經(jīng)濟史第4-5章中國經(jīng)濟史(教材：《中國近代經(jīng)濟史》,吳申元主編)

第四章中國工業(yè)化起步第一節(jié)中國工業(yè)化思想一、早期工業(yè)化思想⒈早期啟蒙思想林則徐：睜眼看世界的第一人，組織人翻譯西方書籍報紙，編著《四洲志》。魏源：《海國圖志》一百卷，“為以夷攻夷而作，為師夷長技以制夷而作”?！氨叵入x夷館翻夷書”。⒉洋務(wù)派官僚的經(jīng)濟思想曾國藩：“購買外洋船炮，為今日救時之第一要務(wù)”，“將來師夷智以造船炮，尤可期永遠(yuǎn)之利”。李鴻章：“中國欲自強，莫如學(xué)習(xí)外國利器；欲學(xué)習(xí)外國利器，則莫如覓制器之器，師其法而不必盡用其人”。左宗棠：“中國自強之策……，必應(yīng)仿造輪船，以奪彼族之所恃”。張之洞：“今日自強之端，首在開辟利源，杜絕外耗”，提出“速講商務(wù)”、“亟治鐵路”、“講求工政”、“用洋法精煉鐵”。⒊洋務(wù)派幕僚和干才的思想王韜：“商為國本，商富即國富”。馬建忠：通商致富，重商主義遲了三百多年。薛福成：工基商綱，機器養(yǎng)民論。鄭觀應(yīng)：商戰(zhàn)，“以通商為大經(jīng)，以制造為本務(wù)”。⒋維新派的經(jīng)濟思想康有為：“定為工國，而講求物質(zhì)”梁啟超：“凡欲加力使大莫如機器”，“他日必以工立國”嚴(yán)復(fù)：翻譯《原富》（亞當(dāng)·斯密《國民財富的性質(zhì)及原因的研究》），其思想主要表現(xiàn)在《譯事例言》和6萬多字的按語中。贊成亞當(dāng)·斯密的自由放任主義，主張自由貿(mào)易，反對國家干預(yù)經(jīng)濟，但并未真正理解和接受西方經(jīng)濟學(xué)基本觀點。二、實業(yè)救國思想⒈張謇的棉鐵主義進(jìn)口替代，扭轉(zhuǎn)外貿(mào)逆差作為先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，重點突破⒉孫中山的實業(yè)計劃發(fā)展鐵路、公路、港口、采礦、機器制造業(yè)和移民墾荒，核心是“廢手工采機器”。各產(chǎn)業(yè)部門是一個整體，應(yīng)萬端齊發(fā)，平衡發(fā)展。必須大規(guī)模利用外資，引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)。第二節(jié)中國近代工業(yè)的產(chǎn)生一、中國近代工業(yè)的產(chǎn)生條件（一）自然經(jīng)濟的瓦解19世紀(jì)五六十年代以后，隨著外國商品的傾銷和國內(nèi)農(nóng)業(yè)商品生產(chǎn)的發(fā)展而逐步完成。⒈洋貨傾銷沖垮農(nóng)村家庭手工業(yè)；⒉農(nóng)民成為世界市場的消費者和世界市場的原料生產(chǎn)者；⒊農(nóng)業(yè)和手工業(yè)中分別出現(xiàn)資本主義經(jīng)營。（二）商品和勞動力市場的形成⒈商品市場在洋貨沖擊下擴大，地方市場逐漸成為統(tǒng)一市場；⒉農(nóng)民和手工業(yè)者大批破產(chǎn)，形成廣大的勞動力市場。到甲午戰(zhàn)爭前，破產(chǎn)的農(nóng)民和手工業(yè)者總數(shù)在1000萬人以上，已成為產(chǎn)業(yè)工人的僅約10萬人。供大于求，廉價勞動力產(chǎn)生更多利潤，同時又阻礙機器使用和技術(shù)改革。（三）財富積累轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本⒈官僚集團投資⒉地主縉紳投資⒊傳統(tǒng)商人（包括錢莊等）投資⒋買辦商人投資⒌華僑商人投資其中⒈形成早期官僚資本，⒉⒊⒋⒌形成民營資本。貧窮的惡性循環(huán)圈資本供給方面：收入低剩余少，造成儲蓄低，導(dǎo)致投資少資本稀缺。資本需求方面：收入低購買力小，導(dǎo)致需求低，缺乏投資引誘，資本不足，導(dǎo)致生產(chǎn)率低、收入低。收入低資本不足需求低儲蓄低勞動生產(chǎn)率低資本供給資本需求“均衡增長理論”納克斯（R.Nurkse）提出如何打破惡性循環(huán)圈？同時投資各生產(chǎn)部門，創(chuàng)造市場需求；擴大市場，提高整個社會的購買力和經(jīng)濟發(fā)展水平。不發(fā)達(dá)國家陷入貧窮的惡性循環(huán)怪圈不可能自己沖出，須由外力來打破。非均衡增長理論：不發(fā)達(dá)國家不可能均衡增長，應(yīng)選擇突破口，重點投資某些部門，帶動其他部門。二、外資經(jīng)營的近代工業(yè)⒈概況無條約保障的非法經(jīng)營，數(shù)目不大。1840～1895年約2～3億美元，其中工業(yè)投資僅1400萬元。行業(yè)集中在船舶修造、進(jìn)出口加工和公用事業(yè)。⒉影響⑴顯示強大的生產(chǎn)力，競爭優(yōu)勢。⑵刺激民族工業(yè)的發(fā)展。⑶阻礙民族工業(yè)的發(fā)展。三、洋務(wù)運動與洋務(wù)企業(yè)（一）洋務(wù)派創(chuàng)辦軍事工業(yè)⒈目的：“借師助剿”、“師夷長技以制夷”。⒉主要推動者：中央：總理衙門奕忻、文祥迎合世界潮流，抵制頑固派；地方：地方督撫在實踐中領(lǐng)悟到先進(jìn)生產(chǎn)力的威力，為富國強兵，也為增強自己的實力。⒊發(fā)展軌跡1861年曾國藩辦安慶內(nèi)軍械所1865年李鴻章辦江南制造總局、金陵制造局1866年崇厚辦天津機器局1866年左宗棠辦馬尾船政局1889年張之洞辦湖北槍炮局（二）洋務(wù)派創(chuàng)辦民用工業(yè)⒈轉(zhuǎn)軌原因：⑴經(jīng)費枯竭，“求強”轉(zhuǎn)為“求富”。