第九章 外部性和公共產(chǎn)品

第九章外部性和公共產(chǎn)品張維迎2013年11月19日目錄帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)；完全競爭市場的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理；外部性、政府管制和稅收；科斯定理與產(chǎn)權(quán)安排；外部性概念的謬誤；外部性與產(chǎn)權(quán)制度；自然壟斷；公共產(chǎn)品。個(gè)人最優(yōu)與效率標(biāo)準(zhǔn)問題：社會是由人組成的，在交換經(jīng)濟(jì)中，每個(gè)人的行為不僅影響自己的利益，也會影響到他人的利益。即使每個(gè)人做出對自己最優(yōu)的選擇，從社會的角度講，他的選擇是合意和正當(dāng)?shù)膯?？我們用什么樣的?biāo)準(zhǔn)判斷個(gè)人的行為是否一個(gè)人行為的合意和正當(dāng)？經(jīng)濟(jì)學(xué)用帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)。帕累托效率定義：一種狀態(tài)（資源配置、社會制度等）被稱為帕累托最優(yōu)狀態(tài)，如果不存在另一種狀態(tài)能使得沒有任何人的處境變壞同時(shí)至少有一個(gè)人的處境變得更好。簡單的說法是：對每個(gè)人來說，除非“損人”就不可能“利己”，社會就達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。不同帕累托狀態(tài)之間不可以比較所以，帕累托最優(yōu)可能意味著收入分配的不公平；極端地，一個(gè)人得到所有收入，另一個(gè)人一無所有，也是一個(gè)帕累托最優(yōu)以兩人社會為例A的收入B的收入XYZ。。。X和Y都是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，但Z不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)帕累托改進(jìn)與帕累托標(biāo)準(zhǔn)定義：一種變革沒有使任何人的處境變壞，至少有一個(gè)人的處境變好。如果一種狀態(tài)不是帕累托最優(yōu)，意味著存在帕累托改進(jìn)的可能。如果社會已經(jīng)處在帕累托最優(yōu)狀態(tài)，就不可能有帕累托改進(jìn)的余地。狀態(tài)X帕累托優(yōu)于狀態(tài)Y，如果在狀態(tài)X下，至少有一個(gè)人的處境比狀態(tài)Y下更好，而沒有任何人的處境比在狀態(tài)Y下壞。兩人社會為例A的收入B的收入。Z。F。X。G。H從Z到F、X是帕累托改進(jìn)；從Z到H、G不是帕累托改進(jìn)；從H、G到X、F、Z都不是帕累托改進(jìn)卡爾多-?？怂梗↘aldor-Hicks）標(biāo)準(zhǔn)設(shè)想：狀態(tài)X下，A的收入是100，B的收入也是100；在狀態(tài)Y下，A的收入是1000，B的收入是99。依帕累托標(biāo)準(zhǔn)，這兩個(gè)狀態(tài)是不可比較的：A在狀態(tài)Y下更好，B在狀態(tài)X下更好。卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)：如果一種變革使得受益者的所得足以彌補(bǔ)受損者的所失，這種變革就是一個(gè)卡爾多-?？怂垢倪M(jìn)。如果補(bǔ)償實(shí)際發(fā)生，就是帕累托改進(jìn)。因此，“卡爾多-?？怂箻?biāo)準(zhǔn)”就是“財(cái)富最大化”。完全競爭市場的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一定理：每一個(gè)完全競爭市場均衡是帕累托最優(yōu)的；福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第二定理：任何合意的帕累托最優(yōu)資源配置都可以通過市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)（政府需要做的只是調(diào)整初始的資源稟賦的分配）。