國際貿(mào)易理論與政策-05當(dāng)代國際貿(mào)易理論

第五章當(dāng)代國際貿(mào)易理論學(xué)習(xí)目標(biāo)1.了解新要素理論；2.掌握技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論；3.掌握產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要內(nèi)容；4.掌握國家競爭優(yōu)勢(shì)；第一節(jié)新要素理論傳統(tǒng)要素：土地、資本、勞動(dòng)，新要素：技術(shù)、人力資本、研究與開發(fā)、信息、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一、技術(shù)要素1.技術(shù)要素是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素（1）提高土地、資本和勞動(dòng)要素的生產(chǎn)率（2）提高作為一個(gè)整體的全部要素的生產(chǎn)率2.技術(shù)進(jìn)步影響各國要素稟賦比率而影響各國產(chǎn)品的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。二、人力資本1．人力技能也是一種生產(chǎn)要素2．勞動(dòng)的分類：技能勞動(dòng)和簡單勞動(dòng)3.人力資本是體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的，以勞動(dòng)者數(shù)量和質(zhì)量來表示的資本,即對(duì)生產(chǎn)者進(jìn)行教育、職業(yè)培訓(xùn)等支出。4.人力資本理論認(rèn)為，技能稟賦或人力資本狀況對(duì)國際貿(mào)易格局、流向、結(jié)構(gòu)和利益有重要影響。三、研究與開發(fā)要素格魯勃、梅達(dá)、弗農(nóng)及基辛提出研究開發(fā)要素論。1．定義：研制和開發(fā)某項(xiàng)產(chǎn)品所投入的費(fèi)用。2．認(rèn)為：一國研發(fā)投入越多，產(chǎn)品知識(shí)與技術(shù)密集度就越高，在世界競爭中就越有利。四、信息要素1．定義：指來源于生產(chǎn)過程之外并作用于生產(chǎn)過程的能帶來利益的一切信息的總和。2．特性：（1）信息創(chuàng)造價(jià)值難以用常規(guī)方法來衡量（2）信息具有時(shí)效性，其交換具有神秘性3.信息利用狀況影響一國的比較優(yōu)勢(shì)，改變地位。第二節(jié)技術(shù)差距理論和產(chǎn)品生命周期理論一、技術(shù)差距理論(一)提出波斯納1961年《國際貿(mào)易和技術(shù)變化》中首先提出的，格魯勃和弗農(nóng)等人進(jìn)一步論證的。（二）技術(shù)差距論技術(shù)差距論以技術(shù)創(chuàng)新和推廣過程解釋國際貿(mào)易發(fā)生和發(fā)展。認(rèn)為技術(shù)差異是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。認(rèn)為：新產(chǎn)品總是在發(fā)達(dá)國家最早產(chǎn)生，然后進(jìn)入國際市場(chǎng)，在國際貿(mào)易中獲得比較利益。但是隨著新技術(shù)向國外轉(zhuǎn)移，其他國家開始模仿生產(chǎn)并不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新國的比較優(yōu)勢(shì)逐漸喪失，出口下降，直到轉(zhuǎn)而進(jìn)口其它模仿國的產(chǎn)品。T0T1T2T3創(chuàng)新國模仿國時(shí)間創(chuàng)新國生產(chǎn)創(chuàng)新國出口模仿國生產(chǎn)（三）差距或滯后的分類1.需求滯后.T0-T1。2.反應(yīng)滯后.T0-T2。3.掌握滯后.T2－T3。4.模仿滯后.T0－T3。(四)技術(shù)差距理論的評(píng)價(jià)1.技術(shù)形成比較優(yōu)勢(shì)，從而產(chǎn)生國際貿(mào)易。2.沒說明技術(shù)差距的大小和技術(shù)差距形成的原因。二、產(chǎn)品生命周期理論(一)提出弗農(nóng)1966年《生命周期中的國際投資與國際貿(mào)易》一文提出，威爾斯和赫希哲發(fā)展和完善。(二)產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容將產(chǎn)品生命周期與國際貿(mào)易結(jié)合起來，以創(chuàng)新國和模仿國的特點(diǎn)劃分為五個(gè)階段：新產(chǎn)品、產(chǎn)品成長、成熟、新產(chǎn)品出口市場(chǎng)競爭、創(chuàng)新國退出,從動(dòng)態(tài)的角度分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的利益。出口進(jìn)口創(chuàng)新國消費(fèi)創(chuàng)新國生產(chǎn)ⅡⅢⅣⅤⅠOABCD模仿國生產(chǎn)模仿國消費(fèi)出

