GB/T 39662-2020基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

ICS03060

CCSA.11

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T39662—2020

基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

Interfacespecificationforfundindustrycentraldatabackup

2020-12-14發(fā)布2021-07-01實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T39662—2020

目次

前言

…………………………Ⅴ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語和定義

3………………1

信息交換格式

4……………4

說明

4.1…………………4

信息頭

4.2………………5

信息體

4.3………………5

信息尾

4.4………………5

數(shù)據(jù)報(bào)送機(jī)制

4.5………………………6

公募基金報(bào)送數(shù)據(jù)說明

4.5.1………………………6

私募基金報(bào)送數(shù)據(jù)說明

4.5.2………………………6

其他說明

4.5.3………………………6

數(shù)據(jù)接口

5…………………6

數(shù)據(jù)類型

5.1……………6

數(shù)據(jù)處理

5.2……………6

接口文件名

5.3…………………………7

業(yè)務(wù)代碼

5.4TA………………………7

業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5…………………………9

說明

5.5.1……………9

開戶確認(rèn)業(yè)務(wù)

5.5.2(101)…………10

銷戶確認(rèn)業(yè)務(wù)

5.5.3(102)…………14

客戶資料修改確認(rèn)業(yè)務(wù)

5.5.4(103)………………15

撤銷交易賬號(hào)確認(rèn)

5.5.5(109)……………………18

變更交易賬戶確認(rèn)

5.5.6(158)……………………19

認(rèn)購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.7(120)………………………20

認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.8(130)…………………21

申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.9(122)………………………23

定期定額申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.10(139)……………25

交易型開放式指數(shù)基金一次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.11(ETF)(191)………………28

二次申購業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.12ETF(192)……………29

贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)定期定額贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.13(124)、(163)…………………32

強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.14(142)…………………34

Ⅰ

GB/T39662—2020

一次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.15ETF(193)……………37

二次贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.16ETF(194)……………39

預(yù)約贖回業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.17(125)…………………41

撤預(yù)約單業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.18(153)…………………44

轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.19(126)……………………46

轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.20(127)…………………48

轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.21(128)…………………49

設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.22(129)……………51

份額凍結(jié)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.23(131)…………………52

份額解凍業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.24(132)…………………53

非交易過戶業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.25(133)………………55

非交易過戶出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.26(135)……………57

非交易過戶入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.27(134)……………58

基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.28(136)…………………59

基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.29(138)………………62

基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.30(137)………………63

分紅業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.31(143)………………………65

強(qiáng)增業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.32(144)………………………67

強(qiáng)減業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.33(145)………………………68

開通定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.34(159)………69

撤銷定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.35(160)………71

變更定期定額協(xié)議業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.5.36(161)………72

比例配售失敗

5.5.37(149)…………73

文件匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)

5.6……………………75

賬戶信息通知

5.6.1(92)……………75

交易確認(rèn)

5.6.2(94)…………………80

份額對(duì)賬

5.6.3(95)…………………84

分紅信息

5.6.4(96)…………………85

基金參數(shù)

5.6.5TA(T1)……………87

基金運(yùn)作信息

5.6.6(T2)……………89

跨境基金計(jì)稅參數(shù)

5.6.7(G1)………………………90

附錄規(guī)范性接口文件規(guī)范數(shù)據(jù)類型說明

A()…………92

接口文件規(guī)范數(shù)據(jù)類型說明

A.1……………………92

數(shù)據(jù)處理規(guī)則

A.2……………………92

文件組織結(jié)構(gòu)

A.3……………………92

數(shù)據(jù)索引文件名

A.4…………………92

數(shù)據(jù)索引文件格式

A.5………………92

Ⅱ

GB/T39662—2020

數(shù)據(jù)文件名

A.6………………………93

數(shù)據(jù)文件格式

A.7……………………93

附錄規(guī)范性數(shù)據(jù)字典

B()………………95

附錄規(guī)范性數(shù)據(jù)發(fā)送時(shí)點(diǎn)

