2023年湖北省期貨從業(yè)資格期貨行情解讀考試試題

2023年湖北省期貨從業(yè)資格：期貨行情解讀考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C．中國證監(jiān)會期貨部

D．期貨交易所2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。

A．公司法人

B．自然人

C．會員

D．國有公司3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，假如四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。

A．董事會

B．股東大會

C．監(jiān)事會

D．風險管理部門4、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提醒風險

D．運用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易5、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。

A．心理分析

B．技術(shù)分析

C．基本分析

D．價值分析6、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．公司法人

C．社會團隊法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)7、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。

A．100點

B．1000點

C．2023點

D．3000點8、下列關(guān)于期貨公司的說法，不對的的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員9、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

A．2

B．7

C．10

D．1510、期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員

11、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。

A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準

C．證監(jiān)會規(guī)定的標準

D．期貨公司規(guī)定的標準12、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不對的的是（）。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生13、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完畢15日

B．交易完畢30日

C．收到結(jié)算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀協(xié)議約定的時間14、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不對的的是______。

A．會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格

B．會員由期貨公司會員組成

C．期貨交易所對會員結(jié)算

D．會員對其受托的客戶結(jié)算15、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當天結(jié)算價為4770元/噸，當天該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當天交易保證金為__。

A．76320元

B．76480元

C．152640元

D．152960元16、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。

A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

C．處3年以上2023以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金17、期貨公司的交易保證金局限性，期貨交易所未按規(guī)定告知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔重要補償責任，補償額不超過損失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%18、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過程中，丁某主張沒有接到追加保證金的告知，期貨公司主張告知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充足的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當（）。

A．支持丁某的主張

B．支持期貨公司的主張

C．親自重新調(diào)取證據(jù)

D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷19、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，對的的是（）。

A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)

C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度20、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述告知的，對客戶因繼續(xù)持倉而導致擴大的損失，期貨公司應(yīng)承擔的補償額（）。

A．不超過損失的50%

B．不超過損失的20%

C．不超過損失的80%

D．不超過損失的60%21、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具有的下列條件，你覺得（）也許會被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)

C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格22、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)重要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3023、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時他又以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。

A．80點

B．100點

C．180點

D．280點24、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．本交易所會員大會

C．本交易所理事會

D．中國證監(jiān)會25、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。

A．移動平均線

B．幾何平均線

C．支撐線

D．壓力線二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧抵沖機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。

A．品種相同或相關(guān)

B．數(shù)量相等或相稱

C．方向相同

D．月份相同或相近2、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。

A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B．允許客戶在保證金局限性的情況下進行期貨交易

C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D．從事期貨自營業(yè)務(wù)的3、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，對的的是__。

A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍限度和投資者的預(yù)期

B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增長，同時成交量增長

C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增長

D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增長4、下列關(guān)于基差的說法，對的的有__。

A．套期保值的效果重要由基差的變化決定

B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差

D．正向市場中，基差為正值5、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，碰到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女6、期貨交易所會員享有的權(quán)利涉及（）。

A．參與會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)

C．聯(lián)名建議召開會員大會

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格7、期貨交易所的職責涉及（）。

A．提供交易的場合

B．設(shè)計期貨合約

C．監(jiān)督期貨交易

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理8、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中對的的有（）。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理9、潔身自好的有（）。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時，為其保守秘密

B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴重不負責任時，及時向有關(guān)部門反映或舉報

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)當及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告10、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當涉及（）。

A．會員資格的取得條件

B．會員資格的終止條件

C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員資格的取得程序

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金局限性，小王向營業(yè)部經(jīng)理報告后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當天，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采用下列（）監(jiān)管措施。

A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證12、客戶對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。

A．對當天所有持倉的確認

B．對該日之前所有持倉的確認

C．對當天交易結(jié)算結(jié)果的確認

D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認13、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金14、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。

A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．欺詐客戶

C．內(nèi)幕交易

D．操縱期貨交易價格15、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文獻、資料

C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)16、金融期貨的特點涉及__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性

B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小

C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行

D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。

A．情節(jié)嚴重

B．情節(jié)較輕

C．導致嚴重后果

D．未導致嚴重后果18、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風險管理制度涉及（）。

A．保證金制度

B．風險準備金制度

C．漲跌停板制度

D．當天無負債結(jié)算制度19、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。其風險管理的目的是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場

B．維護市場參與的權(quán)益

C．維護市場的穩(wěn)定

D．控制政治風險20、下列哪些情況將有助于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴大

B．減少本幣利率

C．本國逆差擴大

D．提高本幣利率21、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的__。

A．成交量

B．成交價

C．持倉量

D．最高價與最低價、開盤價與收盤價22、期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A．周報表

B．月報表

C．季度報表

D．年報表23、期貨公司辦理（）等事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

D．控股股東發(fā)生變化24、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2023年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達成1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其因素也許是（）。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不