第六章 產(chǎn)業(yè)組織政策

第六章產(chǎn)業(yè)組織政策第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策概論第二節(jié)反壟斷政策第三節(jié)中小企業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)組織合理化政策小結(jié)

產(chǎn)業(yè)組織政策的三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)是什么？產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該支持哪些產(chǎn)業(yè)組織？限制哪些產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展？怎樣出臺(tái)產(chǎn)業(yè)政策才能做到公正、公平和公開(kāi)？以中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策為例：政府被國(guó)企老總俘虜?。?！國(guó)企有效率嗎？企業(yè)、市場(chǎng)是主角還是政府是主角（產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該不應(yīng)該服從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律）？第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織政策概論一、產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)

（一）所謂產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)間在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)所形成的相互聯(lián)系及其組合形式。

（二）產(chǎn)業(yè)組織政策是指一國(guó)政府為了解決產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源的合理配置，調(diào)整產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間關(guān)系而制定并實(shí)施的公共政策。它與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策共同構(gòu)成產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)組織政策的一般目標(biāo)產(chǎn)業(yè)組織的一般目標(biāo)是維護(hù)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)，以提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源培植效率。有效競(jìng)爭(zhēng)是指產(chǎn)業(yè)組織處于既能夠保持產(chǎn)業(yè)內(nèi)部個(gè)企業(yè)之間的適度競(jìng)爭(zhēng)，又能獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益，即可以兼容競(jìng)爭(zhēng)活力和規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的競(jìng)爭(zhēng)。中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)政策的目標(biāo)應(yīng)該是自主品牌還是合資品牌？二、產(chǎn)業(yè)組織政策體系的組成產(chǎn)業(yè)組織合理化政策：追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，企業(yè)兼并政策、企業(yè)聯(lián)合政策、經(jīng)濟(jì)規(guī)模政策等等產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)政策：反壟斷政策和中小企業(yè)政策三、產(chǎn)業(yè)組織政策目標(biāo)的實(shí)施手段1、控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變動(dòng)實(shí)行監(jiān)測(cè)、控制和協(xié)調(diào)，防止不合理書(shū)記廠結(jié)構(gòu)的產(chǎn)生。具體措施包括：降低市場(chǎng)集中度，依法分割處于壟斷地位的企業(yè)，降低進(jìn)入壁壘，減少不合理的產(chǎn)品差異化；建立企業(yè)合并預(yù)審制度，對(duì)中小企業(yè)實(shí)行必要的扶植；在某些產(chǎn)業(yè)實(shí)行規(guī)制政策，防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。2、調(diào)整市場(chǎng)行為禁止和限制競(jìng)爭(zhēng)者的共謀、卡特爾及不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格歧視；對(duì)賣(mài)方價(jià)格、質(zhì)量實(shí)行廣泛監(jiān)督，增強(qiáng)市場(chǎng)信息透明度；對(duì)非法商業(yè)行為進(jìn)行控制和處置。3、直接控制市場(chǎng)績(jī)效對(duì)資源分配方面存在市場(chǎng)缺陷的產(chǎn)業(yè)，通過(guò)政府的干預(yù)（如直接投資）彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷；對(duì)贏利不多和風(fēng)險(xiǎn)較大的重大技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目提供資金援助；增加教育、科研和技術(shù)推廣的公共投資；禁止濫用稀缺資源。四、日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)組織政策的啟示1961年日本實(shí)施商務(wù)汽車(chē)和二輪摩托車(chē)的進(jìn)口自由化政策；1971年實(shí)施汽車(chē)資本自由化政策，允許民間和外國(guó)資本進(jìn)入汽車(chē)制造領(lǐng)域。隨著經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，20世紀(jì)60年代后半期之后，以大氣污染為主的公害問(wèn)題日益嚴(yán)重，日本政府于1967年制定實(shí)施了《公害對(duì)策基本法》，1973年引進(jìn)《汽車(chē)尾氣排放規(guī)定》，以后不斷提高汽車(chē)尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)。1973年和1979年發(fā)生的兩次石油危機(jī)進(jìn)一步加劇了解決環(huán)境和能源問(wèn)題的迫切性，對(duì)此1979年日本頒布實(shí)施《節(jié)能法》，在全社會(huì)推廣節(jié)能措施，提高能源的使用效率，強(qiáng)制推行汽車(chē)的燃費(fèi)值規(guī)定。1997年日本批準(zhǔn)加入《京都議定書(shū)》。2002年制定并于2005年1月正式實(shí)施《汽車(chē)再利用法》，該法律對(duì)汽車(chē)所有者、汽車(chē)相關(guān)業(yè)者、汽車(chē)制造企業(yè)、汽車(chē)進(jìn)口業(yè)者規(guī)定了詳細(xì)的責(zé)任和義務(wù)，目的是降低廢舊汽車(chē)的垃圾率，防止資源浪費(fèi)，建立節(jié)能型社會(huì)。自20世紀(jì)70年代成為汽車(chē)的生產(chǎn)和消費(fèi)大國(guó)后，節(jié)能和環(huán)保一直是政府制定產(chǎn)業(yè)政策的最基本要素，所以日本汽車(chē)在節(jié)能和環(huán)保技術(shù)方面一直保持世界領(lǐng)先地位。也基于此，日本汽車(chē)受到各國(guó)消費(fèi)者的青睞，在世界汽車(chē)市場(chǎng)的主導(dǎo)地位得以不斷加強(qiáng)。在1961年5月，日本通產(chǎn)省在產(chǎn)業(yè)合理化審議會(huì)上，提出了“將國(guó)內(nèi)汽車(chē)制造廠家改組為三大集團(tuán)”的方針。設(shè)想是，將當(dāng)時(shí)的8家汽車(chē)制造廠分別組建成大批量生產(chǎn)、小型車(chē)、特種車(chē)三個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)，同時(shí)禁止其他企業(yè)再進(jìn)入汽車(chē)行業(yè)。但是，這個(gè)設(shè)想遇到了阻力。比如法律障礙。戰(zhàn)后，日本頒布了《反壟斷法》，鼓勵(lì)正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，避免某個(gè)行業(yè)為一個(gè)企業(yè)所壟斷，并促進(jìn)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化。一開(kāi)始便堅(jiān)持自主研發(fā)的本田汽車(chē)創(chuàng)始人本田宗一郎也極力反對(duì)這一法案的通過(guò)。通產(chǎn)省的三個(gè)集團(tuán)計(jì)劃，限制汽車(chē)工業(yè)準(zhǔn)入的法案最終沒(méi)有通過(guò)。正是由于1963年“特振法”的被廢棄，才有日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的繁榮。對(duì)照教材186頁(yè)：第8行。而在日本，20世紀(jì)60年代在其汽車(chē)的起步期，雖然政府也采取了高額補(bǔ)貼、特別折舊和技術(shù)引進(jìn)、關(guān)稅保護(hù)等措施，扶持國(guó)內(nèi)的大型汽車(chē)集團(tuán)，但在60年代后，這些政策已經(jīng)逐步減少，對(duì)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)也在60年代后期逐步放開(kāi)。

