第4章進(jìn)入壁壘

2023/2/3LOUYONG1第4章進(jìn)入壁壘2023/2/3LOUYONG2前言產(chǎn)業(yè)組織研究的核心問題影響市場(chǎng)績(jī)效的重要因素廠商擁有超額利潤(rùn)的根本源泉2023/2/3LOUYONG3主要內(nèi)容4.1進(jìn)入壁壘概述4.2結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘4.3策略性進(jìn)入壁壘4.4進(jìn)入壁壘與效率2023/2/3LOUYONG4本章參考書目產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)教程，楊公樸，3.2產(chǎn)業(yè)組織：理論與實(shí)踐，沃德曼，4.2，6.4高級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，Martin，CH11文獻(xiàn)閱讀：創(chuàng)新、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與行政進(jìn)入壁壘——基于中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的熊彼特假說實(shí)證檢驗(yàn)2011/1（CH4）2023/2/3LOUYONG5

進(jìn)入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

進(jìn)入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對(duì)進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。20世紀(jì)40年代梅森(Mason)和貝恩(Bain)等人：進(jìn)入壁壘是指在一個(gè)產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)擁有的相對(duì)于進(jìn)入企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，從而使在位企業(yè)可以持續(xù)地把價(jià)格提高到最小平均生產(chǎn)和銷售成本以上，而又沒有引起新企業(yè)進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。施蒂格勒(GeorgeJ.Stigler)：進(jìn)入壁壘是新企業(yè)尋求進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)時(shí)必須承擔(dān)的、高于已有企業(yè)的生產(chǎn)成本。進(jìn)入壁壘的概念2023/2/3LOUYONG6從20世紀(jì)70年代開始，進(jìn)入壁壘的研究重點(diǎn)也從分析消費(fèi)者的需求偏好和生產(chǎn)技術(shù)特點(diǎn)等外生因素轉(zhuǎn)向分析在位企業(yè)為了減少未來的競(jìng)爭(zhēng)，通過自己的策略性行為影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而形成的內(nèi)生性壁壘。色羅普(Salop)：如果在位企業(yè)采取某項(xiàng)行動(dòng)目的是想把潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排擠在市場(chǎng)之外，從而使自己免受進(jìn)入者的進(jìn)入威脅，那么由此形成的進(jìn)入壁壘就是“策略性的(strategic)”進(jìn)入壁壘

進(jìn)入壁壘的概念2023/2/3LOUYONG7進(jìn)入壁壘的衡量方法價(jià)格扭曲率法產(chǎn)業(yè)超額利潤(rùn)法企業(yè)規(guī)模比重法2023/2/3LOUYONG8

不同學(xué)者把進(jìn)入壁壘按各自的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類型。色羅普：把進(jìn)入壁壘分為“無意的”進(jìn)入壁壘和“策略性的”進(jìn)入壁壘。馮·威澤克：把進(jìn)入壁壘劃分為結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘：是指企業(yè)自身無法支配的、外生的，由產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)、資源供給條件、社會(huì)法律制度、政府行為以及消費(fèi)者偏好等因素所形成的壁壘

策略性進(jìn)入壁壘：即進(jìn)入阻撓，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)為保持在市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位，獲取壟斷利潤(rùn)，利用自身的優(yōu)勢(shì)通過一系列的有意識(shí)的策略性行為構(gòu)筑起的防止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入的壁壘。進(jìn)入壁壘的分類2023/2/3LOUYONG9構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長(zhǎng)期平均成本最小時(shí)企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求有限，同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。（如圖）結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘2023/2/3LOUYONG10規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLAC

規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘O需求D2023/2/3LOUYONG11

規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低主要取決于：

市場(chǎng)容量OM的大??；最小有效規(guī)模產(chǎn)量OB相對(duì)于OM的大??；產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本曲線斜率的大小。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的MES越大，且在OM中所占份額越大，則該產(chǎn)業(yè)客觀上只能容納少數(shù)企業(yè)存在，從而進(jìn)入壁壘較高。產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本曲線斜率的絕對(duì)值越大，表明產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢(shì)越大，進(jìn)入壁壘也就越高。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘2023/2/3LOUYONG12

絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者（如圖）絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘2023/2/3LOUYONG13在位企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)可能源于以下因素：在位企業(yè)通過專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道；在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營(yíng)能力和其他技術(shù)專長(zhǎng)的人才；進(jìn)入企業(yè)在籌集進(jìn)入資金時(shí)可能需要支付更高的資金成本。絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘2023/2/3LOUYONG14必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)必須投入的資本。生產(chǎn)過程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。新企業(yè)很難籌集到大量資本或者新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高

的原因?yàn)椋航鹑谑袌?chǎng)的不完全性、信息不對(duì)稱和風(fēng)險(xiǎn)。必要資本量壁壘2023/2/3LOUYONG15

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費(fèi)的外部性，即購(gòu)買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對(duì)該商品的需求。卡茨和夏皮羅(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”?！爸苯拥木W(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：于消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的增大就屬于“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”。

“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價(jià)格降低而產(chǎn)生的價(jià)值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘2023/2/3LOUYONG16在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢(shì)主要反映在以下幾個(gè)方面：在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過程中在定價(jià)和銷售服務(wù)等方面所樹立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)通過以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠(chéng)以及對(duì)銷售渠道的控制，使得新進(jìn)入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢(shì)。在位企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對(duì)消費(fèi)者存在著不對(duì)稱性。產(chǎn)品差異化壁壘2023/2/3LOUYONG17許可證制度規(guī)制政策專利法由于政府的政策和法律一般來說都是企業(yè)無法控制的外生變量，所以由此導(dǎo)致的進(jìn)入壁壘是結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘。政策法律制度壁壘

2023/2/3LOUYONG18中國(guó)的實(shí)證研究結(jié)果

高低規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘金屬冶煉、交運(yùn)設(shè)備制造、通訊設(shè)備制造、煙草、飲料、文教用品、家具絕對(duì)成本壁壘金屬冶煉、醫(yī)藥制造、化工飲料、紡織、造紙、食品、農(nóng)副產(chǎn)品技術(shù)壁壘通訊設(shè)備制造、醫(yī)藥眾多產(chǎn)品差異壁壘煙草、飲料、醫(yī)藥、通訊設(shè)備、服裝化工、金屬冶煉、紡織、造紙政策壁壘煙草、石油、核燃料、軍工、電力、電信、煤炭、航空、汽車其他2023/2/3LOUYONG19結(jié)論進(jìn)入壁壘偏高的主要是原材料產(chǎn)業(yè)、技術(shù)要求高的制造業(yè)。產(chǎn)業(yè)數(shù)目少，大企業(yè)比重高，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率高。形成高壁壘的主要因素是政策性壁壘、技術(shù)壁壘。進(jìn)入壁壘低的主要是技術(shù)簡(jiǎn)單、規(guī)模較低、市場(chǎng)廣的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率偏低。2023/2/3LOUYONG20

策略性行為是寡占市場(chǎng)中企業(yè)通過對(duì)影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手選擇的資源進(jìn)行投資從而改變競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的行為。對(duì)策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個(gè)在位企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動(dòng)和信息上的優(yōu)勢(shì)，它可以通過進(jìn)行不可逆的投資或通過自己的行動(dòng)向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對(duì)自己有利的信息，使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無法獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，從而主動(dòng)放棄進(jìn)入。

策略性進(jìn)入壁壘2023/2/3LOUYONG21

進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式（如圖）這一博弈有兩個(gè)納什均衡（不進(jìn)入，斗爭(zhēng)）和（進(jìn)入，默許）。但進(jìn)入阻撓均衡（不進(jìn)入，斗爭(zhēng)）并不是子博弈精煉納什均衡，因?yàn)樵谖黄髽I(yè)的斗爭(zhēng)策略是不可置信威脅，在給定進(jìn)入者已經(jīng)進(jìn)入的情況下，在位企業(yè)如果實(shí)施斗爭(zhēng)策略將使自己遭受損失，在位企業(yè)從自身利益出發(fā)會(huì)選擇默許，因此進(jìn)入企業(yè)不會(huì)被斗爭(zhēng)威脅所嚇倒，惟一的子博弈精煉納什均衡是（進(jìn)入，默許），進(jìn)入企業(yè)將選擇進(jìn)入。