⑵原料、燃料、運輸、通訊供應(yīng)不上。⒉發(fā)展軌跡1872年輪船招商局1876年開平煤礦1880年唐胥鐵路、天津電報總局1879年上海機器織布局1890年漢陽鐵廠1892年湖北官織布局（三）洋務(wù)企業(yè)的特點⒈資金來源近代化。開辦費、日常維持費由政府撥款，其中關(guān)稅83%；外債5%，封建收入12%；70年代后民間私人資本增加，先官款墊支，再向民間招募，官款逐漸退出。⒉體制多樣化，政府控制緊。官辦、官督商辦、官商合辦。官總其大綱：經(jīng)營決策、人事和財務(wù)。（三）洋務(wù)企業(yè)的特點⒊技術(shù)依賴洋人，設(shè)備、原料多依靠進(jìn)口。江南制造局洋技師對無煙火藥配方制作嚴(yán)格保密。⒋生產(chǎn)目的逐步變化，開始走向市場。輪船招商局、上海機器織布局⒌管理總體落后，但部分開始接受新的管理模式。如開平煤礦，“一切仍照買賣常規(guī)”，講求利潤和效益。（四）洋務(wù)企業(yè)的歷史作用⒈開風(fēng)氣之先，引進(jìn)西方先進(jìn)生產(chǎn)力。⒉增加國內(nèi)的資本主義因素，如雇傭勞動制、股份制等。⒊培養(yǎng)了一批技術(shù)和管理人材。新式學(xué)堂、留學(xué)生。⒋為民營企業(yè)的誕生創(chuàng)造條件。四、民族資本工業(yè)的誕生（一）民族資本的概念和性質(zhì)相對官僚資本、外國資本而言，實際上是指華商資本。中國的民族資本與西方不同，有其獨特的道路。不是資本主義萌芽發(fā)展的結(jié)果，而是外國資本入侵的結(jié)果。（二）初創(chuàng)階段1860年代至1890年代。1866年上海發(fā)昌機器廠，前身是合伙手工打鐵作坊，為外商船廠修造船用配件。1869年使用車床，1873年使用機器動力。1872年廣東陳啟源創(chuàng)辦繼昌隆繅絲廠。1890年代廣東成為私人繅絲業(yè)中心，上海后起，數(shù)量不多，但資本和規(guī)模（24萬兩，千人以上）超過廣東。（三）初期經(jīng)營的特點⒈從輕工業(yè)和小規(guī)模的采礦業(yè)開始起步；⒉集中在上海、廣州等通商口岸；⒊大部分投資少、規(guī)模小，且多采用集股經(jīng)營方式；⒋大多經(jīng)歷一段由手工生產(chǎn)向機器生產(chǎn)逐步發(fā)展的過程，生產(chǎn)技術(shù)落后外資企業(yè)。五、中日現(xiàn)代化起步比較（一）日本門戶的被動打開伯理叩關(guān)：19世紀(jì)50年代美國海軍準(zhǔn)將伯理率艦隊駛?cè)虢瓚?，以武力強迫日本幕府?dāng)局簽訂通商條約。又稱“黑艦事件”。1854年2月，簽訂《日美和好條約（神乃川條約）》。開放下田、函館兩口通商，給予最惠國待遇等。不久，英、法、俄等也威脅日簽訂類似條約。（二）開放后的變化1858年《日美友好通商條約》（安政條約）：開放長崎、兵庫、神乃川、新舄等四港和江戶、大阪兩市；協(xié)定關(guān)稅；治外法權(quán)等，喪權(quán)辱國與中國相近。激起幕府和地方強藩創(chuàng)辦和發(fā)展近代工業(yè)，引進(jìn)西方設(shè)備技術(shù)。（三）日本現(xiàn)代化起步明治維新（1868～1889）1866年薩摩、長洲下級武士聯(lián)盟，發(fā)動倒幕運動，“尊王攘夷”。1868年政變，推翻江戶幕府，“王政復(fù)古”，德川慶喜被迫還政天皇，維新改革：⒈加強中央集權(quán)，廢藩置縣，改良政治。⒉殖產(chǎn)興業(yè)，全面推進(jìn)工業(yè)化。⒊文明開化，發(fā)展教育，移風(fēng)易俗，歐風(fēng)西雨。（四）比較研究時間、開放方式、路徑和目的大致相同，結(jié)果卻大不相同。探究原因：⒈地理環(huán)境、國情條件⒉歷史人文、意識形態(tài)⒊推動者和領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)⒋國際環(huán)境和機遇第三節(jié)近代民族工業(yè)的發(fā)展一、投資環(huán)境的改善⒈法制環(huán)境的初具1903年清政府設(shè)立商部，頒布一系列商法、公司法和獎勵發(fā)展工商業(yè)的章程。1912年國民政府設(shè)立農(nóng)商部，再次頒布一系列商法、公司法和獎勵發(fā)展實業(yè)的章程。⒉實業(yè)教育的發(fā)展1905年清政府設(shè)立學(xué)部，廢除科舉考試制度，新式學(xué)堂、實業(yè)學(xué)堂發(fā)展起來。1911年成立教育部，蔡元培任總長。1913年頒布《實業(yè)學(xué)校令》。⒊商會與同業(yè)公所的建立1902年上海商業(yè)會議公所1904年《商會簡明章程》1915年《商會法》1919年全國有總商會55家、商會1238家。⒋現(xiàn)代企業(yè)制度的引進(jìn)⑴介紹和引進(jìn)公司制度王韜、馬建忠、薛福成、鄭觀應(yīng)均有論述。薛福成《論公司不舉之病》（1893年）：“糾眾智以為智，眾能以為能，眾財以為財”，“舉無敗事”。⑵移植公司制度洋務(wù)企業(yè)大多有公司之名，無公司之實。算不上是獨立法人。民營企業(yè)家根據(jù)需要選擇用有限公司或無限公司形式，并根據(jù)個人偏好進(jìn)行改造。法制不全，投資人權(quán)益難以保障，向企業(yè)投資風(fēng)險太高，社會集資困難。家族制傾向較為嚴(yán)重。⒌抵制外貨運動20世紀(jì)初，國內(nèi)興起大規(guī)模愛國運動。⑴收回利權(quán)運動收回路權(quán)：1902年贖回粵漢鐵路運動。收回礦權(quán)：1905年反對英國福公司霸占晉礦。