中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制初步分析

中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制初步分析2010

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目錄背景資料簡介中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制中的主要問題對中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的委托-代理分析完善中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的建議圖片背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對生產(chǎn)者的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對消費(fèi)者的外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對生產(chǎn)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者對消費(fèi)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對生產(chǎn)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)者對消費(fèi)者的負(fù)外部經(jīng)濟(jì)什么是外部性外部性簡單的說就是……外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生一種外部影響，而這種外部影響又不能通過市場價(jià)格進(jìn)行買賣外部經(jīng)濟(jì)和負(fù)外部經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象負(fù)外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象關(guān)于外部性的理論發(fā)展1890年，馬歇爾在著作《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中首次提出外部性問題1920年，馬歇爾的學(xué)生庇古在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，進(jìn)一步分析了外部性問題羅納德·哈里·科斯在論文《社會(huì)成本問題》中又進(jìn)一步完善了外部性理論“我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事這工業(yè)的個(gè)別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟(jì)。我們可稱前者為外部經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)部經(jīng)濟(jì)?！薄耙话銇碚f，實(shí)業(yè)家只對其經(jīng)營活動(dòng)的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對社會(huì)凈邊際產(chǎn)品不感興趣。……除非私人凈邊際產(chǎn)品與社會(huì)凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會(huì)使社會(huì)凈邊際產(chǎn)品的價(jià)值相等。所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時(shí)，自利心往往不會(huì)使國民所得達(dá)到最大值；因而可以預(yù)計(jì)，對正常經(jīng)濟(jì)過程的某些特殊干預(yù)行為，不會(huì)減少而是會(huì)增加國民所得”“對邊際私人成本小于邊際社會(huì)成本的部門實(shí)施征稅，即存在外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，向企業(yè)征稅；對邊際私人收益小于邊際社會(huì)收益的部門實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)和津貼，即存在外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)時(shí)，給企業(yè)以補(bǔ)貼?！边@種政策建議后來被稱為“庇古稅”“如果交易費(fèi)用為零，無論權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易和自愿協(xié)商達(dá)到資源的最優(yōu)配置；如果交易費(fèi)用不為零，制度安排與選擇是重要的。這就是說，解決外部性問題可能可以用市場交易形式即自愿協(xié)商替代庇古稅手段?！?/p>

“市場失靈”并不是政府干預(yù)的充要條件，政府干預(yù)并不一定是解決“市場失靈”的惟一方法非對稱信息博弈非對稱信息博弈論研究的是非對稱信息條件下的最優(yōu)契約設(shè)計(jì)問題信息不對稱各種機(jī)會(huì)主義行為互利互惠的交易帕累托最優(yōu)“私有信息”：我知道，你不知道隱蔽特征隱蔽行為簽訂合約一則笑話一個(gè)商人到教堂，跟神父懺悔道：“我……我有罪……”神父：“說吧，我的孩子”商人：“二戰(zhàn)開始沒多久，我藏匿了一個(gè)被納粹追捕的猶太人……”神父：“這是好事啊，為什么你覺著有罪呢？”商人：“我把他藏在地窖里，而且…而且我讓他每天交給我15法郎租金…”神父：“你為了這件事而懺悔嗎？”商人：“是的，我現(xiàn)在很后悔……我一直還沒有告訴他戰(zhàn)爭已經(jīng)結(jié)束了！”在猶太人認(rèn)為生命值得用所有財(cái)產(chǎn)換取的前提下，這個(gè)博弈的唯一均衡點(diǎn)是什么？猶太人把自己的全部財(cái)產(chǎn)都給保護(hù)人，換取一個(gè)承諾：一旦戰(zhàn)爭結(jié)束，就馬上讓我出去。道德風(fēng)險(xiǎn)和委托-代理理論委托-代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱信息的交易，其中擁有私人信息的參與人稱為“代理人”，不擁有私人信息的參與人稱為“委托人”。簽約時(shí)信息是對稱的不接受提供合同接受選擇行動(dòng)努力或不努力自然高低某些可觀測的結(jié)果委托人代理人代理人代理人：代理人的行動(dòng)和自然狀態(tài)一起決定某些可觀測的結(jié)果。委托人：不能觀測到代理人行動(dòng)本身和自然本身，只能觀測到結(jié)果。委托—代理模型即為設(shè)計(jì)一個(gè)能夠使委托人根據(jù)觀測到的信息對代理人實(shí)施獎(jiǎng)懲的最優(yōu)激勵(lì)合同(契約)。委托-代理理論的兩個(gè)基本問題委托-代理理論激勵(lì)與保險(xiǎn)的矛盾基于觀察結(jié)果付給代理人酬勞對于害怕風(fēng)險(xiǎn)的人來說，最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)就是不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大鍋飯委托人效用最大化委托人效用需通過代理人來實(shí)現(xiàn)兩個(gè)約束：參與約束（個(gè)人理性約束）激勵(lì)相容約束委托人通過直接監(jiān)管和強(qiáng)制命令的辦法來控制代理人，可能導(dǎo)致高昂的監(jiān)督成本通過激勵(lì)使代理人與委托人的利益趨同，節(jié)約監(jiān)督成本中國的環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體系中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制中存在的主要問題

