國際貿(mào)易理論與政策-05當代國際貿(mào)易理論

第五章當代國際貿(mào)易理論學習目標1.了解新要素理論；2.掌握技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論；3.掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容；4.掌握國家競爭優(yōu)勢；第一節(jié)新要素理論傳統(tǒng)要素：土地、資本、勞動，新要素：技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟等一、技術(shù)要素1.技術(shù)要素是一種獨立的生產(chǎn)要素（1）提高土地、資本和勞動要素的生產(chǎn)率（2）提高作為一個整體的全部要素的生產(chǎn)率2.技術(shù)進步影響各國要素稟賦比率而影響各國產(chǎn)品的相對優(yōu)勢。二、人力資本1．人力技能也是一種生產(chǎn)要素2．勞動的分類：技能勞動和簡單勞動3.人力資本是體現(xiàn)在勞動者身上的，以勞動者數(shù)量和質(zhì)量來表示的資本,即對生產(chǎn)者進行教育、職業(yè)培訓等支出。4.人力資本理論認為，技能稟賦或人力資本狀況對國際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益有重要影響。三、研究與開發(fā)要素格魯勃、梅達、弗農(nóng)及基辛提出研究開發(fā)要素論。1．定義：研制和開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用。2．認為：一國研發(fā)投入越多，產(chǎn)品知識與技術(shù)密集度就越高，在世界競爭中就越有利。四、信息要素1．定義：指來源于生產(chǎn)過程之外并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的一切信息的總和。2．特性：（1）信息創(chuàng)造價值難以用常規(guī)方法來衡量（2）信息具有時效性，其交換具有神秘性3.信息利用狀況影響一國的比較優(yōu)勢，改變地位。第二節(jié)技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論一、技術(shù)差距理論(一)提出波斯納1961年《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》中首先提出的，格魯勃和弗農(nóng)等人進一步論證的。（二）技術(shù)差距論技術(shù)差距論以技術(shù)創(chuàng)新和推廣過程解釋國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展。認為技術(shù)差異是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。認為：新產(chǎn)品總是在發(fā)達國家最早產(chǎn)生，然后進入國際市場，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷擴大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢逐漸喪失，出口下降，直到轉(zhuǎn)而進口其它模仿國的產(chǎn)品。T0T1T2T3創(chuàng)新國模仿國時間創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國出口模仿國生產(chǎn)（三）差距或滯后的分類1.需求滯后.T0-T1。2.反應(yīng)滯后.T0-T2。3.掌握滯后.T2－T3。4.模仿滯后.T0－T3。(四)技術(shù)差距理論的評價1.技術(shù)形成比較優(yōu)勢，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。2.沒說明技術(shù)差距的大小和技術(shù)差距形成的原因。二、產(chǎn)品生命周期理論(一)提出弗農(nóng)1966年《生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文提出，威爾斯和赫希哲發(fā)展和完善。(二)產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容將產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易結(jié)合起來，以創(chuàng)新國和模仿國的特點劃分為五個階段：新產(chǎn)品、產(chǎn)品成長、成熟、新產(chǎn)品出口市場競爭、創(chuàng)新國退出,從動態(tài)的角度分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的利益。出口進口創(chuàng)新國消費創(chuàng)新國生產(chǎn)ⅡⅢⅣⅤⅠOABCD模仿國生產(chǎn)模仿國消費出