⑵抵制外貨運動1905年抵制美貨運動（針對美國排華的勞工法）。南洋兄弟煙草公司提倡“不吸美國煙”。1915年抵制日貨運動（反對“二十一條”）。1919年“五四運動”，提倡國貨、抵制日貨。二、民族資本工業(yè)的黃金時期（一）國際環(huán)境的變化1914~1918年爆發(fā)第一次世界大戰(zhàn)，主要資本主義國家被迫放松對中國的經(jīng)濟控制和掠奪。具體表現(xiàn)為：⒈對中國出口商品明顯減少1917年英國輸華貨物總值為1913年的53.6%，法國為43.6%，德國幾乎完全停頓。國際環(huán)境的變化⒉中國對外出口增加出口總值：1913年4億海關(guān)兩，1918年4.9億海關(guān)兩。⒊外資在華直接投資減少外資企業(yè)收縮經(jīng)營范圍，甚至撤回本國。⒋國際物價上漲，帶動國內(nèi)物價上漲工業(yè)利潤增加：生產(chǎn)一包16支紗，1916年獲利7.61元，1917年36.93元，1919年70.65元。（二）快速發(fā)展的主要表現(xiàn)⒈工礦企業(yè)數(shù)和投資總額迅速增長1912——1919，新設(shè)工礦企業(yè)470余家，總資本9500萬元，超過前40年設(shè)廠總數(shù)。⒉產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到一定調(diào)整棉紡、面粉、礦冶業(yè)、機器工業(yè)發(fā)展快，水泥、化工等新興產(chǎn)業(yè)誕生。1918年范旭東天津永利堿廠。⒊開始形成大企業(yè)或資本集團大生、榮氏、永安、南洋煙草等初具規(guī)模。（三）黃金時期的二次高峰第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束，外國資本卷土重來，政府無能，社會動亂，1922年民族工業(yè)步入蕭條。1925—1927年再度發(fā)展，政治因素刺激較大。速度、規(guī)模均超過前一高峰。上海發(fā)展尤為突出。紗絲煙粉四大行業(yè)設(shè)廠總數(shù)：1915年82，1921年109，1927年315。民營船運噸位1919年28萬，1926年48萬。

1914192219251927三、近代民族工業(yè)發(fā)展的缺陷⒈雖有較大發(fā)展，但尚未成為國民經(jīng)濟中的主要成分與農(nóng)業(yè)相比，工商業(yè)為次；與商業(yè)、金融業(yè)相比，工業(yè)為次；與傳統(tǒng)手工業(yè)相比，機器工業(yè)沒有明顯優(yōu)勢；與外資企業(yè)相比，民族工業(yè)占制造業(yè)的比重極小。1936年工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值約306億元，機器工業(yè)產(chǎn)值為33億元，工場手工業(yè)產(chǎn)值約29.5億元。⒉工業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理性局限于輕紡工業(yè)，消費資料生產(chǎn)的發(fā)展遠(yuǎn)快于生產(chǎn)資料生產(chǎn)，無法形成工業(yè)體系，發(fā)展沒有后勁。中國起步晚，環(huán)境不利，資本原始積累十分艱難，要以重工業(yè)為龍頭起步，資金、技術(shù)、市場都有不可逾越的困難。投資選擇的連鎖效果投資應(yīng)選擇連鎖效果最大的部門：⑴前向連鎖效果：供給聯(lián)系，向其他部門提供中間投入，發(fā)達(dá)后帶動其他部門。⑵后向連鎖效果：需求聯(lián)系，從其他部門獲得中間投入，發(fā)達(dá)后帶動其他部門。。后發(fā)國家的投資選擇中國從軍事工業(yè)轉(zhuǎn)為民用工業(yè)，是一次正確的選擇，本可引起連鎖效果，如紡織業(yè)的后向連鎖，可帶動動力、機械、運輸?shù)龋珔s由外國供應(yīng)。無制衣工業(yè)，不能發(fā)揮前向連鎖效果。張謇：“棉之始，農(nóng)之事；棉之終，商之事；其中則工之事”。亞洲四小龍的起飛，從中間開花，發(fā)展進(jìn)口半成品加工業(yè)，等市場成熟，再發(fā)展中間產(chǎn)品制造業(yè)，最后發(fā)展基礎(chǔ)工業(yè)。西方國家為防止舊中國走通此路，設(shè)下障礙。從美國進(jìn)口的另件、汽配件上注目“TobesellinChinaonlyandnotforre-export”。⒊工業(yè)配置的不平衡性集中于東南沿海及各口岸大城市，內(nèi)地少。1913年至1921年，面粉工業(yè)23.5%集中在上海，22.7%集中在哈爾濱，主要產(chǎn)地河南、河北山東卻極少。1922年全國共有150萬枚紗錠，41.8%集中在上海，37.9%在天津、武漢、無錫、南通、青島。工業(yè)生產(chǎn)大部分是外向型的，原料、市場主要都不依賴內(nèi)地。國內(nèi)原料品質(zhì)不思改良，運費高，轉(zhuǎn)運中奸商攙假混雜，計算成本反不及從國外進(jìn)口。國內(nèi)工業(yè)品市場狹隘，消費對象限于都市及鄰近居民。⒋資本不足，規(guī)模偏小至1913年民族工礦企業(yè)開辦462家，共計資本8969萬元，平均每家不到20萬元。同期外資在華開辦的工礦企業(yè)，平均每家資本達(dá)76萬元。適應(yīng)惡劣的投資環(huán)境。行業(yè)景氣，一哄而上；形勢不妙，小廠先逃。辦企業(yè)只有開辦資金，開張后再籌營運資金。小廠不自造廠房，弄堂工廠，規(guī)模小，分工細(xì)，一件產(chǎn)品多道工序分幾家廠完成。為降低成本，減少風(fēng)險，承包制風(fēng)行。