第二章市場與政府

第二章市場與政府學習目的和思路從社會資源配置效率的評判入手，分析市場機制的缺陷，揭示政府部門活動的必要性，并以此為基礎界定政府部門經(jīng)濟活動的范圍和職能。本章需要掌握的重點：帕累托效率的含義和資源配置的實現(xiàn)條件；市場失靈的含義及政府經(jīng)濟的活動范圍；公共財政的職能。本章主要內(nèi)容一、資源配置及其標準二、資源配置的方式和模式三、市場機制與資源配置四、政府與資源配置一、資源配置及其標準資源配置問題的產(chǎn)生：資源的稀缺性和人們欲望的無限性的矛盾

政府如何促進社會資源配置優(yōu)化是公共經(jīng)濟學的基本出發(fā)點。（一）資源配置的定義

狹義的資源配置

指以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)出更多的符合人們偏好的產(chǎn)品和服務，也即效率。廣義資源最優(yōu)配置

指資源配置能達到效率（從市場機制角度考量）、公平（從社會價值判斷）、穩(wěn)定（從經(jīng)濟的正常運行方面考量）。(二)資源配置標準

資源最優(yōu)配置要解決的問題包括效率、公平和穩(wěn)定三個方面的內(nèi)容，這也是評價社會經(jīng)濟活動的三條基本原則,也就是資源配置優(yōu)劣標準。

1.效率原則——帕累托最優(yōu)

在經(jīng)濟學界，對資源配置效率最嚴謹?shù)慕忉屖怯梢獯罄?jīng)濟學家帕累托作出的。帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality），也稱為帕累托效率（Paretoefficiency）。帕累托最優(yōu)（ParetoOptimality）和帕累托改進（Paretoimprovement）是博弈論中的重要概念，并且在經(jīng)濟學、工程學和社會科學中有著廣泛的應用。

帕累托介紹維弗雷多·帕累托（1848-1923），意大利經(jīng)濟學家、社會學家，對經(jīng)濟學，社會學和倫理學做出了很多重要的貢獻，特別是在收入分配的研究和個人選擇的分析中。他提出了帕累托最優(yōu)的概念，并用無差異曲線來幫助發(fā)展了微觀經(jīng)濟學領域。他的理論影響了墨索里尼和意大利法西斯主義的發(fā)展。（1）帕累托效率帕累托效率，也稱為帕累托最優(yōu)。是指資源配置（經(jīng)濟運行）已經(jīng)達到這樣一種狀態(tài)，要使一部分人處境改善必須以另一部分人的處境惡化為條件。相關概念：

帕累托改進（ParetoImprovement）指資源配置改變后，①至少有一個人的處境變好；②沒有一個人處境變壞。

一方面，帕累托最優(yōu)是指沒有進行帕累托改進余地的狀態(tài)；另一方面，帕累托改進是達到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。帕累托最優(yōu)是公平與效率的“理想王國”。下面借助圖2－1來說明帕累托最優(yōu)的涵義。

效率原則——帕累托最優(yōu)狀態(tài)