日本政府更多的是制定嚴(yán)格的汽車(chē)排氣和安全標(biāo)準(zhǔn)等多項(xiàng)技術(shù)進(jìn)步政策，通過(guò)優(yōu)惠稅制政策和汽車(chē)消費(fèi)政策，以提升國(guó)內(nèi)汽車(chē)業(yè)的技術(shù)升級(jí)。從1955年起，日本汽車(chē)企業(yè)就已經(jīng)開(kāi)始致力于建立國(guó)產(chǎn)化、大批量生產(chǎn)體制，這一努力在1960年就已基本完成。

在這一時(shí)期，為了保護(hù)國(guó)內(nèi)汽車(chē)工業(yè)，日本政府實(shí)行了高關(guān)稅保護(hù)和嚴(yán)格的外匯管制，扶持和發(fā)展本國(guó)汽車(chē)工業(yè)。而合資企業(yè)作為中國(guó)轎車(chē)生產(chǎn)的主要力量，則被戲劇性地賦予“抵制進(jìn)口車(chē)”的重任，被中國(guó)政府予以保護(hù)和扶持。

但中國(guó)汽車(chē)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力并不容人樂(lè)觀?！吨袊?guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展報(bào)告2008》顯示，加入WTO5年后，中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力雖然提高了40％，但仍不及國(guó)際水平的一半。多年來(lái)政策保護(hù)下的大型汽車(chē)集團(tuán)最終并沒(méi)有培育出真正具有影響力和技術(shù)創(chuàng)新能力的世界500強(qiáng)。一方面是合資企業(yè)的政策優(yōu)惠對(duì)民營(yíng)汽車(chē)業(yè)造成的不公平競(jìng)爭(zhēng)，一方面是多達(dá)100多家的汽車(chē)廠商所存在的“產(chǎn)能過(guò)?！?，行政規(guī)劃大包攬和缺乏退出機(jī)制的惡果已經(jīng)初步呈現(xiàn)。