口產(chǎn)量時(shí)間新產(chǎn)品階段成長階段成熟階段參與新產(chǎn)品出口競爭

創(chuàng)新國成為進(jìn)口國(三)產(chǎn)品生命周期的階段(四)國際貿(mào)易生命周期理論的動(dòng)態(tài)意義1.生產(chǎn)要素的動(dòng)態(tài)變化(1)在新產(chǎn)品生命周期的不同階段，制造新產(chǎn)品所投入的要素比例是變動(dòng)的。(2)新產(chǎn)品階段：需要大量的科技人員和熟練工人，產(chǎn)品屬于技術(shù)密集型產(chǎn)品(3)成熟階段：需要投入資本購買機(jī)器設(shè)備，產(chǎn)品屬于資本密集型產(chǎn)品(4)標(biāo)準(zhǔn)化階段：產(chǎn)品和工藝流程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化，勞動(dòng)熟練程度不再重要，價(jià)格競爭成為是否能占領(lǐng)市場(chǎng)的關(guān)鍵。2、貿(mào)易國比較利益的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移（1）根據(jù)周期各階段要素密集型的特點(diǎn)，比較優(yōu)勢(shì)在國與國之間轉(zhuǎn)移。（2）美國在開發(fā)新產(chǎn)品方面有比較優(yōu)勢(shì)。（3）其它發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)某些產(chǎn)品具有比較優(yōu)勢(shì)。（4）發(fā)展中國家在標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。因此，一種產(chǎn)品在生命周期的運(yùn)動(dòng)過程中，比較優(yōu)勢(shì)是從一種類型的國家轉(zhuǎn)向另一種類型的國家。歐洲國家Ｔ0Ｔ1Ｔ2Ｔ3Ｔ4Ｔ5Q出口量進(jìn)口量發(fā)展中國家美國Ｔ時(shí)間貿(mào)易開始發(fā)達(dá)國家開始出口美國開始進(jìn)口發(fā)展中國家開始出口美國開始出口歐洲開始進(jìn)口發(fā)展中國家開始進(jìn)口美國開始生產(chǎn)(五)國際貿(mào)易產(chǎn)品周期理論的評(píng)價(jià)1.從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播等各個(gè)角度分析了國際分工的基礎(chǔ)和國際貿(mào)易格局的演變。2.它考慮了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)、比較利益和進(jìn)口需求的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)落后國家利用直接投資和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)發(fā)展本國的制造業(yè)生產(chǎn)，具有積極的指導(dǎo)意義。

第三節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一、產(chǎn)生背景1．20世紀(jì)60年代，要素稟賦相似國家間貿(mào)易量大，出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的貿(mào)易。傳統(tǒng)貿(mào)易理論如比較優(yōu)勢(shì)理論，要素稟賦理論等無法解釋。2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的提出

20世紀(jì)70年代中期，理論性研究，格魯貝爾和勞爾德合著了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易》，還有格雷和蘭卡斯特認(rèn)為產(chǎn)品差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)?？唆敻衤J(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因。林德認(rèn)為需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易原因。二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念和特點(diǎn)(一)概念產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易指不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易(二)特點(diǎn)（1）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是同類產(chǎn)品貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是不同產(chǎn)品貿(mào)易。（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品雙向流動(dòng)，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易單向流動(dòng)。（3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品具有多樣化特點(diǎn)。（4）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易商品有兩個(gè)條件：生產(chǎn)要素投入相近或相似,消費(fèi)能夠相互替代；。(三)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

1.一國某產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

Aj＝（Xj﹢Mj）－│Xj－Mj│／│Xj＋Mj│＝1－│Xj－Mj│／│Xj＋Mj│

取值范圍0～1，越接近1，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈高，越接近0，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度愈低。

2.一國產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

B＝1－∑│Xj－Mj│／∑│Xj＋Mj│

(四)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)品差異、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易根本原因三、產(chǎn)品差異理論(一)差異產(chǎn)品的含義(1)同類產(chǎn)品指消費(fèi)互相替代生產(chǎn)上又投入相似要素的產(chǎn)品。同類產(chǎn)品有同質(zhì)與異質(zhì)之分，都會(huì)產(chǎn)生國際貿(mào)易。(2)同質(zhì)產(chǎn)品性質(zhì)完全一致因而能夠完全相互替代的產(chǎn)品。