假定社會中只有A、B兩個人，橫軸代表A的福利水平，縱軸代表B的福利水平，A和B的經(jīng)濟福利取決于他們各自消費多少產(chǎn)品和勞務。（具體以面包為例，兩個人分配6個單位的資源，有幾種分配的可能）由于社會總的資源是有限的，他們消費的總量也是有限的。圖中WW1曲線就表示總量有限的產(chǎn)品和勞務全部分配于A和B之間兩人可能達到的福利水平的各種可能的組合，WW1曲線被稱為福利邊界，也可以說，福利邊界代表當A或B的福利水平既定時，B或A能夠達到的最高的福利水平。WW1曲線以外區(qū)域的點，如C點，是任何資源配置方式都不可能達到的，只有WW1曲線上及曲線內(nèi)的各點才是可能的福利水平組合。如果某一資源配置使A和B的福利水平處于D點，那么D點是低效率的，因為從D點到曲線上的E點，A和B的福利水平可以同時提高，而E點也是可以達到的。但是，到達E點之后，無論從E點移到WW1曲線圍成區(qū)域內(nèi)的哪一點，一個人的福利水平的不變必然伴隨著另一個人福利水平的下降或者兩個人的福利水平同時下降，所以我們說，WW1曲線上的任何一點都滿足效率的定義，達到資源配置的帕累托最優(yōu)。W′W＝福利邊界，是在現(xiàn)有經(jīng)濟技術(shù)水平和現(xiàn)有資源配置方式下，A、B兩個人所能達到的最高福利水平社會曲線。W′W中的任何一點都滿足效率的定義。（2）帕累托效率實現(xiàn)的條件MSR＝MSCMSR（MarginalSocialRevenue）社會邊際收益，指人們從某一產(chǎn)品的消費量每增加一個單位所得到的滿足程度。MSC（MarginalSocialCost）社會邊際成本，指人們?yōu)槟钞a(chǎn)品每新增加一單位所消耗的成本。MSR>MSC，表明每多生產(chǎn)一個單位產(chǎn)品所增加的效益大于消耗的成本，這時還有潛在的效益沒有獲得，將更多的資源配置在該產(chǎn)品的生產(chǎn)商，可以獲得追加效益。MSR<MSC，表明每多生產(chǎn)一個單位這種產(chǎn)品所增加的效益小于所消耗的成本，這樣會有虧損，維持這樣的產(chǎn)量是不利的。MSR=MSC，配置在該產(chǎn)品生產(chǎn)上的資源的總凈效益實現(xiàn)最大化。2.公平原則

除效率原則之外，資源配置還要引入公平原則,即我們經(jīng)常提到的“公平與效率的關系”?！靶蕛?yōu)先，兼顧公平”“公平效率并重”“公平優(yōu)先效率”如何理解“公平”，在不同的社會制度下依照不同的道德規(guī)范會有不同的解釋:功利主義和羅爾斯主義具有代表性。