口產(chǎn)量時間新產(chǎn)品階段成長階段成熟階段參與新產(chǎn)品出口競爭

創(chuàng)新國成為進口國(三)產(chǎn)品生命周期的階段(四)國際貿(mào)易生命周期理論的動態(tài)意義1.生產(chǎn)要素的動態(tài)變化(1)在新產(chǎn)品生命周期的不同階段，制造新產(chǎn)品所投入的要素比例是變動的。(2)新產(chǎn)品階段：需要大量的科技人員和熟練工人，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品(3)成熟階段：需要投入資本購買機器設(shè)備，產(chǎn)品屬于資本密集型產(chǎn)品(4)標準化階段：產(chǎn)品和工藝流程已經(jīng)標準化，勞動熟練程度不再重要，價格競爭成為是否能占領(lǐng)市場的關(guān)鍵。2、貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉(zhuǎn)移（1）根據(jù)周期各階段要素密集型的特點，比較優(yōu)勢在國與國之間轉(zhuǎn)移。（2）美國在開發(fā)新產(chǎn)品方面有比較優(yōu)勢。（3）其它發(fā)達國家生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢。（4）發(fā)展中國家在標準化產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。因此，一種產(chǎn)品在生命周期的運動過程中，比較優(yōu)勢是從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。歐洲國家Ｔ0Ｔ1Ｔ2Ｔ3Ｔ4Ｔ5Q出口量進口量發(fā)展中國家美國Ｔ時間貿(mào)易開始發(fā)達國家開始出口美國開始進口發(fā)展中國家開始出口美國開始出口歐洲開始進口發(fā)展中國家開始進口美國開始生產(chǎn)(五)國際貿(mào)易產(chǎn)品周期理論的評價1.從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播等各個角度分析了國際分工的基礎(chǔ)和國際貿(mào)易格局的演變。2.它考慮了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)、比較利益和進口需求的動態(tài)變化，對落后國家利用直接投資和勞動力成本優(yōu)勢發(fā)展本國的制造業(yè)生產(chǎn)，具有積極的指導意義。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)生背景1．20世紀60年代，要素稟賦相似國家間貿(mào)易量大，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的貿(mào)易。傳統(tǒng)貿(mào)易理論如比較優(yōu)勢理論，要素稟賦理論等無法解釋。2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出

20世紀70年代中期，理論性研究，格魯貝爾和勞爾德合著了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》，還有格雷和蘭卡斯特認為產(chǎn)品差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)?？唆敻衤J為規(guī)模經(jīng)濟是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因。林德認為需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念和特點(一)概念產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易(二)特點（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是不同產(chǎn)品貿(mào)易。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品雙向流動，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易單向流動。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品具有多樣化特點。（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易商品有兩個條件：生產(chǎn)要素投入相近或相似,消費能夠相互替代；。(三)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

1.一國某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

Aj＝（Xj﹢Mj）－│Xj－Mj│／│Xj＋Mj│＝1－│Xj－Mj│／│Xj＋Mj│

取值范圍0～1，越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高，越接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。

2.一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

B＝1－∑│Xj－Mj│／∑│Xj＋Mj│

(四)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟和偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易根本原因三、產(chǎn)品差異理論(一)差異產(chǎn)品的含義(1)同類產(chǎn)品指消費互相替代生產(chǎn)上又投入相似要素的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品有同質(zhì)與異質(zhì)之分，都會產(chǎn)生國際貿(mào)易。(2)同質(zhì)產(chǎn)品性質(zhì)完全一致因而能夠完全相互替代的產(chǎn)品。

(3)差異產(chǎn)品產(chǎn)品不能完全替代，但要素投入相似的產(chǎn)品。2．產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)(二)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）兩國邊境的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（2）季節(jié)性貿(mào)易（3）大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和復出口貿(mào)易（4）傾銷（5）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易(三)差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

1．差異產(chǎn)品的類型（1）水平差異。由同類產(chǎn)品的相同屬性進行不同組合而產(chǎn)生的差異。（2）技術(shù)差異。由技術(shù)水平提高帶來的差異。（3）垂直差異。產(chǎn)品在質(zhì)量上的差異。四.規(guī)模經(jīng)濟理論1．規(guī)模經(jīng)濟的含義規(guī)模經(jīng)濟是指隨著規(guī)模的擴大，產(chǎn)出的增加超過投入的增加，單位產(chǎn)品成本下降，收益遞增。2．規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易(1)規(guī)模經(jīng)濟是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)使生產(chǎn)成本下降，具有成本比較優(yōu)勢。(2)規(guī)模經(jīng)濟對貿(mào)易雙方均有利五.偏好相似理論提出者：瑞典經(jīng)濟學家林德；代表作：1961年出版的《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》（一）國內(nèi)需求決定潛在的出口產(chǎn)品（二）需求偏好相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動因；認為兩個國家的消費者需求偏好越相似，一國的產(chǎn)品也就越容易打入另一國的市場，因而兩國間的貿(mào)易量就越大。（三）人均收入水平?jīng)Q定和反映需求結(jié)構(gòu)四、對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評價1、更符合實際。首先，它的假設(shè)前提更符合實際；其次，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益來源分析符合實際。2、從供給和需求分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。供給方面，同類產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟；在需求方面，消費者的偏好相似。3、對比較優(yōu)勢理論的補充和發(fā)展。4、對發(fā)展中國家啟示。一方面，從規(guī)模經(jīng)濟等提高國際競爭力；另一方面，政府干預(yù)十分必要。5、不足之處。該理論基本是靜態(tài)分析第四節(jié)國家競爭優(yōu)勢理論一、歷史背景1．美國國際經(jīng)濟地位的變化。2．20世紀80年代到90年代，波特相繼出版了《競爭戰(zhàn)略》（1980)、《競爭優(yōu)勢》（1985)、《國家竟爭優(yōu)勢》(1990)三本書，系統(tǒng)地論述了企業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)競爭、國家競爭問題，系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢理論。二、創(chuàng)新機制波特認為，一國興衰在于贏得國家競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢形成有賴于國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。1、微觀競爭機制指企業(yè)內(nèi)部活力，企業(yè)內(nèi)部的活力是國家競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)。2、中觀競爭機制指產(chǎn)業(yè)及區(qū)域。企業(yè)創(chuàng)新有賴于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與支持。3、宏觀競爭機制宏觀競爭機制主要是指四個要素方面的競爭狀況。三、國家競爭優(yōu)勢及其決定因素國家競爭優(yōu)勢指一國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)持續(xù)地以較低價格向國際市場提供高質(zhì)量產(chǎn)品、占有較高市場份額并獲取利潤的能力。