⒌機械化程度低，技術(shù)進(jìn)步慢機器貴，廉價勞動力充足是重要原因。徐潤接辦熱河三山煤礦，封掉采煤機器，雇工從500增加至3000人，利潤反大增。三友實業(yè)社生產(chǎn)三角牌毛巾，日本引進(jìn)的電力織機封存不用，寧愿增設(shè)木機工場，多雇工人。怕同行采用，故作反宣傳。電力機300元，木機10元，生產(chǎn)率3∶1。勞動密集型行業(yè)多，火柴、卷煙、牙膏、蚊香、肥皂，凡能用手工替代的，不用機器。新興產(chǎn)業(yè)較重視技術(shù)進(jìn)步，但主要是引進(jìn)、仿制、改造。⒍投機性重投資心態(tài)：⑴追求低成本，價廉第一，質(zhì)量性能在其次；⑵短期獲利，投資當(dāng)年收回，賺了就走。⑶跟風(fēng)嚴(yán)重，看他人賺錢就學(xué)樣，一哄而上。⒎企業(yè)家目光短淺愛國抵貨運動給民族工業(yè)帶來發(fā)展機遇，但大多數(shù)廠商視其為投機發(fā)財良機，乘機高價銷出劣質(zhì)國貨，等熱潮過去，人們發(fā)現(xiàn)還是洋貨好，國貨處境更艱難。辛亥革命后，去辮易服，西服、中山裝以呢絨、卡其為料，絲綢不宜。中華國貨維持會要求政府明令：常服提倡傳統(tǒng)，禮服西式。以保護絲綢業(yè)。第四節(jié)國家資本的發(fā)展一、發(fā)展國家資本思想⒈孫中山“發(fā)達(dá)國家資本，節(jié)制私人資本”思想三民主義中民生主義的重要組成部分。防止私人資本過度膨脹，造成社會貧富嚴(yán)重不均，引起社會革命。一切有關(guān)國計民生的部門皆由國家經(jīng)營，其余不太重要的、難以壟斷的，或分散瑣碎的部門留給私人經(jīng)營，國家予以獎勵和保護。⒉國民政府實業(yè)政策1929年國民黨第三次全國代表大會通過《訓(xùn)政時期經(jīng)濟建設(shè)實施綱要方針案》，規(guī)定：中央政府著重發(fā)展鐵道、國道為代表的交通事業(yè)，煤、鐵為代表的基礎(chǔ)工礦業(yè)，治河、開港、水利、灌溉、墾荒、移民等社會工程；地方政府著重發(fā)展省道為代表的交通事業(yè)，農(nóng)林、畜牧、墾荒、水利等產(chǎn)業(yè)，都市改良及公用和衛(wèi)生事業(yè)?！耙試沂杖胫?，為中央建設(shè)費”，“以地方收入之半，為地方建設(shè)費”。二、國家資本發(fā)展概況1894年清王朝國家資本總額為4757萬元，占中國境內(nèi)總資本的4%1911年國家資本總額為5.3億元，占中國境內(nèi)總資本的10.8%北洋政府國家資本額為9億元，占中國境內(nèi)總資本的12.8%其中金融資本2.3億元，產(chǎn)業(yè)資本6.7億元。1936年關(guān)內(nèi)國家資本額為76.56億元，占關(guān)內(nèi)總資本的38%其中金融資本56.3億元，產(chǎn)業(yè)資本19.9億元，商業(yè)資本3千萬元。三、國民政府國家產(chǎn)業(yè)資本（一）交通運輸業(yè)⒈國營鐵路1929年設(shè)立鐵道部，提出10年興建鐵路32000公里計劃。1931年提出五年計劃，到1937年筑路8500公里。1927~1937年實際新筑鐵路4598公里。借外債19488萬元。清政府16年借洋債45924萬元，筑路5107公里；北洋政府15年借外債38840萬元，筑路3186公里。⒉公路1927年全國公路總長2.9萬公里；1934年全國公路總長8.5萬公里；1936年全國公路總長10.8萬公里。⒊航空計劃1935年底航線5萬公里以上，商用飛機1000架。1936年，機場31個，飛機28架，通航里程1.5萬公里。1929~1933年，先后成立中國航空公司、歐亞航空公司和西南航空公司。⒋船運1932年接收輪船招商局。（二）電力和基礎(chǔ)工業(yè)建設(shè)委員會，主任委員張靜江，陳果夫、陳立夫插手。接辦首都電廠、戚墅堰電廠、淮南煤礦等。企圖控制國內(nèi)鋼鐵、機械、化工、紙漿、細(xì)紗、酒精等工業(yè)，計劃投資2億元。后因CC派政治上失勢，計劃流產(chǎn)，再無大的發(fā)展。1934年辦中國酒精廠，1936年辦中央機器廠。（三）國防資源的開發(fā)⒈資源委員會1932年10月成立國防設(shè)計委員會，蔣自任委員長，翁文灝、錢昌照任正副秘書長，又函聘近二百名專家名流學(xué)者參加。1935年4月改組為資源委員會。12月國民黨政府改組，CC派失勢，翁文灝任行政院秘書長，王世杰、張嘉敖、吳鼎昌任部長，人稱“三元巷內(nèi)閣”。資源委員會內(nèi)部不設(shè)人事處長，使黨部無法插手，吸引一大批有志中國工業(yè)化的名校畢業(yè)生、留學(xué)生參與：孫越琦（復(fù)旦校友、計劃局副局長、政協(xié)委員）、吳兆洪（工業(yè)部副部長）、嚴(yán)爽（石油工業(yè)部副司長）、黃育賢（政協(xié)委員、水力發(fā)電局副局長）等。⒉“重工業(yè)五年建設(shè)計劃”擬投資27120萬元，建大中型廠礦30余家；計劃在湖南、江西建一適應(yīng)國防軍事需要的重工業(yè)區(qū)，發(fā)展鋼鐵、水電、化工和機器制造等工業(yè)。5年實現(xiàn)國防物資自給。中央撥款僅2820萬元；中德易貨償債協(xié)議，1億馬克貸款中分得1000萬購置機器設(shè)備，引進(jìn)技術(shù)；資委會設(shè)立銻業(yè)和鎢業(yè)管理處，統(tǒng)制銻鎢貿(mào)易，償還德國債款。實施結(jié)果到1938年抗戰(zhàn)爆發(fā)中止，成了“三年計劃”。動工興建的廠礦21家，但均未完成。抗戰(zhàn)中在內(nèi)地發(fā)展中小廠礦121家，設(shè)備簡陋，產(chǎn)量不大。