大多數(shù)情況下，廣義的資源最優(yōu)配置的公平主要關心的是收入分配結(jié)果的公平。經(jīng)濟學界常用洛倫茲曲線(LorenzCurve)和基尼系數(shù)(GiniCoefficient)對公平程度進行衡量。洛倫茲曲線和基尼系數(shù)在圖中我們畫一個正方形，縱軸衡量社會總財富的百分比，我們將正方形的高分為5等份，每一等份為20%的社會總財富。在橫軸上，我們將100%的家庭從最貧者到最富者從左到右排列，也分為5等份。第一個等份代表最貧窮的20%的家庭，到最右邊的那個等份則代表最富有的20%的家庭，在這個正方形中，我們將每一百分比的家庭所擁有的財富的百分比累計起來，并將相應的點畫在圖中，便得到一條洛倫茲曲線。因此，曲線就能直觀地表現(xiàn)出社會財富是如何在不同階層的家庭中分配的。如果總財富平均分配于所有家庭，則洛倫茲曲線就是對角線OE，OE被稱為絕對平等線。另一極端則是完全不平等的洛倫茲曲線OFE，因為這一折線意味著唯一的家庭擁有100%的財富，而其他所有家庭都一無所有。當然，當今世界上任何一種經(jīng)濟都處于兩種極端的財富分配狀況之間，如圖中的弧形曲線OE，曲線越靠近對角線，則社會財富的分配越平等，越靠近邊框OFE則越不平等。為了使財富分配的平等程度更具有可測性和可比性，又引入一個指標——基尼系數(shù)，即圖中由絕對平等線和實際洛倫茲曲線所圍成的陰影部分面積（A）與絕對平等線和絕對不平等線圍成的三角形OEF的面積（A+B）的比例，即：基尼系數(shù)=A/（A+B）。因此，基尼系數(shù)可以在0（絕對平等）和1（絕對不平等）之間變動。基尼系數(shù)是國際上用來綜合考察居民內(nèi)部收入分配差異狀況的一個重要分析指標，由意大利經(jīng)濟學家于１９２２年提出。其經(jīng)濟含義是：在全部居民收入中，用于進行不平均分配的那部分收入占總收入的百分比?；嵯禂?shù)最大為“１”，最小等于“０”。前者表示居民之間的收入分配絕對不平均，即１００％的收入被一個單位的人全部占有了；而后者則表示居民之間的收入分配絕對平均，即人與人之間收入完全平等，沒有任何差異。但這兩種情況只是在理論上的絕對化形式，在實際生活中一般不會出現(xiàn)。因此，基尼系數(shù)的實際數(shù)值只能介于０～１之間。目前，國際上用來分析和反映居民收入分配差距的方法和指標很多?；嵯禂?shù)由于給出了反映居民之間貧富差異程度的數(shù)量界線，可以較客觀、直觀地反映和監(jiān)測居民之間的貧富差距，預報、預警和防止居民之間出現(xiàn)貧富兩極分化，因此得到世界各國的廣泛認同和普遍采用?；嵯禂?shù)只是給出了一個客觀的衡量公平程度的參考指標，當然并不是說它是最優(yōu)秀的指標，而基尼系數(shù)是多少才是公平的，取決于經(jīng)濟學家和決策者們的價值判斷。按照國際慣例，基尼系數(shù)小于0.2為高度平均,０．２～０．３之間表示“相對平均”，在０．３～０．４之間為“比較合理”,０．４～０．６為“差距偏大”，大于0.6為高度不平均,國際上通常將0.4作為警戒線?；嵯禂?shù)在０．２以下，表示居民之間收入分配“高度平均”，同時，國際上通常把０．４作為收入分配貧富差距的“警戒線”，認為０．６以上為“高度不平均”。我國基尼系數(shù)狀況當我們觀察中國經(jīng)濟時，兩條曲線總是格外引人注目。一條是不斷下降的恩格爾系數(shù)，它表明食品支出在富裕起來的中國家庭的總支出中所占比例越來越小；另一條則是一直呈上升趨勢的基尼系數(shù)，它每一次細微的上揚都會讓人愁眉不展，因為那意味著13億中國人的收入差距越來越大?！恫t望》新聞周刊撰文指出，中國的基尼系數(shù)高于所有發(fā)達國家和大多數(shù)發(fā)展中國家，也高于中國的歷史高點。中國居民收入差距已超過合理限度。2006年，城鎮(zhèn)居民中20%最高收入組(25410.8元)是20%最低收入組(4567.1元)的5.6倍；農(nóng)村居民中20%最高收入組(8474.8元)是20%最低收入組(1182.5元)的7.2倍。世界銀行公布的數(shù)據(jù)顯示，中國居民收入的基尼系數(shù)已由改革開放前的0.16上升到目前的0.47，不僅超過了國際上0.4的警戒線，也超過了世界所有發(fā)達國家的水平。資料來源：中國網(wǎng)，/news/txt/2008-02/21/content_10367514.htm，2008-02-21穩(wěn)定物價：物價總水平基本穩(wěn)定。不意味物價上漲率為零，一般認為，年率為3%到5%為社會可承受的范圍，可視為基本穩(wěn)定。充分就業(yè)：是指有工作能力而且愿意工作的勞動者都可以找到工作。但這是一種真實世界中不存在的完美境界。只能用就業(yè)率來衡量。經(jīng)濟增長：主要指一個國家一定時期內(nèi)國民生產(chǎn)總值或國民收入的增量，特別是人均國民生產(chǎn)總值或國民收入的增長額。只有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，創(chuàng)造出更多的社會財富，才能更好地滿足社會需求。平衡國際收支：是指一國在進行國際經(jīng)濟交往時，其經(jīng)營項目和資本項目的收支大體保持平衡。3、經(jīng)濟穩(wěn)定原則二、資源配置方式和模式從歷史的角度考察，資源配置大概有四種方式：第一種是習慣。習慣是在長期的社會經(jīng)濟活動中形成的，并成為人們普遍遵守的慣例。它一旦形成，其遵守與否就會受到社會輿論和社會力量的制約。傳統(tǒng)的村落經(jīng)濟就屬于此類。這種資源配置方式往往具有盲目性，僵化而狹隘，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，它必將被淘汰。（男耕女織的小農(nóng)經(jīng)濟，就是典型的習慣方式。）第二種是命令。就是借助手中的各種權(quán)力或者威望，強制別人服從的資源配置方式。采用這種資源配置方式一般是在出現(xiàn)社會動蕩或經(jīng)濟嚴重短缺的時期。在經(jīng)濟短缺條件下，為了把有限的資源利用好，采用命令方式，在某種程度上能夠提高使用效率。但命令方式容易產(chǎn)生瞎指揮、盲目性、長官意志等制約經(jīng)濟發(fā)展的副作用。第三種方式是市場。在市場機制下，生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的問題，主要由一種競爭的價格機制來決定，消費者、生產(chǎn)者都擁有充分的自由選擇權(quán)，他們從各自的經(jīng)濟利益出發(fā)，分散地、個別地進行決策，并通過市場交換和競爭達到他們各自的目的，調(diào)整他們的目的，調(diào)整他們的行為。第四種方式是計劃或政府。運用計劃配置資源，主要是因為生產(chǎn)的社會化程度提高，而經(jīng)濟活動的信息量又極不穩(wěn)定，極易造成經(jīng)濟活動的非均衡狀態(tài)，單個生產(chǎn)者往往難以控制經(jīng)濟發(fā)展的變化趨勢。若由政府做出統(tǒng)一的計劃，可以起到調(diào)控經(jīng)濟起伏波動的作用。從現(xiàn)代經(jīng)濟活動來看，前兩種資源配置方式已經(jīng)逐步淘汰，雖然還存在，但不是主要的方式，市場和政府成為了主要的配置方式。三、市場機制和資源配置（一）市場機制的職能優(yōu)勢市場體制職能優(yōu)勢與市場自身特點是分不開的。市場機制具有如下特點：第一，市場機制是利用供求力量和價格機制調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟活動，進行資源配置。第二，市場活動具有營利性質(zhì)。第三，市場活動的基本方式是競爭。第四，市場關系是具有自愿、平等性質(zhì)水平的社會網(wǎng)絡。