消費(fèi)的帕累托效率:兩個(gè)人、兩種商品ABX（食品）Y（衣服）初始點(diǎn)FE甲乙CDG解釋F是商品的初始分配點(diǎn)，不是帕累托最優(yōu)的，因?yàn)檠刂鴸|南方向改變分配（如到G點(diǎn)），至少有一方的效用會增加，而不減少任何一方的效用；E是帕累托最有的，因?yàn)樵诖它c(diǎn)上，不存在帕累托改進(jìn)的可能。AB線稱為“合同線”(contractcurve);帕累托最優(yōu)意味著：邊際替代率相等；在市場上，這是通過價(jià)格達(dá)到的。生產(chǎn)的帕累托效率:兩種要素、兩種商品ABL（勞動(dòng)）K（資本）初始點(diǎn)FEY（衣服）CDGX(食品）解釋F是要素的初始配置點(diǎn)，不是帕累托最優(yōu)的，因?yàn)檠刂鴸|南方向改變分配（如到G點(diǎn)），至少可以增加一種產(chǎn)品的產(chǎn)量；E是帕累托最有的，因?yàn)樵诖它c(diǎn)上，不存在帕累托改進(jìn)的可能。AB線稱為“合同線”(contractcurve);帕累托最優(yōu)意味著：要素不同商品生產(chǎn)上的邊際替代率相等；在市場上，這是通過要素價(jià)格達(dá)到的。整體配置的帕累托最優(yōu)食品衣服甲乙要素市場意味著生產(chǎn)處于可行性邊界。產(chǎn)品市場均衡意味著生產(chǎn)在E點(diǎn)。兩個(gè)市場的一般均衡意味著生產(chǎn)處于E點(diǎn)，消費(fèi)選擇處于F點(diǎn)。EF價(jià)格比率市場：供給與需求數(shù)量價(jià)格需求曲線（消費(fèi)者的評價(jià)）供給曲線（生產(chǎn)者的成本）均衡產(chǎn)量均衡價(jià)格為什么壟斷是沒有效率的數(shù)量價(jià)格需求曲線（消費(fèi)者的評價(jià)）供給曲線（生產(chǎn)者的成本）均衡產(chǎn)量均衡價(jià)格壟斷價(jià)格壟斷產(chǎn)量外部性問題當(dāng)一種生產(chǎn)或交易活動(dòng)給第三方帶來正的或負(fù)的影響時(shí)，我們說這種活動(dòng)具有外部性(externality)。外部性的接受者沒有得到補(bǔ)償或支付代價(jià)。負(fù)外部性：生產(chǎn)企業(yè)排污，噪音，吸煙，交通事故，傳染病，等；正外部性：自家花園里養(yǎng)花，教育，基礎(chǔ)科學(xué)研究，等。在存在外部性的情況下，個(gè)人最優(yōu)選擇可能與帕累托最有不一致。所以，“市場失靈了”。負(fù)外部性：社會成本大于個(gè)人成本產(chǎn)量邊際成本與邊際收益邊際個(gè)人收益（等于邊際社會收益）邊際個(gè)人成本邊際社會成本個(gè)人最優(yōu)產(chǎn)量社會最優(yōu)產(chǎn)量邊際外部成本正外部性：社會收益大于個(gè)人收益產(chǎn)量邊際成本與邊際收益邊際個(gè)人收益邊際個(gè)人成本（等于邊際社會成本）個(gè)人最優(yōu)產(chǎn)量社會最優(yōu)產(chǎn)量邊際社會收益外部成本政府管制和皮古稅個(gè)人最優(yōu)與社會最優(yōu)的不一致意味著有帕累托改進(jìn)的余地；核心是：如何將外部性內(nèi)部化：如果有辦法使得個(gè)人在邊際上承擔(dān)全部的社會成本和獲得全部的社會收益，問題就解決了；傳統(tǒng)的理論：政府管制或?qū)€(gè)人征收皮古稅（或補(bǔ)貼）；管制或皮古稅如何解決負(fù)外部性？產(chǎn)量邊際成本與邊際收益邊際個(gè)人收益（等于邊際社會收益）邊際個(gè)人成本（無稅情況）邊際社會成本（加稅后的邊際個(gè)人成本）個(gè)人最優(yōu)產(chǎn)量社會最優(yōu)產(chǎn)量邊際稅率=邊際外部成本管制或補(bǔ)貼如何解決正外部性？產(chǎn)量邊際成本與邊際收益邊際個(gè)人收益邊際個(gè)人成本（等于邊際社會成本）個(gè)人最優(yōu)產(chǎn)量社會最優(yōu)產(chǎn)量邊際社會收益政府補(bǔ)貼科斯定理管制和征稅（補(bǔ)貼）面臨的一個(gè)問題是：政府如何獲得有關(guān)信息？更重要的問題是：在負(fù)外部性的情況，管制、征稅和補(bǔ)貼代表不同的產(chǎn)權(quán)安排。