設(shè)計階段工程造價管理

第五章

設(shè)計階段工程造價管理教學(xué)目的和要求：了解工程項目設(shè)計階段的成本規(guī)劃與控制概述，掌握工程項目設(shè)計方案的比選原則和比較分析法，掌握價值工程和價值管理的原理和方法，熟悉項目壽命周期成本管理的概念和原理，掌握限額設(shè)計，掌握設(shè)計概算的作用、編制依據(jù)和內(nèi)容、編制方法和審查，掌握施工圖預(yù)算內(nèi)容、編制依據(jù)、編制方法和審查。重難點：工程項目設(shè)計方案的比選原則和比較分析法、價值工程、設(shè)計概算及施工圖預(yù)算內(nèi)容、編制依據(jù)、編制方法和審查。第五章設(shè)計階段工程造價管理旁白：設(shè)計階段是工程造價管理的重點，僅就工程造價費用而言，進(jìn)行工程造價控制就是以投資估算控制初步設(shè)計工作；以設(shè)計概算控制施工圖設(shè)計工作。如果設(shè)計概算超出投資估算，應(yīng)對初步設(shè)計進(jìn)行調(diào)整和修改。同理，如果施工圖預(yù)算超過設(shè)計概算，應(yīng)對施工圖設(shè)計進(jìn)行修改或修正。要在設(shè)計階段有效地控制工程造價，要從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同等各方面采取措施，隨時糾正發(fā)生的投資偏差。在設(shè)計階段，要考慮地點、能源、材料、水、室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量和運營維護(hù)等因素。同時，如果有多個設(shè)計方案，則需要進(jìn)行設(shè)計方案的優(yōu)選，設(shè)計方案優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)就是生命周期成本最小化。§5.1設(shè)計階段工程造價管理概述

一、工程設(shè)計的含義

工程設(shè)計是指在工程開始施工之前，設(shè)計者根據(jù)已批準(zhǔn)的設(shè)計任務(wù)書，為具體實現(xiàn)擬建項目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)要求，擬定建筑、安裝及設(shè)備制造等所需的規(guī)劃、圖紙、數(shù)據(jù)等技術(shù)文件的工作。

設(shè)計是建設(shè)項目由計劃變?yōu)楝F(xiàn)實具有決定意義的工作階段。設(shè)計文件是建筑安裝施工的依據(jù)。項目的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效果很大程度上取決于設(shè)計質(zhì)量的優(yōu)劣（除了項目決策之外）。設(shè)計工作的重要原則之一是保證設(shè)計的整體性。二、工程項目設(shè)計階段成本規(guī)劃與控制的意義

1.在設(shè)計階段進(jìn)行工程造價的計價分析可以使造價構(gòu)成更合理，提高資金利用效率

2.在設(shè)計階段進(jìn)行工程造價的計價分析可以提高投資控制效率

3.在設(shè)計階段控制工程造價可以使控制工作更主動

4.在設(shè)計階段控制工程成本便于技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合

5.在設(shè)計階段控制工程成本效果最顯著了解并掌握有關(guān)的外部條件和客觀情況。設(shè)計單位派人到施工現(xiàn)場，與建設(shè)、施工單位共同會審施工圖，進(jìn)行技術(shù)交底。工人施工制作的依據(jù)。滿足設(shè)備材料的選擇與確定、非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的設(shè)計與加工制作、施工圖預(yù)算的編制、建筑工程和安裝工程施工的要求。各種技術(shù)問題的定案階段，滿足確定重大技術(shù)問題和有關(guān)實驗、設(shè)備選擇方面的要求。編制修正概算書，有時可省略。整個設(shè)計構(gòu)想基本形成，包括總平面設(shè)計、工藝設(shè)計和建筑設(shè)計，在此階段應(yīng)編制設(shè)計總概算。大概的布局設(shè)想，工程與周圍環(huán)境的關(guān)系，有時可省略。三階段設(shè)計初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計設(shè)計準(zhǔn)備初步方案設(shè)計交底和配合施工二、設(shè)計階段劃分三、設(shè)計階段影響工程造價的因素1.工業(yè)建筑設(shè)計影響工程造價的因素廠區(qū)總平面圖設(shè)計工業(yè)建筑的平面和立面設(shè)計建筑材料和結(jié)構(gòu)的選擇工藝技術(shù)方案的選擇設(shè)備的選型和設(shè)計占地面積功能分區(qū)運輸方式的選擇工業(yè)廠房層數(shù)的選擇工業(yè)廠房層高的選擇合理確定柱網(wǎng)盡量減少廠房的體積和面積2.民用建設(shè)設(shè)計影響工程造價的因素小區(qū)建設(shè)規(guī)劃的設(shè)計住宅建筑的平面布置住宅單元的組成、戶型和住戶面積住宅的層高與凈高住宅的層數(shù)住宅建筑結(jié)構(gòu)類型的選擇建筑周長系數(shù)：外墻長度/建筑面積正方形和矩形的住宅既有利于施工，又能降低工程造價。加大住宅的進(jìn)深對降低造價也有效果控制在2.5～2.8m多層住宅較為經(jīng)濟(jì)合理工程造價控制的關(guān)鍵在于前期