市場機制的具體優(yōu)勢有：

1.信息傳遞的效率高

2.激發(fā)生產(chǎn)社會財富的創(chuàng)造力

3.有效的組織社會經(jīng)濟活動1、信息傳遞的高效率。在供求力量作用下的價格機制是最有效和伸展最廣泛的社會調(diào)節(jié)網(wǎng)絡。在人類生產(chǎn)、分配、交換和消費的各個領域里數(shù)不勝數(shù)的大大小小的信息流可通過價格網(wǎng)絡迅速傳遞，溝通供給與需求，為合理配置資源和滿足社會需求創(chuàng)造前提條件。2、激發(fā)生產(chǎn)社會財富的創(chuàng)造力。市場通過其分配機制使參與者的市場活動努力得到適當?shù)某陥?，利用參加者的利己心來激發(fā)他的創(chuàng)造力。在市場經(jīng)濟中，“每個人都在力圖應用他的資本，來使其生產(chǎn)品得到最大的價值。一般地說，他并不企圖增進公共福利，也不知道他所增進的公共福利為多少。他所追求的僅僅是他個人的安樂，僅僅是他個人的利益。在這樣做時，有一只看不見的手引導他去促進一種目標，而這種目標決不是他所追求的東西。由于追逐他自己的利益，他經(jīng)常促進了社會利益，其效果要比它真正想促進社會利益時所得到的效果為大”（亞當·斯密《國富論》，1776）3、有效地組織社會經(jīng)濟活動。在市場經(jīng)濟條件下，擁有不同資源稟賦的市場參與者可以通過市場和契約關系合理地結(jié)合在一起，組成所需要的不同規(guī)模和不同性質(zhì)的企業(yè)以及其它形式的市場組織，以集體協(xié)同的努力去致力于市場競爭活動。