⒊抗戰(zhàn)期間的發(fā)展1938年作戰(zhàn)略調(diào)整，原有企業(yè)停辦，另行舉辦適應(yīng)抗戰(zhàn)需要的工礦企業(yè)，一年中增設(shè)37家，經(jīng)營范圍擴展到煤炭石油金屬礦、冶金、機械、電力、化工等部門。1939年制訂“工礦三年建設(shè)計劃”，蔣認(rèn)為“切實可行”，批準(zhǔn)撥款，從此進(jìn)入擴張期。1942年下屬企業(yè)有96個，壟斷后方能源和重工業(yè)，成為國營工業(yè)的龍頭。⒊抗戰(zhàn)期間的發(fā)展至1945年8月抗戰(zhàn)勝利時，擁有131個總公司（工業(yè)58，礦業(yè)37，電力27，其他9）。近1000個生產(chǎn)單位，3.2萬技術(shù)和管理人員，22.6萬技術(shù)工人。⒋抗戰(zhàn)勝利后的發(fā)展接管敵產(chǎn)，再次壯大。在行政院長宋子文、經(jīng)濟部長兼戰(zhàn)時生產(chǎn)局長翁文灝支持下，重要企業(yè)均由資委接收。1946年起調(diào)整事業(yè)方向，重點發(fā)展與國計民生有重大關(guān)系的產(chǎn)業(yè)。并與美國18家大公司簽訂技術(shù)合作合同。1949年5月孫冶方作為華東野戰(zhàn)軍的軍代表接收資源委員會。（四）國家資本的膨脹和崩潰⒈接收敵產(chǎn)，國家資本擴展抗戰(zhàn)勝利后即成立“收復(fù)區(qū)全國性接收委員會”，把全國分成七個區(qū)，分設(shè)“敵偽產(chǎn)業(yè)處理局”。接收處理敵偽工礦單位9千多個，除少量發(fā)還原主，絕大多數(shù)由政府有關(guān)主管部門接收，以國營名義經(jīng)營。⒉國家資本的高度壟斷國營工礦資本占全國產(chǎn)業(yè)資本總額的80%以上，其中石油100%，有色金屬100%，鋼鐵98%，煤炭80%，電力78%，機械72%，化肥67%，紡織60%。鐵路、公路、航空100%，輪船44%。⒉國家資本的高度壟斷外貿(mào)由中央信托局和輸出入管理委員會壟斷；紡織管理委員會和花紗布公司、中國植物油公司、燃料委員會等分別壟斷本行業(yè)的貿(mào)易活動。國營銀行占全國總數(shù)的70%以上，存款總額占全國91.7%，并壟斷黃金、外匯市場。⒊國統(tǒng)區(qū)經(jīng)濟的衰敗工業(yè)：1946~1947年上海等20城市倒閉27000多家，還有許多處于停產(chǎn)或半停產(chǎn)；1948年輕工業(yè)產(chǎn)量比戰(zhàn)前減少30%，重工業(yè)減少70%。國營企業(yè)更差，電力生產(chǎn)比戰(zhàn)前下降60%，鋼鐵60~100%，化工33%，食品50%。商業(yè)：投機資本大量涌入商業(yè)領(lǐng)域，囤積居奇，獲取暴利。第五章新中國工業(yè)改造和發(fā)展第一節(jié)建國初期的經(jīng)濟（一）清除舊經(jīng)濟殘余⒈廢除帝國主義在華特權(quán)⒉沒收官僚資本二、穩(wěn)定財政和金融⒈消除惡性通貨膨脹⒉統(tǒng)一全國財政經(jīng)濟（二）多種經(jīng)濟成分共存⒈國有經(jīng)濟的建立和發(fā)展⒉私營經(jīng)濟⑴私營工商業(yè)的衰落1950年上半年起普遍發(fā)生經(jīng)營困難。⑵私營工商業(yè)的第一次調(diào)整1950年6月中共七屆三中全會正式提出。⑴放松銀根，刺激需求；調(diào)整稅收，簡化稅目；⑵調(diào)整公私關(guān)系和勞資關(guān)系，改善經(jīng)營環(huán)境；⑶調(diào)整產(chǎn)銷關(guān)系，及時通報產(chǎn)銷信息。（三）“三反”、‘五反’運動⒈“三反”運動⑴緣起1951年底，沈陽揭發(fā)出3269人貪污。12月1日中央作出《關(guān)于實行精兵簡政、增產(chǎn)節(jié)約、反對貪污、反對浪費和反對官僚主義的決定》。⑵過程1952年1月3日毛澤東起草《關(guān)于立即抓緊三反斗爭的指示》，中央由薄一波主持。1月19日，進(jìn)入打“老虎”階段。貪污1億元以上為“大老虎”，以下至1千元（10元）為“小老虎”。⑶結(jié)果采取急風(fēng)暴雨式的群眾運動方式。主觀下達(dá)打老虎指標(biāo)，造成過火打擊。全國抓出大老虎29萬余人，但定案時落實10萬余人。貪污金額6萬億元。9942人被判處有期徒刑，67人無期徒刑，42人死刑，9人死緩。沒有從制度和機制上尋找辦法，不解決根本問題。⒉“五反”運動⑴“三反”牽出“五毒”不法資本家的違法行為：行賄、偷稅漏稅、盜騙國家財產(chǎn)、偷工減料、盜竊國家經(jīng)濟情報。1952年1月26日中共中央發(fā)出《關(guān)于在城市限期展開大規(guī)模的堅決徹底的“五反”斗爭的指示》⑵過程：2月，檢舉揭發(fā)和坦白交待階段；3月以后，定案處理階段5類：守法戶（10%）、基本守法戶（60%）、半守法半違法戶（25%）、嚴(yán)重違法戶和完全違法戶（5%）；6月結(jié)束。⑶結(jié)果⑴積極方面：基本達(dá)到預(yù)期目的，打擊了不法資本家的違法行為，鞏固了新政權(quán)。⑵消極方面：不通過制度安排，，不采用法律手段，依靠臨時性的群眾政治運動方式，時限短，力度強，打擊面過寬，定性隨意性很大。民生公司盧作孚自殺。實業(yè)界不能忘記的四人（張之洞、范旭東和張謇）之一。全國市場蕭條，生產(chǎn)下降，失業(yè)增加，部分勞動者生活水平下降。政府不得不對工商業(yè)進(jìn)行再次調(diào)整。