論資源的稀缺性

論資源的稀缺性論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新［內(nèi)容摘要］相對于人的需求來說，資源都是稀缺的。稀缺的經(jīng)濟(jì)資源主要有兩種配置方式，即市場的方式和政府的方式。經(jīng)政府配置的資源都具有某種市場失靈的特征，如交易成本過高、信息不對稱、外部性等，其配置的手段有管制、配額、許可證等。政府能夠克服部分市場在資源配置方面功能和效率的不足，但也有因資源的稀缺帶來的難以避免的缺陷，其中之一就是權(quán)力尋租。權(quán)力尋租是一種非生產(chǎn)性的謀取利益的活動，對于個人來說是有效的，就其實(shí)質(zhì)卻是將尋租的負(fù)外部性讓整個社會來承擔(dān)。它是對公共權(quán)力的濫用，造成了資源和財富的極大浪費(fèi)，帶來了社會整體福利的凈損失。解決權(quán)力尋租問題應(yīng)該依賴制度創(chuàng)新和制度改革，從而更好的發(fā)揮政府的資源配置功能。具體的做法有，加快改革步伐，縮短制度慣性的持續(xù)時間減少知府管制，建立更明晰的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)在可支配的范圍內(nèi)制定合理、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)則建立健全監(jiān)督機(jī)制，從而壓縮權(quán)力尋租的空間，約束設(shè)、尋租個體及集體的違規(guī)行為。星酷網(wǎng)［關(guān)鍵詞］稀缺資源配置尋租經(jīng)濟(jì)人相機(jī)抉擇一引子：關(guān)于資源星酷網(wǎng)在氏族形成之前，人類社會還處于混沌狀態(tài)。那時人們賴以生存的資源基本是各種自然資源：陽光，空氣，水，綠樹，鮮花、各種飛禽走獸以及人類自身的體力等。人類與之發(fā)生了緊密的聯(lián)系，包括吃、穿、住、行等。步入氏族社會，尤其是伴隨著國家的出現(xiàn)，伴隨著人類社會形態(tài)的成熟和發(fā)展，“資源”的內(nèi)涵和外延得到了全面的擴(kuò)充。除了各種各樣的自然資源，還形成了各種各樣的社會關(guān)系、社會權(quán)利和社會地位等社會資。后者無論形式還是內(nèi)容或?qū)哟味急戎耙羁毯蛷?fù)雜得多，而自然資源，也因人類的設(shè)計和加工，帶有不同程度的人文色彩。星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)人類在這個地球上不是孤獨(dú)的，其一舉一動，一言一行都必定要與特定的資源發(fā)生直接或間接的聯(lián)系。離開了資源，人類的生存和發(fā)展無從談起。小至個人，大到民族、國家，都是如此。人類從太陽和地球那里可以得到滿足個體生存以及種族維持的足夠的，甚至可以說過剩的能量。但是，人的需求是無限的，相對于人的需求來說，任何資源都可能是稀缺的。資源的稀缺性是被人類自身“制造”出來的。人類不斷追求更高的生活質(zhì)量，而這種追求本身會遇到時間、空間和各種資源的限制，于是人們也就不斷的為自己制造出了更多的難題和更大的麻煩，于是又要花力氣發(fā)展自己以解決這些問題，克服這些難題。從這個意義上講，稀缺性在人類生存的意義上可能不成其為問題，但相對人們的“過度需求”時，稀缺性的假定無疑是成立的了。星酷網(wǎng)從邏輯上來說，資源的稀缺性是現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題。資源的稀缺性所帶來的種種理論與實(shí)際工作中的難題和困惑一直為學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)者所關(guān)心和研究，對這一問題的探討有各個角度和層面，本文將嘗試著探討資源的稀缺性引起的權(quán)力尋租問題。