(3)差異產(chǎn)品產(chǎn)品不能完全替代，但要素投入相似的產(chǎn)品。2．產(chǎn)品的差異性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)(二)同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（1）兩國邊境的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（2）季節(jié)性貿(mào)易（3）大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和復(fù)出口貿(mào)易（4）傾銷（5）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易(三)差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

1．差異產(chǎn)品的類型（1）水平差異。由同類產(chǎn)品的相同屬性進(jìn)行不同組合而產(chǎn)生的差異。（2）技術(shù)差異。由技術(shù)水平提高帶來的差異。（3）垂直差異。產(chǎn)品在質(zhì)量上的差異。四.規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論1．規(guī)模經(jīng)濟(jì)的含義規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著規(guī)模的擴(kuò)大，產(chǎn)出的增加超過投入的增加，單位產(chǎn)品成本下降，收益遞增。2．規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國際貿(mào)易(1)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)使生產(chǎn)成本下降，具有成本比較優(yōu)勢(shì)。(2)規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易雙方均有利五.偏好相似理論提出者：瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德；代表作：1961年出版的《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)變》（一）國內(nèi)需求決定潛在的出口產(chǎn)品（二）需求偏好相似性是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的動(dòng)因；認(rèn)為兩個(gè)國家的消費(fèi)者需求偏好越相似，一國的產(chǎn)品也就越容易打入另一國的市場(chǎng)，因而兩國間的貿(mào)易量就越大。（三）人均收入水平?jīng)Q定和反映需求結(jié)構(gòu)四、對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的評(píng)價(jià)1、更符合實(shí)際。首先，它的假設(shè)前提更符合實(shí)際；其次，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易利益來源分析符合實(shí)際。2、從供給和需求分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。供給方面，同類產(chǎn)品差異化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)；在需求方面，消費(fèi)者的偏好相似。3、對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的補(bǔ)充和發(fā)展。4、對(duì)發(fā)展中國家啟示。一方面，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)等提高國際競爭力；另一方面，政府干預(yù)十分必要。5、不足之處。該理論基本是靜態(tài)分析第四節(jié)國家競爭優(yōu)勢(shì)理論一、歷史背景1．美國國際經(jīng)濟(jì)地位的變化。2．20世紀(jì)80年代到90年代，波特相繼出版了《競爭戰(zhàn)略》（1980)、《競爭優(yōu)勢(shì)》（1985)、《國家竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)》(1990)三本書，系統(tǒng)地論述了企業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)競爭、國家競爭問題，系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢(shì)理論。二、創(chuàng)新機(jī)制波特認(rèn)為，一國興衰在于贏得國家競爭優(yōu)勢(shì)，競爭優(yōu)勢(shì)形成有賴于國家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。1、微觀競爭機(jī)制指企業(yè)內(nèi)部活力，企業(yè)內(nèi)部的活力是國家競爭優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。2、中觀競爭機(jī)制指產(chǎn)業(yè)及區(qū)域。企業(yè)創(chuàng)新有賴于企業(yè)的前向、后向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的輔助與支持。3、宏觀競爭機(jī)制宏觀競爭機(jī)制主要是指四個(gè)要素方面的競爭狀況。三、國家競爭優(yōu)勢(shì)及其決定因素國家競爭優(yōu)勢(shì)指一國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)持續(xù)地以較低價(jià)格向國際市場(chǎng)提供高質(zhì)量產(chǎn)品、占有較高市場(chǎng)份額并獲取利潤的能力。

波特提出了一個(gè)“國家競爭優(yōu)勢(shì)模型”、國家競爭優(yōu)勢(shì)取決于四個(gè)基本因素和兩個(gè)輔助因素的整合作用。國家競爭優(yōu)勢(shì)菱形圖（鉆石模型）（如圖5－4所示）。

