(shè)施，對監(jiān)理單

位自備的設(shè)施給予合理的經(jīng)濟補償；⑼雙方約定，由業(yè)主免費向監(jiān)理機構(gòu)提供職員和服務人員，

則應在監(jiān)理合同專用條件中增加與此相應的條款；⑽未經(jīng)監(jiān)理單位書面同意，業(yè)主不得轉(zhuǎn)讓該合同約定的權(quán)利

和義務。三、建設(shè)單位（業(yè)主）的責任⑴業(yè)主應當履行監(jiān)理合同約定的義務

；⑵由于增加了工作量，完成監(jiān)理業(yè)務的時間應當相應延長，

并得到額外的酬金；⑶業(yè)主如果要求監(jiān)理單位全部或部分暫停執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務或終

止監(jiān)理合同，則應當在56天前通知監(jiān)理單位；⑷理單位在應當獲得監(jiān)理酬金之日起30天內(nèi)仍未收到支付單

據(jù)，而業(yè)主又未對監(jiān)理單位提出任何書面意見時；如果終

止監(jiān)理合同的通知發(fā)出后14天內(nèi)未得到業(yè)主答復，可進一

步發(fā)出終止合同的通知，如果第二次通知發(fā)出后42天內(nèi)仍

未得到業(yè)主答復，可終止合同，自行暫停或繼續(xù)暫停全部

或部分監(jiān)理業(yè)務；⑸監(jiān)理單位由于非自己的原因而暫停或終止執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務，

其善后工作以及恢復執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務的工作，應當視為額外

工作，有權(quán)得到額外的時間和酬金；⑹如果業(yè)主在規(guī)定的支付期限內(nèi)未支付監(jiān)理酬金，自規(guī)定支

付之日起，應當向監(jiān)理單位補償應支付的酬金利息。利息

額按規(guī)定支付期限最后一日銀行貸款利息率乘以拖欠酬金

的時間計算。第五節(jié)監(jiān)理單位的權(quán)利、義務與責任一、監(jiān)理單位的權(quán)利⒈監(jiān)理工程師的權(quán)力主要有

：

⑴質(zhì)量管理方面：①對現(xiàn)場材料及設(shè)備有檢查和控制的權(quán)力；②對承包商施工的監(jiān)督權(quán)力；③對已完的工程有確認或拒收的權(quán)力；④對工程采取緊急補救的權(quán)力；⑤有要求解雇承包商雇員的權(quán)力；⑥批準分包商的權(quán)力。⑵進度管理方面：

①審批承包商的進度計劃；②發(fā)布停工、復工令的權(quán)力；③控制施工進度的權(quán)力。⑶財務管理方面

①有確定變更價格的權(quán)力；②批準使用暫定金額和計日工的權(quán)力；③批準承包商的付款。⑷合同管理方面：

①頒發(fā)移交證書與缺陷責任證書；②批準工程延期和費用索賠；③發(fā)布工程變更令；④解釋合同中有關(guān)文件。⒉我國法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)理單位享有以下權(quán)利：

⑴在業(yè)主委托的工程范圍內(nèi)，監(jiān)理單位應有以下監(jiān)理權(quán)：①選擇工程總設(shè)計單位和施工總承包單位的建議權(quán)；②選擇工程分包設(shè)計單位和施工分包單位的確定權(quán)與否定權(quán);③對工程建設(shè)有關(guān)事項，包括工程規(guī)模、設(shè)計標準、規(guī)劃設(shè)

計、生產(chǎn)工藝設(shè)計和使用功能要求，向業(yè)主提出建議的建

議權(quán);④對工程結(jié)構(gòu)設(shè)計和其他專業(yè)設(shè)計中的技術(shù)問題，按照安全

和優(yōu)化的原則，自主向設(shè)計單位提出建議，并向業(yè)主提出

書面報告;⑤對工程施工組織設(shè)計和技術(shù)方案，按照保質(zhì)量、保工期和

降低成本的原則，自主向承包商提出建議，并向業(yè)主提出

書面報告;⑥對與工程建設(shè)有關(guān)的協(xié)作單位進行組織協(xié)調(diào)的主持權(quán)，重

要協(xié)調(diào)事項應當事先向業(yè)主報告。⑦報經(jīng)業(yè)主同意后，發(fā)布開工令、停工令、復工令；⑧工程上使用的材料和施工質(zhì)量的檢驗權(quán)；⑨工程施工進度的檢查、監(jiān)督權(quán)，以及工程實際竣工日期提

前或超過工程承包合同規(guī)定的竣工期限的簽認權(quán)；⑩在工程承包合同約定的工程價格范圍內(nèi)工程款支付的審核

和簽認權(quán)，以及結(jié)算工程款的復核確認權(quán)與否定權(quán)。⑵在業(yè)主授權(quán)下，可對合同規(guī)定的第三方的義務提出變更；⑶在委托工程范圍內(nèi)的調(diào)解與作證權(quán)。二、監(jiān)理單位的義務⒈監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中應承擔的義務

：

⑴認真執(zhí)行合同文件，遵守法律規(guī)定的義務；⑵協(xié)調(diào)施工有關(guān)事宜、秉公辦事的義務；⑶回避義務。⒉根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理合同》示范文本