二資源的政府配置星酷網(wǎng)對于人類來說，資源是重要的，也是稀缺的。正因?yàn)檫@種稀缺性，節(jié)約才成為必要，才產(chǎn)生了如何有效配置和利用資源這個問題。從古至今，資源有種種配置方式，如最初的“習(xí)慣”，以及后來的排隊，抓閹等。在理論界，根據(jù)資源配置的主體的不同主要將其分為兩種類型：星酷網(wǎng)1.市場配置。即以市場為基礎(chǔ)的資源配置方式。鼓勵市場形成價格和自由交易，強(qiáng)調(diào)效率和優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制。星酷網(wǎng)2.政府配置。即政府發(fā)揮宏觀調(diào)配的作用對資源進(jìn)行配置。所采取的手段往往是管制，許可證，配額，指標(biāo)，投標(biāo)等。星酷網(wǎng)市場配置方式是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及公共選擇學(xué)派等所推崇的資源配置方式。其理論假設(shè)是經(jīng)濟(jì)人，X理論等，強(qiáng)調(diào)效率優(yōu)先的原則。而關(guān)于政府配置在理論界最有影響的系統(tǒng)性理論是凱恩斯針對1923年經(jīng)濟(jì)危機(jī)提出的，主要強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)的合理性和必要性。并后來為越來越多的國家與政府所采用，成為其加強(qiáng)宏觀調(diào)控的有力的理論依據(jù)。星酷網(wǎng)事實(shí)上，政府的資源配置功能由來已久，自國家形成，政府建立之日其在實(shí)際中就承擔(dān)著這一功能。從內(nèi)容上看，政府主要從事兩種資源的配置工作：星酷網(wǎng)1.部分自然資源。這包括在市場配置下失靈的自然資源和準(zhǔn)自然資源。前者指一些礦藏、水域等，不包含人為的成分后者是指鐵路、公路等經(jīng)過人力加工的資源。這部分資源之所以稱之為準(zhǔn)自然資源，是因?yàn)榫推鋵?shí)質(zhì)來說還是自然資源，只是物質(zhì)結(jié)構(gòu)、形態(tài)以及組合方式發(fā)生了變化，例如鐵路實(shí)際上還是一些自然界的物質(zhì)材料。這些自然資源和準(zhǔn)自然資源具有自然壟斷、產(chǎn)權(quán)難以界定等特征，由于市場的缺陷難以對其進(jìn)行有效配置，而擁有公共權(quán)力的政府從理論上講，又能克服這些不足，所以理所當(dāng)然承擔(dān)其它們的配置功能。星酷網(wǎng)2.大部分社會資源。它是在自然資源基礎(chǔ)上形成的，主要以公共產(chǎn)權(quán)的形式出現(xiàn)。其關(guān)系比自然層面上的資源復(fù)雜得多。具體形式有使用權(quán)、許可權(quán)、配額、指標(biāo)等。社會資源復(fù)雜性的一個重要原因是其與人類行為發(fā)生了各種更直接的聯(lián)系，牽涉了至少兩者的利益（在現(xiàn)實(shí)中，往往是兩方以上）。凡事與利益扯上關(guān)系便總是有無窮無盡的麻煩。本文下一部分所要重點(diǎn)分析的權(quán)力尋租也主要是由這部分人為制造的稀缺資源引出。三資源稀缺下的權(quán)力尋租星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新星酷網(wǎng)前面，我們已經(jīng)得出的結(jié)論是：資源對于人類具有舉足輕重的作用任何一種資源都是稀缺的，政府掌握兩種在市場配置下失靈的資源，即某些自然資源和社會資源的配置這些資源在產(chǎn)權(quán)上表現(xiàn)為公共產(chǎn)權(quán)，下面我們將論述的權(quán)力尋租行為也是在配置這些資源的過程中形成的。