審計(jì)風(fēng)控崗崗位職責(zé)（12篇）

第5頁(yè)共5頁(yè)審計(jì)風(fēng)控?崗崗位職?責(zé)組織?審計(jì)資源?實(shí)施財(cái)務(wù)?日常審計(jì)?和專(zhuān)項(xiàng)審?計(jì)，對(duì)瑞?賽公司內(nèi)?部的資產(chǎn)?、負(fù)債、?損益、財(cái)?務(wù)收支情?況、資金?管理等進(jìn)?行審計(jì)?根據(jù)瑞賽?公司董事?會(huì)、經(jīng)理?辦公室授?權(quán)，組織?開(kāi)展對(duì)區(qū)?域公司主?要負(fù)責(zé)人?任期經(jīng)濟(jì)?職責(zé)履行?情況進(jìn)行?審計(jì)監(jiān)督?根據(jù)部?門(mén)年度工?作計(jì)劃，?負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)?域公司的?經(jīng)營(yíng)、管?理、效益?狀況進(jìn)行?審計(jì)監(jiān)察?，對(duì)經(jīng)營(yíng)?管理過(guò)程?中的合法?合規(guī)性進(jìn)?行審計(jì)監(jiān)?察建立?重大項(xiàng)目?的全程合?規(guī)性審計(jì)?及其他事?項(xiàng)的成本?抽查體系?，包括合?同審計(jì)、?招標(biāo)審計(jì)?、工程結(jié)?算審計(jì)等?關(guān)鍵事項(xiàng)?的合規(guī)性?審計(jì)組?織協(xié)調(diào)全?面風(fēng)險(xiǎn)管?理和內(nèi)部?控制日常?工作，協(xié)?助各下屬?單位開(kāi)展?全面風(fēng)險(xiǎn)?管理和內(nèi)?部控制工?作，建立?健全瑞賽?公司的風(fēng)?險(xiǎn)管理內(nèi)?部控制系?統(tǒng);負(fù)?責(zé)對(duì)區(qū)域?公司風(fēng)險(xiǎn)?管理的健?全性、有?效性以及?風(fēng)險(xiǎn)管理?狀況進(jìn)行?監(jiān)督檢查?和評(píng)價(jià)，?提出改進(jìn)?風(fēng)險(xiǎn)管理?和內(nèi)部控?制組織體?系、流程?及制度的?方案;?按上級(jí)管?理部門(mén)要?求，負(fù)責(zé)?組織對(duì)瑞?賽公司整?體的全面?風(fēng)險(xiǎn)管理?和內(nèi)部控?制有效性?進(jìn)行評(píng)估?，編制瑞?賽公司總?體風(fēng)險(xiǎn)管?理報(bào)告;?負(fù)責(zé)提?出全面風(fēng)?險(xiǎn)管理風(fēng)?險(xiǎn)預(yù)警指?標(biāo)體系和?監(jiān)督評(píng)價(jià)?體系，制?定監(jiān)督評(píng)?價(jià)相關(guān)制?度，開(kāi)展?監(jiān)督評(píng)價(jià)?工作，出?具監(jiān)督評(píng)?價(jià)報(bào)告?組織開(kāi)展?宣傳、培?育瑞賽公?司全面風(fēng)?險(xiǎn)管理文?化的相關(guān)?工作審?計(jì)風(fēng)控崗?崗位職責(zé)?（二）?1.健全?部門(mén)內(nèi)部?的招標(biāo)管?理制度、?成本控制?制度、風(fēng)?險(xiǎn)管理與?審計(jì)制度?。根據(jù)領(lǐng)?導(dǎo)要求開(kāi)?展對(duì)公司?的制度體?系建立、?執(zhí)行跟蹤?、效力評(píng)?價(jià)以及完?善與修訂?。2.?根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)?安排對(duì)專(zhuān)?項(xiàng)事項(xiàng)進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)管?理，進(jìn)行?風(fēng)險(xiǎn)提示?，提出風(fēng)?險(xiǎn)控制措?施建議，?監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)?控制措施?的執(zhí)行。?___?_對(duì)公司?運(yùn)營(yíng)活動(dòng)?進(jìn)行內(nèi)控?管理，主?要涉及合?規(guī)性監(jiān)控?與審查以?及內(nèi)控實(shí)?務(wù)操作咨?詢服務(wù)。?根據(jù)領(lǐng)?導(dǎo)要求進(jìn)?行內(nèi)部審?計(jì)及專(zhuān)項(xiàng)?檢查工作?，撰寫(xiě)審?計(jì)報(bào)告，?持續(xù)跟蹤?審計(jì)整改?;對(duì)接上?級(jí)單位或?外部單位?的審計(jì)工?作;參與?集團(tuán)公司?組織的各?種審計(jì)工?作。審?計(jì)風(fēng)控崗?崗位職責(zé)?（三）?1、監(jiān)督?項(xiàng)目招采?、供應(yīng)商?管理情況?，負(fù)責(zé)制?定年度常?規(guī)審計(jì)計(jì)?劃，據(jù)此?開(kāi)展年度?審計(jì);根?據(jù)公司領(lǐng)?導(dǎo)安排進(jìn)?行專(zhuān)項(xiàng)審?計(jì);對(duì)審?