國家競爭優(yōu)勢(shì)的決定因素（一）生產(chǎn)要素1、初級(jí)要素與高級(jí)要素初級(jí)要素指一國先天擁有或不需太大代價(jià)便能得到的要素.高級(jí)要素指需要長期投資或后天開發(fā)才能創(chuàng)造出來的要素.2．一般要素與專門要素一般要素指適用范圍廣泛的要素，可能被利用于廣泛的產(chǎn)業(yè)種類中（如公路系統(tǒng)、資本市場(chǎng)）。專門要素指專門領(lǐng)域的專業(yè)人才、特殊的基礎(chǔ)設(shè)施、特定領(lǐng)域的專門知識(shí)等專業(yè)性很強(qiáng)的要素。3、高級(jí)要素與專門要素的數(shù)量與質(zhì)量決定了這個(gè)國家的競爭力。（1）初級(jí)要素對(duì)企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)有決定性影響，但重要性日漸下降（2）高級(jí)要素的重要性與日俱增4．一國產(chǎn)業(yè)要在國際競爭中保持優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)行要素創(chuàng)造（二）需求條件1、需求條件指本國市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)的需求情況。2、國內(nèi)需求的作用（1）一國需求量大，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)占優(yōu)勢(shì)。（2）老練、挑剔的需求有助于企業(yè)提高產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。（3）領(lǐng)先世界的國內(nèi)需求有助于企業(yè)在國際競爭中獲得領(lǐng)先地位（4）本國消費(fèi)者有強(qiáng)烈的攀比心理，迫使本國企業(yè)不斷跟蹤國際水平

（三）相關(guān)與支持產(chǎn)業(yè)1、指上游或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。相關(guān)產(chǎn)業(yè)，是指共用某些技術(shù)、共享同樣營銷渠道和服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補(bǔ)性的產(chǎn)業(yè)。支撐產(chǎn)業(yè)，是指某一產(chǎn)業(yè)的上游產(chǎn)業(yè)，它向其下游產(chǎn)業(yè)提供原材料、中間產(chǎn)品。2、產(chǎn)業(yè)要獲得競爭優(yōu)勢(shì)，需要有國際競爭力的支持產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)。3、支撐產(chǎn)業(yè)能降低下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，并不斷與下游產(chǎn)業(yè)合作，促進(jìn)其創(chuàng)新。4、相關(guān)產(chǎn)業(yè)可促進(jìn)有關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。具備國際競爭力的相關(guān)產(chǎn)業(yè)一旦進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)，往往使后者位于較高的發(fā)展起點(diǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新和升級(jí)。（四）企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與競爭企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭是指企業(yè)在一個(gè)國家里的基礎(chǔ)、組織和管理形態(tài)，以及國內(nèi)市場(chǎng)競爭的表現(xiàn)，包括公司建立、組織和管理的環(huán)境以及國內(nèi)競爭的環(huán)境。企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)合理，國內(nèi)競爭激烈有利于提升一個(gè)國家的國際競爭力。(五)機(jī)遇1、機(jī)遇指偶然事件會(huì)造成行業(yè)混亂、為新企業(yè)的加入創(chuàng)造機(jī)會(huì)，還可能促成其他國家同類企業(yè)的出現(xiàn)。2、機(jī)遇包括重要的新發(fā)明、重大技術(shù)革新、投入成本的劇變（如石油危機(jī)時(shí)）、外匯匯率的突然變化、突發(fā)的世界性或地區(qū)性需求、戰(zhàn)爭等。3、機(jī)遇的重要性在于它有可能打斷事物發(fā)展變化的進(jìn)程和規(guī)律，使原來處于領(lǐng)先地位的企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)失效，落后國家企業(yè)若能順應(yīng)局勢(shì)的變化，利用新機(jī)遇便有可能獲得競爭優(yōu)勢(shì)。(六)政府1、作用在于對(duì)四種決定因素的引導(dǎo)和促進(jìn)上。2、政府可以對(duì)資本市場(chǎng)加以干預(yù)、制定教育方針等影響要素條件；3、通過確定地方產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、制定規(guī)則等影響買方需求；4、政府決定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的環(huán)境，影響企業(yè)的競爭戰(zhàn)略、組織和競爭狀況等。