星酷網(wǎng)政府所履行的資源配置的功能即是對具有公共產(chǎn)權(quán)屬性的稀缺資源進(jìn)行分配。其最終涉及用何種方式將資源分配給誰的問題。人們的利益需求是有差異的，資源卻是有限的。顯而易見，資源分配給誰，誰就取得了某種潛在收益。由于政府對資源的分配不可能同時滿足所有人的需求，往往是部分人從中獲得了較多的潛在收益，另一部分人卻不能獲取或者甚至喪失了原來的已經(jīng)獲得的收益。星酷網(wǎng)政府的這種資源配置過程成了一種利益分配過程，按照傳統(tǒng)政治學(xué)所賦予政府的正義、公正的特點(diǎn)，通常意義上，政府進(jìn)行資源配置的目標(biāo)是：星酷網(wǎng)1.體現(xiàn)效率。將資源分配給那些能夠更大效率的利用資源的地區(qū)、部門、企業(yè)等，以便實(shí)現(xiàn)更大的收益。同時，還有利于良性資源循環(huán)的形成，有利于資源流向增值大的地區(qū)、部門和企業(yè)，具有良好的導(dǎo)向功能。如中國實(shí)行的經(jīng)濟(jì)特區(qū)政策，劃出一定區(qū)域，給予人才、物質(zhì)、資金、技術(shù)以及政策等各方面的特殊待遇和支持。星酷網(wǎng)論文論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新來自星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)2.實(shí)現(xiàn)公平。政府在資源配置過程中，可以運(yùn)用手中的公共權(quán)力，運(yùn)用一定的制度和政策，采用稅收、轉(zhuǎn)移支付、補(bǔ)貼等手段，在取得效益的前提下，兼顧弱勢地區(qū)、群體的利益，防止貧富差距過大，實(shí)現(xiàn)社會公平，保持社會穩(wěn)定。星酷網(wǎng)資源是稀缺的政府手中掌握著一定的稀缺資源那些有需求的群體或個體在現(xiàn)實(shí)中的利益需求從來都不是一致的。在這樣的條件下，不可避免的產(chǎn)生對稀缺資源有需求的群體或個體對政府手中的稀缺資源展開競爭。政府如何在這些競爭的群體或個體中分配資源呢？所有的政府官員以及一般公務(wù)員［1］在任何情況下都會嚴(yán)格按照公平與效率的原則去分配嗎？答案是否定的。在規(guī)則具有科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、清晰、透明等特征，并且政府官員和一般公務(wù)員具有高尚的人格道德和職業(yè)道德的前提下這兩個目標(biāo)才能得以良好的貫徹和實(shí)現(xiàn)。但現(xiàn)實(shí)中，這兩個前提是不成立的。并非每個政府官員和一般公務(wù)員都那么道德高尚，實(shí)際上，他們也是一群理性個體，也具有人性中非常自私的一面，作為個體或某個集團(tuán)的內(nèi)在利益需求驅(qū)使他們力圖實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。尤其是在各種規(guī)則以及外在約束（即各種監(jiān)督制約機(jī)制）存在大量漏洞的情況下（也就是尋租空間的問題，我們將在文章的第五部分進(jìn)行詳細(xì)的論述），他們會自覺不自覺的利用手中掌握的分配資源的權(quán)力或多或少的為自己取得合法收入之外的利益。于是，權(quán)力尋租的出現(xiàn)就理所當(dāng)然的了。星酷網(wǎng)關(guān)于尋租的概念最早是由安?奧?克魯格在1974年在探討國際貿(mào)易保護(hù)主義政策形成原因的論文《尋租社會的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》首次提出來提出的。