視頻自主研發(fā)很難嗎？國(guó)產(chǎn)汽車(chē)缺乏自主設(shè)計(jì)，是因?yàn)闆](méi)有設(shè)計(jì)師嗎？是因?yàn)槿狈Y金、設(shè)備、缺乏人才嗎？都不是，缺乏對(duì)民營(yíng)造車(chē)企業(yè)的支持！國(guó)家只知道保護(hù)國(guó)有企業(yè)：豬之所以缺乏智慧，是因?yàn)樯系劢o了他幸福！什么是國(guó)家？國(guó)家就是官員？國(guó)家利益部門(mén)化、部法制化！門(mén)利益私有化、部門(mén)利益汽車(chē)：自主為汽車(chē)加速

[視頻]目前我國(guó)已成為世界第三大汽車(chē)生產(chǎn)國(guó)和第二大汽車(chē)消費(fèi)市場(chǎng)。受金融危機(jī)沖擊，中國(guó)車(chē)市在經(jīng)歷了連續(xù)9年的兩位數(shù)高速增長(zhǎng)后，在2008年出現(xiàn)下滑。2009年1月14日，《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃》出臺(tái)，主要從擴(kuò)大需求直接刺激市場(chǎng)，并購(gòu)重組產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，改善汽車(chē)業(yè)外部環(huán)境三方面來(lái)解決當(dāng)前問(wèn)題，同時(shí)從中國(guó)汽車(chē)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度著力推動(dòng)自主創(chuàng)新能力，讓中國(guó)汽車(chē)行業(yè)由大到強(qiáng)。本期節(jié)目將以自主創(chuàng)新為主調(diào)，從擴(kuò)大需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、改善汽車(chē)行業(yè)政策環(huán)境等三方面來(lái)探討振興規(guī)劃出臺(tái)以后，對(duì)解決目前汽車(chē)產(chǎn)業(yè)面臨的問(wèn)題，以及對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用。/html/media/duihua/2009/04/duihua_300_20090417_2.shtml不要過(guò)分迷戀產(chǎn)業(yè)組織政策P184日本汽車(chē)業(yè)能夠騰飛，靠的是充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的主導(dǎo)作用，產(chǎn)業(yè)政策只是配角。市場(chǎng)始終是主角，政府始終是配角，日本政府的產(chǎn)業(yè)政策支持民營(yíng)企業(yè)造車(chē)。而我們的國(guó)家是支持國(guó)有企業(yè)！支持了錯(cuò)誤的對(duì)象！保護(hù)了不該被保護(hù)的企業(yè)（國(guó)企），而該被保護(hù)的企業(yè)（民企）沒(méi)被保護(hù)！就是因?yàn)闆](méi)有產(chǎn)業(yè)政策，日本汽車(chē)產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)才得以騰飛！反對(duì)行政壟斷（產(chǎn)業(yè)政策）的重要意義沒(méi)有民主就沒(méi)有民生：如果貪污腐?。ㄖ醒腩I(lǐng)導(dǎo)不貪）、有毒奶粉等事件層出不窮、教育等民生領(lǐng)域投資不足，則選民就不選你（現(xiàn)在是沒(méi)得挑）。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)真的很難嗎？只要取消汽車(chē)（銀行、學(xué)校、醫(yī)院、民用航空、鐵路、移動(dòng)等等）行業(yè)的進(jìn)入壁壘，讓正在進(jìn)行自主研發(fā)的企業(yè)勝出，淘汰效率低的企業(yè)（不管是國(guó)有造車(chē)企業(yè)還是民營(yíng)造車(chē)企業(yè)），就不難。中國(guó)國(guó)有造車(chē)企業(yè)的合資經(jīng)歷證明，豬（國(guó)企）之所以缺乏智慧的，是因?yàn)樯系郏ㄉ系劬褪钦┙o了他幸福（扶持政策）！官民關(guān)系是和諧的嗎？官民距離是多么的遙遠(yuǎn)！中國(guó)政府官員被既得利益集團(tuán)所俘虜！目前，國(guó)內(nèi)的公立醫(yī)院一般公非公，私非私。這是說(shuō)，院內(nèi)的醫(yī)生利用公立的設(shè)備來(lái)做一些私幫生意，賺取一些外快，也有論及紅包等間接收費(fèi)。中國(guó)要反的是政府壟斷不是企業(yè)壟斷中國(guó)要反的是政府壟斷，特別是政府通過(guò)進(jìn)入壁壘形成的國(guó)有企業(yè)壟斷。而不是民營(yíng)企業(yè)壟斷。因?yàn)橹袊?guó)還沒(méi)有一個(gè)民營(yíng)企業(yè)能形成壟斷：因?yàn)檎?guī)制造成的高的進(jìn)入壁壘，導(dǎo)致大的企業(yè)都是國(guó)有企業(yè)，但大而不強(qiáng)；民營(yíng)企業(yè)的規(guī)模都比較低。與國(guó)外形成鮮明對(duì)比。美國(guó)政府的最少干預(yù)，導(dǎo)致美國(guó)企業(yè)的壟斷，如果美國(guó)IBM、微軟公司、AT&T(2008年世界500強(qiáng)前十位)等等。