第二節(jié)社會主義改造運動一、過渡時期的總路線要在一個相當(dāng)長的時期內(nèi)，逐步實現(xiàn)國家的社會主義工業(yè)化，并逐步實現(xiàn)國家對農(nóng)業(yè)、對手工業(yè)和對資本主義工商業(yè)的社會主義改造?？?cè)蝿?wù)：⒈優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)，建立工業(yè)化基礎(chǔ)；⒉完成農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的所有制改造；⒊對資本主義工商業(yè)進(jìn)行社會主義改造二、對生產(chǎn)資料私有制的社會主義改造（一）對工商業(yè)的社會主義改造經(jīng)歷三個階段：⒈第一階段（1953~1954年），由政府或國營企業(yè)向私營企業(yè)加工訂貨、統(tǒng)購包銷，將私營企業(yè)從外部（流通領(lǐng)域）與國營經(jīng)濟聯(lián)系起來。也稱為國家資本主義的初級形式。國家基本控制私營企業(yè)的原料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售，將其納入國家計劃控制的軌道。⒉第二階段（1954~1956年）公私合營，由國家向私營企業(yè)投資，與私營企業(yè)在內(nèi)部結(jié)合，稱為國家資本主義的高級形式。1954年前有個別企業(yè)的公私合營，以解決生產(chǎn)問題，尚未作為一種制度安排推出。1954年開始有計劃有目的地擴展公私合營企業(yè)規(guī)模，年底占產(chǎn)值1/3的私營企業(yè)轉(zhuǎn)為公私合營。1955年開始全行業(yè)公私合營，1956年底88000余戶的私營企業(yè)已有99%公私合營，組成33000多個公私合營企業(yè)。⒊第三階段（1956年以后）公私合營后，國家派出干部領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，原企業(yè)主或資方代表也參與管理。1956年以后就完全按照國營企業(yè)的計劃模式管理。全國私股共24億元，資本家按其股份比例提取收益。所有資產(chǎn)不分行業(yè)，不分工商，不分企業(yè)大小，不分盈虧，統(tǒng)一規(guī)定年息5%，稱為定息。自1956年1月1日起算，至1966年9月后終止，標(biāo)志改造徹底完成。（二）對手工業(yè)的社會主義改造經(jīng)歷兩個階段：⒈第一階段（1953~1955年）組織手工業(yè)生產(chǎn)小組、手工業(yè)供銷生產(chǎn)合作社。從供銷入手在流通過程中把個體勞動者聯(lián)系起來，屬于手工業(yè)改造的初級形式。⒉第二階段（1955~1956年）把原生產(chǎn)組織全部改造為手工業(yè)生產(chǎn)合作社，生產(chǎn)資料歸集體所有，實行按勞分配。生產(chǎn)納入國家計劃的范圍。第三節(jié)計劃經(jīng)濟體制下的工業(yè)一、計劃經(jīng)濟體制的形成（一）“一五”計劃1955年7月正式公布實施?！耙晃濉币园l(fā)展重工業(yè)為重點，以蘇聯(lián)援建的156個大中型項目為中心。必須動員全國人力、物力、財力，要求中央對經(jīng)濟實行集中統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)。（二）計劃管理體制的特點“統(tǒng)一計劃，分級管理”，直接計劃與間接計劃想結(jié)合。⒈直接計劃：對國營和公私合營企業(yè)下達(dá)指令性指標(biāo)，生產(chǎn)資料計劃供應(yīng)，產(chǎn)品統(tǒng)一收購、調(diào)撥。⒉間接計劃：對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、私營企業(yè)，通過合同、政策等手段，納入國家計劃，生產(chǎn)資料市場供應(yīng)。農(nóng)業(yè)合作化后，征購、派購任務(wù)也下達(dá)指令性指標(biāo)。。（三）計劃經(jīng)濟下的市場統(tǒng)購統(tǒng)銷政策1949年《中國人民政治協(xié)商會議共同綱領(lǐng)》：“凡屬有關(guān)國家經(jīng)濟命脈和足以操縱國計民生的事業(yè)，均應(yīng)由國家統(tǒng)一經(jīng)營?！?951年棉紗統(tǒng)購；1953年10月起實行糧食計劃收購、計劃供應(yīng)；以后統(tǒng)購統(tǒng)銷擴大到糧、棉、食油、糖、煙、茶、生豬、桐油、木材等農(nóng)副產(chǎn)品。統(tǒng)購統(tǒng)銷政策的后果積極作用：⒈保障基本供應(yīng)，穩(wěn)定物價，特別的糧價；⒉促進(jìn)對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和工商業(yè)的社會主義改造；⒊增強了國家調(diào)控能力。在國民經(jīng)濟困難時期和文革期間，對保證人民基本溫飽和經(jīng)濟建設(shè)起了重要作用。消極作用：⒈挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，直接影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率；⒉影響了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性；⒊否定市場，不等價交換，擴大了工農(nóng)差距和城鄉(xiāng)差距。還增加了國家的負(fù)擔(dān)。二、計劃經(jīng)濟體制的變化（一）社會主義總路線1958年3月“成都會議”上提出，“鼓足干勁，力爭上游，多快好省地建設(shè)社會主義”。