第2章產(chǎn)業(yè)組織理論

第二章

產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展聊城大學(xué)商學(xué)院BusinessSchoolofLCUniversity第二章產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)組織理論二、產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成四、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展五、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展新趨勢一、產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)組織理論研究對象即產(chǎn)業(yè)組織理論體系同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的市場關(guān)系。包括交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系等?？蓺w結(jié)為：壟斷、競爭及規(guī)模經(jīng)濟關(guān)系。還包括企業(yè)內(nèi)各構(gòu)成要素間的相互關(guān)系，即企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。企業(yè)組織理論市場績效理論市場結(jié)構(gòu)理論市場行為理論產(chǎn)業(yè)組織政策二、產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源產(chǎn)業(yè)組織理論的形成過程斯密勞動分工和市場競爭→馬歇的“組織”理論與“馬歇爾沖突”→張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論→克拉克有效競爭概念及其標(biāo)準(zhǔn)的討論→SCP范式的理論基礎(chǔ)。2.新古典中的產(chǎn)業(yè)組織思想1.古典經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織思想3.不完全競爭理論1.古典經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織思想產(chǎn)業(yè)組織思想可以追溯到亞當(dāng)·斯密《國富論》中關(guān)于“競爭機制與市場秩序”以及勞動分工理論的論述。這些論述可以說是對市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效及其關(guān)系的最早論述?！敖?jīng)濟人”假說“看不見的手”與競爭機制完全競爭市場和帕累托最優(yōu)狀態(tài)[1]馬歇爾最初把“組織”作為第四要素引入經(jīng)濟學(xué)。[2]《經(jīng)濟學(xué)原理》中分析了：

分工的利益、產(chǎn)業(yè)區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產(chǎn)的利益、經(jīng)營管理專業(yè)化的利益、馬歇爾意義上的“內(nèi)部經(jīng)濟”與“外部經(jīng)濟”、規(guī)模收益遞增與規(guī)模收益遞減等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織概念與內(nèi)容。[3]“馬歇爾沖突”：追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果是阻斷價格機制的作用和壟斷的產(chǎn)生和發(fā)展，也就是說在規(guī)模經(jīng)濟和壟斷之間存在兩難選擇。即規(guī)模經(jīng)濟性與完全競爭之間的存在矛盾。2.新古典經(jīng)濟學(xué)中的產(chǎn)業(yè)組織思想阿爾弗雷德馬歇爾企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟性單位成本下降市場占有率提高競爭市場壟斷Marshall’sdilemma[1]20世紀(jì)初，發(fā)達(dá)國家壟斷、寡頭壟斷市場的形成和發(fā)展，引起了經(jīng)濟學(xué)家的關(guān)注，并引發(fā)了一場關(guān)于“馬歇爾沖突”的論爭，導(dǎo)致不完全競爭理論的產(chǎn)生。[2]貝利和米恩《近代股份公司與私有財產(chǎn)》對近代壟斷和寡頭壟斷的實證分析，為不完全競爭理論提供了實證材料。[3]張伯倫《壟斷競爭理論》（哈佛）羅賓遜夫人《不完全競爭理論》（劍橋）二人同時提出了壟斷競爭理論（1933）：認(rèn)為現(xiàn)實中通常存在的不是完全競爭而是不同程度的壟斷和不同程度的競爭并存。以壟斷程度對市場形態(tài)進行了劃分；總結(jié)了不同形態(tài)市場下的價格形成和作用的特點。構(gòu)成了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要內(nèi)容。3.不完全競爭理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1.克拉克有效競爭概念及其影響2.有效競爭標(biāo)準(zhǔn)從“二分法”到“三分法”產(chǎn)業(yè)組織理論的形成過程斯密勞動分工和市場競爭→馬歇的“組織”理論與“馬歇爾沖突”→張伯倫和羅賓遜的不完全競爭理論→克拉克有效競爭概念及其標(biāo)準(zhǔn)的討論→SCP范式的理論基礎(chǔ)。3.哈弗學(xué)派的SCP框架為解決“馬歇爾沖突”，克拉克1940年提出了有效競爭概念，即：既有利于維護競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的競爭格局。隨后產(chǎn)業(yè)組織理論者對有效競爭的定義和實現(xiàn)條件（有效競爭標(biāo)準(zhǔn)）進行了深入研究，對產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成產(chǎn)生了重大影響。1.克拉克有效競爭概念及其影響梅森將有效競爭標(biāo)準(zhǔn)分兩大類：市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和市場績效標(biāo)準(zhǔn)。提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向。隨后一些經(jīng)濟學(xué)家將“二分法”擴展為“三分法”，即市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效標(biāo)準(zhǔn)。完整的SCP分析范式得以確立。2.有效競爭標(biāo)準(zhǔn)的“二分法”和“三分法”SCP分析框架主要是以哈佛大學(xué)為中心形成的，因此，又稱為產(chǎn)業(yè)組織理論的哈佛學(xué)派。[1]研究特點和方法：以新古典價格理論為基礎(chǔ)；偏重于市場結(jié)構(gòu)研究；以實證研究為主；集以往研究成果之大成。[2]研究重心：市場結(jié)構(gòu)指標(biāo)、市場集中度和效率及利潤率指標(biāo)處于分析的重心，從而形成了“集中度--利潤率”假說；分析了影響市場結(jié)構(gòu)的因素，包括各種經(jīng)濟性的進入和退出壁壘。

