國際貿(mào)易 第3章 傳統(tǒng)貿(mào)易理論

第3章傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論引子：

假如在一個貧瘠的海島上，有個漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經(jīng)驗，但一直沒有衣服穿。同時，在海島的對面，有個農(nóng)夫擅長于種麻織布，不會造船也不會捕魚，但又十分喜歡吃魚。

你認為要使兩者的需求都能得到滿足，最經(jīng)濟的辦法是什么？第3章傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論早期的分工思想重商主義的貿(mào)易思想斯密的絕對優(yōu)勢理論李嘉圖比較優(yōu)勢理論新古典貿(mào)易理論早期的分工交換思想早期的分工交換思想；柏拉圖論分工和交換；宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想；早期的分工交換思想

國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分工交換思想的古羅馬古希臘時代。荷馬的兩部史詩《伊利亞特》和《奧德賽》中就已經(jīng)記述過，一個女奴隸等于四條公牛，一個銅制的三角鼎等于二十條公牛等。荷馬史詩中間接表現(xiàn)出來的經(jīng)濟思想，就反映出當(dāng)時人們已經(jīng)意識到交換的好處。

每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個人不能無求于他人自足自立，而不得不有待于互助；柏拉圖的分工與交換思想

一人而為多數(shù)之事，不如一人專心于一事；如果一個人專門做一種和他性情相近之事，他所生產(chǎn)出來的必定較優(yōu)和較多；一國中應(yīng)該有專門從事各行各業(yè)的人；

在社會分工中，每一個人應(yīng)該從事哪種行業(yè)擔(dān)任何種職務(wù)，都取決于各人的秉性，是由先天決定的；宗教神學(xué)中的國際貿(mào)易思想公元前4世紀的利巴涅斯(Libanius)寫到：“上帝沒有把所有的產(chǎn)品都贈給地球的每個部分，但他把禮物分布在不同的地區(qū)，到頭來人們會力求建立起地區(qū)之間的社會關(guān)系，因為他們需要互相幫助。上帝使貿(mào)易產(chǎn)生，從而使所有的人都能共同享受地球上的果實，而無論這些果實是在何處生產(chǎn)的?！崩湍购退淖冯S者提出了地理位置不同造成的產(chǎn)品不同。這種觀點在17世紀以后被擴展到生產(chǎn)要素稟賦、氣候、技能以及偏好不同所產(chǎn)生的不同優(yōu)勢。到了20世紀，則進一步發(fā)展成為赫克歇爾－俄林的貿(mào)易理論。一、重商主義學(xué)說“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”

——恩格斯

重商主義的時代背景：14世紀末到18世紀，資本主義資本原始積累階段?！捌咸蜒廊嗽诜侵藓０丁⒂《燃罢麄€遠東地區(qū)搜尋著黃金；黃金這兩個字變成了驅(qū)使西班牙人遠渡大西洋的符咒；黃金也是白種人剛踏上新發(fā)現(xiàn)的海岸時所追求的頭一項重要的東西”。“誰有了黃金，誰就可以在這個世界上為所欲為；有了黃金，甚至可以使靈魂升入天堂！”

