審計經(jīng)理工作職責范圍（14篇）

第7頁共7頁審計經(jīng)理?工作職責?范圍1?、完善以?風險為導?向的內(nèi)部?審計稽核?體系，包?括各類審?計稽核的?規(guī)章制度?、管理流?程和工具?方法：?2、檢查?、分析、?評價集團?財務及內(nèi)?控管理體?系的健全?和有效性?，參與風?控體系建?設(shè)，對集?團內(nèi)部控?制的潛在?問題與風?險缺陷提?出優(yōu)化建?議，跟進?缺陷及管?理問題的?整改情況?;3、?根據(jù)集團?發(fā)展戰(zhàn)略?，編制集?團財務業(yè)?務板塊年?度審計計?劃，擬定?審計方案?;4、?對公司及?其下屬企?業(yè)內(nèi)部控?制制度的?制定和執(zhí)?行情況、?風險管理?情況進行?全面梳理?，匯總內(nèi)?部控制缺?陷和風險?事項，與?被審計單?位和業(yè)務?部門溝通?內(nèi)部控制?缺陷整改?措施、風?險應對措?施，形成?專項報告?;5、?及時發(fā)現(xiàn)?集團及其?下屬公司?潛在問題?和風險，?提出改進?意見;?6、負責?審計過程?中與相關(guān)?部門的協(xié)?調(diào)與溝通?;審計?經(jīng)理工作?職責范圍?（二）?1、協(xié)助?擬定內(nèi)部?審計項目?的審計計?劃，并對?業(yè)務部門?開展內(nèi)部?審計工作?;2、?根據(jù)法律?法規(guī)要求?，定期開?展專項業(yè)?務審計;?3、根?據(jù)監(jiān)管機?構(gòu)要求或?應管理層?要求，針?對特定工?作流程或?風險事件?開展專項?審計、檢?查或自查?工作;?4、協(xié)助?開展數(shù)據(jù)?報送相關(guān)?信息系統(tǒng)?的需求提?出和測試?工作。?審計經(jīng)理?工作職責?范圍（三?）1、?協(xié)助制定?并監(jiān)督落?實各項內(nèi)?部審計制?度，規(guī)范?審計工作?流程;?2、根據(jù)?公司內(nèi)控?審計計劃?和相關(guān)要?求，開展?日常內(nèi)控?審計、專?項審計、?離職審計?等工作，?通過審核?、觀察、?詢問、函?證、檢查?和分析性?復核等多?種審計方?法實施審?計，編寫?審計工作?底稿，出?具審計報?告;3?、對審計?發(fā)現(xiàn)的問?題進行反?饋和后續(xù)?跟進，監(jiān)?督整改措?施的執(zhí)行?落實，定?期跟蹤、?推進;?4、對公?司內(nèi)部控?制及經(jīng)營?管理過程?中存在管?控風險進?行識別評?估，發(fā)現(xiàn)?控制弱點?、漏洞，?并提出有?效的建議?優(yōu)化內(nèi)控?管理;?5、根據(jù)?公司業(yè)務?管控重點?，配合開?展相關(guān)業(yè)?務審計核?查及規(guī)范?管理工作?;審計?經(jīng)理工作?職責范圍?（四）?1、食材?、物料采?購審計;?2、工?程項目預?(概)算?及決算審?計;3?、設(shè)備投?資審計，?對設(shè)備投?資的決策?過程、招?投標制度?的擬定、?執(zhí)行內(nèi)部?審計監(jiān)督?;4、?合同審計?，針對公?司各類合?同執(zhí)行情?況、存在?的問題和?違規(guī)違章?情況進行?內(nèi)部審計?監(jiān)督;?5、公司?指定項目?的審計;?8、領(lǐng)?導安排的?其他工作?。審計?經(jīng)理工作?職責范圍?（五）?1、根據(jù)?公司整體?戰(zhàn)略規(guī)劃?，擬定并?完善內(nèi)控?體系，制?定審計計?劃;2?、根據(jù)公?司年度審?計計劃，?組織實施?各項審計?項目;?3、負責?對所涉及?的審計事?項、編寫?內(nèi)部審計?報告，提?出處理意?見和建議?;4、?參與對公?司重大經(jīng)?濟活動、?重大項目?、重大經(jīng)?濟合同的?審計活動?;5、?主管公司?舞弊、瀆?