良好的主觀愿望，希望調(diào)動一切積極因素，盡快建設(shè)好中國，擺脫落后狀況。忽視了客觀經(jīng)濟規(guī)律，片面強調(diào)人的主觀能動性，只講速度，不講比例、效益和質(zhì)量，結(jié)果只能是事與原違。（二）“大躍進(jìn)”運動1956年“反冒進(jìn)”大有成績，但遭到毛澤東批評。急躁冒進(jìn)的思想傾向空前高漲。1958~1960年，以高指標(biāo)為核心的“大躍進(jìn)”運動。聲勢浩大的群眾運動?！耙惶斓扔诙辍?、“破除迷信，解放思想”。三本賬：中央二本（必成、期成），地方二本（必成、期成），地方必成賬就是中央期成賬，使計劃層層加碼，指標(biāo)越來越高。大躍進(jìn)“成果”工業(yè)：以鋼為綱，大煉鋼鐵運動。三易其數(shù)，從624.8萬噸到1070萬噸，年末108萬噸。小土群，全國投入1億人力，占1/6。農(nóng)業(yè)：以糧為綱，大搞農(nóng)田水利，深耕密植。放高產(chǎn)衛(wèi)星，“人有多大膽，地有多大產(chǎn)”、“只怕想不到，不怕做不到”。1958年6月河南遂平縣小麥畝產(chǎn)5103斤，7月7320斤；8月湖北、福建早稻36900斤、花生10000斤；9月廣西發(fā)射中稻畝產(chǎn)13萬斤的“衛(wèi)星”浮夸風(fēng)越刮越烈，所報數(shù)字多為虛假。（三）廬山會議后的再躍進(jìn)1958年11月鄭州會議糾“左”，批共產(chǎn)風(fēng)，提出要整頓人民公社，壓縮高指標(biāo)，取得一定成效。1959年7月2日至8月16日廬山會議期間，彭德懷上萬言書，毛認(rèn)為是向他下戰(zhàn)書，提議舉行八屆八中全會，揭發(fā)批判所謂“彭德懷為首的右傾機會主義反黨集團”。黨內(nèi)民主遭受踐踏，左傾思想又泛濫。毛的主張受挫越大，對自己的威信越在乎，疑心就越大。共產(chǎn)風(fēng)，高指標(biāo)，浮夸虛報，樣樣“大辦”。“小土群”變?yōu)椤靶⊙笕骸?。小鋼鐵、小煤窯、小化工、小水泥、小水電遍地開花。資源破壞浪費嚴(yán)重。冒進(jìn)的后果⒈共產(chǎn)風(fēng)、浮夸風(fēng)和瞎指揮盛行。破壞了等價交換和按勞分配的原則，敗壞黨風(fēng)，損害群眾切身利益，增加他們對共產(chǎn)主義的誤解。⒉國民經(jīng)濟各部門比例嚴(yán)重失調(diào)。基建規(guī)模失控，農(nóng)輕重比例關(guān)系、積累與消費比例關(guān)系嚴(yán)重失調(diào)。⒊不講經(jīng)濟效益，損失浪費嚴(yán)重。1958年財政赤字21.8億元，貨幣流通量增加82%。僅土法煉鋼就虧損50億元。人民生活受到嚴(yán)重影響1958~1960年連續(xù)三年自然災(zāi)害，中蘇交惡，國民經(jīng)濟進(jìn)入困難時期?！叭痔鞛?zāi)，七分人禍”。⑴農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力遭到破壞。農(nóng)業(yè)勞動力1960年比1957年減少11.8%；耕畜減少28.8%；耕地減少1億多畝。⑵農(nóng)產(chǎn)量大幅下降。糧食：1958年4000萬斤，1960年2870億斤；棉花：1958年3937萬擔(dān)，1961年1600萬擔(dān)。⑶物資供應(yīng)緊張，人民生活困難。1960年全國人口死亡率達(dá)到25.43‰，超過40‰的省份有5個（安徽、貴州、四川、甘肅、青海），嚴(yán)重的超過100‰，60年代人口凈減少約2000萬。冒進(jìn)的根源⒈對社會主義建設(shè)經(jīng)驗不足，對經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和中國基本國情認(rèn)識不足。輕視了傳統(tǒng)的影響，共產(chǎn)風(fēng)不是先進(jìn)的，而是落后的農(nóng)民平均主義。⒉革命戰(zhàn)爭的勝利使許多領(lǐng)導(dǎo)人滋長驕傲自滿情緒，主觀片面，急于求成，好大喜功。⒊集權(quán)體制，缺乏民主，缺乏監(jiān)督。黨的領(lǐng)導(dǎo)變成個人領(lǐng)導(dǎo)，聽不得不同意見，用政治高壓維護個人迷信。⒋不尊重知識，無視科學(xué)。相信外行能領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，主觀決定一切。畝產(chǎn)萬斤、十幾萬斤有人信。有人匯報山藥畝產(chǎn)百萬斤的計劃，毛興奮地說，應(yīng)該考慮糧食生產(chǎn)多了什么辦的問題。三、國民經(jīng)濟調(diào)整（一）八字方針的提出1960年提出，決定從1961年起，在二三年內(nèi)實行“調(diào)整、鞏固、充實、提高”的方針。調(diào)整國民經(jīng)濟部門失衡，鞏固已有成果，充實新興產(chǎn)業(yè)和短缺產(chǎn)品項目，提高產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟效益。標(biāo)志著“大躍進(jìn)”的結(jié)束，我國國民經(jīng)濟進(jìn)入調(diào)整時期。（二）國民經(jīng)濟調(diào)整的實施⒈壓縮基本建設(shè)戰(zhàn)線1960年基建投資388.69億元，1962年71.26億元。⒉調(diào)整工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)放慢工業(yè)生產(chǎn)速度，降低指標(biāo)，“關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)”，調(diào)整結(jié)構(gòu)。