100%95%75%35%10%1/41/23/4決策和初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計施工階段項目進(jìn)展時間對投資的影響程度各階段對投資影響程度分析圖Kelly（1982）的研究發(fā)現(xiàn)一個項目80%的造價在方案設(shè)計階段就已經(jīng)確定，所以后續(xù)的控制只能影響到其余的20%投資。Wootoon（1982）認(rèn)為項目總造價中能受現(xiàn)場直接控制的部分在6%-20%之間。三、設(shè)計階段工程造價管理的重要意義四、設(shè)計階段工程造價控制的措施和方法1、方案造價估算、設(shè)計概算和施工圖預(yù)算的編制與審查2、設(shè)計方案的優(yōu)化和比選3、限額設(shè)計和標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的推廣4、推行設(shè)計索賠及設(shè)計監(jiān)理制度，加強(qiáng)設(shè)計變更管理§5.2設(shè)計方案優(yōu)選一、設(shè)計方案評價的原則1.設(shè)計方案經(jīng)濟(jì)合理性與技術(shù)先進(jìn)性相統(tǒng)一的原則2.項目全壽命費用最低的原則3.設(shè)計方案經(jīng)濟(jì)評價的動態(tài)性原則4.設(shè)計必須兼顧近期投入與遠(yuǎn)期發(fā)生相統(tǒng)一的原則5.設(shè)計方案應(yīng)符合可持續(xù)發(fā)展的原則二、設(shè)計方案評價的內(nèi)容工業(yè)建筑設(shè)計評價的指標(biāo)說明：建筑面積＝使用面積＋輔助面積＋結(jié)構(gòu)面積有效面積＝使用面積＋輔助面積居住面積指住宅中供日常生活起居用的臥室、起居室等的凈面積的總和。說明：居住建筑基底面積＝建筑物的底面積居住建筑占地面積＝居住建筑基底面積及散水、綠化、小路等。居住面積指住宅中供日常生活起居用的臥室、起居室等的凈面積的總和。

居住建筑面積指居住建筑的總建筑面積三、設(shè)計方案評價的方法設(shè)計方案評價的方法（Cont’d）動態(tài)計算費用法

對于壽命期相同的設(shè)計方案，可以采用凈現(xiàn)值法、凈年值法、差額內(nèi)部收益率法等，壽命期不等的設(shè)計方案可以采用凈年值法。例5-1例5-2三、工程設(shè)計方案優(yōu)化途徑(一)設(shè)計招標(biāo)和設(shè)計竟選(二)運用價值工程優(yōu)化設(shè)計方案1.價值工程原理價值就是功能和實現(xiàn)這個功能所耗費用的比值。V≈1最好V過高，成本偏低V過低，成本偏高§5.3價值工程2.特點以使用者的功能需求為出發(fā)點目標(biāo)上的特征：提高價值方法上的特征：功能分析活動領(lǐng)域上的特征：側(cè)重于研究設(shè)計階段組織上的特征：依靠集體智慧提高價值的途徑：