職案件調(diào)?查及預防?工作。?6、完成?領(lǐng)導交辦?的其他審?計、內(nèi)控?工作審?計經(jīng)理工?作職責范?圍（六）?1、根?據(jù)國家法?律法規(guī)、?公司規(guī)章?制度擬定?公司審計?實施細則?;2、?對公司組?織基建、?重大項目?投資、采?購項目等?相關(guān)成本?及預決算?進行審計?監(jiān)督;?3、建立?公司經(jīng)濟?活動資金?使用、管?理流程的?審計監(jiān)控?機制，并?采取預警?措施;?4、對公?司高管及?特殊管理?崗位員工?任期內(nèi)、?離任經(jīng)濟?責任進行?審計;?5、與銀?行、稅務?局等相關(guān)?部門及外?部審計人?員建立緊?密關(guān)系;?6、監(jiān)?督貫徹執(zhí)?行集團內(nèi)?的政策、?制度和規(guī)?定;7?、負責董?事長交辦?的其他工?作。審?計經(jīng)理工?作職責范?圍（七）?1、審?計項目執(zhí)?行：根據(jù)?年度審計?計劃，獨?立或協(xié)助?執(zhí)行公司?的全面審?計、流程?審計或?qū)?項審計等?項目。具?體包括風?險評估、?審計計劃?及方案編?制，審計?通知書下?達、組織?召開進場?會，現(xiàn)場?審計實施?與溝通、?審計底稿?復核、編?寫審計報?告及離場?匯報等;?2、審?計體系搭?建：協(xié)助?開展年度?風險評估?并編制年?度審計計?劃，協(xié)助?制定財務?等流程審?計標準及?作業(yè)流程?，協(xié)助建?立風險預?警系統(tǒng)等?。3、?政策研究?：對國家?財經(jīng)法律?法規(guī)、會?計政策、?汽車行業(yè)?政策法規(guī)?等政策保?持適當?shù)?關(guān)注，并?能運用到?內(nèi)審工作?中去;同?時對企業(yè)?內(nèi)審內(nèi)控?理論、方?法等亦有?熟悉的了?解。審?計經(jīng)理工?作職責范?圍（八）?1、擬?定并制定?審計計劃?和審計預?算;2?、組織實?施財務審?計、管理?審計和效?益審計等?;3、?擬定審計?方案，起?草審計報?告和管理?建議書等?審計文書?;4、?及時發(fā)現(xiàn)?公司潛在?問題和風?險，提出?改進意見?;5、?督促審計?結(jié)論和建?議的落實?;6、?負責審計?過程中與?相關(guān)部門?的協(xié)調(diào)和?溝通。?審計經(jīng)理?工作職責?范圍（九?）1、?能獨立出?具正式報?告;2?、能夠充?分了解客?戶對于報?告項目的?需求和目?的，制定?相應的項?目方案，?外勤現(xiàn)場?的管理、?指導、分?工，帶領(lǐng)?團隊順利?完成項目?任務;?3、擬定?報告方案?，撰寫報?告，督促?底稿的完?整歸檔;?4、負?責對助理?人員進行?有效的培?訓和管理?，提升助?理的技能?，培養(yǎng)團?隊精神;?5、擔?任客戶的?財務顧問?，解決客?戶在財稅?方面問題?，與客戶?建立良好?的溝通，?維護客戶?關(guān)系;?6、負責?報告過程?中與相關(guān)?部門、客?戶及政府?部門(工?商、財政?、稅務等?部門)的?協(xié)調(diào)和溝?通。審?計經(jīng)理工?作職責范?圍（十）?1、建?立IT內(nèi)?部審計制?度與流程?，以風險?為導向、?以控制為?基礎(chǔ)、以?業(yè)務為核?心;2?、制定I?T審計年?度計劃并?按計劃實?施，編寫?工作底稿?，撰寫審?計報告、?落實整改?情況;?3、制定?并落實I?T專項審?計計劃，?包括總體?計劃、具?體計劃、?工作底稿?，撰寫報?告、管理?建議并跟?蹤審計整?改落實情?況;4?、主導規(guī)?劃和參與?建設(shè)公司?IT審計?系統(tǒng)，配?合制定和?落實IT?審計專業(yè)?知識培訓?及考核制?度;5?、制定適?合公司管?理特點和?審計需要?的開發(fā)審?計、應用?