2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺試卷A卷含答案單選題（共70題）1、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、下列關于境內首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。A.根據中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進行內部審核并出具保薦意見C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.股票發(fā)行申請經發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文【答案】B3、必備投資者應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力D.一定資金實力和投資經驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C4、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、關于財務盡職調查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A6、（）年，中國創(chuàng)業(yè)板正式上市。A.1998B.2004C.2009D.2010【答案】C7、股權投資基金銷售機構，應當為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金登記結算機構【答案】A8、在經營／投資范圍條款中，由于股權基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會明確約定（）等相關條款。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為（）A.私人股權投資基金B(yǎng).私募投資基金C.私人投資基金D.私募股權投資基金【答案】A10、對于公司型基金，除非法律、行政法規(guī)、國務院另有規(guī)定外，現(xiàn)行《公司法》對有限責任公司和股份有限公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面均不作強制性規(guī)定，全部由（）進行規(guī)定，因此可根據基金情況進行適應性約定。A.《公司法》B.《合伙企業(yè)法》C.《證券投資基金法》D.公司章程【答案】D11、（2017年真題）人民幣股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、信托（契約）型基金主要特點，不包括（）A.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關約定，運作比較靈活。B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任。C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅?！敬鸢浮緾13、（2016年真題）股權投資母基金（基金中的基金）是以股權投資基金為主要投資對象的基金，下列關于股權投資母基金的描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金的一級投資是指母基金在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.股權投資母基金的直接投資是指母基金直接進行股權投資，在實際操作中，母基金往往扮演主動角色來管理直接投資C.股權投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和直接投資D.股權投資母基金的二級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后對已有股權投資基金或其投資組合進行投資【答案】B14、有關投資者適當性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產品【答案】A15、關于股權投資基金的清算退出，下列說法錯誤的是（）。A.清算退出主要是針對股權投資基金投資項目獲得成功的一種退出方式B.清算退出主要有兩種方式：破產清算和解散清算C.清算期間公司不得開展新的經營活動D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算【答案】A16、股權投資基金在審查企業(yè)的商業(yè)計劃書之后，經判斷如果符合股權投資基金的投資項目范圍，將要求到企業(yè)現(xiàn)場實地走訪，調研企業(yè)現(xiàn)實生產經營與（），即現(xiàn)場初審。A.管理團隊人員情況B.運轉狀況C.盈利情況D.企業(yè)制度【答案】B17、股權回購的基本運作程序不包括（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.調查D.執(zhí)行【答案】C18、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D19、組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關，組織形式不同會（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、注冊在境內的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務要求，此模式更適用于（）A.初創(chuàng)民營企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.大型國有企業(yè)D.小型國有企業(yè)【答案】C21、下列關于公司型股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)C.股份有限公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.公司型股權投資基金設立，應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】C22、在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。A.證券公司B.政策性銀行C.商業(yè)銀行D.信托公司【答案】C23、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A24、（）負責保管基金資產，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B25、在并購基金的運行過程中，獲得資金的一方是（）。A.被投資企業(yè)B.出讓企業(yè)股權的老股東C.基金投資者D.基金管理者【答案】B26、清算退出的流程（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C27、未來我國經濟的增長將轉向（）。A.要素驅動B.創(chuàng)新驅動C.管理驅動D.以上都不是【答案】B28、下列不屬于政府引導基金特點的是（）。A.由政府出資B.不以營利為目的C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金D.流動性強【答案】D29、（2017年真題）下列關于信托（契約）型基金的表述中，錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金B(yǎng).信托（契約）型基金具有獨立的法人地位C.信托（契約）型基金本質上是一種信托關系，契約各方可通過信托契約進行相關約定.運作比較靈活D.信托（契約）型基金的投資者以其出資為限對基金的債務承擔有限責任【答案】B30、協(xié)議轉讓主要采用三種成交方式，下列不屬于其成交方式的是（）。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.收盤自動匹配成交D.定價成交【答案】D31、信托（契約）型基金合同中股權投資業(yè)務相關內容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費用D.基金的核算【答案】D32、(2017年)股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.一年B.半年C.每季度D.兩年【答案】A33、（2017年真題）下列不屬于股權投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。A.《私募基金登記備案相關問題解答》B.《中華人民共和國證券投資基金法》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】B34、股權投資基金管理人應向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告的內容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列募集機構從業(yè)人員告知投資者股權投資基金轉讓條件的行為中，正確的是（）。