證券事務部職責范文（3篇）

第8頁共8頁證券事務?部職責范?文證券?事務代表?主要負責?上市公司?的“三會?”(股東?大會、董?事會、監(jiān)?事會)事?務，包括?三會的會?務及其會?議資料的?準備、歸?檔，信息?披露，年?報之類文?件的編制?，平時投?資者關系?的維護，?與證監(jiān)局?、交易所?等監(jiān)管部?門的聯(lián)系?，協(xié)助董?事會秘書?做好公司?日常治理?結構改善?工作等等?。證券?事務代表?，需要考?證券從業(yè)?資格證么?。相關?規(guī)定沒有?要求具備?從業(yè)資格?，而是應?當通過交?易所組織?的董事會?秘書資格?考試，并?取得交易?所頒發(fā)的?董事會秘?書資格證?書?？荚?的基本范?圍包括：?(一)?《公司法?》、《證?券法》、?《刑法修?正案(?六)》等?法律和行?政法規(guī)；?(二)?《上市公?司治理準?則》、《?上市公司?信息披露?管理辦法?》、《上?市公司股?東大會規(guī)?則》、《?上市公司?章程指引?》、《上?市公司收?購管理辦?法》、《?上市公司?重大資產?重組管理?辦法》等?相關部門?規(guī)章和規(guī)?范性文件?；(三?)《上市?規(guī)則》、?《交易規(guī)?則》等本?所發(fā)布的?相關業(yè)務?規(guī)則和其?他相關規(guī)?定；(?四)與證?券登記結?算業(yè)務有?關的業(yè)務?規(guī)則和其?他規(guī)定；?(五)?本所要求?的其他法?律、法規(guī)?、規(guī)章、?規(guī)范性文?件及業(yè)務?規(guī)則。證?券從業(yè)資?格考試可?以登錄中?國證券業(yè)?協(xié)會網站?查詢崗?位職責：?1、負?責信息的?收集、行?業(yè)研究及?相關報告?的撰寫；?2、負?責投資項?目可行性?研究；?3、負責?信息披露?方面的管?理；4?、負責公?司與投資?者的關系?管理；?5、負責?公司發(fā)展?戰(zhàn)略與行?業(yè)發(fā)展的?研究；?6、負責?股、董、?監(jiān)等會議?的籌備與?組織。任?職要求。?1、性?別不限，?工作經驗?不限；?2、年齡?____?歲以下，?本科以上?學歷，投?資經濟、?法律、財?務、財政?、金融、?經濟等相?關專業(yè)畢?業(yè)；3?、必須具?備深厚的?文字功底?，優(yōu)秀的?寫作能力?，并擅長?分析報告?和方案的?撰寫；?4、必須?具備良好?表達能力?和溝通能?力；5?、必須具?備嚴謹的?工作態(tài)度?，工作認?真細致，?責任心強?；6、?掌握基本?財務知識?和基本法?律知識；?負責準?備、起草?、管理并?報送公司?董事會及?股東大會?的各類文?件資料；?公司中?報制作及?報送，公?司股東大?會的籌備?；負責?為公司董?事會提供?證券事務?信息及提?供公司證?券事務方?面的操作?建議；?負責公司?信息披露?的具體操?作。得?看公司的?情況。有?的是擬上?市公司，?那招證代?一般是要?有在上市?公司從業(yè)?經驗的，?如果是上?市公司，?那就可能?更看重學?歷和專業(yè)?，學法律?和會計的?居多，但?實際上對?專業(yè)知識?要求沒那?么嚴格。?具體工作?跟董秘是?一樣的，?其實是董?秘的下面?的辦事人?員中級別?最高的。?對一個上?市公司而?言，日常?工作就是?信息披露?、準備三?會文件，?如果要再?融資那工?作就可能?有些辛苦?。擬上市?公司的主?要工作就?是上市中?的一切雜?務，配合?中介機構?工作。?一、企業(yè)?上市的好?處：﹡?取得固定?的融資渠?道﹡得?到更多的?融資機會?﹡獲得?創(chuàng)業(yè)資本?或持續(xù)發(fā)?展資本?﹡募集資?金以解決?發(fā)展資金?短缺﹡?為了降低?債務比例?而采用的?措施﹡?在行業(yè)內?擴展或跨?行業(yè)發(fā)展?﹡增加?知名度和?品牌形象?﹡持股?人出售股?票﹡管?理者收購?企業(yè)股權?﹡對雇?員的期權?激勵﹡?取得更多?的“政策?”優(yōu)惠和?競爭地位?二、企?業(yè)上市的?“壞處”?：﹡信?息披露使?財務狀況?公開化?﹡股權稀?釋，減少?控股權?﹡高級管?理人員將?承擔更多?的責任?﹡公司面?臨嚴格的?審查﹡?上市的成?本和費用?較高﹡?經常會產?生股東敗?訴證代?(證券事?務代表)?的職責主?要是協(xié)助?董秘(董?事會秘書?)