[3]理論體系由S–C–P和產(chǎn)業(yè)組織政策組成。這里結(jié)構(gòu)、行為和績效存在因果關(guān)系，即結(jié)構(gòu)決定行為，行為又決定績效。為取得合理的經(jīng)濟運行績效，政策的核心在于調(diào)整不合理的結(jié)構(gòu)。[4]政策主張：促進競爭的反壟斷（結(jié)構(gòu)主義）政策（適用于競爭性行業(yè)）和直接規(guī)制政策（用于自然壟斷行業(yè)）3、哈佛學(xué)派的SCP框架四、產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展1.芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論3.新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論4.新制度經(jīng)濟學(xué)的貢獻5.波特的競爭優(yōu)勢和競爭戰(zhàn)略理論2.可競爭市場理論代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、波斯納等。理論特點：[1]以價格理論為基礎(chǔ)，奉行經(jīng)濟自由主義傳統(tǒng)。認(rèn)為廠商行為是廠商預(yù)期的函數(shù)，強調(diào)競爭機制的作用。[2]分析視角上的“行為主義者”和“效率主義者”；SCP關(guān)系上的“效率與行為決定結(jié)構(gòu)論”，進一步強調(diào)了效率標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)分了壟斷結(jié)構(gòu)與壟斷行為。[3]對哈佛學(xué)派進入壁壘觀提出批評。認(rèn)為“進入壁壘”是指新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本（斯蒂格勒）；提出了“所有權(quán)進入壁壘”、“人為壁壘”等概念（德姆塞茨）。[4]政策主張：反對政府干預(yù)市場結(jié)構(gòu)、分割過度集中的大企業(yè)、控制企業(yè)兼并的做法；認(rèn)為反托拉斯政策的重點應(yīng)當(dāng)是反壟斷行為。1.芝加哥學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論其貢獻集中體現(xiàn)在施蒂格勒1968年的《產(chǎn)業(yè)組織》中。施蒂格勒長期從事產(chǎn)業(yè)組織理論的研究，在壟斷、寡頭壟斷與兼并、市場容量與勞動分工、規(guī)模經(jīng)濟、信息理論、政府規(guī)制等諸多方面做出開創(chuàng)性的貢獻，并因此于1982年榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。首先，強調(diào)了效率的作用，認(rèn)為效率、行為決定結(jié)構(gòu)；其次，開辟了行為主義分析思路，改寫了市場行為理論；第三，對芝加格學(xué)派進入壁壘理論與政策提出了批評。提出了“所有權(quán)進入壁壘”、“人為壁壘”等概念；反對政府干預(yù)市場結(jié)構(gòu)、分割過度集中的大企業(yè)、控制企業(yè)兼并的做法；認(rèn)為反托拉斯政策的重點應(yīng)當(dāng)是反壟斷行為。芝加哥學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻ChicagoSchool★結(jié)構(gòu)決定行為和績效★市場行為和績效決定結(jié)構(gòu)★結(jié)構(gòu)主義★效率主義★提倡政府干預(yù)★反對政府干預(yù)★反壟斷政策企業(yè)分割、禁止兼并★反壟斷政策禁止卡特爾行為★進入壁壘進入的不利因素★進入壁壘新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本反壟斷政策的“芝加哥革命”HarvardSchool芝加哥學(xué)派與哈佛學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的比較TheoryofContestableMarkets：也稱為進退無障礙理論。

代表人物：鮑莫爾.帕恩查和韋利格等人；理論形成標(biāo)志：《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》（1982年）。[1]研究重心：以完全可競爭市場及沉沒成本(sunkcost)等概念為重心,去推導(dǎo)可持續(xù)和有效率的市場形態(tài)及其內(nèi)生形成過程。注重長期均衡分析。突破了傳統(tǒng)的SCP分析框架。