A.募集機構從業(yè)人員口頭告知投資者股權投資基金轉讓的條件B.募集機構從業(yè)人員代替投資者抄寫股權投資基金轉讓條件，并代其簽名C.募集機構從業(yè)人員僅讓投資者認真閱讀股權投資基金轉讓的條件D.募集機構從業(yè)人員讓投資者單獨抄寫股權投資基金轉讓條件，并讓其簽名【答案】D36、（2018年真題）關于基金服務機構的基本業(yè)務規(guī)范，以下說法正確的是（）A.股權投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔任同一股權投資基金的服務機構B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個人或機構支付基金服務機構的服務費用C.基金服務機構在開展服務業(yè)務的過程中，在不影響基金和投資者財產安全的前提下，可以臨時挪用基金財產或投資者財產D.基金服務機構對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產可以不實行嚴格的分賬管理【答案】B37、下列不屬于有限責任公司章程應當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構產生辦法【答案】C38、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應滿足的條件的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.在申請前3年其管理的資本累計不低于2億元人民幣C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.必備投資者未被所在國司法機關禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務【答案】B39、關于股權投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務人不需要向投資者披露B.股權投資基金運行期間，應當每周向投資者披露基金投資項目C.股權投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權投資基金管理人應在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D40、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進股權投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利益保障投資者的收益【答案】D41、中國股權投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、根據相關自律規(guī)則，私募股權投資基金管理人應當向私募基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的下述哪些信息？（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、股權投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示權資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.流動性風險C.投資標的風險D.基金運營風險【答案】A44、股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的（），公平對待管理的各股權投資基金，保護投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A45、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當準備推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投資信息等。下列不屬于基金的基本信息的是（）。A.基金名稱B.基金架構C.基金的投資目標D.基金的運作方式【答案】C46、中國最大的養(yǎng)老基金是（）。A.全國社會保障基金B(yǎng).政府引導基金C.母基金D.大學基金會【答案】A47、信息披露義務人及主要負責人違反信息披露要求的后果不包括（）。A.罰款B.書面警示C.行業(yè)內譴責D.談話提醒【答案】A48、投資機構項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C49、（）是股權投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C50、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券交易所C.境外證券交易所D.境內證券監(jiān)管機構【答案】D51、以下關于公司型股權投資基金的增資、減資說法錯誤的是（）A.股份有限公司型股權投資基金增資，可以采取發(fā)行新股的方式。發(fā)行新股既可以依法向社會公眾公開募集，也可以向特定主體定向募集B.有限責任公司型股權投資基金增資，可以由原有股東增加出資，也可以由原有股東以外的其他人出資C.股份有限公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經代表2/3以上表決權的股東通過；有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，必須經出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上通過D.公司型股權投資基金減資可以采用兩種方式。一種是減少出資總額，同時改變原出資比例；另一種是以不改變出資比例為前提，減少各股東出資，減資完成后股東出資比例維持不變【答案】C52、基金管理人應當向（）報送基金募集結算資金專用賬戶及監(jiān)督機構信息。A.證券登記機構B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D53、（2020年真題）資產管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確?；疬_到預期回報B.保護投資者權益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B54、股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D55、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D56、盡職調查出于風險發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內容不包括（）。A.或然債務B.股權瑕疵C.過去的財務業(yè)績D.環(huán)保問題【答案】C57、下列關于股權投資基金與目標公司管理層、員工的內部訪談可達到的目的，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C58、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經營【答案】D59、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或（）。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A60、盡職調查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B61、我國對申請境外直接上市企業(yè)的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C62、股權投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權投資基金監(jiān)管機構在監(jiān)管活動中，應始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導作用的基本準則。下列屬于股權投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、某股權投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算?；鹪谶\行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中設有追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）A.基金管理人可分得金額為2.00億元，全體基金投資者可分得金額為38.00億元B.基金管理人可分得金額為1.87億元，全體基金投資者可分得金額為38.13億元C.