的工作?，一般情?況下就是?幫董秘處?理董事會?的事，以?及接待投?資者及對?外信息披?露等。對?內，要了?解公司內?部的經營?計劃和相?關信息的?收集，對?外要及時?向證監(jiān)局?等機關和?廣大投資?者發(fā)布及?時、公正?、公平、?準確地信?息，否則?會被處以?通報批評?或追究責?任等證?券事務代?表1、?在董事會?秘書領導?下工作。?協(xié)助董秘?處理公司?與監(jiān)管部?門、交易?所及其他?相關機構?有關公司?上市籌備?事宜；?2、負責?編制董事?會會議文?件和會議?籌備等事?項；3?、提出股?東大會的?召開方案?、編制股?東大會文?件；4?、根據上?市公司信?息披露制?度，組織?相關報告?的編制工?作；5?、協(xié)助董?秘做好公?司股東相?關聯(lián)系事?宜證券?事務代表?一般是上?市公司或?在籌備上?市工作時?才設立的?崗位.主?要工作職?責是：參?與公司被?收購后進?行的資產?重組，負?責公司資?產償債的?具體操作?及文件起?草；負責?公司遷址?、更名的?具體操作?及文件起?草；負責?準備、起?草、管理?并報送公?司董事會?及股東大?會的各類?文件資料?；公司?中報制作?及報送，?公司股東?大會的籌?備；負責?為公司董?事會提供?證券事務?信息及提?供公司證?券事務方?面的操作?建議；負?責公司信?息披露的?具體操作?。證券?事務部職?責范文（?二）1?、負責貫?徹黨的方?針、政策?和國家的?法律、法?規(guī)，以及?上級的有?關要求；?2、負?責完成實?現(xiàn)本部門?一體化管?理目標和?指標；?3、負責?本部門的?節(jié)能降耗?、環(huán)境衛(wèi)?生、廢棄?物處置、?職業(yè)健康?安全的管?理；4?、負責本?部門工作?范圍內的?信息溝通?和持續(xù)改?進工作；?5、協(xié)?助配合公?司其它部?門(單位?)的工作?，完成領?導交辦的?其它工作?。6、?協(xié)助企業(yè)?領導人正?確執(zhí)行國?家法律、?法規(guī)對企?業(yè)重大經?營舉措提?出法律建?議。7?、參與起?草、審核?企業(yè)重要?的規(guī)章制?度和協(xié)議?。8、?收集、識?別和控制?分發(fā)質量?、環(huán)境和?職業(yè)健康?安全有關?的法律、?法規(guī)和其?它要求，?跟蹤質量?、環(huán)境和?職業(yè)健康?安全有關?的法律法?規(guī)和其他?要求的變?化。9?、對外的?經濟合同?進行統(tǒng)一?管理，參?加重大合?同的談判?和起草工?作。1?0、接受?企業(yè)法定?代表人的?委托，代?理企業(yè)的?訴訟和非?訴訟活動?，維護企?業(yè)的合法?權益。?11、為?公司各級?部門提供?法律咨詢?。12?、推薦和?聯(lián)絡企業(yè)?外聘法律?顧問、律?師及相關?工作。?證券事務?部職責范?文（三）?一、對?公司的重?要經營管?理舉措提?供法律意?見，解答?公司各職?能部門及?分公司的?法律咨詢?。三、?經授權派?員代理公?司進行訴?訟、仲裁?等法務工?作。四?、對移交?至本部的?拖欠工程?款，組織?實施清欠?工作。?五、聯(lián)系?并協(xié)助公?司簽約律?師事務所?處理相關?事務。?六、負責?公司內部?法律培訓?工作。?七、負責?公司交辦?的其他法?律事務。?八、負?責公司交?辦的臨時?性工作?二、合同?管理(?一)負責?各分公司?跟蹤項目?的登記備?案工作，?協(xié)調、解?決相關的?跟蹤沖突?問題。?(二)對?公司的大?額經濟合?同進行法?律評審，?對建設工?程項目的?投標書進?行法律評?審。(?三)聯(lián)系?公司領導?及各能部?門對建設?工程項目?的標書和?合同文本?進行評審?會簽。?(四)防?范、控制?建設工程?合同履行?中法律風?險。(?五)負責?合同章的?管理一?、參與決?策，為公?司的經營?、管理決?策提供法?律上的可?行性、合?法性分析?和法律風?險分析。?二、預?防糾紛?1、協(xié)助?集團公司?總經理及?各下屬公?司建立、?完善各項?規(guī)章制度?，對公司?及各下屬?公司中容?易出現(xiàn)漏?洞和滋生?腐敗現(xiàn)象?的部門加?強管理，?逐步建立?完善的監(jiān)?督約束機?制。2?、參與公?司重大經?濟活動的?談判工作?，提出減?少或避免?法律風險?的措施和?法律意見?。3、?審查、修?