2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試試卷B卷含答案單選題（共100題）1、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C2、股東的權(quán)益在利潤和資產(chǎn)分配上表現(xiàn)為索取公司對債務(wù)還本付息后的剩余收益，即（）。A.剩余索取權(quán)B.利潤獲得權(quán)C.剩余價(jià)值獲得權(quán)D.以上都不對【答案】A3、下列關(guān)于理事會(huì)理事長的描述錯(cuò)誤的是（）。A.召集和主持理事會(huì)會(huì)議B.主持會(huì)員大會(huì)C.是證券交易所的法定代表人D.兼任證券交易所的總經(jīng)理【答案】D4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C5、保薦制度核心內(nèi)容是對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币螅雌髽I(yè)發(fā)行上市必須要由（）進(jìn)行保薦，并由（）具體負(fù)責(zé)保薦工作。這樣既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人。A.證券機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員B.證券機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員C.保薦機(jī)構(gòu)具有保薦代表人資格的從業(yè)人員D.保薦機(jī)構(gòu)具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員【答案】C6、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B7、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B8、1949—1978年，為適應(yīng)高度集中統(tǒng)一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，我國建立起“大一統(tǒng)”模式的金融體系，此時(shí)，建立新中國金融體系的首要任務(wù)包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C9、（2019年真題）下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A11、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B12、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強(qiáng)的新興藍(lán)籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向D.具有成長為藍(lán)籌企業(yè)的潛力【答案】B13、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D14、下列不屬于金融期貨功能的是（）。A.套期保值B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)【答案】C15、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D16、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B17、我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B19、金融風(fēng)險(xiǎn)的度量包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B20、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對借公開信息披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括下列（）情形。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列描述符合衍生工具的定義的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D22、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營機(jī)構(gòu)角度來看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A23、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D24、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C25、金融債券可在全國銀行間債券市場（），可以采取（）發(fā)行的方式。A.公開發(fā)行一次足額B.公開發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期C.定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期D.公開發(fā)行或定向發(fā)行一次足額或限期內(nèi)分期【答案】D26、（2018年真題）（）是指由于流動(dòng)性的不確定變化而使金融機(jī)構(gòu)遭受損失的可能性。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A27、關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】D28、國家股股利收入依法納入（）經(jīng)營預(yù)算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。A.國有資產(chǎn)B.中央財(cái)政C.地方財(cái)政D.個(gè)人資產(chǎn)【答案】A29、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制的q值定義為（）。A.企業(yè)的賬面價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比B.企業(yè)的市場價(jià)值和資產(chǎn)重置成本之比C.企業(yè)的市場價(jià)值和企業(yè)的賬面價(jià)值之比D.企業(yè)的賬面價(jià)值和企業(yè)股權(quán)價(jià)值之比【答案】B30、（2019年真題）證券市場監(jiān)管的意義是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財(cái)務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D32、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D33、在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的（）以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C34、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A35、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營或設(shè)備購置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣【答案】A36、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B37、香港的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B38、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托B.證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，但成交部分經(jīng)審批后可以撤銷C.在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單D.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍【答案】B39、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A40、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A41、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A42、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月；10B.3個(gè)月；7C.4個(gè)月；10D.4個(gè)月；7【答案】D44、（2021年真題）下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C45、()、司法部及地方司法行政機(jī)關(guān)依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會(huì)【答案】A46、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D47、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品信用等級的機(jī)構(gòu)是（）。A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B.特定目的機(jī)構(gòu)C.信用評級機(jī)構(gòu)D.信用增級機(jī)構(gòu)【答案】D48、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.結(jié)算證券和資金的專用性制度B.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度C.無負(fù)債結(jié)算制度D.證券實(shí)名制【答案】C49、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A50、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、（2021年真題）國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A52、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的下列（）產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、下面屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的方法是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D54、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過（）扣收。A.資金存管銀行B.中國結(jié)算公司C.證券交易所D.商業(yè)銀行【答案】A55、根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金的來源有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C56、操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D57、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付()的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價(jià)市場化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A59、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C60、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C61、國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C62、（2021年真題）證券市場投資者按照不同標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。下列不屬于證券市場投資者分類依據(jù)的是（??）A.投資者身份B.投資者資金量大小C.投資者持有證券時(shí)間的長短D.投資者的心理因素【答案】B63、（2019年真題）債券的必要回報(bào)率等于（）。A.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和C.實(shí)際無風(fēng)險(xiǎn)收益率與風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和D.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B64、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借人次級債，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.司法部【答案】B65、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以（）交收。A.港幣B.美元C.歐元D.人民幣【答案】D67、目前我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。A.定時(shí)競價(jià)和集合競價(jià)B.分散競價(jià)和連續(xù)競價(jià)C.集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)D.定時(shí)競價(jià)和連續(xù)競價(jià)【答案】C68、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法正確的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A69、下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是()。A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)【答案】B70、債券貼現(xiàn)率是投資者對該債券要求的最低回報(bào)率，也稱為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B71、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行股票后總股本在4億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】B72、張三投資某原油期權(quán)市場。當(dāng)前價(jià)格是99$/桶。他購買了一種合約，該合約規(guī)定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行權(quán)。這屬于（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C73、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、以下說法不正確的是（）。A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可B.證券公司可為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、私募戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理D.證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】B75、下列關(guān)于信用評級與債券利率的對應(yīng)關(guān)系正確的是（）。A.信用評級較低的債券，利率較低B.信用評級較低的債券，利率較高C.信用評級較高的債券，利率較高D.以上均不正確【答案】B76、發(fā)行人銷售證券的方法有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B77、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。A.差B.好C.不確定D.以上說法均不對【答案】B78、中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊文件。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C79、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價(jià)D.發(fā)行方式【答案】A80、證券投資基金籌集的資金主要投向（）。A.實(shí)業(yè)B.有價(jià)證券C.房地產(chǎn)D.第三產(chǎn)業(yè)【答案】B81、套期保值的基本做法是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C82、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險(xiǎn)私募基金【答案】B83、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長期債券【答案】C84、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分?jǐn)?shù)較好的個(gè)人B.信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人C.信用分?jǐn)?shù)較好的機(jī)構(gòu)D.信用分?jǐn)?shù)較差的機(jī)構(gòu)【答案】B85、不屬于債券競價(jià)方式的是（）A.柜臺競價(jià)B.板牌競價(jià)C.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價(jià)D.口頭報(bào)唱【答案】A86、2018年11月5日，國家主席習(xí)近平在首屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)開幕式上宣布，將在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)。A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制【答案】A87、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B88、重要法律法規(guī)的變動(dòng)對金融市場的影響屬于（）。A.ⅠB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、公開募集基金的基金管理人不得進(jìn)行的行為包括（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、IIIC.I、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B90、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）億元。A.1B.2C.3D.5【答案】B91、通過發(fā)行債券籌集資金的主體通常是（）。A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【答案】C92、（2021年真題）下列關(guān)于國際資金流動(dòng)方式的說法，正確的是（??）A.保值性資金的流動(dòng)屬于國際長期資金流動(dòng)B.國際信貸屬于國際短期資金流動(dòng)C.國際間接投資屬于國際短期資金流動(dòng)D.套利性資金的流動(dòng)屬于國際短期資金流動(dòng)