[2]核心觀點：認(rèn)為生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場績效，取決于是否存在沉淀成本。（沉淀成本：一旦投入，但退出市場時所無法收回的成本；完全可競爭市場就是無沉淀成本的市場。即“打了就跑”。）[3]政策主張：自由放任比政府規(guī)制更為有效；要保持競爭壓力，就必須盡力降低沉淀成本。2.可競爭市場理論該學(xué)派是在老奧地利學(xué)派（門格爾、龐巴維克）基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。代表人物：米塞斯、哈耶克、熊彼特、里奇等。[1]研究重心及特點：重視對人類行為、特別是個體行為的邏輯分析。并把經(jīng)濟學(xué)看作是不同于自然科學(xué)的所謂“人類行為科學(xué)”的一個領(lǐng)域。反對把現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟分析工具；在理解市場時著重過程分析，從不完全信息出發(fā)，強調(diào)市場是一個分散的知識、信息發(fā)現(xiàn)的動態(tài)過程。而市場不均衡就是存在沒有被發(fā)現(xiàn)的知識與信息。其研究目標(biāo)是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞。突破了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)靜態(tài)均衡理論，

[2]核心觀點：認(rèn)為競爭源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神。只要確保自由進入機會，就能形成充分競爭壓力；唯一能夠真正成為進入壁壘的是政府的進入規(guī)制政策和行政壟斷；認(rèn)為社會福利的提高源于生產(chǎn)效率而不是配置效率；生存下來的壟斷企業(yè)是最有效率的。

[3]政策主張：強烈反對政府干預(yù)，認(rèn)為政府也是信息不完備的。3.新奧地利學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論[1]對壟斷的新認(rèn)識。認(rèn)為壟斷為創(chuàng)新提供了巨大報酬，這會導(dǎo)致經(jīng)濟進步，而完全競爭不利于引進新的生產(chǎn)方法和新產(chǎn)品，不利于技術(shù)進步（熊比特，1999）。[2]區(qū)分了劃地為牢的壟斷和高效率的壟斷。評判壟斷是否有害的標(biāo)準(zhǔn)不在于企業(yè)規(guī)模，只要一個生產(chǎn)者是因為它能以低于別人的價格銷售產(chǎn)品而占據(jù)壟斷地位，而不是因為阻止其他生產(chǎn)者做這樣努力，那么這種壟斷地位就是可欲之舉（哈耶克，2000）。