三、國家競爭優(yōu)勢(shì)的發(fā)展階段波特將一國優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)參與國際競爭過程分四階段：(一)要素驅(qū)動(dòng)階段1.競爭優(yōu)勢(shì)主要來源于初級(jí)要素。2.競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一般是那些資源密集型產(chǎn)業(yè)。3.產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平層次較低。幾乎所有的發(fā)展中國家都處于這一階段，發(fā)達(dá)國家，如加、澳，處于這一階段。(二)投資驅(qū)動(dòng)階段1.競爭優(yōu)勢(shì)的獲得主要來源于資本要素。2.具有競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一般是資本密集型產(chǎn)業(yè)。3.一些產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平可能較高，但整體技術(shù)水平落后于世界先進(jìn)水平。只有少數(shù)發(fā)展中國家進(jìn)入這一階段，如日、韓(三)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段1.競爭優(yōu)勢(shì)主要來源于企業(yè)的創(chuàng)新。特別注重研究與開發(fā)投入。2.具有競爭優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)一般是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。3.企業(yè)在廣泛領(lǐng)域進(jìn)行市場(chǎng)競爭，實(shí)現(xiàn)不斷技術(shù)升級(jí)；一些率先進(jìn)入創(chuàng)新階段產(chǎn)業(yè)，形成新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域；越來越多的企業(yè)進(jìn)入高水平的服務(wù)業(yè)。英國在19世紀(jì)上半葉就進(jìn)入，美、德在20世紀(jì)上半葉進(jìn)入，日、意在20世紀(jì)70年代進(jìn)入。(四)財(cái)富驅(qū)動(dòng)階段1.產(chǎn)業(yè)競爭依賴于已獲得的財(cái)富；2.產(chǎn)業(yè)競爭力逐漸衰弱。創(chuàng)新、競爭意識(shí)和競爭能力明顯下降，經(jīng)濟(jì)缺乏強(qiáng)有力的推動(dòng)，企業(yè)保持地位而不是增強(qiáng)競爭力。英早已進(jìn)入該階段，美、德在20世紀(jì)80年代進(jìn)入這一階段。五、國家競爭優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)1．彌補(bǔ)了國際貿(mào)易理論的不足，回答了長期未能解答的一些問題。競爭優(yōu)勢(shì)是國際貿(mào)易的核心。2．發(fā)展了傳統(tǒng)貿(mào)易理論在要素基礎(chǔ)上形成優(yōu)勢(shì)的靜態(tài)觀點(diǎn)，突破了單項(xiàng)因素或簡單組合來展開理論分析的不足。（1)深化了要素競爭優(yōu)勢(shì)認(rèn)識(shí)。如在要素基礎(chǔ)上形成的競爭優(yōu)勢(shì)是動(dòng)態(tài)變化的，要素上的劣勢(shì)也能夠產(chǎn)生國家競爭優(yōu)勢(shì)，要素創(chuàng)造比要素稟賦重要。(2)該理論用貿(mào)易和對(duì)外投資綜合在一起的思路，來解釋一國何以能成為在一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)中成功并維持競爭優(yōu)勢(shì)的國際競爭者的“母國基地”。因?yàn)槌晒Φ膰H競爭者常常以全球戰(zhàn)略競爭，而貿(mào)易和對(duì)外投資在全球戰(zhàn)略中是綜合在一起。(3)充分反映了競爭的豐富內(nèi)涵。波特的競爭優(yōu)勢(shì)由兩大因素決定：成本優(yōu)勢(shì)和差異性優(yōu)勢(shì)。(4)強(qiáng)調(diào)國內(nèi)因素對(duì)于競爭優(yōu)勢(shì)的重要性，并在此基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)國家在決定國際競爭力方面的重要作用。3．競爭優(yōu)勢(shì)理論在當(dāng)代國際貿(mào)易分工中也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義邁克爾·波特強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)國家的競爭優(yōu)勢(shì)扶持和培育，這對(duì)于發(fā)展中國家競爭優(yōu)勢(shì)的發(fā)展無疑具有積極的指導(dǎo)意義。要素條件需求條件企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、競爭相關(guān)性或支持性產(chǎn)業(yè)第五節(jié)國際貿(mào)易理論的最新進(jìn)展一、國際貿(mào)易理論的進(jìn)展情況1．傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦的差異。2．新國際貿(mào)易理論.20世紀(jì)80年代以來，以克魯格曼和赫爾普曼為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭、多樣化偏好、產(chǎn)品差異等解釋資源稟賦和技術(shù)相似國家之間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象，從而產(chǎn)生了新貿(mào)易理論。