該文認(rèn)為，人們競相爭奪進(jìn)口權(quán)，從而獲取進(jìn)口壟斷權(quán)的租金，這種競爭活動對社會是一個損失，必須納入分析。該論文使克魯格成為尋租理論的鼻祖之一。其實(shí)，在所有場合，租都來源于該種要素的需要提高而供給因種種因素難于增加，從而產(chǎn)生的差價。這里，我們只討論權(quán)力尋租的問題。我們知道，資源是稀缺的，人們從事謀利性的活動需要資源其中一部分必不可少的自然、社會資源為政府所掌握，即政府的執(zhí)行者：政府官員和一般公務(wù)員具有處置這部分資源的權(quán)力。但稀缺性的存在，導(dǎo)致資源的天然供給不足，加之制度和規(guī)則方面的原因（制度造成的尋租空間過大等，本文的第五部分進(jìn)行詳細(xì)論述）以及政府官員和一般公務(wù)員在道德方面的失敗，權(quán)力尋租就產(chǎn)生了。這里，我們可以得出關(guān)于權(quán)力尋租的定義：政府官員及一般公務(wù)員依靠掌握的壟斷性的強(qiáng)制權(quán)力，在經(jīng)濟(jì)活動的干預(yù)和行政管理過程中阻止供給增加，形成某種生產(chǎn)要素的人為供給彈性不足，造成權(quán)力個體獲得非生產(chǎn)性利潤另一方面，個體利用合法或非法的手段獲得特權(quán)以占有租金，這樣就構(gòu)成了設(shè)一尋租關(guān)系。需要指出的是，通行的“尋租”一說就包含了設(shè)租和尋租兩個方面，所以，本文以下出現(xiàn)的尋租就包含了這樣一個雙方（設(shè)租方和尋租方）的行為。四權(quán)力尋租的危害星酷網(wǎng)“天下熙熙，皆為利來天下攘攘，皆為利往。”從古至今，人類謀取利益的活動包括兩種：生產(chǎn)性活動和非生產(chǎn)性活動。畫餅不能充饑，無論哪種謀利活動，都是基于一定的自然或社會資源，需要投入相應(yīng)的人力、物力、財力以及仰仗特定的關(guān)系（例如規(guī)則、特權(quán)等社會資源）。星酷網(wǎng)巴格瓦蒂（Bhagwati，1982年）提出了“直接的非生產(chǎn)性尋求利益活動”（DirectlyUnproductiveProfit，簡稱DUP）的概念，它包括以直接非生產(chǎn)性活動取得利潤的各種途徑。這種活動可以產(chǎn)生收入或利益，但不直接或間接生產(chǎn)貨物或服務(wù)，它們是消耗實(shí)際資源而沒有任何產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)活動。尋租是一種典型的直接非生產(chǎn)性尋求利益的活動。如果說市場在某些方面對資源配置失靈而不得不求助于政府的話，則政府的權(quán)力尋租活動則加劇了這種失靈。某種程度上說，政府的權(quán)力尋租活動對稀缺資源的配置是毀滅性的破壞，它在原本就稀缺的資源基礎(chǔ)上營造了另一種稀缺：權(quán)力稀缺。尋租理論將之形象的稱為：“看不見的腳”踩住了“看不見的手”。在這只“看不見的腳”的作用下，原本稀缺的資源遭到了極大浪費(fèi)，生產(chǎn)力也因此而受到阻礙，同時也產(chǎn)生了一系列的社會問題，試將尋租的危害分析如下：星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新 星酷網(wǎng)（一）權(quán)力尋租對生產(chǎn)力發(fā)展的阻礙。星酷網(wǎng)權(quán)力尋租最大的危害是造成資源極大浪費(fèi)，阻礙了生產(chǎn)力發(fā)展，我們可以從權(quán)力尋租造成了資源浪費(fèi)，破壞了生產(chǎn)力的發(fā)展，以及使既得利益團(tuán)體的形成及尋租的延續(xù)和擴(kuò)張等三個方面論述。星酷網(wǎng)1.對資源的浪費(fèi)。