進(jìn)入阻撓的一般模型

2023/2/3LOUYONG22進(jìn)入阻撓的一般模型

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有效的進(jìn)入阻撓（如圖）進(jìn)入阻撓的一般模型

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利用逆向歸納法分析該博弈，如果，則已進(jìn)行策略性投資的在位企業(yè)的最優(yōu)選擇就是斗爭(zhēng)，而進(jìn)入者的最佳策略就是不進(jìn)入市場(chǎng)，此時(shí)在位企業(yè)的利潤(rùn)水平為。如果在位企業(yè)采取消極行動(dòng)，則進(jìn)入者就會(huì)進(jìn)入，在位企業(yè)的利潤(rùn)為，因此只有，并且時(shí)，即時(shí)，存在一個(gè)子博弈精煉納什均衡，在位企業(yè)的均衡策略是（采取積極行動(dòng)，如果發(fā)生進(jìn)入就進(jìn)行斗爭(zhēng)），潛在進(jìn)入企業(yè)的均衡策略是不進(jìn)入，均衡結(jié)果是在位企業(yè)通過對(duì)相關(guān)戰(zhàn)略資源的投資有效地阻止了進(jìn)入并使自己獲得了經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。進(jìn)入阻撓的一般模型

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在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進(jìn)入取決于三個(gè)基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進(jìn)入者的進(jìn)入決策之前，而且能被進(jìn)入者觀察到。（2）這種投資能通過改變?cè)谖徽叩牟呗钥臻g和支付函數(shù)或通過向進(jìn)入者傳遞有關(guān)市場(chǎng)信息而改變進(jìn)入者對(duì)進(jìn)入后利潤(rùn)的預(yù)期，從而影響進(jìn)入者的進(jìn)入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價(jià)值。沉沒成本：是指企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)時(shí)，不能收回的部分。其關(guān)鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價(jià)值。

沉沒成本與進(jìn)入阻撓2023/2/3LOUYONG26在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢(shì)和先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，通過策略性投資使?jié)撛谶M(jìn)入者改變對(duì)進(jìn)入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況和利潤(rùn)的預(yù)期，從而使?jié)撛谶M(jìn)入者降低進(jìn)入規(guī)模或根本不進(jìn)入市場(chǎng)，在位企業(yè)的沉沒成本的比例越大，進(jìn)入者進(jìn)入的動(dòng)力越弱。沉沒成本與進(jìn)入阻撓2023/2/3LOUYONG27Starckberg模型的擴(kuò)展模型假設(shè)模型推導(dǎo)討論結(jié)論2023/2/3LOUYONG28過度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動(dòng)力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生之前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，實(shí)施斗爭(zhēng)策略，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所作的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無法從進(jìn)入中獲利，因此會(huì)放棄進(jìn)入。常見的進(jìn)入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG29干中學(xué)(learningbydoing)：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計(jì)產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。干中學(xué)能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢(shì)取決于兩點(diǎn)：（1）在位企業(yè)通過干中學(xué)能比新進(jìn)入企業(yè)降低多少成本；（2）學(xué)習(xí)需要花費(fèi)的時(shí)間。如果學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢(shì)都不會(huì)很大。學(xué)習(xí)周期很短時(shí)，新進(jìn)入企業(yè)會(huì)較容易趕上在位者。學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)時(shí)，在位企業(yè)只能稍稍領(lǐng)先，不會(huì)有太大的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)學(xué)習(xí)周期趨中時(shí)，干中學(xué)的策略效應(yīng)比較明顯，在位企業(yè)能通過在干中學(xué)上的策略性投資阻止進(jìn)入，并獲取較高的利潤(rùn)。常見的進(jìn)入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG30提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。在位者提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本的方法很多，主要有：垂直一體化利用政府管制利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)提高工資和其他投入品的價(jià)格

常見的進(jìn)入阻撓策略

2023/2/3LOUYONG31影響未來的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：產(chǎn)品擴(kuò)散策略提高轉(zhuǎn)換成本利用長(zhǎng)期契約鎖定產(chǎn)品需求常見的進(jìn)入阻撓策略

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從長(zhǎng)期看進(jìn)入壁壘有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進(jìn)入壁壘限制了潛在進(jìn)入者進(jìn)入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強(qiáng)了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場(chǎng)權(quán)力，從而易于生成壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會(huì)總福利。

另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效