——哥倫布早期重商主義晚期重商主義主張禁止貨物進口，以防止貴金屬外流。要求發(fā)展對外貿(mào)易，出發(fā)點是對外貿(mào)易所吸引進來的貨幣多于出去的貨幣。貨幣差額論貿(mào)易差額論重商主義學(xué)說的主要內(nèi)容階段一（貨幣差額論）嚴禁金銀外流、不允許進口消費性產(chǎn)品；積極吸收金銀，不得將貨幣或金銀攜帶出國境；國家壟斷全部貨幣貿(mào)易階段二（貿(mào)易差額論）從管制金銀的進出口轉(zhuǎn)變?yōu)楣苤曝浳锏倪M出口，通過獎出限入來保證出口大于進口，保證貿(mào)易順差，嚴格進口奢侈品。以鄰為壑重商主義的發(fā)展階段代表人物：威廉.斯塔福（WilliamStafford）政策主張：強調(diào)絕對的貿(mào)易順差，主張多賣少買或不買，要保持每一筆交易和對每一個國家的貿(mào)易都實現(xiàn)順差。采取行政手段，控制商品進口，禁止貨幣輸出以積累貨幣財富。早期重商主義者的這種思想被稱為貨幣差額論。早期重商主義代表人物：托馬斯.孟(ThomasMun)他的著作《英國得自對外貿(mào)易的財富》（1664年）是重商主義思想的代表作，被稱為重商主義的“圣經(jīng)”。盛行于16世紀下半葉至17世紀政策主張：在一定時期內(nèi)的外貿(mào)逆差是允許的，只要最終的貿(mào)易結(jié)果能保證順差，保證貨幣最終流回國內(nèi)就可以。不一定要求對所有國家都保持貿(mào)易順差，允許對某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對外貿(mào)易的總額保持出口大于進口（順差）即可。因此，晚期重商主義的思想被稱為貿(mào)易差額論。晚期重商主義晚期重商主義的鮮明特征是反對政府限制貨幣輸出。隨著商業(yè)資本高度發(fā)展，工場手工業(yè)已產(chǎn)生，信貸事業(yè)開始發(fā)展。當(dāng)時的封建王朝和商業(yè)資產(chǎn)階級更加需要貨幣，“他們開始明白，一動不動地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本卻會不斷增值……人們開始把自己的金幣當(dāng)作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。（《馬克思恩格斯全集》第1卷，第596頁。）本國限制貨幣輸出，會遭致對方國家采取對等措施進行報復(fù)，使本國貿(mào)易減少甚至消失，貨幣積累的的目的將無法實現(xiàn)。晚期重商主義者主張國家應(yīng)該允許貨幣輸出國外，以便從國外獲取大量貨幣，但仍然堅持少買多賣的原則。只有一國能夠保持貿(mào)易收支的順差，一國的貨幣財富才會增加。1、認為貴金屬（貨幣）是衡量財富的唯一標準。一國擁有的貴金屬越多，就會越富有、越強大。因此，要使國家變得富強，就應(yīng)盡量使出口大于進口，因為貿(mào)易出超才會導(dǎo)致貴金屬的凈流入。政府應(yīng)該竭力鼓勵出口，不主張甚至限制商品（尤其是奢侈品）進口。2、由于不可能所有貿(mào)易參加國同時出超，而且任一時點上的金銀總量是固定的，所以一國的獲利總是基于其他國家的損失，即國際貿(mào)易是一種“零和游戲”。重商主義的貿(mào)易觀點和經(jīng)濟思想國內(nèi)金銀太多還會造成物價上漲，出口減少，影響貿(mào)易差額。因此認為保存金銀的最好辦法是輸出金銀，用來從事更多的國際貿(mào)易。這不但不會使金銀消失，而且使金銀增加。現(xiàn)在的輸出是為了將來更多的輸入，這就是晚期重商主義“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”的精辟結(jié)論。二、對重商主義的評價重商主義的理論思想和政策主張在歷史上曾起過進步作用，促進了歐洲資本主義在生產(chǎn)方式準備時期的資本原始積累。但重商主義的核心思想是世界資源的靜態(tài)觀，他們只把貨幣當(dāng)作財富而沒有把通過分工和貿(mào)易獲得的財富包括在財富之內(nèi)，從而把國家之間的國際貿(mào)易看作是一種財富交換的“零和”。對重商主義的批判主要有：⑴休謨利用其“物價-現(xiàn)金流動機制”最先對重商主義對外貿(mào)易學(xué)說提出質(zhì)疑。

價格－鑄幣流動機制：休謨認為在金本位制下國際收支具有自動調(diào)節(jié)的機制。在金本位制度下，一國貿(mào)易收支出現(xiàn)赤字，就意味著本國黃金外流，國內(nèi)貨幣供給減少，從而引起國內(nèi)物價水平下跌，本國商品市場競爭力提高，出口增加，赤字減少。

同樣，國際收支盈余也是不能持久的，黃金流入，國內(nèi)貨幣供給增加，造成物價水平上漲，出口減少，從而使盈余趨于消失。休謨的金本位制下自動平衡國際收支的理論否定了傳統(tǒng)重商主義認為只有維持貿(mào)易順差，一國就能維持金銀、財富積累的論斷，認為通過國家干預(yù)實現(xiàn)持續(xù)貿(mào)易順差來達到金銀貨幣的流入是不可持續(xù)的。⑵亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論指出國際貿(mào)易是“雙贏”的經(jīng)濟行為，否定了重商主義認為國際貿(mào)易是“零和博弈”的觀點。盡管重商主義對外貿(mào)易思想存在著許多錯誤與局限性，但其基本思想對后來的國際貿(mào)易理論和政策產(chǎn)生了巨大的影響，尤其是關(guān)于貿(mào)易順差的概念。國際貿(mào)易理論回答的三個問題國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因貿(mào)易對生產(chǎn)消費影響貿(mào)易利益的分配如何重商主義是如何回答這三個問題的呢？

為什么要進行國際貿(mào)易？金銀貨幣是財富的唯一形態(tài)，國家變富強必須要擁有更多的金銀貨幣財富，一定時期貴金屬貨幣總量是一定的，因而需要通過貿(mào)易交換中出口大于進口換回更多的貨幣財富。重商主義對三個問題的回答貿(mào)易對生產(chǎn)消費影響