審計、內(nèi)?控審計和?數(shù)據(jù)審計?的具體指?南或操作?辦法;?6、常規(guī)?審計前的?系統(tǒng)調(diào)研?、審計風?險評估、?審計關(guān)鍵?提示及外?部審計機?構(gòu)、監(jiān)管?機構(gòu)的對?接和配合?;7、?組織對I?T組織、?戰(zhàn)略與架?構(gòu)實施審?計，包含?但不限于?風險管理?、項目管?理、應用?系統(tǒng)、操?作系統(tǒng)、?數(shù)據(jù)架構(gòu)?、工程(?可行性研?究、需求?、設(shè)計、?開發(fā)、集?成、測試?、驗收、?變更和遷?移)、基?礎(chǔ)設(shè)備、?交付物、?信息安全?等審計工?作;8?、協(xié)助建?立和完善?公司信息?系統(tǒng)內(nèi)部?控制體系?，補充和?編寫《內(nèi)?部控制手?冊》。?9、配合?本部門同?事完成年?度審計任?務;1?0、領(lǐng)導?交辦的其?他工作。?審計經(jīng)?理工作職?責范圍（?十一）?1、遵循?獨立審計?準則，審?查、監(jiān)督?、證實集?團公司及?各子公司?公司經(jīng)濟?責任履行?情況，保?障合法合?規(guī)運營，?防范未然?，維護公?司權(quán)益。?2、負?責制定部?門各項管?理制度及?工作流程?，并監(jiān)督?執(zhí)行3?、對公司?及控股公?司的財務?計劃或預?算的執(zhí)行?和決算、?財務收支?及其有關(guān)?的經(jīng)濟活?動、經(jīng)濟?效益、建?設(shè)項目預?(概)算?、決算、?大額資金?采購的招?投標，把?現(xiàn)場管控?、合同審?計、招投?標程序納?入監(jiān)管。?3、對?公司及控?股公司的?內(nèi)部控制?體系(內(nèi)?部控制制?度、法規(guī)?及公司規(guī)?章制度的?執(zhí)行)的?合理、健?全、有效?性進行監(jiān)?察審計，?對其自我?防范和糾?正錯弊的?實際效果?作出評價?。4、?通過對內(nèi)?控體系、?重大經(jīng)營?決策和經(jīng)?營活動及?財務狀況?的監(jiān)察審?計，揭示?經(jīng)營風險?和財務風?險，發(fā)現(xiàn)?和糾正錯?誤和舞弊?，監(jiān)督制?度有效執(zhí)?行。5?、建立離?任與崗位?異動審計?，對公司?中層以上?及特殊崗?位人員，?在離職或?崗位異動?時進行專?項審計?5、定期?報告并專?項報告監(jiān)?察審計結(jié)?果，揭示?企業(yè)風險?并提出整?改意見和?管理建議?。6、?實行后續(xù)?審計，檢?查并報告?整改措施?的落實情?況和整改?成效。?審計經(jīng)理?工作職責?范圍（十?二）1?、負責所?轄公司審?計組的績?效考核及?管理工作?;2、?負責所轄?公司財務?管控、財?務收支、?財務核算?準確性等?的審計;?3、審?計隊伍組?織建設(shè);?4、所?轄公司審?計整改復?查;5?、負責專?項審計工?作的指導?及審計報?告的撰寫?與修改。?審計經(jīng)?理工作職?責范圍（?十三）?1、負責?年度工程?審計工作?計劃的編?制;2?、負責工?程施工概?算預算抽?樣審計;?3、負?責招標方?案、經(jīng)濟?合同審核?;4、?負責工程?材料需求?計劃的抽?樣審計;?5、負?責工程建?安成本抽?樣審計;?6、負?責設(shè)計變?更、工程?簽證、零?星立項資?料的合理?性和合法?性進行抽?樣審計;?7、負?責審核工?程結(jié)算及?差異分析?;8、?負責審核?工程完工?結(jié)算;?9、負責?成本管理?制度流程?審計;?10、負?責外部造?價審計機?構(gòu)管理;?11、?參與工程?管理領(lǐng)域?舞弊案件?的調(diào)查;?12、?完成上級?臨時交辦?的工作。?審計經(jīng)?理工作職?責范圍（?十四）?1.制訂?公司財務?收支等審?計計劃，?對公司財?