2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識提升訓練試卷B卷附答案單選題（共50題）1、股權投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。A.上市轉讓退出B.掛牌轉讓退出C.協(xié)議轉讓退出D.清算退出【答案】C2、股權投資基金管理人不應（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D3、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。A.《中華人民共和國律師法》B.《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》C.《律師事務所管理辦法》D.《中華人民共和國證券投資基金法》【答案】B4、（）開展業(yè)務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業(yè)務外包實施規(guī)劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。A.基金托管人B.基金管理人C.投資者D.外包服務商【答案】B5、以下關于公司型股權投資基金的增資、減資說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。發(fā)行新股既可以依法向社會公眾公開募集，也可以向特定主體定向募集B.有限責任公司型股權投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過；有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上通過D.公司型股權投資基金減資可以采用兩種方式。一種是減少出資總額，同時改變原出資比例；另一種是以不改變出資比例為前提，減少各股東出資，減資完成后股東出資比例維持不變【答案】C6、股權投資基金管理人設立（）對投資項目行使投資決策權。A.董事會B.理事會C.投資決策委員會D.股東大會【答案】C7、(2017年)下列不屬于投資機構對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側重點的是（）。A.資源導入B.規(guī)范管理C.業(yè)務開拓D.后續(xù)再融資【答案】A8、下列機構中，不符合股權投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權投資管理有限公司C.資產管理合伙企業(yè)（有限合伙）D.個人獨資企業(yè)【答案】D9、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D10、股權投資基金的投資者應當為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A11、對于累計（）次未更新履行信息報送義務者，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構名單。A.2B.3C.4D.5【答案】A12、合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、企業(yè)在全國股轉系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開股份公司創(chuàng)立大會C.召開第一屆股東會第一次會議D.召開第一屆董事會第一次會議【答案】C14、（），一般是在被投資企業(yè)經營達到理想狀態(tài)時進行的，是指股權投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D15、（）即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。A.QFLP,境外,境外B.QFLP,境內,境內C.QFLP,境外,境內D.QFLP,境內,境外【答案】C16、(2017年)下列屬于企業(yè)運行中面臨的問題的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、我國《公司法》《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》中規(guī)定，創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以通過（）或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設立。A.社會團體法人、目律管理法人B.自然人設立、法人設立C.有限責任公司、股份有限公司D.獨立法人公司、非獨立法人公司【答案】C18、股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、股權投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、以下不屬于業(yè)務盡職調查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應商和竟爭對手C.業(yè)務內容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A21、私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內，向基金業(yè)協(xié)會報送經會計師事物所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B22、以下關于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D23、(2017年)根據防范利益沖突要求，下列不屬于基金管理人不得兼營的業(yè)務的是（）。A.與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務B.與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務C.其他非金融業(yè)務D.同類型的私募基金管理業(yè)務【答案】D24、（2020年真題）有限合伙型股權投資基金的納稅義務人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A25、下列不屬于股權投資母基金原因的是（）。A.分散風險B.專業(yè)管理C.規(guī)模優(yōu)勢D.經驗不足【答案】D26、（2017年真題）股權投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、（2017年真題）通常情況下，投資后管理工作是股權投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C28、基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D29、下列屬于業(yè)績指標的是（）。A.銷售額增長B.網點建設C.新市場進入D.凈利潤【答案】D30、有關競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）A.競業(yè)禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款B.競業(yè)禁止條款是目標公司要求股權投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內無法投資其他同業(yè)公司C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進行約束D.競業(yè)禁止條款是股權投資基金要求目標公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權投資基金有競爭的職位的條款【答案】A31、（2016年真題）下列關于股權投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風險企業(yè)經營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D32、投資人甲已從某股權投資基金獲得分配金額總額為1200萬元，預計還將獲得分配金額總額1000萬元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，該基金的門檻收益率為10%，截至這個時點，基金已經存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D33、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過或者報主管機關確認。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.證監(jiān)會【答案】C34、企業(yè)在全國股轉系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開股份公司創(chuàng)立大會C.召開第一屆股東會第一次會議D.召開第一屆董事會第一次會議【答案】C35、（2016年真題）在我國，依法對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權投資基金協(xié)會【答案】B36、內部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A37、以下特殊情況需要商務部的前置審批，下列說法錯誤的是（）A.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務部門審批等程序B.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)不包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成國家發(fā)改委審批等程序C.涉及《外商投資產業(yè)指導目錄（2015年修訂）》的限制類、禁止類以及鼓勵類中有股權、高管要求的領域，不論金額大小或投資方式（新設、并購）均繼續(xù)實行審批管理D.外國投資者并購境內非外商投資企業(yè)，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的需要完成有關部門審批，也包括上市公司【答案】B38、（2018年真題）股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A39、國內企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實體（VIE）架構的企業(yè)類型是（）。A.市場壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術企業(yè)【答案】B40、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B41、根據（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉讓股份類型B.轉讓主體類型C.轉讓標的D.轉讓情形【答案】D42、下列經營范圍中，不包括股權投資基金管理人應當禁止的經營范圍的選項是()A.投資管理／財務籌劃B.受托股權管理／創(chuàng)業(yè)管理C.投資管理/P2P業(yè)務D.資產管理／為企業(yè)提供融資性擔保【答案】B43、下列關于基金銷售機構的說法錯誤的是（）。A.受托募集股權投資基金的第三方機構就是基金銷售機構B.基金銷售機構在提供募集服務的過程中，應將基金管理人的基金募集材料及時完整地提供給潛在基金投資者C.保險機構不屬于常見的股權投資基金銷售機構D.基金銷售機構為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認繳、退出等募集服務【答案】C44、（2020年真題）關于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。A.2016年2月5日B.2014年4月28日C.2015年12月31日D.2013年6月30日【答案】A47、（2021年真題）關于股權投資基金管理人開展基金募集行為，以下表述正確的是（）A.需要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格B.基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產品C.基金管理人不僅可以募集自己發(fā)起設立的基金，也可以銷售其他基金管理人的產品D.不需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人【答案】B48、關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地