F↑，C↓F→，C↓F↑，C→F↑↑，C↑F↓，C↓↓2.價值工程在新建項目設(shè)計方案優(yōu)選中的應(yīng)用156頁功能分析：應(yīng)明確項目各類功能具體有哪些，哪些是主要功能，并對功能進(jìn)行定義和整理，繪制功能系統(tǒng)圖功能評價：運用0~1評分法、0~4評分法或環(huán)比評分法計算功能評價系數(shù)，作為該功能的重要度權(quán)數(shù)方案創(chuàng)新：根據(jù)功能分析的結(jié)果，提出各種實現(xiàn)功能的方案方案評價：根據(jù)打分與功能評價系數(shù)計算各方案的價值系數(shù)，以價值系數(shù)最大者為最優(yōu)案例一：

現(xiàn)以某設(shè)計院在建筑設(shè)計中用價值工程方法進(jìn)行住宅設(shè)計方案優(yōu)選為例，說明價值工程在設(shè)計方案評價優(yōu)選中的應(yīng)用。

1、功能分析。建筑功能是指建筑產(chǎn)品滿足社會需要的各種性能的總和。

2、功能評價：計算功能的重要度權(quán)數(shù)。上述住宅功能采用用戶、設(shè)計人員、施工人員按各自的權(quán)重共同評分的方法計算。住宅工程功能權(quán)重系數(shù)計算表3、計算功能評價系數(shù)4、計算成本系數(shù)5、最優(yōu)設(shè)計方案評選案例二：

某開發(fā)商擬開發(fā)一幢商住樓，有如下三種可行設(shè)計方案。

A：結(jié)構(gòu)方案為大柱網(wǎng)框架輕墻體系，采用預(yù)應(yīng)力大跨度疊合樓板，墻體材料采用多孔磚及移動式可拆裝式分室隔墻，窗戶采用單框雙玻璃鋼塑窗，面積利用系數(shù)為93％，單方造價為1437.47元/m2。

B：結(jié)構(gòu)方案同A，墻體采用內(nèi)澆外砌，窗戶采用單框雙玻璃空腹窗，面積利用系數(shù)87％，單方造價1108元/m2。

C：方案C面積利用系數(shù)70.69％，單方造價1081.8元/m2。方案功能得分及重要系數(shù)，如下表所示。方案功能得分及重要系數(shù)表1.試應(yīng)用價值工程方法選擇最優(yōu)設(shè)計方案。2.為控制工程造價和進(jìn)一步降低費用，擬針對所選的最優(yōu)設(shè)計方案的土建工程部分，以工程材料費為對象開展價值工程分析。將土建工程劃分為4個功能項目，各功能項目評分值及其目前成本，如下表所示。按限額設(shè)計要求目標(biāo)成本額應(yīng)控制為12170萬元。1.成本系數(shù)計算2、功能因素評分與功能系數(shù)計算。3、計算各方案價值系數(shù)4、成本降低幅度表根據(jù)上表，功能項目的優(yōu)先改進(jìn)順序為2、4、3、1。36

國家體育場為第29屆奧運會的主會場，位于北京奧林匹克公園內(nèi)，建筑面積25.8萬M2。2008年奧運會期間，國家體育場將承擔(dān)開幕式、閉幕式、田徑比賽等賽事活動，可容納觀眾9.1萬人。其中包括1.1萬臨時座席。國家體育場于2003年12月24日開工建設(shè)，原計劃投資38.9億元，后經(jīng)過變更投資額縮減到22.67億元?；炷林黧w看臺工程于2005年11月15日封頂，鋼結(jié)構(gòu)主體工程于2006年8月31日完成合攏，國家體育場計劃將于2007年底完工。價值管理VM案例國家體育場

