證券從業(yè)資格《證券交易》第五次知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)題（含答案）

證券從業(yè)資格《證券交易》第五次知識(shí)點(diǎn)檢測(cè)題（含答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)清算參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管帳戶。A、證券交易所B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算公司D、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：B2、（）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。A、限價(jià)委托B、市價(jià)委托C、當(dāng)面委托D、電話委托【參考答案】：B3、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，（）不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)B、內(nèi)控評(píng)審報(bào)告C、由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書、無(wú)不良記錄的證明【參考答案】：C【解析】證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下材料：申請(qǐng)書；經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表；負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件；申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明；內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。4、輸入委托指令時(shí)，若是買人委托，則電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的（）是否充足。若是賣出委托，電腦將自動(dòng)查驗(yàn)該客戶的（）是否充足。A、證券賬戶的證券，證券賬戶的證券B、證券賬戶的證券，資金賬戶的資金C、資金賬戶的資金，資金賬戶的資金D、資金賬戶的資金，證券賬戶的證券【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102。5、金融期權(quán)不包括（）。A、利率期權(quán)B、外匯期權(quán)C、國(guó)債期權(quán)D、股票期權(quán)【參考答案】：C6、在凈價(jià)交易中，（）的應(yīng)計(jì)利息額是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。A、零息國(guó)債B、附息國(guó)債C、貼現(xiàn)國(guó)債D、到期一次還本付息國(guó)債【參考答案】：B【解析】零息國(guó)債是指發(fā)行“起息日”至“成交日”所含利息金額，附息國(guó)債是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金額。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。7、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為B、自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券C、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于1億元人民幣D、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金【參考答案】：C【解析】只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注股資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。8、深圳證券賬戶當(dāng)日開立，（）即可用于交易。A、當(dāng)日B、次一交易日C、第二個(gè)工作日D、第二天【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P259、在（），營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。A、認(rèn)知階段B、猶豫階段C、情感階段D、最終行為階段【參考答案】：D【解析】在最終行為階段，營(yíng)銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買決策。10、上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A、上市公司B、商業(yè)銀行系統(tǒng)C、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】熟悉分紅派息流程。11、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來(lái)設(shè)立。A、“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制B、“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制C、“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制D、“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制【參考答案】：C12、上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)為101，回購(gòu)天數(shù)為50，則回購(gòu)年收益率為（）。A、10%B、7.2%C、7.3%D、15%【參考答案】：B13、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A、收益性B、流動(dòng)性C、有效性D、穩(wěn)定性【參考答案】：C14、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C15、證券營(yíng)業(yè)部需按照規(guī)定將客戶交易結(jié)算資金全額存入有業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，設(shè)立（）管理。A、單獨(dú)賬戶B、專人管理賬戶C、特別賬戶D、聯(lián)合賬戶【參考答案】：A16、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A、3000萬(wàn)元B、5000萬(wàn)元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P181。17、（）目前已被各國(guó)證券市場(chǎng)廣泛采用。A、發(fā)行日交收B、會(huì)計(jì)日交收C、隨時(shí)交收D、滾動(dòng)交收【參考答案】：D【解析】滾動(dòng)交收要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。滾動(dòng)交收目前已被各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)廣泛采用。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。18、信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得（）信用而進(jìn)行的交易。A、政府B、經(jīng)紀(jì)人C、交易對(duì)手D、證券交易所【參考答案】：B【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借入的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。19、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（）。A、交易系統(tǒng)B、互聯(lián)網(wǎng)C、結(jié)算系統(tǒng)D、分公司系統(tǒng)【參考答案】：B【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P157。20、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收證券交易數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的（）。A、真實(shí)性B、準(zhǔn)確性C、及時(shí)性D、完整性【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。21、在深圳證券交易所，當(dāng)（）時(shí)，收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。A、集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)B、當(dāng)日有成交C、當(dāng)日無(wú)成交D、收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)【參考答案】：D【解析】掌握開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。22、自然人申請(qǐng)補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡時(shí)應(yīng)提供其指定交易證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的原（）。A、證券賬戶結(jié)算證明B、資金賬戶結(jié)算證明C、資金賬戶凍結(jié)證明D、證券賬戶凍結(jié)證明【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。23、證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)是（）。A、決策的自主性B、交易的風(fēng)險(xiǎn)性C、收益的不確定性D、交易價(jià)格的自主性【參考答案】：A【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：決策的自主性；交易的風(fēng)險(xiǎn)性；收益的不確定性。首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性；(2)選擇交易方式的自主性；(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。24、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為有（）。A、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人遺漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C【解析】C是典型的內(nèi)幕交易。25、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購(gòu)的資金交收。A、資金賬戶B、銀行賬戶C、證券賬戶D、結(jié)算備付金賬戶【參考答案】：D26、深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)（）。