鼓勵生產(chǎn)出口，限制進口消費，以增加貨幣財富積累。

貿(mào)易利益分配

金銀貨幣總量一定，一國所得即另一國所失，貿(mào)易是貨幣財富一國口袋轉(zhuǎn)移到另一國口袋的“零和博弈”重商主義對三個問題的回答斯密《國富論》對重商主義的批判：1.金銀不是真正的財富，生產(chǎn)的商品和勞動才是真正的財富；

2.自由放任和自由貿(mào)易的政策下，個人和企業(yè)是追求自身利益最大化的“理性經(jīng)濟人”，會依據(jù)市場機制“看不見的手”進行分工和專業(yè)化生產(chǎn)，最終帶來資源配置的高效率和經(jīng)濟的快速發(fā)展與國家的富強，政府的角色是“守夜人”，應(yīng)減少對經(jīng)濟的干預(yù)；亞當(dāng)·斯密（1723-1790）自由貿(mào)易的先驅(qū)、經(jīng)濟學(xué)之父斯密《國富論》對重商主義的批判：3.根據(jù)大衛(wèi)·休謨的“價格－鑄幣流動機制”，通過國家干預(yù)實現(xiàn)持續(xù)貿(mào)易順差來達到金銀貨幣的流入是枉費心機；4.貿(mào)易的目的不在于追求貿(mào)易順差、換回更多的貨幣，而是賣掉本國不需要的產(chǎn)品，換回本國需要的產(chǎn)品，貿(mào)易不是“你得即他失”的“零和博弈”，而是雙方均能獲利的“正和博弈”。亞當(dāng)·斯密（1723-1790）自由貿(mào)易的先驅(qū)、經(jīng)濟學(xué)之父案例：

假如在一個貧瘠的海島上，有個漁夫擁有一條船，并有豐富的捕漁經(jīng)驗，但一直沒有衣服穿。同時，在海島的對面，有個農(nóng)夫擅長于種麻織布，不會造船也不會捕魚，但又十分喜歡吃魚。

你認為要使兩者的需求都能得到滿足，最經(jīng)濟的辦法是什么？顯然，聰明的做法是：不去干預(yù)，放任他們自由進行市場交換，既滿足了雙方的需求，各自也能專門從事自己善長產(chǎn)品的生產(chǎn)，雙方都能生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，從而交換雙方都能從自由貿(mào)易中獲利。斯密的絕對優(yōu)勢理論斯密認為：如果一件物品的購買費用小于自己生產(chǎn)的成本，那么就不應(yīng)該自己生產(chǎn)，就象裁縫不想自己制作鞋子，而向鞋匠購買。如果一個國家能以比我們低的成本提供商品，那么我們最好用自己有優(yōu)勢的商品同他們進行交換。斯密的絕對優(yōu)勢理論國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是各國之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對差別；各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口具有“絕對劣勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什么都生產(chǎn)更為有利。貫穿斯密理論的基本思想是自由競爭、自由貿(mào)易、自由放任的市場經(jīng)濟思想。斯密理論提出的背景為什么斯密批叛重商主義的國家干預(yù)，高舉自由貿(mào)易的大旗呢？18世紀的英國率先進行了第一次工業(yè)革命，技術(shù)的革新使得機器大工業(yè)逐步替代工場手工業(yè)，生產(chǎn)效率獲得突飛猛進的增長，產(chǎn)品堆積如山，強烈需要進一步開拓國際市場，擴大對外貿(mào)易。重商主義的國家干預(yù)限制了自由貿(mào)易，無法滿足工業(yè)資產(chǎn)階級資本擴張的需求，斯密的絕對優(yōu)勢理論正是在這種背景下提出的。絕對優(yōu)勢理論的基本假設(shè)2*2*1兩國在產(chǎn)品的生產(chǎn)上存在著技術(shù)的絕對差異；要素（勞動）不能在國家間自由流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場。各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟利潤；無運輸成本和貿(mào)易障礙；斯密理論的主要內(nèi)容

1.分工可以提高生產(chǎn)效率

(1)分工可以提高勞動熟練程度

(2)分工使得專門從事某個生產(chǎn)環(huán)節(jié)的作業(yè)，節(jié)省與生產(chǎn)沒有直接關(guān)系的時間（如從一臺機器走向另一臺機器的時間）