Coase（1960）：只要產(chǎn)權(quán)界定是清楚的，如果沒有交易成本，外部性可以通過當(dāng)事人之間談判解決，帕累托效率可以實(shí)現(xiàn)；并且，最終的資源配置與初始的產(chǎn)權(quán)安排無關(guān)。比如說：夜間唱歌科斯定理圖示牧養(yǎng)人放牧的數(shù)量牧羊的邊際利潤農(nóng)場主的邊際凈損失社會最優(yōu)量PSO說明如果產(chǎn)權(quán)歸農(nóng)場主，農(nóng)場主可以禁止放牧（點(diǎn)0），小于社會最優(yōu)量S；但此時(shí)，增加放牧給牧羊人帶來的邊際利潤大于給農(nóng)場主造成的損失，牧羊人將有積極性賄賂農(nóng)場主，直到放牧量達(dá)到S為止；如果產(chǎn)權(quán)歸牧羊人，牧羊人的利潤最大點(diǎn)是P，大于社會最優(yōu)量S；但此時(shí)，減少放牧量對牧羊人的邊際利潤損失小于給農(nóng)場主節(jié)約的邊際成本，所以，農(nóng)場主將有積極性賄賂牧羊人，直到S；因此，無論初始產(chǎn)權(quán)如何安排，雙方談判可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)?？扑苟ɡ硪馕吨喝绻麤]有交易成本，公司治理結(jié)構(gòu)（包括股權(quán)結(jié)構(gòu)）是無關(guān)緊要的交易成本與次優(yōu)選擇定義：交易成本包括所有與交易有關(guān)的成本，包括發(fā)現(xiàn)交易對象的成本、談判成本、簽約成本、執(zhí)行成本，以及所有可能的效率損失（與帕累托最優(yōu)比）；交易成本存在的原因：交易者的數(shù)量（人越多，達(dá)成本協(xié)議越難）信息不對稱（信息越不對稱，談判越難，合同的執(zhí)行也越難）交易成本意味著：只有次優(yōu)，沒有最優(yōu)；外部性理論的謬誤任何個(gè)人行為都會對其他人發(fā)生影響：想想你的衣著打扮吧！你的婚嫁呢？你發(fā)表一個(gè)不同的觀點(diǎn)呢？市場競爭優(yōu)勝劣汰，意味著贏家總會影響輸家的利益；被淘汰的企業(yè)應(yīng)該受到補(bǔ)貼嗎？競爭導(dǎo)致的價(jià)格下降呢（如愛國者對索尼數(shù)碼相機(jī)）?亨利·福特應(yīng)該補(bǔ)貼失業(yè)的馬車夫嗎？消費(fèi)者購買也會影響其他消費(fèi)者的利益：由于你的購買把價(jià)格提高了，我能得到補(bǔ)貼嗎？外部性問題被夸大了為什么沒有政府補(bǔ)貼，女孩子們都打扮自己，甚至有些化妝過度呢？新技術(shù)有“外部性”，因?yàn)榧词褂袑＠Ｗo(hù)，“溢出效應(yīng)”也不能得到額外補(bǔ)償。按照外部性理論，如果沒有政府補(bǔ)貼，市場競爭的技術(shù)進(jìn)步就會很慢。但這與事實(shí)不符。在自由市場經(jīng)濟(jì)中，創(chuàng)新是生死問題，而不是外部性問題。有時(shí)候，技術(shù)進(jìn)步可能是“太快”而不是“太慢”，如從iphon3到iphon5.市場在解決“外部性”方面是非常有效的。如慈善事業(yè)，私立學(xué)校。市場經(jīng)濟(jì)中的慈善行為美國每年的慈善捐款加起來大約3000億美元，超過芬蘭、葡萄牙、秘魯?shù)葒腉DP，其中四分之三來自私人捐款，四分之一來自公司和私人基金會。70-80%的美國家庭每年都做慈善捐款，平均捐款額超過1000美元；50-60%的美國人每年都提供自愿者服務(wù)，平均接近50小時(shí)。以人均算，沒有任何其他發(fā)達(dá)國家的慈善捐款和自愿者服務(wù)時(shí)間接近美國，更不用說發(fā)展中國家了。美國人為何樂善好施？原因不僅僅因?yàn)槊绹烁挥小８蝗舜_實(shí)給出更多的捐款，以捐款人的名字命名的眾多公益基金會的存在就說明了這一點(diǎn)。但按占收入的比例計(jì)，美國工作的窮人的捐款比例高于富人和中產(chǎn)階級。更重要的是，數(shù)據(jù)顯示，慈善行為與人們的意識形態(tài)和對政府作用的信念高度相關(guān)。相信自由企業(yè)制度的人比相信大政府主義的人更慷慨，無論用捐款還是自愿者服務(wù)時(shí)間衡量都如此。以對收入分配的態(tài)度為例，1996年，不同意“政府有責(zé)任減少收入不平等”的人的平均慈善捐款4倍于持相反觀點(diǎn)的人，這一差距與教育水平、收入、年齡、性別、婚姻狀況等因素?zé)o關(guān)。其他非貨幣形式的慈善也如此。