（二）市場機制的運行特點

概括的說，經(jīng)濟學的三個基本問題在市場機制下是這樣解決的：（1）生產(chǎn)什么取決于消費者的貨幣，即消費者每天作出的購買這種產(chǎn)品而不是那種產(chǎn)品的決策。企業(yè)受到追求利潤的欲望驅(qū)使，被引向生產(chǎn)需求和利潤高的產(chǎn)品，而遠離那些利潤較低的部門。（2）如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競爭。為了應付價格競爭和獲取最大利潤，生產(chǎn)者的唯一辦法便是采用效率最高的生產(chǎn)方法，以把成本壓縮到最低點。

（3）為誰生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動和資本）市場的供給與需求。這些要素市場決定工資率、地租、利息率和利潤，他們又構(gòu)成人們的收入。因而，收入在居民之間的分配取決于他們擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量和價格。

（三）完全競爭市場與經(jīng)濟效率的實現(xiàn)

1、完全競爭市場的基本特征完全競爭市場的基本特征概括如下：

（1）所有的生產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)都是明確的；

（2）所有的交易都在市場上發(fā)生，并且每一個市場都有眾多的購買者和銷售者；

（3）沒有任何購買者或銷售者能夠單獨操縱價格;

（4）購買者和銷售者都可以享受充分的信息；（5）資源可以充分流動并且可以無任何阻礙地流向任何使用者；

（6）生產(chǎn)和消費都不存在外部經(jīng)濟;

（7）不存在規(guī)模報酬遞增(IncreasingReturntoScale)的情況，也就是生產(chǎn)規(guī)模越大，成本越低、收益越大的情形。2、完全競爭的市場與帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實現(xiàn)

在完全競爭市場，一種產(chǎn)品的需求曲線上的任何一點表示消費者買進該產(chǎn)品一定量時所原付出的價格（Ｐd），這個價格反映了消費該產(chǎn)品一定數(shù)量最后一個單位的效用，即該產(chǎn)品的邊際效用（ＭＲ）。因為某產(chǎn)品的價格就相當于增加購買一個單位該產(chǎn)品所需付出的代價，理性的消費者將使它與自己從增加消費一個單位的該產(chǎn)品中所能獲得的收益相等，而后者就是該產(chǎn)品的邊際效用。也就是說，消費者均衡所需的條件是：Ｐd＝ＭＲ。因此，一個消費者對某種商品的需求曲線與他的邊際效用曲線是一致的，而只須將若干單個消費者的需求量進行加總即可得到市場需求曲線。如圖，由于邊際效用遞減規(guī)律的存在，需求曲線是一條向下傾斜的曲線。從供給方面看，一種商品的供給曲線上的任一點表示生產(chǎn)者提供該產(chǎn)品一定量時所要收取的價格（Ｐs）。在完全競爭市場，某產(chǎn)品的價格就相當于生產(chǎn)者每多賣出一個單位該產(chǎn)品所獲得的收益（邊際收益ＭC），為了達到利潤極大化，理性的生產(chǎn)者將使它與自己每增加生產(chǎn)一個單位的該產(chǎn)品中所付出的成本即該產(chǎn)品的邊際成本相等。也就是說，生產(chǎn)者均衡所需的條件是：Ｐs＝ＭＣ。因此，一個生產(chǎn)者對某種產(chǎn)品的供給曲線與他的邊際成本曲線是一致的，而只須將若干單個生產(chǎn)者的供給量進行加總即可得到市場供給曲線。如圖，由于邊際成本遞增，供給曲線向上傾斜。當供給曲線和需求曲線相交時市場達到均衡，這時供給量等于需求量，消費者所原付出的價格和生產(chǎn)者所要求的價格一致，即Ｐd＝Ｐs，于是ＭＲ＝ＭＣ。由于不存在外部效應，私人的邊際效用就是社會邊際收益，私人的邊際成本就是社會邊際成本，所以ＭＳＲ＝ＭＳＣ成立，即社會從某種產(chǎn)品消費中得到的邊際收益與產(chǎn)出這種產(chǎn)品所付出的邊際成本相等，因此，滿足了帕累托最優(yōu)實現(xiàn)的條件。