星酷網(wǎng)獲得利益的方式有兩種：要么投入資金、人力、物力研究新技術(shù)，開發(fā)新市場，要么向掌握公共權(quán)力的政府尋租，爭取配額和許可權(quán)等，取得壟斷地位，獲取超額利潤。前一種方式發(fā)展了生產(chǎn)力，促進(jìn)了社會進(jìn)步，而后一種方式則僅僅利用了政府手中的強(qiáng)制力和資源配置的功能，其間并沒有生產(chǎn)力和新財富的產(chǎn)生。這好比一場賭博，賭徒們投入賭資按照一定的游戲規(guī)則在賭場中搏殺，不管搏殺進(jìn)行多久，財富總量沒有增加，只在各個賭徒之間進(jìn)行了重新分布。星酷網(wǎng)用賭博作例只是將其重新分布的特征做類比，權(quán)力尋租遠(yuǎn)比賭博更具有財富損失及浪費(fèi)的特點(diǎn)。首先，權(quán)力尋租過程沒有財富的產(chǎn)生，但尋租者卻在這個過程中投入了相當(dāng)?shù)娜肆?、物力和財力其次，?quán)力尋租完成后，往往造成供給不足，給尋租者帶來超額利潤，造成消費(fèi)者剩余被尋租及設(shè)租者剝奪，眾多學(xué)者曾對此作過研究，有著名的哈伯格三角區(qū)和塔洛克方塊等理論最后，若把用于權(quán)力尋租的資源轉(zhuǎn)而用于正常的生產(chǎn)性活動，便可以創(chuàng)造新的生產(chǎn)力和財富，這是一種機(jī)會成本的損失。布坎南在《關(guān)于尋租社會的理論》中寫到：“假定一位進(jìn)行革新的企業(yè)家，他不去發(fā)明一種新的商品、服務(wù)或生產(chǎn)過程，而是發(fā)現(xiàn)一種方法去說服政府確信，他應(yīng)該被授予壟斷權(quán)，而政府將一切潛在的進(jìn)入市場者拒之門外的辦法來賦予這種權(quán)力。在這一過程中沒有創(chuàng)造價值的確，壟斷化涉及價值的純粹損失。獲得的租金反映價值從一般消費(fèi)者轉(zhuǎn)向受優(yōu)惠的尋求租金者，以及在過程中價值的純粹損失。”星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)當(dāng)權(quán)力尋租所取得的效率高于從事生產(chǎn)的效率時，尋租就會產(chǎn)生，于是上述浪費(fèi)就會出現(xiàn)。對于尋租者而言，尋租是有效率的對于整個社會而言，卻是無效的。它浪費(fèi)了社會資源，使資源從生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)領(lǐng)域，減少了社會福利制約和延緩了一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，可以將之看作一個成本外化，收益內(nèi)化的過程。星酷網(wǎng)2、政治企業(yè)家及其對生產(chǎn)力的破壞。星酷網(wǎng)尋租理論的獨(dú)特性在于，它把政府行為作為市場經(jīng)濟(jì)的參與者看待，把政府干預(yù)行為本身“市場化”，從而把錢權(quán)交易問題納入了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范圍。我們不妨做這樣的分析，權(quán)力尋租的出現(xiàn)，從而導(dǎo)致社會中出現(xiàn)了另一種市場：“政治市場”，市場的交易雙方是設(shè)租者和尋租者。其中，設(shè)租者是交易中的賣方。賣方身份是政府中的官員及一般公務(wù)員，交易的商品是賣方手中掌握的重要稀缺資源。買方則是對這些資源有需求的所有人員。該市場的一般特征是賣方市場，市場中供小于求。買方將對稀缺資源展開競爭。在這個市場中，支配市場的力量主要有賣方權(quán)力的大小、買方人數(shù)的多寡以及賣方制定的交易規(guī)則等。我們姑且把政治市場中的政府官員和一般公務(wù)員稱之為政治企業(yè)家（與之對應(yīng)的是自由市場中的經(jīng)濟(jì)企業(yè)家）。