國家體育場（又稱為“鳥巢”）原有方案造價高，后調(diào)整為：去掉活動屋蓋，減少用鋼量，以降低工程造價。其實，對該類項目的造價控制，不能僅僅從造價角度考慮，而是以提高項目的價值為主要目的，進(jìn)行價值管理。37去除滑動頂蓋后的效果圖對比381施工成本去掉活動屋蓋，擴(kuò)大頂部開口可以降低項目的工程造價2變更成本由于設(shè)計方案、施工方案的修改，使經(jīng)濟(jì)、環(huán)境乃至社會問題的損失也不能忽視3項目價值活動屋蓋的去除和頂部開口的擴(kuò)大，使得項目的附屬功能大大降低，進(jìn)而使該項目的未來商業(yè)價值大大降低2004年7月30日，國家體育場突然停工，隨之進(jìn)行了重大的設(shè)計方案變更——體育場頂部世界最大的可開啟滑動式活動屋蓋被去除，并將頂部開口擴(kuò)大。價值管理（VM）案例39價值管理的演化過程戰(zhàn)略層戰(zhàn)術(shù)層VMVEVA項目開始設(shè)計建造/運營VM：價值管理VE：價值工程VA：價值分析§5.4、限額設(shè)計限額設(shè)計的含義限額設(shè)計的目標(biāo)設(shè)置限額設(shè)計的縱向控制限額設(shè)計的橫向控制限額設(shè)計的不足

（一）限額設(shè)計的含義

按照批準(zhǔn)的投資估算控制初步設(shè)計，按照批準(zhǔn)的初步設(shè)計總概算控制施工圖設(shè)計，同時各專業(yè)在保證達(dá)到使用功能的前提下，按分配的投資限額控制設(shè)計，嚴(yán)格控制技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計的不合理變更，保證總投資限額不被突破。（二）限額設(shè)計的目標(biāo)設(shè)置

提高投資估算的合理性和準(zhǔn)確性目標(biāo)分解合理（三)限額設(shè)計的縱向控制以投資估算控制初步設(shè)計以設(shè)計概算控制施工圖設(shè)計加強(qiáng)對設(shè)計變更的管理工作

變更損失與變更時間關(guān)系圖

施工時間設(shè)計采購變更損失費用

(四)限額設(shè)計的橫向控制

設(shè)計單位的責(zé)任范圍建立設(shè)計院內(nèi)部限額設(shè)計責(zé)任制實行限額設(shè)計節(jié)獎超罰(五)限額設(shè)計的不足實際操作的被動性與價值工程提高價值的兩種途徑相矛盾僅考慮一次性投資費用，而沒有考慮經(jīng)營性費用§5.5設(shè)計概算設(shè)計概算是在投資估算的控制下由設(shè)計單位根據(jù)初步設(shè)計（或擴(kuò)大初步設(shè)計）圖紙、概算定額（或概算指標(biāo)）、材料價格、費用定額和有關(guān)取費規(guī)定，編制和確定的建設(shè)項目從籌建至竣工交付使用所需的全部費用的文件。設(shè)計概算的作用是編制建設(shè)工程項目投資計劃，確定和控制建設(shè)工程項目投資額的依據(jù)。經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)工程項目設(shè)計總概算的投資額，是該工程建設(shè)投資的最高限額。是控制施工圖設(shè)計和施工圖預(yù)算的依據(jù)是衡量設(shè)計方案經(jīng)濟(jì)合理性和選擇最佳設(shè)計方案的依據(jù)。是編制招標(biāo)標(biāo)底和投標(biāo)報價的依據(jù)。是考核建設(shè)工程項目投資效果的依據(jù)。一、設(shè)計概算的概念與作用二、設(shè)計概算的內(nèi)容