平均而言，同意“政府有責(zé)任減少收入不平等”的人提供的自愿者服務(wù)遠(yuǎn)小于持相反觀點(diǎn)的人。2002年的調(diào)查顯示，與認(rèn)為政府在社會福利上花錢太多的人相比，認(rèn)為政府在社會福利上花錢太少的人更少愿意獻(xiàn)血、更不愿意為陌生人指路、更不可能返還收銀臺多找的錢，也更不可能為無家可歸者提供食品和金錢的幫助。這些大政府主義者在約會中也更可能不守時(shí)間。正外部性產(chǎn)品的角點(diǎn)解邊際社會收益邊際個(gè)人收益比較成本外部性本質(zhì)上是產(chǎn)權(quán)問題如果沒有產(chǎn)權(quán)界定，所有的行為都有外部性，如人民公社。如果產(chǎn)權(quán)界定清楚了，所謂的外部性不過是對他人財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵害而已，如上游農(nóng)民使用化肥對下游土地的污染。此時(shí)，政府要做的是保護(hù)產(chǎn)權(quán)的問題。這是上游農(nóng)民的失敗，不是自由市場的失敗。如果不能追溯到“施害人”，“外部性”是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)天然的副產(chǎn)品，如壞天氣一樣。個(gè)人不能對集體行為負(fù)責(zé)。這等于承認(rèn)個(gè)人就有平等的“污染”權(quán)利。如氣候變暖可能與人呼吸有關(guān)，但不應(yīng)該對呼吸征稅。確定個(gè)人權(quán)利的原則“已所不欲，我所有人”；先占原則：英格蘭約克郡海岸小漁村陜北黃河邊的小村莊；如在下游的土地沒有所有者之前，上游的農(nóng)民已經(jīng)開始使用化肥，那么該農(nóng)民就擁有污染的權(quán)利。你能搬到一個(gè)鋼鐵廠旁邊住下來，然后要求補(bǔ)償嗎？大衛(wèi)·休謨：三條基本自然法則穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)占有的法則（私有產(chǎn)權(quán)的不可侵犯）；避免所有人對所有人的戰(zhàn)爭，使人相安；根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則（自由交易、自由簽約權(quán)）；價(jià)值最大化；合作雙贏成為可能；不可謀財(cái)害命;履行許諾的法則（言而有信）；言而無信，就不可能有合作的行動(dòng)。這三條是正義的基本含義；所有發(fā)達(dá)的法律秩序都可以說是對這三項(xiàng)基本自然法所做的詳盡闡釋。（哈耶克）三種政治哲學(xué)功利主義(utilitarianism)：最大化社會總效用；擁護(hù)市場，但為了效率，政府可以干預(yù)市場；自由平等主義(liberalequality)：羅爾斯正義論：（1）每個(gè)人對基本的自由享有同等的權(quán)利；（2）經(jīng)濟(jì)和社會的不平等必須滿足：(a)最大化處于最劣勢地位的人利益；(b)每個(gè)人有相同的機(jī)會。自由意志理論(libertarianism)：個(gè)人有權(quán)利自由處置自己的財(cái)產(chǎn)；政府無權(quán)干預(yù)市場，即便為了效率；羅爾斯“原初狀態(tài)”原則羅爾斯“原初狀態(tài)”原則：無知的面紗下，我們會同意每個(gè)人擁有什么權(quán)利？每個(gè)人有著裝的自由，我不能因?yàn)椴幌矚g你的衣服而指責(zé)你。但沒有赤身裸體的自由。自由交易的權(quán)利。所以，亨利·福特不要補(bǔ)償馬車夫。康德：絕對命令絕對命令（又譯：定言命令，categoricalimperative):這樣行動(dòng)：你應(yīng)該按照你愿意將其作為普遍法則的規(guī)則行事(Actonlyonthemaximthroughwhichyoucanatthesametimewillthatitshouldbecomauniversallaw)；絕對命令是“己所不欲勿施于人”的形式化。舉例：“守信”是絕對命令；“說謊”不能成為絕對命令；尊重他人權(quán)利是絕對命令，偷竊他人財(cái)產(chǎn)不能是絕對命令。政府這樣行為？