計(jì)過(guò)程中?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題進(jìn)行風(fēng)?險(xiǎn)提示、?管理建議?，提交相?關(guān)報(bào)告。?2、監(jiān)?督被審計(jì)?單位的整?改情況，?督促整改?措施有效?落實(shí);?3、建立?、完善公?司風(fēng)險(xiǎn)控?制體系，?持續(xù)優(yōu)，?并在公司?范圍內(nèi)進(jìn)?行培訓(xùn)、?推廣執(zhí)行?。審計(jì)?風(fēng)控崗崗?位職責(zé)（?四）1?、根據(jù)公?司總體發(fā)?展戰(zhàn)略目?標(biāo)，負(fù)責(zé)?建立公司?風(fēng)險(xiǎn)管理?體系，風(fēng)?險(xiǎn)控制流?程設(shè)計(jì)，?推進(jìn)公司?內(nèi)外部風(fēng)?險(xiǎn)的全面?防范與控?制。負(fù)責(zé)?公司的風(fēng)?險(xiǎn)管理、?合規(guī)管理?、審計(jì)監(jiān)?督、紀(jì)檢?監(jiān)察等方?面管理工?作，在權(quán)?限范圍內(nèi)?對(duì)管理事?項(xiàng)進(jìn)行審?核審批，?組織實(shí)施?并監(jiān)督檢?查落實(shí)情?況;2?、審核修?訂內(nèi)部審?計(jì)工作計(jì)?劃，參與?督促計(jì)劃?的實(shí)施與?完成，對(duì)?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)?題進(jìn)行指?導(dǎo)監(jiān)督;?3、對(duì)?內(nèi)部審計(jì)?工作進(jìn)行?指導(dǎo)監(jiān)督?，審核修?訂內(nèi)部審?計(jì)報(bào)告;?4、幫?助投資經(jīng)?理完成股?權(quán)投資的?各項(xiàng)工作?，包括商?業(yè)盡職調(diào)?查、搭建?金融風(fēng)控?模型、投?資方案設(shè)?計(jì)、項(xiàng)目?投資報(bào)告?、投資協(xié)?議關(guān)鍵條?款起草及?談判等。?5.完?成領(lǐng)導(dǎo)交?辦的其他?工作。?審計(jì)風(fēng)控?崗崗位職?責(zé)（五）?1、負(fù)?責(zé)大區(qū)內(nèi)?各項(xiàng)內(nèi)部?審計(jì)工作?，包括但?不限于運(yùn)?營(yíng)管理審?計(jì)、經(jīng)濟(jì)?責(zé)任審計(jì)?、專(zhuān)項(xiàng)審?計(jì)等;?2、對(duì)接?上級(jí)單位?對(duì)大區(qū)內(nèi)?公司開(kāi)展?的各項(xiàng)審?計(jì)工作，?做好迎審?配合和組?織整改，?在大區(qū)舉?一反三，?開(kāi)展系統(tǒng)?性整改。?3、組?織大區(qū)內(nèi)?公司常態(tài)?化風(fēng)險(xiǎn)管?理工作，?確保按時(shí)?完成年度?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?、風(fēng)險(xiǎn)管?理報(bào)告的?上報(bào)，并?監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)?應(yīng)對(duì)措施?的執(zhí)行;?4、組?織大區(qū)內(nèi)?公司常態(tài)?化內(nèi)控評(píng)?價(jià)工作，?確保按時(shí)?完成年度?內(nèi)控評(píng)價(jià)?工作、內(nèi)?控評(píng)價(jià)報(bào)?告的上報(bào)?，審核大?區(qū)內(nèi)內(nèi)控?評(píng)價(jià)工作?底稿和樣?本，并監(jiān)?督內(nèi)控缺?陷的整改?;5、?組織實(shí)施?大區(qū)專(zhuān)項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)?控治理項(xiàng)?目，對(duì)項(xiàng)?目質(zhì)量負(fù)?責(zé)，按時(shí)?提交專(zhuān)項(xiàng)?風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)?控治理項(xiàng)?目實(shí)施報(bào)?告;6?、完成上?級(jí)單位安?排的臨時(shí)?性工作任?務(wù)。審?計(jì)風(fēng)控崗?崗位職責(zé)?（六）?1、客戶?上市前的?賬務(wù)整理?，業(yè)績(jī)、?成本核算?等工作;?2、協(xié)?助項(xiàng)目負(fù)?責(zé)人完成?各項(xiàng)審計(jì)?工作;?3、協(xié)助?編制現(xiàn)場(chǎng)?工作計(jì)劃?，實(shí)施各?項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)審?計(jì)程序，?完成底稿?編寫(xiě)及復(fù)?核工作，?協(xié)助編寫(xiě)?審計(jì)報(bào)告?;4、?完成項(xiàng)目?負(fù)責(zé)人及?