GB/T 39601-2020證券及相關(guān)金融工具金融工具短名(FISN)

ICS03060

CCSA1.1

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T39601—2020/ISO187742015

:

證券及相關(guān)金融工具金融工具短名FISN

()

Securitiesandrelatedfinancialinstruments—FinancialInstrumentShortName

FISN

()

(ISO18774:2015,IDT)

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T39601—2020/ISO187742015

:

目次

前言

…………………………Ⅲ

引言

…………………………Ⅳ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

慣例和原則

4………………1

工具描述結(jié)構(gòu)

5……………2

概述

5.1…………………2

債券

5.2…………………2

權(quán)益

5.3…………………2

權(quán)利

5.4…………………3

衍生品

5.5………………3

結(jié)構(gòu)性金融產(chǎn)品

5.6……………………3

參考工具

5.7……………4

其他

5.8…………………4

注冊(cè)機(jī)構(gòu)職責(zé)

6(RA)………………………4

概述

6.1…………………4

金融工具短名分配

6.2…………………4

金融工具短名申請(qǐng)

6.3…………………4

服務(wù)提供

6.4……………4

信息和查詢

7………………4

附錄資料性金融工具短名示例

A()……………………5

附錄資料性國(guó)內(nèi)金融工具短名示例

NA()……………10

附錄資料性國(guó)內(nèi)注冊(cè)機(jī)構(gòu)信息及查詢

NB()…………11

參考文獻(xiàn)

……………………12

Ⅰ

GB/T39601—2020/ISO187742015

:

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件使用翻譯法等同采用證券及相關(guān)金融工具金融工具短名

ISO18774:2015《(FISN)》。

本文件做了下列編輯性修改

:

在第章添加注

———4“”;

在添加注

———6.1“”;

增加了資料性附錄和

———NANB;

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任

。。

本文件由中國(guó)人民銀行提出

。

本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司上海證券交易所深

:、、、

圳證券交易所上海期貨交易所鄭州商品交易所大連商品交易所上海金融期貨信息技術(shù)有限公司

、、、、、

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)

、、

任公司銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司

、。

本文件主要起草人姚前劉鐵斌羅凱程立周云暉王春玲魏莉胡春皓孫宏偉汪萌張宇翔

:、、、、、、、、、、、

張婷王蕾蕾費(fèi)永建朱立顧軍妹況家興康樂(lè)段其國(guó)王亮劉英劉大海何飛梁馨寧王今晨

、、、、、、、、、、、、、、

魏成李博皮建屏俞波

、、、。

Ⅲ

GB/T39601—2020/ISO187742015

:

引言

金融工具短名簡(jiǎn)稱(chēng)代碼的開(kāi)發(fā)旨在為金融工具的簡(jiǎn)短描述提供一致和統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化方法

(FISN)。

其目的是為了在現(xiàn)有市場(chǎng)協(xié)調(diào)國(guó)家和個(gè)人實(shí)體層面的金融工具簡(jiǎn)稱(chēng)方式

。

隨著跨境貿(mào)易的發(fā)展市場(chǎng)參與者之間的信息交流變得越來(lái)越重要要在全球范圍內(nèi)實(shí)施證券業(yè)

,。

務(wù)直通式處理就需要使用互為補(bǔ)充的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)元素例如和是

,。,ISO6166(ISIN)ISO10962(CFI)

識(shí)別和分類(lèi)金融工具的關(guān)鍵信息元素而有助于提高可讀性

,FISN。

證券行業(yè)的市場(chǎng)參與者通常通過(guò)對(duì)所涉及金融工具的簡(jiǎn)短描述來(lái)報(bào)告證券交易目前市場(chǎng)數(shù)據(jù)

。,

供應(yīng)商銀行和證券交易所在其數(shù)據(jù)庫(kù)中使用自己的簡(jiǎn)稱(chēng)描述金融工具這些名稱(chēng)的長(zhǎng)度不同而且組

、。,

成它們的屬性及其順序也不同它們是用當(dāng)?shù)卣Z(yǔ)言定義的導(dǎo)致僅限于在當(dāng)?shù)厥褂?/p>

。,。

除了直通式處理的要求外還有其他一些發(fā)展讓使用標(biāo)準(zhǔn)化的短名成為一個(gè)緊迫的問(wèn)題例如互

,,,

聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使得電子發(fā)行電子交易和電子結(jié)算的發(fā)展成為可能網(wǎng)站上公布的價(jià)格通常附有相關(guān)證券

,、。

的簡(jiǎn)稱(chēng)屏幕限制了顯示不同數(shù)據(jù)元素的可用空間特別是短名因此規(guī)范短名的長(zhǎng)度結(jié)構(gòu)和內(nèi)容

。,。,、

將有利于通信和處理此外投資者更有可能使用工具短名而不是各類(lèi)識(shí)別碼來(lái)識(shí)別其證券

。,。

設(shè)想的解決方案包括使用標(biāo)準(zhǔn)的最大長(zhǎng)度以及字段的標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)構(gòu)該結(jié)構(gòu)由發(fā)行人簡(jiǎn)稱(chēng)構(gòu)建第一

。

個(gè)元素從左開(kāi)始后面是金融工具的一組特征值

(),。

這些編碼的制定將鼓勵(lì)市場(chǎng)參與者利用其他標(biāo)準(zhǔn)特別是和證券信息以簡(jiǎn)

ISO,ISIN(ISO6166),

化市場(chǎng)參與者之間的溝通過(guò)程并提高金融服務(wù)交易和參考數(shù)據(jù)的效率可靠性數(shù)據(jù)一致性和透明度

,、、。

以結(jié)構(gòu)化和標(biāo)準(zhǔn)化的方式描述金融工具也有助于監(jiān)管報(bào)告

。

金融工具識(shí)別的改進(jìn)將使投資者更好地理解金融工具使他們更有信心作出投資決策并使市場(chǎng)更

,,

加活躍從而進(jìn)一步提高市場(chǎng)流動(dòng)性

,。

Ⅳ

GB/T39601—2020/ISO187742015

:

證券及相關(guān)金融工具金融工具短名FISN

()

1范圍

本文件規(guī)定了在規(guī)定結(jié)構(gòu)內(nèi)建立各類(lèi)金融工具短名的國(guó)際有效體系的規(guī)則

。

本文件適用于全球證券交易和管理中的各類(lèi)應(yīng)用

。

是在考慮到人類(lèi)可讀性以及與現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)的互操作性之后開(kāi)發(fā)的

FISN。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

信息技術(shù)位單字節(jié)編碼圖形字符集第部分拉丁字母號(hào)

ISO/IEC8859-181:1(Information

technology—8-bitsingle-bytecodedgraphiccharactersets—Part1:LatinalphabetNo.1)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

。

31

.

發(fā)行人簡(jiǎn)稱(chēng)issuershortname

發(fā)行人官方名稱(chēng)的縮寫(xiě)通常不超過(guò)個(gè)字母數(shù)字字符

,15。

32

.

證券術(shù)語(yǔ)縮寫(xiě)abbreviationofsecuritiesterms

證券業(yè)務(wù)流程中使用的術(shù)語(yǔ)的簡(jiǎn)短版本具體包括銀行報(bào)告定價(jià)說(shuō)明事件通知等

,、、、。

33

.

工具描述instrumentdescription

定義金融工具特征和屬性的集合

。

4慣