(3)分工有利于發(fā)明創(chuàng)造和工具的改進，因為人們的注意力可以全部集中到單一目標上在沒有分工的情況下，一個粗工可以生產(chǎn)20枚針，分工后，平均每人每天可以生產(chǎn)4800枚針，勞動效率提高了數(shù)百倍2.分工是按絕對優(yōu)勢進行的；“如果一件產(chǎn)品購買所花的代價比自己生產(chǎn)所花費的代價低，就不如用自己善長生產(chǎn)的產(chǎn)品購買”“裁縫不想制鞋，而向鞋匠購買，騰出更多的時間專門從事自己熟練而善長的制衣，鞋匠不愿自己做衣服，寧愿雇傭裁縫裁制，因為他們認識到，按照他們的善長和優(yōu)勢分工，對他們更有利”3.絕對優(yōu)勢以自然優(yōu)勢（資源稟賦）或獲得性優(yōu)勢（后天有利條件）為基礎(chǔ)。一個國家最擅長生產(chǎn)什么東西、最具有哪個產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢不僅是由歷史條件的，而且是由一國的地理環(huán)境、土壤、氣候等自然條件造成的；如何確定一國哪種產(chǎn)品上具有絕對優(yōu)勢

用勞動生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量。產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率可用來表示。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就絕對優(yōu)勢；

用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)1單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量。單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本（勞動使用量）可用表示；如果在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國，該在這一產(chǎn)品就具有絕對優(yōu)勢。絕對優(yōu)勢模型

一個引例大米（噸）小麥（噸）中國10050美國80100中國和美國都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是惟一的生產(chǎn)要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。由于生產(chǎn)技術(shù)不同，同樣的勞動人數(shù)，可能的產(chǎn)出是不同的。如果兩國所有的勞動都用來生產(chǎn)大米，假設(shè)中國可以生產(chǎn)100噸，美國只能生產(chǎn)80噸。如果兩國的勞動都用來生產(chǎn)小麥，假設(shè)中國可以生產(chǎn)50噸，而美國能生產(chǎn)100噸。表1.1中國和美國的生產(chǎn)可能性大米（人均產(chǎn)量）小麥（人均產(chǎn)量）中國10.5美國0.81中美兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)——勞動生產(chǎn)率角度表2.1中國和美國的勞動生產(chǎn)率大米小麥中國12美國1.251中美兩國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)——生產(chǎn)成本角度表2.2中國和美國的生產(chǎn)成本自給自足和自由貿(mào)易的比較—貿(mào)易所得產(chǎn)出中國：50噸大米＋25噸小麥美國：40噸大米＋50噸小麥消費中國：50噸大米＋25噸小麥美國：40噸大米＋50噸小麥產(chǎn)出中國：100噸大米＋0噸小麥美國：0噸大米＋100噸小麥消費中國：50噸大米＋50噸小麥美國：50噸大米＋50噸小麥自給自足自由貿(mào)易絕對優(yōu)勢理論評價價值意義：(1)闡明了國際貿(mào)易并非是“你得即他失”的“零和博弈”，而是貿(mào)易雙方都獲益的正和博弈，解釋了產(chǎn)生貿(mào)易的部分原因，為開放性的國際貿(mào)易實踐找到了理論依據(jù)，把國際貿(mào)易理論納入了市場經(jīng)濟的理論體系。(2)開放貿(mào)易不僅交換中獲得好處，還會影響產(chǎn)品生產(chǎn)的決策，各國會選擇自己具有絕對優(yōu)勢產(chǎn)品的生產(chǎn)，使生產(chǎn)專業(yè)化，從而給出了分工與專業(yè)化的原則依據(jù)。(3)這一理論深刻指出了分工、專業(yè)化生產(chǎn)對提高生產(chǎn)效率的巨大意義。絕對優(yōu)勢理論評價局限性

(1)無法解釋一國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都具有絕對優(yōu)勢（或劣勢）的情況下，兩國的貿(mào)易應(yīng)按什么樣的原則進行分工與生產(chǎn)。(2)對于國際貿(mào)易會在什么樣的價格范圍交換，貿(mào)易雙方各自獲利的大小如何等，這些問題都沒給以回答。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論“如果理論能夠參加選美比賽的話，那么比較優(yōu)勢理論一定能夠奪得桂冠。”

---薩繆爾森認識李嘉圖1772年出生于英國倫敦一個富有的交易所經(jīng)紀人家庭；14歲受雇于倫敦股票交易所，25歲時就擁有200萬英鎊的財產(chǎn)；1799年一次鄉(xiāng)村度假，偶然得到一本《國富論》，成為這本書的一個真正的“贊賞者”；李嘉圖1817年出版《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，他建立起了以“勞動價值論”為基礎(chǔ)，以分配為中心的理論體系，并提出了“比較成本”的貿(mào)易分工思想。李嘉圖的分析切入點