技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)權(quán)界定界定產(chǎn)權(quán)是需要成本的，這種成本與技術(shù)有關(guān)。如過去沒有辦法界定“污染權(quán)”，現(xiàn)在可以界定了。所以出現(xiàn)了氣候交易市場（climateexchange)。還有如高峰期的交通收費(fèi)。解決外部性的成本工業(yè)化社會的空氣肯定不如農(nóng)業(yè)社會的空氣。我們愿意回到前工業(yè)化社會嗎？把所有的排放污染物的企業(yè)關(guān)閉是沒個(gè)人的利益所在嗎？天下沒有免費(fèi)的午餐！我們不可能既享受工業(yè)化和城市化的好處，又不付出任何代價(jià)。政府解決外部性本身的成本，包括對個(gè)人權(quán)利的侵犯。政府限制人們自由提供正外部產(chǎn)品本身就是自相矛盾的。不要把保護(hù)個(gè)人權(quán)利和侵犯個(gè)人權(quán)利相混淆。

外部性理論與壟斷理論的矛盾數(shù)量價(jià)格需求曲線供給曲線（生產(chǎn)者的邊際成本）競爭均衡價(jià)格壟斷價(jià)格競爭性均衡社會最優(yōu)產(chǎn)品壟斷產(chǎn)量社會邊際成本曲線另一個(gè)可能性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品具有兩個(gè)特征：一是使用上的非競爭性，而是管理上的非排他性。使用上非競爭性意味著，邊際使用者的成本為零，也就增加使用者的數(shù)量并不增加成本。管理上的非排他性指一旦提供，沒有辦法阻止任何人使用。傳統(tǒng)上，人們混淆了這兩個(gè)特征，因而擴(kuò)大了“公共產(chǎn)品”概念的適用范圍。其實(shí)，純公共產(chǎn)品的數(shù)量遠(yuǎn)沒有人們過去認(rèn)為的那么多。產(chǎn)品劃分競爭性(rival)非競爭性(non-rival)排他性(excludability)非排他性(nonexcludability)私人產(chǎn)品：食品，衣服，汽車，房子等等自然壟斷：有線電視不擁擠的道理網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品俱樂部產(chǎn)品：高爾夫球場游泳池公共資源：海洋里的魚環(huán)境擁擠的道理公共產(chǎn)品：國防氣象服務(wù)無法收費(fèi)的道理河流航道的燈塔自然壟斷產(chǎn)品需求曲線ACMCMR網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品（消費(fèi)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）用戶數(shù)量對每個(gè)用戶的價(jià)值、邊際成本邊際成本每個(gè)用戶的價(jià)值自然壟斷需要國有化嗎？國有化的理由是，自然壟斷的私人運(yùn)營商務(wù)效率的。按邊際成本定價(jià)，企業(yè)虧損；按壟斷價(jià)格定價(jià)，供給太少。但國有化并不能解決問題：國有企業(yè)虧損仍然需要補(bǔ)貼；按平均成本定價(jià)，企業(yè)為什么要降低成本？私人運(yùn)營更有效率：新奧燃?xì)?；自來水公司；?zhǔn)入限制的自相矛盾準(zhǔn)入限制的理由是，重復(fù)建設(shè)導(dǎo)致資源浪費(fèi)。為什么私人投資者愿意浪費(fèi)呢？既然是“自然壟斷”，沒有準(zhǔn)入限制也不會有第二家愿意進(jìn)入。政府限制準(zhǔn)入本身就證明沒有什么自然壟斷。為什么不允許電信業(yè)自由進(jìn)入呢？自然壟斷概念的謬誤如何定義市場？居民區(qū)的小賣鋪也是“自然壟斷”；任何一個(gè)行業(yè)，都不可能沒有競爭者：汽車、飛機(jī)、火車；電力、煤氣；必須考慮運(yùn)營效率與重復(fù)投資的trade-off；市場范圍的擴(kuò)大使得自然壟斷越來越不成立。在全球化時(shí)代，沒有自然壟斷。即使有短期壟斷，也沒有長期壟斷：美國運(yùn)河的壟斷催生了鐵路，鐵路催生了汽車運(yùn)輸。技術(shù)革命導(dǎo)致的跨界競爭！共有資源的使用產(chǎn)量價(jià)格、邊際成本需求曲線私人成本社會成本管制與產(chǎn)權(quán)界定公地的悲劇可以有兩種解決辦法：政府管制；如休漁期；產(chǎn)權(quán)界定。公共產(chǎn)品社會需