主要理論成果有林德的新要素理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、需求偏好理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論、國家競爭優(yōu)勢(shì)理論等。3．新興古典國際貿(mào)易理論。新興古典國際貿(mào)易理論試圖從根本上突破傳統(tǒng)的新古典分析框架，建立全新的理論體系，統(tǒng)一分析各種貿(mào)易現(xiàn)象。4.一些理論則試圖把國際貿(mào)易現(xiàn)象與其他經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如跨國投資、技術(shù)創(chuàng)新、制度變遷等結(jié)合起來，考察國際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律。5．一些理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)在國際貿(mào)易活動(dòng)中的主體地位。6.還有不少學(xué)者從諾思“制度啟動(dòng)國際貿(mào)易”的命題出發(fā)，將制度理論和貿(mào)易理論結(jié)合起來，研究制度形成的內(nèi)生機(jī)制或國際貿(mào)易與制度演變之間的互動(dòng)關(guān)系。7.值得注意的是，馬克思主義的哲學(xué)原理和經(jīng)濟(jì)理論對(duì)國際貿(mào)易理論的發(fā)展仍然具有重要的意義。二、新貿(mào)易理論（一）假設(shè)前提1.傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的假設(shè)前提①規(guī)模收益不變；②各國的需求偏好相似且不變；③商品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)都是完全競爭的；④兩個(gè)國家、兩種要素、兩種商品，即通常所稱的2×2×2模型。2.國際貿(mào)易理論的假設(shè)前提不符合當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際（1）規(guī)模收益不再是不變的。（2）市場(chǎng)不可能是完全競爭的。（3）傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論的2×2×2的模型雖然形式簡潔明了。新貿(mào)易理論則如實(shí)地把經(jīng)濟(jì)世界劃分為J個(gè)國家、N個(gè)商品、M種要素，并指出在J×N×M模型下，可能出現(xiàn)商品的生產(chǎn)模式和貿(mào)易模式不確定的情況。（二）主要結(jié)論1、國際貿(mào)易形成的根本原因。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易產(chǎn)生的原因是勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦的差異。（2）要素稟賦差異與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異都是貿(mào)易的原因。2、貿(mào)易的商品模式。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論根據(jù)2×2×2模型得出：一國出口本國相對(duì)豐富和便宜的要素的產(chǎn)品，進(jìn)口本國相對(duì)稀缺的要素的產(chǎn)品。(2)新貿(mào)易理論突破了2×2×2模型的限制，指出，當(dāng)貿(mào)易商品數(shù)量大于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國商品生產(chǎn)和商品貿(mào)易中存在著不確定性。一國在一個(gè)生產(chǎn)模式下可以出口一種商品，在另一個(gè)生產(chǎn)模式下則可能進(jìn)口該商品。而生產(chǎn)模式卻可能是由一些偶然的歷史原因決定的，如政府計(jì)劃等。3、貿(mào)易的要素模式。（1）傳統(tǒng)貿(mào)易理論的貿(mào)易要素模式很簡單，貿(mào)易中要素的凈流動(dòng)方向?yàn)椋阂粐隹诒緡鄬?duì)豐富的要素，進(jìn)口本國相對(duì)稀缺的要素，從而達(dá)到貿(mào)易平衡。（2）新貿(mào)易理論則指出，即使兩國的貿(mào)易是平衡的，一國也可能是所有要素的凈流入國。原因是：由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，公司不可能遵循邊際成本定價(jià)原則。規(guī)模報(bào)酬遞增的行為中存在著壟斷利潤（經(jīng)濟(jì)租），當(dāng)這些產(chǎn)業(yè)的商品出口到國外時(shí)，壟斷利潤將從國外獲得。而兩國獲得的壟斷利潤的幅度（即壟斷利潤率）由于程度不同而不等時(shí)，一國就可以利用獲得的壟斷利潤購買另一國商品，甚至可能達(dá)到進(jìn)口所有要素的狀況。4、貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。(1)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為，一國必然出口相對(duì)豐富要素密集型產(chǎn)品而進(jìn)口本國相對(duì)稀缺要素密集型產(chǎn)品。兩國間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不可能存在。并且在一定范圍內(nèi)，兩國要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。(2)新貿(mào)易理論則指出，①就產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量而言，它不僅和國家間的要素稟賦差異有關(guān)，而且和國家的相對(duì)規(guī)模有密切的聯(lián)系。一方面，國家間的要素稟賦越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量就越大。另一方面，國家間的相對(duì)規(guī)模越相似，貿(mào)易量就越大。