李嘉圖敏銳地發(fā)現(xiàn)，斯密的絕對成本論在解決下列問題時將面臨兩難困境：如果一個國家在兩種商品或者所有商品的生產(chǎn)成本上都處于絕對劣勢地位，那么國際貿(mào)易還能否發(fā)生呢?如果能，那么國際貿(mào)易是否對雙方都有利呢?這些問題顯然已經(jīng)超出了斯密理論的范疇。在斯密的理論中，鞋匠有制鞋的絕對優(yōu)勢，裁縫有做衣服的絕對優(yōu)勢，兩者的分工比較明確。但假如兩個人都能制鞋和做衣服，而其中一個在兩種職業(yè)上都比另一個人強，那么應(yīng)該怎樣分工呢?李嘉圖的回答

根據(jù)李嘉圖的理論，這要看兩人在兩種職業(yè)上的勞動生產(chǎn)率相差多少。如果一個人比另一個人在制鞋上強1/3，而在做衣服上強1/5，那么這個較強的人應(yīng)該制鞋而那個較差的人應(yīng)該去做衣服。

“如果兩人都能制鞋和帽，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另一個人強一些，不過制帽時只強1/5或20%，而制鞋時則強1/3或33%，那么這個較強的人專門制鞋，而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利么?”李嘉圖的比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢理論認為，國際貿(mào)易的基礎(chǔ)并不限于勞動生產(chǎn)率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。根據(jù)比較優(yōu)勢貿(mào)易理論，每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。比較優(yōu)勢貿(mào)易模型—基本假設(shè)2*2*1兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率的相對差異；給定生產(chǎn)要素（勞動）供給。要素可以在國內(nèi)不同部門流動但不能在國家之間流動；規(guī)模報酬不變；完全競爭市場。各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等于生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟利潤；無運輸成本和貿(mào)易障礙；兩國之間的貿(mào)易是平衡的；比較優(yōu)勢模型

一個引例大米（噸）小麥（噸）中國10050美國150180中國和美國都生產(chǎn)“大米”和“小麥”，但生產(chǎn)技術(shù)不同。勞動是惟一的生產(chǎn)要素，兩國有相同的勞動力資源，都是100人。由于生產(chǎn)技術(shù)不同，同樣的勞動人數(shù)，可能的產(chǎn)出是不同的。如果兩國所有的勞動都用來生產(chǎn)大米，假設(shè)中國可以生產(chǎn)100噸，美國能生產(chǎn)150噸。如果兩國的勞動都用來生產(chǎn)小麥，假設(shè)中國可以生產(chǎn)50噸，而美國能生產(chǎn)180噸。表2.3中國和美國的生產(chǎn)可能性如何確定一國哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率,或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。

大米/小麥小麥/大米中國20.5美國0.831.2表2.4中國和美國的相對勞動生產(chǎn)率如何確定一國哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢用相對成本來衡量所謂“相對成本”，指的是一個產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。

大米/小麥小麥/大米中國0.52美國1.20.83表2.5中國和美國的相對生產(chǎn)成本用產(chǎn)品的機會成本來衡量

“機會成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。用大米來衡量的每單位小麥產(chǎn)量的機會成本為：

如何確定一國哪種產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢

在中國，一個農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)2噸大米。每噸小麥的機會成本是2噸大米。在美國，一個農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不少生產(chǎn)0.83噸大米。每噸小麥的機會成本是0.83噸大米。評價---積極意義對亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論的拓展，特別是說明了在各個方面都絕對劣于發(fā)達國家的發(fā)展中國家也可以參加貿(mào)易，而且能夠獲得利益；比較優(yōu)勢理論提出的比較優(yōu)勢的思想非常深邃，李嘉圖本人只是探索了形成各國比較優(yōu)勢的一個原因，即技術(shù)的差別。影響比較優(yōu)勢的因素有很多，而且比較優(yōu)勢還有一個動態(tài)化的問題。由此，李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為后來的貿(mào)易理論發(fā)展整理出一條清晰的線索，即影響比較優(yōu)勢的因素為何；歷史上曾經(jīng)起過積極作用，如廢除谷物法等；約翰.斯圖亞特.穆勒（JohnStuartMill，1806-1873），英國心理學(xué)家、哲學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家，其父為著名經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯.穆勒（JamesMill，1773-1836）。在詹姆斯.穆勒的影響下，約翰.穆勒很早就開始博覽群書。3歲開始學(xué)希臘文,8歲學(xué)拉丁文,并開始接觸幾何與代數(shù),9歲閱讀古希臘文學(xué)與歷史作品,10歲讀完古希臘哲學(xué)家柏拉圖和德摩斯提尼的原著,12歲開始學(xué)習(xí)邏輯,熟讀亞里斯多德的邏輯學(xué)著作；尤其有重要意義的是,13歲時,在父親的指導(dǎo)下,他開始閱讀李嘉圖的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，接著又閱讀了亞當(dāng)·斯密的《國富論》。13歲時，對于政治經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的一切，作了全面觀察。相互需求理論20歲時，曾經(jīng)有過一次精神崩潰；公認為當(dāng)時最偉大的、有點社會主義傾向的經(jīng)濟學(xué)家，李嘉圖恰當(dāng)?shù)暮罄^者和繼承者，即使與亞當(dāng)·斯密相比也無愧色；《政治經(jīng)濟學(xué)原理》《自由論》《邏輯學(xué)體系》《代議政體論》和《功利主義》的著者，都是在其各自領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)典著作。除了接受詹姆斯.穆勒的指導(dǎo)，邊沁、薩伊和李嘉圖等著名經(jīng)濟學(xué)家對約翰.穆勒的成長都發(fā)揮了重要的促進作用。在認可、擁護李嘉圖國際貿(mào)易學(xué)說的前提下，約翰.穆勒對李嘉圖的理論進行了補充，從需求的角度闡釋了國際貿(mào)易的利益范圍和利益分配問題。