C()………………………121

附錄規(guī)范性每日?qǐng)?bào)送數(shù)據(jù)說明

D()…………………121

表信息頭內(nèi)容列

1…………………………5

表信息體內(nèi)容列

2…………………………5

表數(shù)據(jù)類型

3………………6

表本系統(tǒng)接收文件

4TA…………………7

表支持業(yè)務(wù)表

5TA………………………8

表開戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

6………………………10

表銷戶確認(rèn)數(shù)據(jù)

7………………………14

表客戶資料修改確認(rèn)數(shù)據(jù)

8……………15

表撤銷交易賬號(hào)確認(rèn)數(shù)據(jù)

9……………18

表變更交易賬號(hào)確認(rèn)數(shù)據(jù)

10……………19

表認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

11…………………20

表認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

12……………21

表申購業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

13…………………23

表定期定額申購業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

14………………………26

表一次申購業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

15ETF………………………28

表二次申購業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

16ETF………………………29

表贖回業(yè)務(wù)定期定額贖回業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

17/…………32

表強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

18……………34

表一次贖回業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

19TF………………………37

表二次贖回業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

20ETF………………………39

表預(yù)約贖回業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

21……………41

表撤預(yù)約單業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

22……………44

表轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

23………………46

表轉(zhuǎn)托管入業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

24……………48

表轉(zhuǎn)托管出業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

25……………49

表設(shè)置分紅方式業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

26………………………51

表份額凍結(jié)業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

27……………52

表份額解凍業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

28……………53

表非交易過戶業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

29…………55

表非交易過戶出業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

30………………………57

表非交易過戶入業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

31………………………58

Ⅲ

GB/T39662—2020

表基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

32……………60

表基金轉(zhuǎn)換出業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

33…………62

表基金轉(zhuǎn)換入業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

34…………63

表分紅業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

35…………………65

表強(qiáng)增業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

36…………………67

表強(qiáng)減業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

37…………………68

表開通定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

38……………………70

表撤銷定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

39……………………71

表變更定期額協(xié)議業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

40……………………72

表比例配售失敗業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)

41………………………73

表賬戶信息通知

42………………………75

表交易確認(rèn)

43……………80

表份額對(duì)賬

44……………84

表分紅信息

45……………85

表基金參數(shù)

46TA(T1)…………………87

表基金運(yùn)作信息

47(T2)…………………89

表跨境基金計(jì)稅參數(shù)

48(G1)……………90

表數(shù)據(jù)索引文件格式

A.1………………92

表數(shù)據(jù)文件格式

A.2……………………93

表數(shù)據(jù)字典

B.1…………………………95

表數(shù)據(jù)發(fā)送時(shí)點(diǎn)說明

C.1………………121

Ⅳ

GB/T39662—2020

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由中國(guó)人民銀行提出

。

本文件由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口

(SAC/TC180)。

本文件起草單位中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中證信息技術(shù)服務(wù)

:、、

有限責(zé)任公司中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)華夏基金管理有限公司中國(guó)工商銀行股份有限公司中國(guó)農(nóng)

、、、、

業(yè)銀行股份有限公司中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司中國(guó)銀行股份有限公司招商銀行股份有限公司

、、、。

本文件主要起草人姚前戴文華洪磊吳孝勇劉鐵斌孔慶文范宇鐘蓉薩王愷周云暉

:、、、、、、、、、、

宋曉東王朝陽方堃劉大海陳鴻鵠孫宏偉李向東熊歆湯玥玥孟凡闊張?jiān)嫱跣虏┖?/p>

、、、、、、、、、、、、、

韓軍威王軒康鵬周勃王心怡陸靜雅何飛鄂曉軍老偉雄周軼奇唐強(qiáng)鄒鋼錢向陽劉玉成

、、、、、、、、、、、、、。

Ⅴ

GB/T39662—2020

基金行業(yè)數(shù)據(jù)集中備份接口規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了證券投資基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)向中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)報(bào)送每日業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)所采用的數(shù)據(jù)

交換格式與數(shù)據(jù)接口

。

本文件適用于基金管理人注冊(cè)登記人等向中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)進(jìn)行基金行業(yè)數(shù)據(jù)的集中備份

、