A、美元賬戶B、人民幣資金賬戶C、港幣賬戶D、居住地法定貨幣賬戶【參考答案】：C27、在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A、2‰B、3‰C、3.5‰D、5‰【參考答案】：B28、證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A、機(jī)型先進(jìn)、容量充足B、機(jī)型容量C、運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)D、數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)【參考答案】：D29、關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法不正確的有（）。A、證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格B、證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立C、證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)D、證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司【參考答案】：B30、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資金安全的前提下，追求（），嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A、收入最大化B、成本最小化C、利潤(rùn)最大化D、流動(dòng)性最優(yōu)化【參考答案】：C31、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加（）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【參考答案】：B32、證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備的條件中，TYU哪種說(shuō)法不正確（）。A、必須經(jīng)證券交易所審查批準(zhǔn)B、注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格【參考答案】：A33、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)【參考答案】：A34、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A35、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天。A、30B、61C、91D、360【參考答案】：C36、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。A、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)B、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)C、企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)D、企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)【參考答案】：A【解析】ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息比照封閉式證券投資基金，即按企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。37、（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。A、一致性B、合法性C、規(guī)范性D、真實(shí)性【參考答案】：D【解析】開立證券賬戶的真實(shí)性原則是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。38、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：A【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。39、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易時(shí)債券買斷式回購(gòu)交易的單筆最大數(shù)量為（）。A、不超過(guò)1萬(wàn)手B、不超過(guò)10萬(wàn)張C、不超過(guò)5萬(wàn)手D、不超過(guò)100萬(wàn)手【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。40、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司會(huì)在（）將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日24：00前C、次日開市前D、次日閉市前【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。41、委托指令根據(jù)（），有買進(jìn)委托和賣出委托。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價(jià)格限制D、委托時(shí)效限制【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。42、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（）。A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)B、交易所電腦主機(jī)C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)D、場(chǎng)內(nèi)交易員【參考答案】：D43、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A、優(yōu)先股票B、基金證券C、有價(jià)證券D、可轉(zhuǎn)換債券【參考答案】：C44、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為（）。A、0．005元或其整數(shù)倍B、0．001元或其整數(shù)倍C、0．05元或其整數(shù)倍D、0．1元或其整數(shù)倍【參考答案】：B45、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為（）。A、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))C、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價(jià))D、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證劵除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。46、（）是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)證券賬戶。A、客戶信用資金賬戶B、客戶信用證券賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P234。47、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。48、在債券買斷式回購(gòu)交易中，債券持有人是（）。A、債券購(gòu)買方B、逆回購(gòu)方C、正回購(gòu)方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】熟悉債券買斷式回購(gòu)交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。49、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)（）票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A、500萬(wàn)B、800萬(wàn)C、1億D、2億【參考答案】：C50、電子信息系統(tǒng)設(shè)備管理《證券公司營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范（試行）》由（）制定并頒發(fā)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司【參考答案】：C51、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，（）收市后在冊(cè)的股東享受分紅派息權(quán)利。A、股權(quán)登記日B、除權(quán)日C、除息日D、上市日【參考答案】：A52、滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。A、9：00—9：30B、9：15—9：25C、9：25—9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B53、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯(cuò)誤的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】A。A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。54、對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0．2%，實(shí)際支付的傭金為（）元。A、0．55B、1C、0D、4【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)P44、P45。55、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A、董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)～業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會(huì)【參考答案】：A【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、公開譴責(zé)【參考答案】：D57、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。A、受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)C、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)D、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C58、全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括（）。A、商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)B、非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)C、中國(guó)人民銀行D、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行【參考答案】：C【解析】全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)、經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。59、在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中（）的一方。