相互需求理論，又稱“國際需求方程式”或“國際價值法則”。國際交換比率的上下限是由兩國的國內(nèi)交換比率所決定的；實際貿(mào)易條件就是促使雙方進出口都達到均衡的那種交換比率，它是由兩國的相互需求決定的；一國對他國商品的需求強度越是大于他國對該國商品的需求強度，實際貿(mào)易條件就越接近該國的國內(nèi)交換比例；一項國際貿(mào)易活動所獲利益的多少，取決于兩國貿(mào)易交換比率之范圍的大小。兩國國內(nèi)交換比率的差異越大，可能獲得的貿(mào)易利益也越大。貿(mào)易利益在兩國之間的分配取決于具體的交換比率，即實際貿(mào)易條件越靠近對方的國內(nèi)交換比率，自己獲取的利益份額就越大；反之則越小。（二）主要觀點小麥（噸/年人）玉米（噸/年人）國內(nèi)交換比例美國643：2（1：2/3）英國121：2美國和英國兩種商品的國內(nèi)交換比例（三）示例互惠貿(mào)易的范圍：一個例子結(jié)論：互惠貿(mào)易范圍：

1:2<小麥與玉米的交換比例<3:2

貿(mào)易利益的分配（以小麥與玉米交換為例）：在兩國國內(nèi)交換比例范圍內(nèi)，國際交換比例越接近美國國內(nèi)交換比例，美國獲利就越少；越接近英國國內(nèi)交換比例，美國獲利就越多。（三）示例貢獻穆勒的相互需求論從需求角度論證國家貿(mào)易的利益范圍和利益分配，是對僅從供給角度分析貿(mào)易模式的比較優(yōu)勢論的重要補充和發(fā)展。

(1)補充了國際貿(mào)易能夠為雙方帶來利益的范圍問題。李嘉圖的比較優(yōu)勢只是強調(diào)國際貿(mào)易能夠給雙方帶來利益，但卻沒有進一步論證，帶來的利益有多少，貿(mào)易雙方各得多少。(2)補充了貿(mào)易利益如何進行分配的問題。補充了貿(mào)易利益如何進行分配的問題。在李嘉圖的比較優(yōu)勢模型中，兩國的國際交換比例只是在兩國國內(nèi)交換范圍內(nèi)的一個交換比例，他沒有說明交換比例的決定機制。

（四）評價（四）評價缺陷（1）對國際價值的解釋偏離了勞動價值論；（2）假設(shè)前提是物物交換下供給等于需求，而現(xiàn)實中出口和進口不是同時進行的，而是彼此分離的；（3）均衡的貿(mào)易條件究竟在哪一點，沒有給出具體的辦法。第三節(jié)新古典國際貿(mào)易理論:基本模型H-O資源稟賦貿(mào)易模型對H-O資源稟賦模型的實證檢驗BertilOhlin,1899-19791919年，赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