地方保護(hù)主義干預(yù)環(huán)境執(zhí)法各級(jí)環(huán)境保護(hù)部門之間信息不對稱技術(shù)、權(quán)力、素質(zhì)“三低”“執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究”地方政府與排污企業(yè)勾結(jié)環(huán)境保護(hù)部門能力不足企業(yè)選擇污染而不是治理企業(yè)環(huán)境違法成本低中國環(huán)保監(jiān)管體制的委托-代理分析委托人和代理人的目標(biāo)存在問題Outline委托—代理分析理論分析框架理論分析框架委托人

A（地方政府）代理人（地方環(huán)保部門）委托人

B（上級(jí)環(huán)保部門）目標(biāo)監(jiān)控手段激勵(lì)機(jī)制目標(biāo)監(jiān)控手段激勵(lì)機(jī)制信息不對稱

實(shí)現(xiàn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)委托人和代理人的目標(biāo)省政府領(lǐng)導(dǎo)省環(huán)保局市環(huán)保局

區(qū)/縣環(huán)保局市政府領(lǐng)導(dǎo)區(qū)/縣政府領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長環(huán)境保護(hù)增加就業(yè)干部績效執(zhí)行環(huán)保法規(guī)完成工作計(jì)劃配合發(fā)展經(jīng)濟(jì)個(gè)人職位升遷國家環(huán)保部環(huán)境保護(hù)委托-代理機(jī)制中存在的主要問題信息不對稱監(jiān)控手段失衡激勵(lì)機(jī)制缺失環(huán)評報(bào)告上級(jí)環(huán)保部門下級(jí)環(huán)保部門經(jīng)費(fèi)控制人事任命

地方政府地方環(huán)保部門聽你的~~給經(jīng)費(fèi)？給職位？×給獎(jiǎng)金？給福利？上級(jí)環(huán)保部門下級(jí)環(huán)保部門認(rèn)真環(huán)保不認(rèn)真環(huán)保施加壓力（-5，-10）（10，10）不施加壓力（-5，0）（10，0）簡單博弈分析地方政府策略地方環(huán)保部門策略委托—代理分析結(jié)論環(huán)境保護(hù)監(jiān)管不力上級(jí)環(huán)保部門缺乏有效監(jiān)控和激勵(lì)機(jī)制地方政府過度注重經(jīng)濟(jì)增長委托—代理鏈過長地方環(huán)保部門執(zhí)法不獨(dú)立完善中國環(huán)境保護(hù)監(jiān)管體制的建議解決委托-代理問題的兩種方法委托人通過直接監(jiān)管和強(qiáng)制命令，減少信息不對稱并控制代理人委托人制定規(guī)則和激勵(lì)措施，促使代理人自愿遵從委托人的意愿具體建議（1）改變現(xiàn)行的屬地分級(jí)管理模式，實(shí)行全國環(huán)境保護(hù)系統(tǒng)由國家環(huán)境保護(hù)部垂直管理國家環(huán)境保護(hù)部設(shè)立區(qū)域派出機(jī)構(gòu)，在較小的省市實(shí)行省級(jí)以下環(huán)境保護(hù)部門由省級(jí)垂直管理成立部長級(jí)環(huán)境委員會(huì)，協(xié)調(diào)各政府部門之間的環(huán)境保護(hù)目標(biāo)改革現(xiàn)行環(huán)境管理體制，保證環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性具體建議（2）實(shí)行綠色GDP核算，強(qiáng)化環(huán)保激勵(lì)機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)境責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)保實(shí)績考核主要領(lǐng)導(dǎo)離任環(huán)保審計(jì)重大污染事故“一票否決”認(rèn)真環(huán)保不認(rèn)真環(huán)保施加壓力（0，-10）（-10，0）不施加壓力（