A、融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)B、融入資金、出質(zhì)債券C、融出資金、出質(zhì)債券D、融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)【參考答案】：B【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。60、對(duì)于（）達(dá)到20%的前3只證券，上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額。A、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值B、日價(jià)格振幅C、日換手率D、日成交金額【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司需具備的條件有（）。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D2、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形B、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元【參考答案】：A,B【解析】設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。3、投資者委托買賣證券時(shí)要支付（）。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅【參考答案】：A,B,C,D4、下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說(shuō)法正確的是（）。A、買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要B、對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求。所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭C、如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求D、對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項(xiàng)是有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理的說(shuō)明。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。5、下述（）說(shuō)法是正確的。A、自營(yíng)業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營(yíng)行為。B、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。D、作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D6、關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下300%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%【參考答案】：A,B,C7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺(tái)代理買賣B、銀行代理買賣C、基金公司代理買賣D、證券交易所代理買賣【參考答案】：A,D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類。8、證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交（）書面文件。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件B、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件C、負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD。9、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（）。A、全額交易結(jié)算資金制度B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C、壞賬準(zhǔn)備D、服務(wù)保障制度【參考答案】：A,B,C10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要種類有（）。A、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：C,D【解析】A中為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，B中為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。11、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（）。A、1986年沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B、1986年上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)C、1988年股價(jià)先后在大中型城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)D、1990年上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E、1992年人民幣特種股票在上海證券交易所上市交易【參考答案】：A,B,C,D,E12、上海證券市場(chǎng)的投資者在委托買賣證券時(shí)需支付的稅費(fèi)包括（）。A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅【參考答案】：A,B,C,D13、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）。A、融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度D、定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練【參考答案】：B,C,D【解析】A項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。14、下列關(guān)于印花稅的說(shuō)法，正確的是（）。A、印花稅是經(jīng)過(guò)國(guó)家稅務(wù)部門同意征收的B、印花稅是在成交結(jié)束后買賣雙方都要繳納的C、目前我國(guó)印花稅的征收首先由證券公司代收D、目前我國(guó)的印花稅由證券登記結(jié)算公司代收E、目前我國(guó)的印花稅由資金托管銀行代收【參考答案】：A,B,C15、代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】代理買賣穩(wěn)定，不受政策影響。16、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A、如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查B、足額交存交易資金C、可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D、接受交易結(jié)果E、履行交割清算義務(wù)【參考答案】：A,B,D,E17、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（）。A、注冊(cè)資本金在一定金額以上B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)D、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立【參考答案】：A,B,C,D18、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格成交B、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以市場(chǎng)價(jià)格成交C、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以最低賣出申報(bào)價(jià)成交D、買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以最高賣出申報(bào)的價(jià)格成交E、賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)格成交【參考答案】：A,C19、短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益，所謂“轉(zhuǎn)期”是指（）。A、用較早到期的債券換成到期日較晚的債券B、用銷售一種新債券來(lái)贖回舊債券C、以高于買入的價(jià)格銷售短期債券D、以低于買入的價(jià)格銷售短期債券【參考答案】：A,B【解析】轉(zhuǎn)期是指將較早到期的債券換成到期日較晚的債券。實(shí)際上是將債務(wù)的期限延長(zhǎng)，常用的方法是直接以新債券兌換舊債券及用發(fā)行新債券得到的資金來(lái)贖回舊債券。20、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A、授權(quán)人B、受托人C、委托人D、代理人【參考答案】：B,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的（）。A、證券公司B、商業(yè)銀行C、保險(xiǎn)公司D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。2、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比主要的改變體現(xiàn)在（）。A、證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行B、指定商業(yè)銀行須為每個(gè)客戶建立管理賬戶C、客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理D、指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時(shí)查詢其交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)庸況【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。見教材第四章第一節(jié)，P76。3、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A,C【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，P290。4、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、有權(quán)對(duì)不符合市場(chǎng)行情的委托指令進(jìn)行修改C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D、對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過(guò)留置其資金、證券，或通過(guò)司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。5、證券公司在資金清算交收中的職責(zé)主要有（）。