EilHeckscher,1879-1952對斯密和李嘉圖理論的質(zhì)疑在斯密和李嘉圖的模型中，技術(shù)不同是各國在生產(chǎn)成本上產(chǎn)生差異的主要原因?？墒堑搅?0世紀初，各國尤其是歐美交往已很普遍頻繁，技術(shù)的傳播已不是一件非常困難的事情。許多產(chǎn)品在不同國家的生產(chǎn)技術(shù)已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？在斯密和李嘉圖的貿(mào)易模型中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素。而在現(xiàn)實中，資本、土地以及其他生產(chǎn)要素也在生產(chǎn)中起了重要作用并影響到勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本。是不是也可以把其它要素也引入到貿(mào)易模型中？赫克歇爾和俄林的回答除了技術(shù)差異以外，一定有其他原因決定各國在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢，而其中最重要的是各國生產(chǎn)要素的稟賦不同和產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的要素比例不同。相關(guān)概念生產(chǎn)要素和要素價格生產(chǎn)要素（factorofproduction）是指生產(chǎn)活動必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投人或使用的主要手段。通常指土地、勞動和資本三要素，加上企業(yè)家的管理才能為四要素，也有人把技術(shù)知識、經(jīng)濟信息也當(dāng)作生產(chǎn)要素。要素價格（factorprice）則是指生產(chǎn)要素的使用費用或要素的報酬。例如，土地的租金，勞動的工資，資本的利息，管理的利潤等。相關(guān)概念（續(xù)）要素密集度和要素密集型產(chǎn)品

要素密集度（factorintensity）指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投人比例的大小，如果某要素投人比例大，稱為該要素密集程度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品（factorintensitycommodity）。在只有兩種商品（X和Y）、兩種要素（勞動和資本）的情況下，如果Y商品生產(chǎn)中使用的資本和勞動的比例大于X商品生產(chǎn)中的資本和勞動的比例，則稱Y商品為資本密集型產(chǎn)品，而稱X為勞動密集型產(chǎn)品。

相關(guān)概念（續(xù)）要素稟賦和要素豐裕

要素稟賦（factorendowment）是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕（factorabundance）則是指在一國的生產(chǎn)要素稟賦中某要素供給所占比例大于別國同種要素的供給比例而相對價格低于別國同種要素的相對價格；衡量要素的豐裕程度有兩種方法：一是以生產(chǎn)要素供給總量衡量；另一方法是以要素相對價格衡量，若一國某要素的相對價格——某要素的價格和別的要素價格的比率低于別國同種要素相對價格，則該國該要素相對于別國豐裕；Ｈ-Ｏ資源稟賦貿(mào)易模型—基本假設(shè)兩種生產(chǎn)要素兩種可貿(mào)易產(chǎn)品兩個國家每個國家的生產(chǎn)要素是給定的生產(chǎn)技術(shù)假定相同生產(chǎn)規(guī)模報酬不變完全競爭的商品市場和要素市場無運輸成本，無關(guān)稅，或其他阻礙國際貿(mào)易自由的障礙生產(chǎn)和貿(mào)易模式

勞動豐裕的國家擁有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，資本豐裕的國家擁有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，勞動豐裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本豐裕的國家應(yīng)該生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。

如果兩國發(fā)生貿(mào)易，中國會增加大米生產(chǎn)減少鋼鐵生產(chǎn)，并向美國出口大米，從美國進口鋼鐵。美國會減少大米生產(chǎn)增加鋼鐵生產(chǎn)，并從中國進口大米，向中國出口鋼鐵。決定兩國生產(chǎn)與貿(mào)易模式的基礎(chǔ)仍然是生產(chǎn)成本方面的比較優(yōu)勢，而這一比較優(yōu)勢是由要素配置而不是生產(chǎn)技術(shù)的差異決定的。總體均衡分析鋼鐵大米P0*=1.5鋼鐵大米AACIC0P1*=1S160304050C1CIC1oC1CIC14050S16030P1*=1P0*=0.5E出口進口E進口出口o美國市場中國市場國際貿(mào)易對相對價格、生產(chǎn)和消費的影響自由貿(mào)易對各國經(jīng)濟的第一個直接影響是產(chǎn)品價格的變動。對于中國來說，出口大米會使國內(nèi)大米的價格（Pr）上升，進口鋼鐵又會使國內(nèi)鋼鐵市場的價格（Ps）下降，從而使大米的相對價格上升（從P0到P1）；國際貿(mào)易所產(chǎn)生的價格變化會引起生產(chǎn)的變動，形成中國多生產(chǎn)大米美國多生產(chǎn)鋼鐵的“國際分工”局面。但與斯密和李嘉圖模型不同的一點是，H-O模型中的分工不是完全的；中國多生產(chǎn)大米少生產(chǎn)鋼鐵并不意味著中國愿意多消費大米少消費鋼鐵，而是更愿意用大米換取更多的鋼鐵。中美兩國都會沿著國際相對價格曲線找到一個社會福利水平最高的點進行消費。練習(xí)比較優(yōu)勢陷阱所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產(chǎn)并出口初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品，則在與技術(shù)和資本密集型產(chǎn)品出口為主的經(jīng)濟發(fā)達國家的國際貿(mào)易中，雖然能獲得利益，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落人“比較利益陷阱”第一種是初級產(chǎn)品比較優(yōu)勢陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時，發(fā)展中國家完全按照機會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實施還會強化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產(chǎn)品的需求彈性小，加上初級產(chǎn)品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，甚至是貧困化增長現(xiàn)象的出現(xiàn)就不可避免了。