波特提出了一個“國家競爭優(yōu)勢模型”、國家競爭優(yōu)勢取決于四個基本因素和兩個輔助因素的整合作用。國家競爭優(yōu)勢菱形圖（鉆石模型）（如圖5－4所示）。

國家競爭優(yōu)勢的決定因素（一）生產(chǎn)要素1、初級要素與高級要素初級要素指一國先天擁有或不需太大代價便能得到的要素.高級要素指需要長期投資或后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素.2．一般要素與專門要素一般要素指適用范圍廣泛的要素，可能被利用于廣泛的產(chǎn)業(yè)種類中（如公路系統(tǒng)、資本市場）。專門要素指專門領(lǐng)域的專業(yè)人才、特殊的基礎(chǔ)設(shè)施、特定領(lǐng)域的專門知識等專業(yè)性很強的要素。3、高級要素與專門要素的數(shù)量與質(zhì)量決定了這個國家的競爭力。（1）初級要素對企業(yè)競爭優(yōu)勢有決定性影響，但重要性日漸下降（2）高級要素的重要性與日俱增4．一國產(chǎn)業(yè)要在國際競爭中保持優(yōu)勢，必須進行要素創(chuàng)造（二）需求條件1、需求條件指本國市場對該產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的需求情況。2、國內(nèi)需求的作用（1）一國需求量大，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，市場占優(yōu)勢。（2）老練、挑剔的需求有助于企業(yè)提高產(chǎn)品標準。（3）領(lǐng)先世界的國內(nèi)需求有助于企業(yè)在國際競爭中獲得領(lǐng)先地位（4）本國消費者有強烈的攀比心理，迫使本國企業(yè)不斷跟蹤國際水平

（三）相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)1、指上游或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。相關(guān)產(chǎn)業(yè)，是指共用某些技術(shù)、共享同樣營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。支撐產(chǎn)業(yè)，是指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，它向其下游產(chǎn)業(yè)提供原材料、中間產(chǎn)品。2、產(chǎn)業(yè)要獲得競爭優(yōu)勢，需要有國際競爭力的支持產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。3、支撐產(chǎn)業(yè)能降低下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，并不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作，促進其創(chuàng)新。4、相關(guān)產(chǎn)業(yè)可促進有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。具備國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)一旦進入某一產(chǎn)業(yè)，往往使后者位于較高的發(fā)展起點，促進創(chuàng)新和升級。（四）企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭是指企業(yè)在一個國家里的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)，以及國內(nèi)市場競爭的表現(xiàn)，包括公司建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)合理，國內(nèi)競爭激烈有利于提升一個國家的國際競爭力。(五)機遇1、機遇指偶然事件會造成行業(yè)混亂、為新企業(yè)的加入創(chuàng)造機會，還可能促成其他國家同類企業(yè)的出現(xiàn)。2、機遇包括重要的新發(fā)明、重大技術(shù)革新、投入成本的劇變（如石油危機時）、外匯匯率的突然變化、突發(fā)的世界性或地區(qū)性需求、戰(zhàn)爭等。3、機遇的重要性在于它有可能打斷事物發(fā)展變化的進程和規(guī)律，使原來處于領(lǐng)先地位的企業(yè)競爭優(yōu)勢失效，落后國家企業(yè)若能順應(yīng)局勢的變化，利用新機遇便有可能獲得競爭優(yōu)勢。(六)政府1、作用在于對四種決定因素的引導和促進上。2、政府可以對資本市場加以干預(yù)、制定教育方針等影響要素條件；3、通過確定地方產(chǎn)品標準、制定規(guī)則等影響買方需求；4、政府決定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的環(huán)境，影響企業(yè)的競爭戰(zhàn)略、組織和競爭狀況等。