A、負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)和指定商業(yè)銀行發(fā)送的客戶資金存取數(shù)據(jù)完成客戶資金的清算B、更新客戶資金賬戶的余額C、向指定商業(yè)銀行發(fā)送客戶證券交易清算數(shù)據(jù)及資金賬戶余額D、根據(jù)核對(duì)無(wú)誤的清算結(jié)果向指定商業(yè)銀行發(fā)送資金劃付指令【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。6、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A、選舉權(quán)和被選舉權(quán)B、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C、向證券交易所提出相關(guān)建議D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)【參考答案】：B,C,D【解析】掌握證券交易所會(huì)員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P16-P17。7、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（）。A、制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度B、建立客戶信用評(píng)估制度C、記錄和分析客戶持倉(cāng)品種及其交易情況D、明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式【參考答案】：A,B,D【解析】ABD。C選項(xiàng)中，“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度”與“建立客戶選擇與授信制度”均為客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的一個(gè)方面。8、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A、融券專用證券賬戶B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶D、信用交易資金交收賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。9、滬、深證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布（）交易信息。A、即時(shí)行情B、各類日?qǐng)?bào)表C、證券指數(shù)D、證券交易公開信息【參考答案】：A,C,D【解析】只用發(fā)布年度或半年度報(bào)表即可。10、操縱市場(chǎng)的行為會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)構(gòu)成（）的嚴(yán)重危害。A、擾亂正常的供求關(guān)系B、造成證券價(jià)格異常波動(dòng)C、損害投資者利益D、損害國(guó)家利益【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。11、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種不同的有（）。A、4天回購(gòu)B、28天回購(gòu)C、63天回購(gòu)D、273天回購(gòu)【參考答案】：C,D【解析】滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)交易品種相同的有1、2、3、4、7、14、28、91、182天回購(gòu)，另深圳交易所還推出63、273天回購(gòu)。12、證券公司辦理（）業(yè)務(wù)的，除了需要取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外，還需要向證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。13、下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A、回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方B、債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易C、從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)D、債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來(lái)的【參考答案】：A,B,C【解析】A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。14、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券C、通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。15、能在證券交易所市場(chǎng)上買賣的基金有（）。A、封閉式基金B(yǎng)、上市的開放式基金C、交易型開放式指數(shù)基金D、非上市的開放式基金【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。16、下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)格的900%，并且不低于前收盤價(jià)格的50%B、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買人申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格C、連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%D、連續(xù)競(jìng)價(jià)當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤價(jià)格視為最新成交價(jià)格【參考答案】：A,B,D【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P41～42。17、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（）。A、證券交易所B、證券交易的對(duì)象C、證券經(jīng)紀(jì)商D、委托人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第一節(jié)，P71。18、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券C、通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中（）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。A、投資品種的研究B、投資組合的制定和決策C、交易指令的執(zhí)行D、會(huì)計(jì)核算【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。20、上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券B、以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易C、委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易D、一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易【參考答案】：A,B,C【解析】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)改為：兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，只能使用自有資金。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以使用自有資金或依法籌集用于自營(yíng)的資金。2、債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54。3、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）【參考答案】：正確【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。4、客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶。（）【參考答案】：正確5、撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。6、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】依法設(shè)立且滿1年。7、客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個(gè)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、場(chǎng)外交易市場(chǎng)即是指店頭市場(chǎng)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【解析】在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。但是二者不能等同。9、1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開業(yè)。（）【參考答案】：正確10、非固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息(費(fèi)用)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。題干所述的是“固定授信方式”的定義。11、結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。12、證券公司下屬營(yíng)業(yè)部可以根據(jù)自身特定情況向證券公司申請(qǐng)使用特殊的系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件。（）【參考答案】：錯(cuò)誤13、證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：正確14、上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方不得就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】上海證券交易所買斷式回購(gòu)到期日閉市前，融資方和融券方均可就該日到期回購(gòu)進(jìn)行不履約申報(bào)。15、證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確16、上海證券交易所的債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易以人民幣100元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。（）【參考答案】：B【解析】掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。17、證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）【參考答案】：正確18、發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。19、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金，用自己名義開設(shè)的證券