②就產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易而言，國家間的要素稟賦的相對(duì)差異仍是決定其貿(mào)易量的主要因素，兩國要素稟賦相對(duì)差異越大，貿(mào)易量越大。5、貿(mào)易利益。（1）傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為：各自生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，然后進(jìn)行貿(mào)易，則雙方都能獲利。（2）新貿(mào)易理論中的規(guī)模報(bào)酬遞增的貿(mào)易模型預(yù)言，國際貿(mào)易總是優(yōu)于自給自足，開展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。自由貿(mào)易使貿(mào)易各方都能獲益，是最好的貿(mào)易政策選擇。(3)新貿(mào)易理論也指出，貿(mào)易使一國受損的可能性是很小的。因?yàn)樵谝?guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下，不僅存在著傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)利益，而且由于存在以下的潛在得益：①生產(chǎn)效率效益。②生產(chǎn)集中。使商品價(jià)格下降。③生產(chǎn)的合理化。資源配置得以優(yōu)化。④產(chǎn)品多樣性。三、新興古典國際貿(mào)易理論(一)背景1、比較優(yōu)勢(shì)的理論包括外生比較優(yōu)勢(shì)理論和動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論是外生比較優(yōu)勢(shì)理論。是外生的、靜止的變量。所以李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)并不能徹底解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制及根本原因。2新貿(mào)易理論認(rèn)為，按照動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，作為貿(mào)易基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)是可以人為創(chuàng)造的，即所謂的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，政府通過有意識(shí)的干預(yù)，制定適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策，人為地創(chuàng)造出比較優(yōu)勢(shì)。但是，規(guī)模經(jīng)濟(jì)常常因歷史偶然因素而形成，政府干預(yù)也常常失靈，因此，國際貿(mào)易似乎取決于很多不確定的因素。3、新興古典國際貿(mào)易理論試圖從根本上突破傳統(tǒng)的新古典分析框架，建立全新的理論體系，統(tǒng)一分析各種貿(mào)易現(xiàn)象，而不是像新貿(mào)易理論那樣，對(duì)不同的現(xiàn)象用不同的理論去進(jìn)行解釋。（二）分析框架1．楊小凱等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究各決策主體之間因交互作用所產(chǎn)生的各種社會(huì)兩難沖突問題，而不單純是資源配置問題。各種社會(huì)兩難沖突問題包括：一是既定社會(huì)資源稟賦條件下的資源配置問題.二是社會(huì)資源稟賦條件本身的變化問題，其中，社會(huì)分工可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，改變資源稟賦狀況。2．由于數(shù)學(xué)分析工具的落后，馬歇爾之后，邊際分析方法得到了充分的應(yīng)用和發(fā)展，而超邊際分析方法則發(fā)展遲緩。到20世紀(jì)80年代，羅森、貝克爾、楊小凱、博蘭和黃有光等一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，用超邊際分析的方法，重新將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工和專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。3．新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架不同于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架：第一，每個(gè)決策者既是消費(fèi)者，又是生產(chǎn)者，個(gè)人在什么條件下組織成生產(chǎn)企業(yè)，是內(nèi)生的。而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則以純消費(fèi)者和純生產(chǎn)者的分離為基礎(chǔ)。第二，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)取代新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念來表征生產(chǎn)條件。個(gè)人作為生產(chǎn)者，存在專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，作為消費(fèi)者，則存在多樣化消費(fèi)需求，個(gè)人之間實(shí)行分工，既可以實(shí)現(xiàn)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，又可以滿足人的多樣化消費(fèi)需求。第三，分工水平的高低取決于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用之間的兩難選擇，交易費(fèi)用對(duì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)有重要意義，而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中則沒有這種意義。第四，在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，對(duì)供求的分析是基于角點(diǎn)解的，它對(duì)每一個(gè)角點(diǎn)進(jìn)行邊際分析，然后在角點(diǎn)之間比較總的效益費(fèi)用。第五，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與以往的國際貿(mào)易理論不同的是，它試圖建立一個(gè)統(tǒng)一的分析框架，而不是對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的不足和矛盾進(jìn)行修補(bǔ)。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架內(nèi)，當(dāng)代向新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)挑戰(zhàn)的新思想，包括交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、對(duì)策論等各種理論都可以整合成一個(gè)新的主流學(xué)派。（二）基本假設(shè)與基本結(jié)論1．基本假設(shè)（1）每個(gè)人都既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者，并且，每個(gè)人之間不存在先天條件的差別，即不存在外生的比較優(yōu)勢(shì)；（2）每個(gè)人都喜歡多樣化消費(fèi)；（3）存在交易費(fèi)用。2．基本結(jié)論在上述假設(shè)條件下，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本結(jié)論是：專業(yè)化生產(chǎn)能夠帶來高效率，平均勞動(dòng)生產(chǎn)率是專