三、國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展階段波特將一國優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)參與國際競爭過程分四階段：(一)要素驅(qū)動階段1.競爭優(yōu)勢主要來源于初級要素。2.競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一般是那些資源密集型產(chǎn)業(yè)。3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平層次較低。幾乎所有的發(fā)展中國家都處于這一階段，發(fā)達國家，如加、澳，處于這一階段。(二)投資驅(qū)動階段1.競爭優(yōu)勢的獲得主要來源于資本要素。2.具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型產(chǎn)業(yè)。3.一些產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平可能較高，但整體技術(shù)水平落后于世界先進水平。只有少數(shù)發(fā)展中國家進入這一階段，如日、韓(三)創(chuàng)新驅(qū)動階段1.競爭優(yōu)勢主要來源于企業(yè)的創(chuàng)新。特別注重研究與開發(fā)投入。2.具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)一般是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。3.企業(yè)在廣泛領(lǐng)域進行市場競爭，實現(xiàn)不斷技術(shù)升級；一些率先進入創(chuàng)新階段產(chǎn)業(yè)，形成新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域；越來越多的企業(yè)進入高水平的服務(wù)業(yè)。英國在19世紀上半葉就進入，美、德在20世紀上半葉進入，日、意在20世紀70年代進入。(四)財富驅(qū)動階段1.產(chǎn)業(yè)競爭依賴于已獲得的財富；2.產(chǎn)業(yè)競爭力逐漸衰弱。創(chuàng)新、競爭意識和競爭能力明顯下降，經(jīng)濟缺乏強有力的推動，企業(yè)保持地位而不是增強競爭力。英早已進入該階段，美、德在20世紀80年代進入這一階段。五、國家競爭優(yōu)勢理論的評價1．彌補了國際貿(mào)易理論的不足，回答了長期未能解答的一些問題。競爭優(yōu)勢是國際貿(mào)易的核心。2．發(fā)展了傳統(tǒng)貿(mào)易理論在要素基礎(chǔ)上形成優(yōu)勢的靜態(tài)觀點，突破了單項因素或簡單組合來展開理論分析的不足。（1)深化了要素競爭優(yōu)勢認識。如在要素基礎(chǔ)上形成的競爭優(yōu)勢是動態(tài)變化的，要素上的劣勢也能夠產(chǎn)生國家競爭優(yōu)勢，要素創(chuàng)造比要素稟賦重要。(2)該理論用貿(mào)易和對外投資綜合在一起的思路，來解釋一國何以能成為在一個特定產(chǎn)業(yè)中成功并維持競爭優(yōu)勢的國際競爭者的“母國基地”。因為成功的國際競爭者常常以全球戰(zhàn)略競爭，而貿(mào)易和對外投資在全球戰(zhàn)略中是綜合在一起。(3)充分反映了競爭的豐富內(nèi)涵。波特的競爭優(yōu)勢由兩大因素決定：成本優(yōu)勢和差異性優(yōu)勢。(4)強調(diào)國內(nèi)因素對于競爭優(yōu)勢的重要性，并在此基礎(chǔ)上強調(diào)國家在決定國際競爭力方面的重要作用。3．競爭優(yōu)勢理論在當代國際貿(mào)易分工中也具有重要的現(xiàn)實意義邁克爾·波特強調(diào)加強國家的競爭優(yōu)勢扶持和培育，這對于發(fā)展中國家競爭優(yōu)勢的發(fā)展無疑具有積極的指導意義。要素條件需求條件企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭相關(guān)性或支持性產(chǎn)業(yè)第五節(jié)國際貿(mào)易理論的最新進展一、國際貿(mào)易理論的進展情況1．傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動生產(chǎn)率和要素稟賦的差異。2．新國際貿(mào)易理論.20世紀80年代以來，以克魯格曼和赫爾普曼為代表的一批經(jīng)濟學家，用規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、多樣化偏好、產(chǎn)品差異等解釋資源稟賦和技術(shù)相似國家之間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。主要理論成果有林德的新要素理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、需求偏好理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、國家競爭優(yōu)勢理論等。3．