設(shè)計概算可分為單位建筑工程概算、單項工程綜合概算和建設(shè)工程項目總概算三級。工程建設(shè)其他費用概算預(yù)備費、建設(shè)期貸款利息、投資方向調(diào)節(jié)稅概算單位建筑工程概算（直接費、間接費、利潤和稅金）單位設(shè)備及安裝工程概算單項工程綜合概算（編制說明、綜合概算表）設(shè)備購置費概算單位安裝工程概算（直接費、間接費、利潤和稅金）建設(shè)項目總概算：1.封面、簽署頁及目錄2.編制說明3.總概算表4.工程建設(shè)其他費用概算表5.單項工程綜合概算表和建筑安裝單位工程概算表6.工程量計算表和工、料數(shù)量匯總表7.分年度投資匯總表和分年度資金流量表經(jīng)營性項目的鋪底流動資金三、單位工程概算的編制方法由直接費（含直接工程費和措施項目費）、間接費（含管理費和規(guī)費）、利潤和稅金組成。核心內(nèi)容是算出直接工程費（一）建筑工程概算的編制方法：概算定額法、概算指標(biāo)法、類似工程預(yù)算法。1、概算定額法，又叫擴(kuò)大單價法或擴(kuò)大結(jié)構(gòu)定額法。編制原理：類似于用預(yù)算定額編制建筑工程預(yù)算。應(yīng)用條件：初步設(shè)計達(dá)到一定深度，建筑結(jié)構(gòu)比較明確主要步驟：計算工程量；套用概算定額；計算直接費；人工、材料、機(jī)械臺班用量分析及匯總；計算間接費、利潤和稅金；匯總為概算工程造價。例：某市擬建一座7560m2教學(xué)樓，請按給出的擴(kuò)大單價和工程量表編制出該教學(xué)樓土建工程設(shè)計概算造價和平方米造價。其中：材料調(diào)整系數(shù)為1.10，材料費占直接工程費比率為60％。各項費率分別為：措施費為直接工程費的10％，間接費率5％，利潤率7％，綜合稅率3.413％（計算結(jié)果：平方米造價保留一位小數(shù)，其余取整）。某教學(xué)樓土建工程量和擴(kuò)大單價某教學(xué)樓土建工程概算造價計算表2、概算指標(biāo)法。編制原理：利用直接費指標(biāo)編制單位工程概算。應(yīng)用條件：初步設(shè)計深度不夠，不能準(zhǔn)確地計算出工程量。擬建工程在建設(shè)地點、結(jié)構(gòu)特征、地質(zhì)及自然條件、建筑面積與概算指標(biāo)相同或接近，可直接套用概算指標(biāo)編制概算。備注：需要對概算指標(biāo)的結(jié)構(gòu)差異、價格差異進(jìn)行調(diào)整結(jié)構(gòu)變化修正概算指標(biāo)人工材料機(jī)械數(shù)量＝原概算指標(biāo)的人工材料機(jī)械數(shù)量＋換入結(jié)構(gòu)構(gòu)件工程量×相應(yīng)定額人工材料機(jī)械消耗量-換出結(jié)構(gòu)構(gòu)件工程量×相應(yīng)定額人工材料機(jī)械消耗量設(shè)備、人工、機(jī)械、材料修正概算費用＝原概算指標(biāo)設(shè)備、人工、材料、機(jī)械費＋∑（換入設(shè)備、人工、材料、機(jī)械數(shù)量×擬建地區(qū)相應(yīng)單價）-（換出設(shè)備、人工、材料、機(jī)械數(shù)量×原概算指標(biāo)的設(shè)備、人工、材料、機(jī)械單價）3、類似工程預(yù)算法。編制原理：利用類似工程造價資料編制擬建工程設(shè)計概算應(yīng)用條件：初步設(shè)計深度不夠，不能準(zhǔn)確地計算出工程量備注：必須對類似工程建筑結(jié)構(gòu)差異和價差進(jìn)行調(diào)整編制步驟：1）選擇最合適的類似工程預(yù)算2）計算類似工程預(yù)算的人工費修正系數(shù)、材料費修正系數(shù)、機(jī)械費修正系數(shù)、措施費修正系數(shù)、間接費修正系數(shù)3）根據(jù)類似工程預(yù)算修正系數(shù)和五項費用占預(yù)算成本的比重，計算預(yù)算成本總修正系數(shù)，并計算出修正后的類似工程平方米預(yù)算成本。4）計算修正后的類似工程平方米造價。5）計算擬建工程概算造價。用類似工程預(yù)算法編制概算價差調(diào)整的兩種方法類似工程造價資料有具體的人工、材料、機(jī)械臺班的用量時，可按類似工程預(yù)算造價資料中的主要材料用量、工日數(shù)量、機(jī)械臺班用量乘以擬建工程所在地的主要材料預(yù)算價格、人工單價、機(jī)械臺班單價，計算出直接費，在乘以當(dāng)?shù)氐木C合費率，即可得出所需的造價指標(biāo)。類似工程資料只有人工、材料、機(jī)械臺班費用和其他各項費用時，可按照綜合調(diào)整系數(shù)的方法調(diào)整。D=A×K