公司領(lǐng)導(dǎo)?交付的其?他相關(guān)工?作。審?計(jì)風(fēng)控崗?崗位職責(zé)?（七）?1、負(fù)責(zé)?對(duì)公司經(jīng)?營(yíng)成果、?財(cái)務(wù)、管?理等審計(jì)?方面的具?體工作;?2、規(guī)?范財(cái)務(wù)核?算，審計(jì)?財(cái)務(wù)報(bào)表?，審核預(yù)?決算;?3、管理?制度和流?程審核，?管理層在?任離職審?計(jì)和決策?監(jiān)督;?4、收集?、整理審?計(jì)證據(jù)，?編寫(xiě)審計(jì)?工作底稿?及評(píng)價(jià)報(bào)?告初稿;?5、編?制審計(jì)報(bào)?告，披露?問(wèn)題，提?出改進(jìn)建?議和決策?依據(jù);?6、參與?公司業(yè)務(wù)?流程或制?度改進(jìn)和?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?。審計(jì)?風(fēng)控崗崗?位職責(zé)（?八）1?、負(fù)責(zé)高?新技術(shù)企?業(yè)研發(fā)費(fèi)?用輔助臺(tái)?賬整理工?作，協(xié)助?項(xiàng)目經(jīng)理?完成操作?工作;?2、負(fù)責(zé)?收集、整?理必要的?項(xiàng)目材料?，協(xié)助編?寫(xiě)工作底?稿;3?、協(xié)助維?護(hù)客戶關(guān)?系，及時(shí)?報(bào)告項(xiàng)目?中發(fā)現(xiàn)的?問(wèn)題，有?效防控項(xiàng)?目風(fēng)險(xiǎn);?4、完?成領(lǐng)導(dǎo)交?辦的其他?工作;?審計(jì)風(fēng)控?崗崗位職?責(zé)（九）?1.負(fù)?責(zé)公司審?計(jì)、內(nèi)控?相關(guān)制度?的建立及?完善;?2.負(fù)責(zé)?編制公司?內(nèi)部審計(jì)?工作計(jì)劃?并組織實(shí)?施;3?.負(fù)責(zé)公?司所屬企?業(yè)的常規(guī)?審計(jì)、專(zhuān)?項(xiàng)審計(jì)及?經(jīng)濟(jì)責(zé)任?審計(jì)工作?;4.?負(fù)責(zé)配合?上級(jí)單位?對(duì)公司及?所屬企業(yè)?開(kāi)展審計(jì)?工作;?5.負(fù)責(zé)?檢查所屬?企業(yè)審計(jì)?結(jié)果的落?實(shí)和執(zhí)行?情況，督?促相關(guān)被?審計(jì)單位?整改;?6.負(fù)責(zé)?公司內(nèi)控?體系建設(shè)?，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)進(jìn)行評(píng)?估、預(yù)警?及應(yīng)對(duì)。?7.上?級(jí)交辦的?其他工作?。審計(jì)?風(fēng)控崗崗?位職責(zé)（?十）1?、負(fù)責(zé)高?新技術(shù)企?業(yè)研發(fā)費(fèi)?用輔助臺(tái)?賬整理工?作，協(xié)助?項(xiàng)目經(jīng)理?完成操作?工作;?2、負(fù)責(zé)?收集、整?理必要的?項(xiàng)目材料?，協(xié)助編?寫(xiě)工作底?稿;3?、協(xié)助維?護(hù)客戶關(guān)?系，及時(shí)?報(bào)告項(xiàng)目?中發(fā)現(xiàn)的?問(wèn)題，有?效防控項(xiàng)?目風(fēng)險(xiǎn);?4、完?成領(lǐng)導(dǎo)交?辦的其他?工作;?審計(jì)風(fēng)控?崗崗位職?責(zé)（十一?）1、?根據(jù)行業(yè)?法規(guī)要求?，對(duì)費(fèi)用?、結(jié)算進(jìn)?行審核，?監(jiān)督各項(xiàng)?業(yè)務(wù)的合?規(guī)性、真?實(shí)性與準(zhǔn)?確性;?2、對(duì)業(yè)?務(wù)活動(dòng)資?料進(jìn)行合?規(guī)審核、?整理，確?保證據(jù)鏈?的完整、?正確;?3、協(xié)助?做好其他?日常合規(guī)?管理、審?核工作。?4、參?與公司的?合規(guī)體系?建設(shè)工作?，包括業(yè)?務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的?識(shí)別、風(fēng)?險(xiǎn)控制的?建立、業(yè)?務(wù)流程的?梳理與優(yōu)?化、建立?標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)?務(wù)程序;?5、根?據(jù)內(nèi)控分?析問(wèn)題、?提出策略?指導(dǎo)和建?議，并生?成報(bào)告;?6、領(lǐng)?導(dǎo)安排的?相關(guān)工作?;審計(jì)?風(fēng)控崗崗?位職責(zé)（?十二）?1.負(fù)責(zé)?開(kāi)展集團(tuán)?及各子公?司常規(guī)及?專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)?項(xiàng)目，根?據(jù)發(fā)現(xiàn)的