新興古典國際貿(mào)易理論。新興古典國際貿(mào)易理論試圖從根本上突破傳統(tǒng)的新古典分析框架，建立全新的理論體系，統(tǒng)一分析各種貿(mào)易現(xiàn)象。4.一些理論則試圖把國際貿(mào)易現(xiàn)象與其他經(jīng)濟現(xiàn)象，如跨國投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度變遷等結(jié)合起來，考察國際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律。5．一些理論強調(diào)企業(yè)在國際貿(mào)易活動中的主體地位。6.還有不少學者從諾思“制度啟動國際貿(mào)易”的命題出發(fā)，將制度理論和貿(mào)易理論結(jié)合起來，研究制度形成的內(nèi)生機制或國際貿(mào)易與制度演變之間的互動關(guān)系。7.值得注意的是，馬克思主義的哲學原理和經(jīng)濟理論對國際貿(mào)易理論的發(fā)展仍然具有重要的意義。二、新貿(mào)易理論（一）假設(shè)前提1.傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的假設(shè)前提①規(guī)模收益不變；②各國的需求偏好相似且不變；③商品市場和要素市場都是完全競爭的；④兩個國家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。2.國際貿(mào)易理論的假設(shè)前提不符合當今社會經(jīng)濟的實際（1）規(guī)模收益不再是不變的。（2）市場不可能是完全競爭的。（3）傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡潔明了。新貿(mào)易理論則如實地把經(jīng)濟世界劃分為J個國家、N個商品、M種要素，并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。（二）主要結(jié)論1、國際貿(mào)易形成的根本原因。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動生產(chǎn)率和要素稟賦的差異。（2）要素稟賦差異與經(jīng)濟規(guī)模的差異都是貿(mào)易的原因。2、貿(mào)易的商品模式。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一國出口本國相對豐富和便宜的要素的產(chǎn)品，進口本國相對稀缺的要素的產(chǎn)品。(2)新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當貿(mào)易商品數(shù)量大于要素數(shù)目時，兩國商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國在一個生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個生產(chǎn)模式下則可能進口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計劃等。3、貿(mào)易的要素模式。（1）傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡單，貿(mào)易中要素的凈流動方向為：一國出口本國相對豐富的要素，進口本國相對稀缺的要素，從而達到貿(mào)易平衡。（2）新貿(mào)易理論則指出，即使兩國的貿(mào)易是平衡的，一國也可能是所有要素的凈流入國。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，公司不可能遵循邊際成本定價原則。規(guī)模報酬遞增的行為中存在著壟斷利潤（經(jīng)濟租），當這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國外時，壟斷利潤將從國外獲得。而兩國獲得的壟斷利潤的幅度（即壟斷利潤率）由于程度不同而不等時，一國就可以利用獲得的壟斷利潤購買另一國商品，甚至可能達到進口所有要素的狀況。4、貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。(1)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為，一國必然出口相對豐富要素密集型產(chǎn)品而進口本國相對稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國要素稟賦相對差異越大，貿(mào)易量越大。(2)新貿(mào)易理論則指出，①就產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量而言，它不僅和國家間的要素稟賦差異有關(guān)，而且和國家的相對規(guī)模有密切的聯(lián)系。一方面，國家間的要素稟賦越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。另一方面，國家間的相對規(guī)模越相似，貿(mào)易量就越大。