⒊試辦“托拉斯”1960年提出，1963年決定在工交企業(yè)組織托拉斯，以一個行業(yè)為主，兼管其他行業(yè)。1964年4月華東煤炭工業(yè)公司成立。以后中央試辦了煙草、醫(yī)藥、鹽業(yè)、汽車、橡膠、內(nèi)燃機配件、紡織機械、地質(zhì)機械、制鋁、石油、儀器儀表、木材加工工業(yè)公司等；地方省市也辦起各種托拉斯。組建后，調(diào)整生產(chǎn)組織，逐步減少行政管理，增加經(jīng)濟管理，提高效益，扭虧為盈。存在三大矛盾：跨地區(qū)托拉斯與地方；內(nèi)部統(tǒng)一經(jīng)營與分級管理；托拉斯與原有經(jīng)濟管理體制。（三）調(diào)整的成果和經(jīng)驗教訓(xùn)⒈成果：經(jīng)過五年調(diào)整，經(jīng)濟全面好轉(zhuǎn)。⑴1965年全國工農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值達(dá)到1984億元，比1957年增長59%；⑵農(nóng)輕重比例、積累和消費比例大體趨于合理。⑶財政平衡，市場穩(wěn)定，人民生活改善。⒉經(jīng)驗教訓(xùn)：生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力；建設(shè)規(guī)模速度要符合國情；各部門發(fā)展必須平衡；經(jīng)濟效益和市場作用不容忽視。四、“文革”十年動亂的經(jīng)濟⒈1966~1968年，動亂奪權(quán)，“抓革命，促生產(chǎn)”。GDP連續(xù)下降5.7和4.1個百分點。⒉1969~1971年，暫時穩(wěn)定。農(nóng)村經(jīng)濟恢復(fù)，繼續(xù)實行《六十條》，農(nóng)業(yè)學(xué)大寨；地方發(fā)展“五小”（小鋼鐵、小煤窯、小化肥、小水泥、小農(nóng)機）工業(yè)，備戰(zhàn)、備荒，三線過度建設(shè)；GDP與上年相比，1969年增長25.3%，1970年24.1%，1971年10.4%。三個突破：全民單位職工突破5千萬，工資突破3百億元，糧食銷售量突破800億斤。十年動亂時期的經(jīng)濟⒊1972~1976年，兩起兩落。⑴1972~1973年林彪事件后，周恩來主持中央日常工作，經(jīng)過調(diào)整，經(jīng)濟出現(xiàn)轉(zhuǎn)機；⑵1974~1975年，“批林批孔”，經(jīng)濟再陷困境；⑶1975~1976年，鄧小平主持中央工作，以鐵路、鋼鐵為突破口，全面整頓國民經(jīng)濟。當(dāng)年立見成效，第二年“反擊右傾翻案風(fēng)”，被迫中斷。第四節(jié)經(jīng)濟體制改革一、以經(jīng)濟建設(shè)為中心的總方針1976年10月粉碎“四人幫”后，由于沒有及時清算“左”的思想錯誤，經(jīng)濟建設(shè)指導(dǎo)思想再次失誤。確立不切實際的高速度、高指標(biāo)；推廣大寨經(jīng)驗；拉長基建戰(zhàn)線，比例關(guān)系進(jìn)一步失調(diào)。1978年12月十一屆三中全會確定了以經(jīng)濟建設(shè)為中心的總方針。隨后提出“調(diào)整、改革、整頓、提高”的八字方針。國民經(jīng)濟進(jìn)入一個新的調(diào)整時期。調(diào)整與改革相結(jié)合，中國經(jīng)濟開始邁向新的發(fā)展階段。二、國有企業(yè)改革⒈擴大企業(yè)自主權(quán)的試點1979年8個到1980年6000個，相對獨立，利潤留成，調(diào)動企業(yè)積極性，但仍難真正搞活。⒉全面推行經(jīng)濟承包責(zé)任制為落實財政上繳任務(wù)，推行利潤包干的經(jīng)濟責(zé)任制；國家對企業(yè)、企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任制。⒊兩步“利改稅”第一步：國營大中型企業(yè)，按利潤的55%征所得稅，稅后部分上繳國家，部分留給企業(yè)；第二步：稅后利潤全部留給企業(yè)，由企業(yè)自負(fù)盈虧。同時改進(jìn)調(diào)節(jié)稅，并規(guī)定稅前還貸和提取兩金。三、改革中遇到的難題（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)嚴(yán)重失衡1984年下半年國民經(jīng)濟開始出現(xiàn)發(fā)展過熱和結(jié)構(gòu)進(jìn)一步失衡的端倪，⒈工業(yè)增長速度過快，引發(fā)“投資解渴癥”。1985年工業(yè)總產(chǎn)值增長21.39%，固定資產(chǎn)投資增長38.75%；1986年初實行緊縮政策，不久放棄。全年投資反而增長18.7%。經(jīng)濟效益繼續(xù)滑坡，產(chǎn)品嚴(yán)重積壓，效益低下。⒉農(nóng)工商比例失調(diào)⑴工、商比例失調(diào)，流通秩序混亂。短時間內(nèi)冒出十幾萬家商貿(mào)公司，倒買倒賣。⑵農(nóng)業(yè)發(fā)展滯后，工農(nóng)業(yè)比重拉開。1986~1987年，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值平均增長4.2%，種植業(yè)增長1.4%，而同期工業(yè)增長16.9%。再度成為糧食凈進(jìn)口國。。（二）88年搶購風(fēng)潮1988年2、3月部分城市出現(xiàn)市場