（A為類似工程每平造價，K價差調(diào)整系數(shù)，D概算指標(biāo)）K=a%K1+b%K2+c%K3+d%K4+…擬建工程概算造價＝D'×S（D'為修正概算指標(biāo)，對D進(jìn)行結(jié)構(gòu)差異及價差進(jìn)行調(diào)整，s為建筑面積）擬建磚混結(jié)構(gòu)住宅工程4000m2，結(jié)構(gòu)形式與已建成的某工程相同，只有基礎(chǔ)和外墻貼面不同，其他部分均較為接近。類似工程外墻用水泥砂漿抹面，基礎(chǔ)采用毛石基礎(chǔ)，每平方米建筑面積消耗量分別為：0.842m2和0.044m3，水泥砂漿抹面8.95元/m2，毛石基礎(chǔ)1531元/m3，擬建工程外墻貼釉面磚，基礎(chǔ)采用鋼筋混凝土帶形基礎(chǔ)，每平方米建筑面積消耗量分別為：0.82m2，0.08m3，貼釉面磚49.75元/m2

，鋼筋混凝土帶形基礎(chǔ)1854.8元/m3。類似工程單方造價588元/平方米，其中，人工費、材料費、機(jī)械費、措施費、管理費、規(guī)費占單方造價的比例分別為：11%、62%、6%、4%、5%和12%，擬建工程于類似工程預(yù)算造價在這幾方面的差異系數(shù)分別為：2.01、1.06、1.92、1.02、1.01和0.87.問1：應(yīng)用類似工程預(yù)算法確定擬建工程的單位工程概算造價。結(jié)構(gòu)調(diào)整系數(shù)=Q1P1-Q2P2=[0.08×1854.8+0.82×49.75-(0.044×1531+0.842×8.95)]=114.28價差調(diào)整系數(shù)K=11%×2.01+62%×1.06+6%×1.92+4%×1.02+5%×1.01+12%×0.87=1.19概算指標(biāo)D=A×K=588×1.19=699.72修正概算指標(biāo)=699.72+114.28=814造價=814×4000=3256000問2：若在該類似工程預(yù)算中，每平方米建筑面積主要資源消耗為：人工消耗5.08工日，鋼材23.8公斤，水泥205公斤，原木0.05立方米，鋁合金門窗0.24平方米，其他材料費為主材費的45%，機(jī)械費占直接工程費的8%，擬建工程主要資源的現(xiàn)行預(yù)算價格分別為：人工20.31元/工日，鋼材3.1元/公斤，水泥0.35元/公斤，原木1400元/立方米，鋁合金門窗平均350元/平方米，擬建工程綜合費率為20%，應(yīng)用概算指標(biāo)法，確定擬建工程的單位工程概算造價。人工費=5.08×20.31=103.17材料費=（23.8×3.1＋205×0.35＋0.05×1400＋0.24×350）×1.45=432.32直接工程費=(103.17+432.32)/0.92=584.23概算指標(biāo)=584.23（1+20%）=701.08修正概算指標(biāo)=701.08+114.28=815.36造價=4000×815.36=3261440（二）安裝工程概算的編制方法：預(yù)算單價法、擴(kuò)大單價法、設(shè)備價值百分比法和綜合噸位法。（三）設(shè)備購置費概算的編制。

根據(jù)初步設(shè)計的設(shè)備清單計算出設(shè)備原價，然后按有關(guān)規(guī)定的設(shè)備運雜費率乘以設(shè)備總原價，兩項相加即為設(shè)備購置費概算。設(shè)備購置費概算＝∑（設(shè)備清單中的設(shè)備數(shù)量×設(shè)備原價）×（1＋運雜費率）或設(shè)備購置費概算＝∑（設(shè)備清單中的設(shè)備數(shù)量×

設(shè)備預(yù)算價格）四、設(shè)計概算的審查審查編制依據(jù)的合法性、時效性和適用范圍。審查編制說明、編制深度和編制范圍。審查設(shè)計概算的編制內(nèi)容：是否符合經(jīng)審批的標(biāo)準(zhǔn)；編制方法、依據(jù)和程序是否符合現(xiàn)行規(guī)定；工程量是否正確；材料用量和價格，設(shè)備的規(guī)