2023年安徽省基金從業(yè)資格衍生工具考試試題

2023年安徽省基金從業(yè)資格：衍生工具考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金托管人在保管基金財產時，無須__。

A．保證基金財產的安全

B．對基金投資損失承擔補償責任

C．依法處分基金財產

D．嚴守基金商業(yè)秘密

2.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金

3.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是__。

A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導4.以下屬于基金監(jiān)管部平常連續(xù)監(jiān)管內容的有__。

A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機構平常經營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管

D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管5.下列關于基金的信息披露，說法不對的的是__。

A．能有效地提高基金運作的透明度

B．有助于防止利益沖突與利益輸送

C．在我國具有自愿性的特點

D．有助于提高證券市場的效率6.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是__。

A．債券自身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

C．債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動

D．債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權7.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構類型涉及__。

A．商業(yè)銀行

B．證券公司

C．證券投資征詢機構

D．專業(yè)基金銷售機構8.代銷機構應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．259.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。

A．資產價值

B．賬面價值

C．清算資金

D．實際價值10.下列關于基金銷售流程的說法，不對的的是__。

A．基金銷售基本流程涉及投資者風險測試、產品合用性分析及風險提醒、提供投資征詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提醒并規(guī)定投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性

D．基金銷售的售后服務涉及提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議11.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。

A．基金資產總值B．基金資產凈值C．基金公允價值D．基金資產估值12.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期互換鈔票流的金融交易，稱之為__。

A．金融股權

B．金融期貨

C．金融互換

D．結構化金融衍生工具13.根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。

A．認(申)購份額

B．凈認(申)購份額

C．認(申)購金額

D．凈認(申)購金額14.下列各項中，基金信息披露不涉及__。

A．登記信息披露

B．募集信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露15.假如基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非鈔票基金資產屬于投資方向擬定的內容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%16.下列各要素中，基金促銷手段不涉及__。

A．人員推銷

B．廣告促銷

C．內部公告

D．營業(yè)推廣17.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團

C．格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司18.承購包銷和__等方式。

A．私募發(fā)行

B．招標發(fā)行

C．私下發(fā)行

D．網上發(fā)行19.貨幣市場基金的份額凈值__。

A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少

C．隨市場利率的上升而增長

D．隨平均剩余期限的增長而增長20.某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，該基金屬于__。

A．股票基金

B．債券基金

C．貨幣市場基金

D．混合基金21.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，對的的是__。

A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露

B．開放日的收益公告，應在當天進行披露

C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率

D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率22.下列關于開放式基金認購與申購的說法，不對的的是__。

A．募集期內的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠

B．股票基金、債券基金認購時按照面值認購，而在申購時不知道成交價格

C．股票基金、債券基金申購以金額申請，贖回以份額申請

D．貨幣市場基金認購時按照面值認購，申購時基金份額價格在買賣當時無法擬定23.對基金營銷反映弱的客戶更加重視__。

A．基金產品的未來收益

B．新產品、新服務

C．銷售機構的營銷和服務

D．基金產品的外在表現(xiàn)形式24.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高，這重要得益于__。

A．基金的強制信息披露制度

B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平

C．基金管理人員較高的道德水準

D．基金管理人設立了內部流程控制25.假如基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非鈔票基金資產屬于投資方向擬定的內容。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

26.基金信息披露的內容不涉及__。

A．募集信息披露

B．預期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露27.基金的分析和評價應遵循的原則涉及__。

A．長期性原則

B．針對性原則

C．強制性原則

D．一致性原則28.配股與轉增股本的表述對的的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增長資本額而發(fā)行新股

B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化

C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權

D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本29.基金宣傳推介材料可以__。

A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失

B．夸大或者片面宣傳基金

C．登載基金的過往業(yè)績

D．登載單位或者個人的推薦性文字30.基金托管人在基金運作中的作用重要有__。

A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產

B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督

C．保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

D．對基金資產進行會計復核和審查31.關于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。

A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請

B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值

C．買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣

D．上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行32.國際證券市場的發(fā)行制度重要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。

A．公開管理原則

B．實質管理原則

C．成本控制原則

D．質量控制原則33.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為涉及（）。

A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金

B．以書面形式與投資者約定利益提成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關

C．個人擔保該基金會賺錢

D．接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易34.目前，我國基金管理的主管機關是__。

A．中國證監(jiān)會

B．中國銀監(jiān)會

C．中國人民銀行

D．證券交易所35.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經手費

36.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內編制專項報告，予以存檔備查。

A．5

B．10

C．15

D．20

37.初次公開發(fā)行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協(xié)商定價方式

C．上網競價方式

D．市價折扣方式

38.國家法律對基金信息披露的規(guī)范重要體現(xiàn)在__中。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金運作管理辦法》

D．《證券投資基金信息披露管理辦法》

39.封閉式基金年度收益分派比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

40.無記名股票與記名股票的差別重要表現(xiàn)在__。

A．股票名稱

B．股票編號

C．股票的記載方式

D．股東權利

41.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權交易

B．回購交易

C．現(xiàn)券買賣

D．信用交易

42.《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》規(guī)定銷售機構信息管理平臺應__。

A．具有基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制

B．具有基金銷售費率的監(jiān)控機制

C．具有基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制

D．支持基金銷售合用性原則在基金銷售業(yè)務中的運用

43.根據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A．法律形式

B．運作方式

C．投資目的

D．投資對象

44.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

45.下列關于基金份額持有人大會的說法，不對的的有__。

A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面建議

B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的建議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議

C．基金管理人決定召集基金托管人建議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內召開

D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面建議

46.關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是__。

A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設立為10%，從上市首日開始實行

C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，局限性100份的部分可以賣出

D．基金申報價格最小變動單位為0.01元

47.下列金融產品中，具有較好流動性的是__。

A．證券投資基金

B．銀行理財產品

C．券商集合計劃

D．銀行定期