第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱。由于初級產(chǎn)品出口的形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級產(chǎn)品的出口，利用技術(shù)進步來促進產(chǎn)業(yè)升級。但由于自身基礎(chǔ)薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術(shù)或接受技術(shù)外溢和改進型技術(shù)等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術(shù)引進，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達國家的技術(shù)進步。對H-O資源稟賦模型的實證檢驗

—里昂惕夫之謎

1953年經(jīng)濟學(xué)家里昂惕夫(1973年諾獎的主)在美國《經(jīng)濟學(xué)與統(tǒng)計學(xué)雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結(jié)果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。W1ssilyLeontief,1906-1999實證檢驗的邏輯

如果H-O理論正確：即各國應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國作為資本豐裕的國家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應(yīng)該大于進口行業(yè)的資本勞動比率，即：(K/L)X/(K/L)M>1實證檢驗的結(jié)果：里昂惕夫之謎學(xué)者數(shù)據(jù)年份(K/L)X/(K/L)M(H-O預(yù)測：>1)Leontief,195419470.77Leontief,19561947-19510.9421ldwin,19711958-19620.79實證結(jié)果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品，關(guān)鍵比率(K/L)X/(K/L)M只有0.77，而根據(jù)H-O理論它應(yīng)遠大于1。這就是著名的“里昂惕夫”之謎。表2.6H-O模型的實證檢驗：美國數(shù)據(jù)對里昂惕夫之謎的解釋

要素密集度逆轉(zhuǎn)

關(guān)稅和政府的其他貿(mào)易壁壘

技能和人力資源不同

自然資源要素密集度逆轉(zhuǎn)的含義在H-O理論中，曾假設(shè)，如果在某一要素價格比率下，商品X是勞動密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價格比率下，商品X總是勞動密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實中，要素密集度可能發(fā)生逆轉(zhuǎn)。要素密集度逆轉(zhuǎn)是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家卻是資本密集型產(chǎn)品。要素密集度對H-O定理的影響

如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉(zhuǎn)，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉(zhuǎn)，則玩具在美國也應(yīng)該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應(yīng)該出口玩具，美國應(yīng)該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉(zhuǎn)，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。H-O理論是建立在完全自由競爭的假設(shè)之上的，而現(xiàn)實的國際貿(mào)易中存在著大量的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。美國的貿(mào)易政策是：限制高技術(shù)產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產(chǎn)品比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術(shù)落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。貿(mào)易壁壘H-O模型中勞動力是同質(zhì)的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實中，各國勞動力的質(zhì)有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質(zhì)的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計算美國進出口商品的資本勞動比率時，只統(tǒng)計了實物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。技能和人力資本非熟練勞動非熟練勞動熟練勞動熟練勞動資本（工廠、設(shè)備和庫存）資本（工廠、設(shè)備和庫存）農(nóng)田地租開礦權(quán)每百萬元出口商品要素構(gòu)成每百萬元與進口相競爭產(chǎn)品要素構(gòu)成美國出口品、與進口相競爭品要素構(gòu)成簡圖

自然資源美國學(xué)者凡涅克(J?Vanek)根據(jù)自己的研究，在1959年的一篇論文中，提出了以自然資源的稀缺性解釋里昂惕夫之謎的觀點。凡涅克認為，“里昂惕夫在進行研究時，僅局限于分析勞動和資本兩種投入，忽略了自然資源要素(經(jīng)濟學(xué)意義上的“土地”要素)的投入影響。如果美國對于某些自然資源在很大程度上要依靠進口來滿足需求，而這些資源的開發(fā)或提煉在美國是耗費大量投資的，即屬于高資本投入的產(chǎn)品，則美國的進口替代產(chǎn)品中的資本密集度必然上升。”于是就出現(xiàn)了里昂惕夫之謎。對里昂惕夫之謎及其多種解釋的評價盡管有以上解釋和討論，里昂惕夫之謎依然是對H-O理論的一大挑戰(zhàn)，它證明了建立在若干嚴格假設(shè)基礎(chǔ)上的H-O理論是很難對錯綜復(fù)雜的國際貿(mào)易現(xiàn)象作出科學(xué)分析和說明的。在新的科技革命的推動下，世界經(jīng)濟和國際貿(mào)易的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和流向都發(fā)生了巨大的變化，H-O理論越來越不能解釋新出現(xiàn)的貿(mào)易現(xiàn)象，催生了新的貿(mào)易理論，從這個意義上說，里昂惕夫反論也算得上是一個貿(mào)易理論轉(zhuǎn)折點。雖然里昂惕夫之謎及其解