（四）市場失靈分析

1.壟斷導致競爭失效

2.公共產(chǎn)品問題

3.外部效應問題

4.信息的不完全

5.市場的不完善

6.經(jīng)濟周期性、失業(yè)、通貨膨脹和通貨緊縮

7.收入公平分配問題

四、政府和資源配置

市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生的無效率、不公平以及宏觀經(jīng)濟失衡，要求政府從多方面介入社會經(jīng)濟運行，從而政府在資源配置中的作用越來越大。（一）政府體制的職能優(yōu)勢政府（國家）的職能優(yōu)勢依賴于政府本身的特點：1、國家體制的本質(zhì)是一種暴力的權(quán)威的強制性社會工具。2、國家擁有壟斷性的公共權(quán)力。3、現(xiàn)代政府是現(xiàn)代國家體制的基本組織形式。政府體制的職能優(yōu)勢

1.提供法律，維護競爭的市場秩序

2.提供和維持市場得以正常運作的穩(wěn)定的經(jīng)濟環(huán)境

3.促進資源的合理運用、保護生態(tài)環(huán)境

4.從事社會發(fā)展活動，提供基本的社會服務

5.促進和保障社會公平

6.應付緊急事件（二）政府的經(jīng)濟職能——具體資源配置手段和方式

（一）直接的資源配置

1.公共支出

（政府直接提供公共產(chǎn)品、財政補貼、政府購買性支出）

2.政府稅收（政府可通過調(diào)整稅率來鼓勵或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)）(二)通過收入分配來調(diào)整資源配置

1.轉(zhuǎn)移支付制度

2.公共事業(yè)投資（如公共住宅等）

3.財政補貼（教育等）(三)財政政策與制度安排

1.相機抉擇的財政政策

2.自動穩(wěn)定器：相關制度安排相機抉擇和自動穩(wěn)定器1、相機抉擇的財政政策。是指通過調(diào)整預算收支來調(diào)節(jié)社會總需求。在經(jīng)濟過熱時，財政可以減少支出或增加稅收或者兩種手段同時采用，在經(jīng)濟蕭條時則相反。在這個過程中，政府財政收支不平衡是可能的，而且也是允許的，因為這正體現(xiàn)了以政府財政收支的不平衡來換取整個社會總供求平衡的意圖。我國前幾年的刺激內(nèi)需政策、目前為經(jīng)濟降溫的政策，包括抑制房價等，都屬于相機抉擇的財政政策。相機抉擇和自動穩(wěn)定器2、自動穩(wěn)定器。是指通過財政的某些制度安排來發(fā)揮對經(jīng)濟的“自動”穩(wěn)定作用。例如，累進的所得稅制就具有這種功能，當經(jīng)濟過熱時，投資增加，國民收入增加，累進所得稅會自動隨之而遞增，從而可以適當壓縮人們的購買力防止發(fā)生通貨膨脹。當經(jīng)濟衰退時，投資減少，國民收入下降，累進所得稅又會自動隨之遞減，防止總需求過度縮減而導致蕭條。（三）政府失靈政府機制的局限性表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.政府的低效率（官僚主義作風，激勵機制不足）

2.國家也有可能是不公正的（利益集團、黨派斗爭）

3.決策時滯

決策時滯這首先體現(xiàn)在政府作出一項決策要比私人部門決策慢得多，因為當中要經(jīng)過如下幾個時滯。

第一，認識時滯;第二，決策時滯;第三，執(zhí)行與生效時滯案例2002年冬天的一個早晨，某市１１０指揮中心接到一個電話。對方說，他是一個工人，因前天晚上加班太累了，不想起床，但肚子餓了，指揮中心能否派一輛警車幫他代買一份早點，并送到他家門口?？紤]到公安部門曾經(jīng)許諾：有事找１１０，有困難找警察。該市１１０指揮中心最后還是派了一名警察幫這位工人代買了一份早點。此事經(jīng)媒體報道后，市民對此事議論紛紛。有人認為，這件事體現(xiàn)出警察與人民之間的深厚感情；也有人說，警察這樣做是不務正業(yè)。請你從公共經(jīng)濟學的角度談談對此事的看法。案例分析