第二節(jié)反壟斷政策一、壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的含義所謂壟斷，通常是指一家或少數(shù)幾家直接或通過(guò)某種形式排他性地控制生產(chǎn)要素和產(chǎn)品市場(chǎng)。所謂不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，是指欺騙性的、不正當(dāng)?shù)幕蛴泻Φ母?jìng)爭(zhēng)方式。（1）分割已經(jīng)形成的壟斷企業(yè)（2）通過(guò)有關(guān)反壟斷性兼并法規(guī)，限制企業(yè)進(jìn)行橫向或縱向合并，防止生產(chǎn)過(guò)度集中而形成新的壟斷企業(yè)。（3）限制共謀行為，鼓勵(lì)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。（4）禁止非法的價(jià)格歧視行為。（5）禁止搭配銷(xiāo)售與排他性交易。（一）美國(guó)反壟斷政策的主要內(nèi)容美國(guó)反壟斷政策的例外原則的適用范圍（1）特殊產(chǎn)業(yè)（2）特殊組織，其中最具代表性的是工會(huì)（3）某些特殊的活動(dòng)和協(xié)調(diào)（二）日本反壟斷政策的主要內(nèi)容（1）1977年修改通過(guò)的“禁止私人壟斷和確保公正交易法”集中反映了日本現(xiàn)行反壟斷政策的基本內(nèi)容和原則。（2）列舉出反壟斷法主要禁止、限制和控制的對(duì)象。（3）通過(guò)一系列控制辦法來(lái)反壟斷。日本反壟斷政策的例外原則的適用范圍（1）具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)（2）特別法律規(guī)定的情況（3）根據(jù)著作權(quán)法、專(zhuān)利法、實(shí)用新型設(shè)計(jì)法、商標(biāo)法承認(rèn)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)和行使行為（4）法律規(guī)定可以成立的各種組合（5）沒(méi)有損害消費(fèi)者利益，并且是公正交易委員會(huì)指定的再銷(xiāo)售價(jià)格的決定和維持行為（6）為克服經(jīng)濟(jì)不景氣，企業(yè)合理化主管同意并行到公正交易委員會(huì)認(rèn)可的共同行為（三）德國(guó)反壟斷政策的例外原則的適用范圍（1）具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)（2）所謂“合法的卡特爾”第三節(jié)

中小企業(yè)和產(chǎn)業(yè)組織合理化政策一、中小企業(yè)政策的理論依據(jù)保持競(jìng)爭(zhēng)活力地位不可替代2005年底，全國(guó)具有法人資格的中小企業(yè)總數(shù)為320多萬(wàn)戶(hù)，占全部企業(yè)總數(shù)的99.6%，創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的58.7%，生產(chǎn)的商品占社會(huì)銷(xiāo)售額的59.1%，上繳稅收占48.6%，解決75%的城鎮(zhèn)就業(yè)人員。即使是以發(fā)展大型企業(yè)著稱(chēng)的美國(guó)，其中小企業(yè)的數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了400多萬(wàn)戶(hù)，占企業(yè)總數(shù)的98%以上，從業(yè)人數(shù)占總數(shù)的69%；在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)，中小企業(yè)數(shù)已達(dá)到了102萬(wàn)戶(hù)，占企業(yè)總數(shù)的99%，成為臺(tái)灣地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐力量。二、西方國(guó)家中小企業(yè)政策概述（一）以專(zhuān)業(yè)化和協(xié)作生產(chǎn)為導(dǎo)向，鼓勵(lì)并扶持中小企業(yè)發(fā)展與大企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)之間的緊密聯(lián)系（二）以技術(shù)和設(shè)備現(xiàn)代化為目標(biāo)，在各方面給予中小企業(yè)以必要扶持1.推進(jìn)中小企業(yè)現(xiàn)代化的主要政策2.推進(jìn)中小企業(yè)結(jié)構(gòu)改善的主要政策三、加強(qiáng)中國(guó)中小企業(yè)政策扶持的必要性1.中小企業(yè)能夠創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)2.中小企業(yè)能夠更好地利用地方資源3.中小企業(yè)在同大型企業(yè)的配合上，更是顯得不可缺少4.科技的發(fā)展使得一些新興的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)不必采取集中的生產(chǎn)方式即可實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益，這給中小企業(yè)提供了良好的發(fā)展機(jī)會(huì)。四、扶持中小企業(yè)的手段1.制訂相應(yīng)的法律來(lái)促進(jìn)中小企業(yè)的合理發(fā)展2.采取經(jīng)濟(jì)手段3.行政指導(dǎo)第六章重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)政策的