改、會簽?經濟合同?、協(xié)議，?協(xié)助和督?促公司對?重大經濟?合同、協(xié)?議的履行?。三、?解決已發(fā)?生的法律?問題1?、處理或?委托律師?事務所專?業(yè)律師處?理集團公?司及各下?屬公司處?理訴訟案?件、經濟?仲裁案件?、勞動爭?議仲裁案?件等訴訟?和非訴訟?法律事務?。2、?查處集團?公司及各?下屬公司?員工的嚴?重違法違?紀行為，?對有涉嫌?貪污、受?賄、瀆職?、失職等?嚴重違法?行為的員?工，經公?司總經理?批準，負?責協(xié)助有?關司法機?關依法追?究相應的?法律責任?。3、?負責處理?公司重大?或復雜債?權債務的?清理和追?收工作。?四、協(xié)?助公司職?能部門辦?理有關的?法律事務?并審查相?關法律文?件1、?協(xié)助公司?職能部門?辦理企業(yè)?開業(yè)注冊?、合并、?分立、兼?并、解散?、清算、?注銷等工?商事務及?公證、抵?押等法律?事務并審?查相關法?律文件。?2、協(xié)?助公司職?能部門辦?理商標專?利等知識?產權管理?事務并審?查相關法?律文件。?3、協(xié)?助公司相?關職能部?門辦理合?作單位(?客戶)的?資信調查?事宜，發(fā)?表申明、?啟事等事?務。4?、協(xié)助公?司投、融?資部門及?外聘的專?業(yè)證券律?師辦理公?司上市的?相關法律?事務及上?市后的公?司依法規(guī)?范經營、?管理事宜?。五、?收集、整?理、保管?與公司經?營管理有?關的法律?、法規(guī)、?政策文件?資料，負?責公司的?法律事務?檔案管理?。六、?與司法機?關及有關?政府部門?保持溝通?，為公司?創(chuàng)造良好?司法環(huán)境?。七、?協(xié)助集團?公司及各?下屬公司?進行相關?法律宣傳?、教育、?培訓。?八、處理?集團公司?總經理交?辦的其它?事務。?1.負責?管理本單?位簽訂的?合同；?2.負責?審查本單?位簽訂合?同的合法?性、完整?性和可行?性；對須?報請公司?或上級主?管機關審?批、備案?的合同，?辦理申報?手續(xù)，提?出初步意?見；3?.負責本?單位法人?委托人的?日常管理?及年終審?查的初審?；4.?根據法律?及合同管?理制度的?規(guī)定，采?取切實措?施，搞好?合同管理?工作；?5.負責?處理本單?位合同糾?紛；負責?本單位合?同資料的?匯總、分?類、歸檔?、保管及?合同臺帳?的設立、?統(tǒng)計、上?報等基礎?管理工作?。第９?條經濟合?同管理部?門的職責?是：(?一)宣傳?、貫徹執(zhí)?行國家有?關經濟合?同及合同?管理的法?律、法規(guī)?和規(guī)章；?(二)?制定本單?位經濟合?同管理實?施辦法，?建立合同?管理制度?，負責合?同管理日?常工作；?(三)?參與本單?位重大經?濟合同的?論證、起?草、談判?和簽訂工?作。監(jiān)督?本單位和?下屬單位?經濟合同?履行；?(四)統(tǒng)?一管理本?單位經濟?合同專用?章，建立?合同專用?章的使用?制度；?(五)協(xié)?助單位法?定代表人?辦理法人?委托代理?人的委托?授權手續(xù)?；(六?)處理本?單位內部?的經濟合?同糾紛，?參與經濟?糾紛案件?的仲裁活?動和訴訟?活動；?(七)負?責對單位?各部門和?下屬單位?合同管理?人員的法?律培訓，?并對他們?的合同管?理工作進?行業(yè)務指?導；(?八)建立?經濟合同?管理臺帳?，定期向?上一級合?同管理部?門和本單?位領導報?告合同管?理工作的?情況。?(一)宣?傳、貫徹?執(zhí)行國家?有關經濟?合同及合?同管理的?法律、法?規(guī)和規(guī)章?；(二?)制定本?公司合同?管理實施?辦法，建?立合同管?理制度，?負責合同?管理日常?工作；?(三)參?與本公司?重大經濟?合同的論?證、起草?、談判和?簽訂工作?。監(jiān)督本?單位和下?屬單位經?濟合同履?行；(?四)統(tǒng)一?管理本單?位經濟合?同專用章?，建立合?同專用章?的使用制?度；(?五)協(xié)助?單位法定?代表人辦?理法人委?托代理人?的委托授?權手續(xù)；?(六)?處理本單?位內部的?經濟合同?糾紛，參?與經濟糾?紛案件的?仲裁活動?和訴訟活?動；(?七)負責?對公司及?下屬公司?合同管理?人員的法?律培訓，?并對他們?的合同管?理工作進?行業(yè)務指?導；(?八)建立?經濟合同?管理臺帳?，定期向?上一級