②就產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言，國家間的要素稟賦的相對差異仍是決定其貿(mào)易量的主要因素，兩國要素稟賦相對差異越大，貿(mào)易量越大。5、貿(mào)易利益。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認為：各自生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后進行貿(mào)易，則雙方都能獲利。（2）新貿(mào)易理論中的規(guī)模報酬遞增的貿(mào)易模型預(yù)言，國際貿(mào)易總是優(yōu)于自給自足，開展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。自由貿(mào)易使貿(mào)易各方都能獲益，是最好的貿(mào)易政策選擇。(3)新貿(mào)易理論也指出，貿(mào)易使一國受損的可能性是很小的。因為在規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下，不僅存在著傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢利益，而且由于存在以下的潛在得益：①生產(chǎn)效率效益。②生產(chǎn)集中。使商品價格下降。③生產(chǎn)的合理化。資源配置得以優(yōu)化。④產(chǎn)品多樣性。三、新興古典國際貿(mào)易理論(一)背景1、比較優(yōu)勢的理論包括外生比較優(yōu)勢理論和動態(tài)比較優(yōu)勢理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是外生比較優(yōu)勢理論。是外生的、靜止的變量。所以李嘉圖的比較優(yōu)勢并不能徹底解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在機制及根本原因。2新貿(mào)易理論認為，按照動態(tài)比較優(yōu)勢理論，作為貿(mào)易基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢是可以人為創(chuàng)造的，即所謂的內(nèi)生比較優(yōu)勢。由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，政府通過有意識的干預(yù)，制定適當?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，人為地創(chuàng)造出比較優(yōu)勢。但是，規(guī)模經(jīng)濟常常因歷史偶然因素而形成，政府干預(yù)也常常失靈，因此，國際貿(mào)易似乎取決于很多不確定的因素。3、新興古典國際貿(mào)易理論試圖從根本上突破傳統(tǒng)的新古典分析框架，建立全新的理論體系，統(tǒng)一分析各種貿(mào)易現(xiàn)象，而不是像新貿(mào)易理論那樣，對不同的現(xiàn)象用不同的理論去進行解釋。（二）分析框架1．楊小凱等人認為，經(jīng)濟學是研究各決策主體之間因交互作用所產(chǎn)生的各種社會兩難沖突問題，而不單純是資源配置問題。各種社會兩難沖突問題包括：一是既定社會資源稟賦條件下的資源配置問題.二是社會資源稟賦條件本身的變化問題，其中，社會分工可以提高勞動生產(chǎn)率，改變資源稟賦狀況。2．由于數(shù)學分析工具的落后，馬歇爾之后，邊際分析方法得到了充分的應(yīng)用和發(fā)展，而超邊際分析方法則發(fā)展遲緩。到20世紀80年代，羅森、貝克爾、楊小凱、博蘭和黃有光等一些經(jīng)濟學家，用超邊際分析的方法，重新將古典經(jīng)濟學中關(guān)于分工和專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。3．新興古典經(jīng)濟學的分析框架不同于新古典經(jīng)濟學的分析框架：第一，每個決策者既是消費者，又是生產(chǎn)者，個人在什么條件下組織成生產(chǎn)企業(yè)，是內(nèi)生的。而新古典經(jīng)濟學則以純消費者和純生產(chǎn)者的分離為基礎(chǔ)。第二，新興古典經(jīng)濟學用專業(yè)化經(jīng)濟取代新古典經(jīng)濟學的規(guī)模經(jīng)濟概念來表征生產(chǎn)條件。個人作為生產(chǎn)者，存在專業(yè)化經(jīng)濟，作為消費者，則存在多樣化消費需求，個人之間實行分工，既可以實現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟，又可以滿足人的多樣化消費需求。第三，分工水平的高低取決于專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間的兩難選擇，交易費用對組織的拓撲性質(zhì)有重要意義，而新古典經(jīng)濟學中則沒有這種意義。第四，在新興古典經(jīng)濟學的分析框架中，對供求的分析是基于角點解的，它對每一個角點進行邊際分析，然后在角點之間比較總的效益費用。第五，新興古典經(jīng)濟學與以往的國際貿(mào)易理論不同的是，它試圖建立一個統(tǒng)一的分析框架，而不是對傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的不足和矛盾進行修補。在新興古典經(jīng)濟學的分析框架內(nèi)，當代向新古典經(jīng)濟學挑戰(zhàn)的新思想，包括交易費用經(jīng)濟學、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟學、信息經(jīng)濟學、對策論等各種理論都可以整合成一個新的主流學派。（二）基本假設(shè)與基本結(jié)論1．基本假設(shè)（1）每個人都既是生產(chǎn)者又是消費者，并且，每個人之間不存在先天條件的差別，即不存在外生的比較優(yōu)勢；（2）每個人都喜歡多樣化消費；（3）存在交易費用。2．基本結(jié)論在上述假設(shè)條件下，新興古典經(jīng)濟學的基本結(jié)論是：專業(yè)化生產(chǎn)能夠帶來高效率，平均勞動生產(chǎn)率是專