2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)過關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案單選題（共70題）1、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A2、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評(píng)估目標(biāo)資產(chǎn)的（）。A.實(shí)際價(jià)值B.公允價(jià)值C.最終價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B3、基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料的方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露形式上應(yīng)遵循的原則的是（）。A.規(guī)范性原則B.易解性原則C.易得性原則D.風(fēng)險(xiǎn)揭示原則【答案】D5、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）A.未上市企業(yè)發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B6、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D7、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。A.1B.3C.4D.2【答案】D8、基金投資者享有的權(quán)利不包括（）。A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額D.查閱或者復(fù)制非公開披露的基金信息資料【答案】D9、合伙企業(yè)每一納稅年度的生產(chǎn)經(jīng)營所得，是從收入總額減除()后的余額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.管理人B.投資人C.托管人D.監(jiān)管人【答案】A11、整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D12、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場(chǎng)交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C14、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A15、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托（）對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。A.第三方機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A16、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強(qiáng)制管理【答案】C17、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C19、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個(gè)以上發(fā)起人D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會(huì)制定【答案】B20、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定【答案】D21、下列屬于政府引導(dǎo)基金特點(diǎn)的是（）。A.不以營利為目的B.風(fēng)險(xiǎn)高C.周期短D.流動(dòng)性強(qiáng)【答案】A22、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.參與被投資企業(yè)的公司治理C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況【答案】C23、募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過（）年，逾期需要重新評(píng)估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過3年的情形除外A.1B.2C.3D.4【答案】C24、根據(jù)保護(hù)性條款，目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C25、（2019年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】C26、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D27、（2021年真題）股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市，基金A最終通過公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產(chǎn)重組【答案】D28、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C30、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者。B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。C.直接投資，是指母基金直接對(duì)非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資。D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緿31、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價(jià)模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)【答案】D32、出具法律意見書時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.在法律意見書上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見書的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱、出具的專業(yè)法律意見內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見書指引》，公平、公正、公開地出具法律意見書。D.法律意見書應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C33、以下不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）.A.基金托管機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】C34、與一般財(cái)務(wù)審計(jì)以驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)性為目的不同，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風(fēng)險(xiǎn)以及（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資價(jià)值C.未來收益D.戰(zhàn)略投資意義【答案】B35、股權(quán)投資基金通常與社會(huì)各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列關(guān)于公司申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度B.公司具有持續(xù)盈利能力C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件【答案】C37、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額，為應(yīng)納稅所得額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額，為應(yīng)納稅所得額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額，為應(yīng)納稅所得額【答案】C38、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（2016年真題）下述規(guī)則中，屬于中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。A.《私募投資基金募集行為管理辦法》B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》C.《私募投資基金信息披露管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】D40、登記掛牌階段主要是掛牌申請(qǐng)審核通過后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內(nèi)核【答案】D41、在制定股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)外包規(guī)劃時(shí)，須根據(jù)（）原則，確定預(yù)期經(jīng)營水平相適應(yīng)的外包活動(dòng)范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營C.時(shí)間優(yōu)先D.利益分配【答案】B42、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)D.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)【答案】C43、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配【答案】D44、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】C45、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.決定公司清算后事項(xiàng)【答案】D46、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。A.加權(quán)平均資本成本B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量【答案】C47、以下不屬于股權(quán)投資基金組織形式的是（）。A.公司型基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金C.合伙型基金D.契約型基金【答案】B48、可比公司是指與目標(biāo)公司（）等方面相同或相近的公司。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、下列關(guān)于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重B.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高C.融資需求呈現(xiàn)持續(xù)性特征D.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高【答案】C50、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購B.股權(quán)并購C.股權(quán)回收D.股權(quán)購買【答案】A51、下列哪項(xiàng)屬于投后管理時(shí)期（）A.盡職調(diào)查后到項(xiàng)目退出之前B.投資交割之后到項(xiàng)目退出之前C.協(xié)議簽定后到項(xiàng)目退出D.協(xié)議簽訂后【答案】B52、在項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A53、股權(quán)投資基金的估值中的收入法適合（）企業(yè)使用。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C54、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方式B.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場(chǎng)所C.該系統(tǒng)俗稱，新三板"D.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的【答案】A55、(2017年)聘任和解聘公司高級(jí)管理人員由（）決定。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事長【答案】B56、未經(jīng)（），募集機(jī)構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)B.特定對(duì)象確定C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的批準(zhǔn)D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示【答案】B57、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C58、公司型股權(quán)投資基金清算退出時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的分配順序?yàn)椋ǎ?。A.支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，股東分配【答案】B59、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。A.五B.二C.三D.一【答案】D60、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標(biāo)B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展C.幫助所投企業(yè)高層移民國外D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道【答案】B61、（2018年真題）《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】C62、以下屬于杠桿收購基金的運(yùn)作的特點(diǎn)的是（）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C63、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，如果目標(biāo)企業(yè)為境內(nèi)上市公司，還應(yīng)遵守（

）的規(guī)定。A.《中