新奧地利學(xué)派的理論貢獻哈耶克（F.A.Hayek）代表人物：科斯、諾斯、阿爾欽、德姆塞茨[1]把制度作為第四要素，注重對微觀組織及其制度的分析，形成了新的制度分析方法。[2]在企業(yè)組織研究上打開了企業(yè)“黑箱”，開始關(guān)注企業(yè)內(nèi)部組織管理問題。[3]形成了新的企業(yè)理論：現(xiàn)代企業(yè)理論。包括交易費用企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論和委托代理理論。進一步解釋了企業(yè)的性質(zhì)、產(chǎn)生原因、規(guī)模與邊界。[4]提出了人為壁壘、制度壁壘等問題。4.新制度經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻羅納德科斯哈羅德德姆塞茨邁克爾·波特三部曲：《競爭優(yōu)勢》《競爭戰(zhàn)略》《國家競爭優(yōu)勢》是把產(chǎn)業(yè)組織理論與管理學(xué)巧妙結(jié)合的典范。競爭優(yōu)勢理論旨在指導(dǎo)企業(yè)如何恰當(dāng)?shù)剡M行市場定位，有效地組織資源，以便在目標(biāo)市場上獲得控制價格的市場勢力。競爭戰(zhàn)略理論旨在研究企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略。國家競爭優(yōu)勢理論則是把國內(nèi)競爭優(yōu)勢理論應(yīng)用到國際競爭領(lǐng)域。理論貢獻和基本觀點：[1]提出了價值鏈理論，認(rèn)為企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源是價值鏈的不同。[2]提出了企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的三種戰(zhàn)略：即總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、差別化戰(zhàn)略和目標(biāo)集聚戰(zhàn)略。[3]認(rèn)為有五種作用力對產(chǎn)業(yè)的競爭強度、利潤率水平和企業(yè)競爭戰(zhàn)略的形成起著關(guān)鍵作用。[4]提出了“磚石模型”，分析了一國特定產(chǎn)業(yè)獲取持久競爭力的原因。[5]把磚石理論與區(qū)位理論結(jié)合，分析了產(chǎn)業(yè)聚集的原因與發(fā)展趨勢。5、波特的競爭優(yōu)勢與競爭戰(zhàn)略理論潛在進入者新進入者的威脅圖：驅(qū)動產(chǎn)業(yè)競爭的力量產(chǎn)業(yè)競爭對手現(xiàn)有企業(yè)間的競爭替代品買方賣方賣方侃價能力買方侃價能力替代品和服務(wù)的威脅邁克爾波特企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)結(jié)構(gòu)同業(yè)競爭相關(guān)與支持性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素需求條件國家優(yōu)勢的關(guān)鍵要素四、產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展的新趨勢1.研究方法的創(chuàng)新3.研究范式的轉(zhuǎn)換4.研究范圍與內(nèi)容的拓展5.向其他學(xué)科的滲透2.研究視角的變化6.反壟斷政策的轉(zhuǎn)變1.研究方法的創(chuàng)新：高級計量分析、制度分析、博弈分析與機制設(shè)計2.研究視角變化：從重視市場結(jié)構(gòu)研究轉(zhuǎn)向重視市場行為研究；3.范式轉(zhuǎn)換：從壟斷競爭范式到競爭合作范式轉(zhuǎn)換；4.研究范圍和內(nèi)容的拓展：[1]研究企業(yè)組織的新型結(jié)構(gòu)、動態(tài)規(guī)模和邊界問題，形成了新的企業(yè)組織理論；[2]研究寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性及其績效問題，形成了新的市場結(jié)構(gòu)觀；[3]關(guān)注企業(yè)間合作問題；研究企業(yè)（跨國）并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)研究與開發(fā)、業(yè)務(wù)外包、流程再造等非價格競爭行為，形成了新的市場行為理論；[4]研究領(lǐng)域從以往的工業(yè)擴展到服務(wù)業(yè),包括公共服務(wù)業(yè).5.向其他學(xué)科滲透：向區(qū)域經(jīng)濟、企業(yè)戰(zhàn)略管理、國際貿(mào)易滲透。6.反壟斷政策的轉(zhuǎn)變：從反對壟斷結(jié)構(gòu)到反壟斷行為。產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)展的新趨勢：本章思考題：1、馬歇爾沖突、有效競爭、沉淀成本2、簡述哈佛學(xué)派的SCP分析框架3、芝加格學(xué)派對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻4、新制度經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻5、沉淀成本與可競爭市場的關(guān)系6、產(chǎn)業(yè)組織理論的最新研究領(lǐng)域和范圍六、產(chǎn)業(yè)組織理論在中國的應(yīng)用及發(fā)展1、中國產(chǎn)業(yè)組織理論的研究及取得的成果[1]早期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)政策研究。[2]西方產(chǎn)業(yè)組織理論的引入。[3]對中國產(chǎn)業(yè)組織的初步研究。SCP范式在中國的應(yīng)用、自然壟斷與政府管制、過度競爭與有效競爭、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的案例研究。[4]產(chǎn)業(yè)組織理論在其他領(lǐng)域的應(yīng)用。如技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理、地理經(jīng)濟學(xué)等。2、中國產(chǎn)業(yè)組織理論亟待研究的問題理論與方法創(chuàng)新；制度因素。競爭力：國家競爭力、產(chǎn)業(yè)競爭力、企業(yè)競爭力。每個從事經(jīng)濟活動中的個體或組織都是“經(jīng)濟人”?！敖?jīng)濟人”具有如下特征：完全信息；完全理性；追求自身利益最大化。這是古典經(jīng)濟學(xué)對廠商的最基本認(rèn)識或假定。“經(jīng)濟人”假說：斯密對競爭及競爭機制的描述[1]競爭是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進行經(jīng)濟實力較量和利益爭奪的一種關(guān)系，它使市場經(jīng)濟規(guī)律的內(nèi)在強制成為對商品生產(chǎn)者的外在強制而得到貫徹。[2]競爭機制是市場經(jīng)濟條件下經(jīng)濟進步的最大動因，競爭活力被作為信條而成為市場經(jīng)濟賴以生存和發(fā)展的前提。競爭機制使每個人都無意識地參加到促進社會全體利益的發(fā)展中去，通過“看不見的手”的作用，創(chuàng)造出一個理想的市場秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟社會。這里的“看不見的手”，就是由競爭的力量來自發(fā)決定的價格體系。[3]政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟活動，只要市場接近于完全競爭狀態(tài)，就能自然而然地實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟福利的最大化。完全競爭市場：市場上存在大量賣者和買者；產(chǎn)品同質(zhì)，可互相替代而無差別化；生產(chǎn)要素自由流動，不存在進入或退出障礙；賣者或買者對市場都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場信息的能力和條件，不存在不確定性。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：在完全競爭條件下，由市場供求所形