根據(jù)尋租理論中著名的鮑莫爾假說，一個社會經(jīng)濟(jì)企業(yè)家人數(shù)越多，經(jīng)濟(jì)增長就越慢。下面將通過圖示來說明：星酷網(wǎng)布魯克斯和黑吉德拉（1988年）把尋租競爭和科技發(fā)明的競爭做了比較分析[2]。在上圖中，橫軸t為時間，縱軸Y為產(chǎn)出。原先社會生產(chǎn)力的發(fā)展軌跡是G1。假設(shè)第一種情況：在時間T發(fā)生了一場為科技發(fā)明權(quán)而產(chǎn)生的科研競賽。由于競爭者把資源用于科研，減少了生產(chǎn)，所以產(chǎn)出水平由A降低到B。但由于科技發(fā)明對生產(chǎn)力的推動作用，產(chǎn)出的增長速度從B點(diǎn)起加快了，沿著一條更為陡峭的軌跡G2增長。又假設(shè)第二種情況:在時點(diǎn)T發(fā)生的是一場尋租競賽，且尋租者移用的資源和第一種情況中移用于科研的資源一樣多。那么，雖然一開始產(chǎn)出的下降是一樣的，但由于尋租活動白白耗費(fèi)了社會的資源，并造成資源配置的扭曲降低了生產(chǎn)效率，所以產(chǎn)出增長的速度減慢了，從此沿著一條更為平緩的軌跡G3增長。由此可知，尋租競爭對社會生產(chǎn)力的危害是很大的。星酷網(wǎng)3、既得利益團(tuán)體的形成及權(quán)力尋租的延續(xù)和擴(kuò)張。星酷網(wǎng)布坎南將尋租分為三種層次：第一層次是尋租者向政府關(guān)于賄賂討好以取得租金然而由于尋租者的尋租投機(jī)活動使政府官員們享受特殊利益，又會吸引人力物力爭奪主管官員的肥缺而發(fā)生第二層次的尋租競爭如果部分或全部尋租者的超額利潤形成財政收入，那么，各個社會利益團(tuán)體又可能為了財政收入的分配而展開第三層次的尋租活動。因此，在這三個層次上，一旦政府行動創(chuàng)造了制造出來的稀缺，尋求租金就能產(chǎn)生。星酷網(wǎng)這三個層次的劃分對基于全力的尋租也適用。這些層次的權(quán)力尋租活動連鎖反應(yīng)和長期作用，就會形成各種互相聯(lián)系的既得利益團(tuán)體，這些利益團(tuán)體為維護(hù)自身利益，不斷拓展尋租范圍，從而形成尋租社會的自我增長機(jī)制或擴(kuò)張機(jī)制。很多國家經(jīng)濟(jì)中存在的管制現(xiàn)象并不能用“市場失靈”理論來解釋，卻可以用利益集團(tuán)對政府管制的需求來解釋。而擴(kuò)大的管制必將帶來更大范圍和更深程度的權(quán)利尋租，于是產(chǎn)生惡性循環(huán)。星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)星酷網(wǎng)論資源的稀缺性、權(quán)力尋租與制度創(chuàng)新星酷網(wǎng)既得利益集團(tuán)的形成與分配過程是建立在犧牲大多數(shù)人利益基礎(chǔ)上的。既得利益集團(tuán)不僅會有不斷擴(kuò)大的趨勢，而且會極力排斥新的尋租者進(jìn)入，力圖壟斷租金，使得租金難以耗散掉。因?yàn)?，對于既得利益集團(tuán)而言，它是長期尋租形成的結(jié)果，有巨大的沉沒成本，它不希望看到別人與之分享租金。并且，在長期的尋租過程中，它會形成一種對尋租的“路徑依賴”，甚至自覺不自覺的抵制針對權(quán)力尋租的改革。例如：阻撓國家的反腐敗活動。世界銀行的報告曾指出：“在腐敗嚴(yán)重的情況下取得高經(jīng)濟(jì)增長率的國家，或許會在將來發(fā)現(xiàn)自己正在付出更為高昂的代價。如對侵吞的賄賂平均而言達(dá)到10%的腐敗行為聽之任之，就會使人產(chǎn)生出一種將受賄賂提高到15%或20%的沖動。腐敗能自我助長，使非法所得呈不斷擴(kuò)大的螺旋形，最終使發(fā)展受到影響，多年的進(jìn)步被逆轉(zhuǎn)。在過去對