2021年秋季證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺階段月底檢測(cè)卷

2021年秋季證券從業(yè)資格考試證券交易沖刺階段月底檢測(cè)卷一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰B、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰D、違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例【參考答案】：D【解析】違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例2、（）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。A、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B、國(guó)家外匯管理局C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券交易所【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P68。3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、30B、60C、90D、120【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)，P70。4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、委托人B、受托人C、資產(chǎn)管理人D、代理人【參考答案】：C【解析】本題主要考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義，是?？碱}目。5、在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（）將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日閉市后C、次日開(kāi)市前D、次日開(kāi)市后【參考答案】：A6、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是（）。A、A股B、B股C、H股D、債券【參考答案】：B【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣(mài)出已買(mǎi)入但未交收的債券和權(quán)證；B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。7、（）年，深圳證券交易所開(kāi)辦以國(guó)債為主的質(zhì)押回購(gòu)。A、1933B、1994C、2003D、2004【參考答案】：B【解析】上海證券交易所于1993年12月、深圳證券交易所于1994年10月分別開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易，其目的主要是為了發(fā)展我國(guó)的國(guó)債市場(chǎng)，活躍國(guó)債交易，發(fā)揮國(guó)債這一金邊債券的信用功能，為社會(huì)提供一種新的融資方式。8、包含證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者四方面的清算模式稱為（）。A、A一級(jí)清算模式B、二級(jí)清算模式C、三級(jí)清算模式D、四級(jí)清算模式【參考答案】：C9、（）由有關(guān)高級(jí)管理人員及部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項(xiàng)。A、董事會(huì)B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)D、分支機(jī)構(gòu)【參考答案】：B【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P232。10、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位數(shù)字。A、4B、5C、6D、7【參考答案】：C11、（）將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險(xiǎn)。A、證券公司在自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國(guó)家法律B、證券公司由于對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C、證券公司由于管理不善D、證券公司違反國(guó)家主管部門(mén)關(guān)于證券市場(chǎng)管理的規(guī)定【參考答案】：D12、根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括（）。A、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)C、全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)D、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)【參考答案】：B【解析】根據(jù)市場(chǎng)需要，上海證券交易所接受的市價(jià)申報(bào)方式包括：最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)及上海證券交易所規(guī)定的其他形式。故B選項(xiàng)正確。對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)、全額成交或撤銷(xiāo)申報(bào)、即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)屬于深圳證券交易所可接受的市價(jià)申報(bào)方式。13、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P141—142。14、上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日是（）。A、T-1日B、T日C、T+3日D、T+4日【參考答案】：D15、由于政治．經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）A、政策風(fēng)險(xiǎn)B、法律風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C16、上市開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回采取（）的原則。A、金額申購(gòu)、份額贖回B、金額申購(gòu)、金額贖回C、份額申購(gòu)、份額贖回D、份額申購(gòu)、金額贖回【參考答案】：A【解析】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)，P162。17、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。18、凈價(jià)交易的成交價(jià)格是（）。A、債券票面價(jià)格B、債券票面價(jià)格+債券到期利息C、債券票面價(jià)格-債券未到期利息D、債券市場(chǎng)價(jià)格【參考答案】：B19、在B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（）美元。A、0．1B、0．01C、0．05D、0．001【參考答案】：D【解析】在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0．005元人民幣。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣，基金交易為0．001元人民幣，B股交易為0．01港元。本題的最佳答案是D選項(xiàng)。20、上海證券交易所競(jìng)價(jià)交易中，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)數(shù)量為（）。A、1手或其整數(shù)倍B、10張或其整數(shù)倍C、100手或其整數(shù)倍D、1000手或其整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P30。21、截止到2005年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（）只。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C22、若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（）。A、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100B、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94%÷(1+到期平均回購(gòu)利率÷2)÷100C、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93%÷100D、企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90%÷100【參考答案】：D23、交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是（）。A、交易商當(dāng)日買(mǎi)入的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣(mài)出C、一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券D、交易申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額【參考答案】：B【解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣(mài)出。24、標(biāo)的證券除息的，行權(quán)價(jià)格公式為（）。A、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià)B、新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)C、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的征券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)D、新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前一日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià)【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P59。25、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。A、審計(jì)B、稽核C、驗(yàn)資D、評(píng)估【參考答案】：C【解析】此題屬于基本常識(shí)。26、1996年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（）。A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)5：1B、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)5：1C、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于50%D、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%【參考答案】：C27、個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（）。A、專用于信用交易的銀行卡B、銀行及客戶己蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議C、本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件D、擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件【參考答案】：D【解析】個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件；②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”。28、假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A、深圳發(fā)展銀行總行B、中國(guó)工商銀行深圳分行C、招商銀行北京分行D、中國(guó)銀行北京分行【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。29、證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的（）。A、10%B、5%C、8%D、15%【參考答案】：A30、證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并在（）予以公告。A、本交易日閉市后B、次一交易日開(kāi)市前C、次一交易日開(kāi)市后D、次一交易日閉市后【參考答案】：B【解析】熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P255。31、證券交易可以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，其常見(jiàn)形式是（）。A、上市交易B、離岸交易C、柜臺(tái)交易D、交易所交易【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P3。32、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C33、上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6個(gè)月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A、60日B、30日C、90日D、120日【參考答案】：A34、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并人當(dāng)日（）市場(chǎng)凈額清算。A、一級(jí)B、二級(jí)C、發(fā)行D、流通【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九章第三節(jié)，P283。35、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、按比例分配B、價(jià)格優(yōu)先C、數(shù)量?jī)?yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先【參考答案】：B【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。36、根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃通常最多可以開(kāi)立的證券賬戶數(shù)目是（）個(gè)。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：B37、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）指定的合同必備條款。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券交易所D、中國(guó)人民銀行【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)。見(jiàn)教材第七章第三節(jié)．P207。38、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（）元。A、9.25B、9.26C、9.27D、9.28【參考答案】：A【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交；②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9．05元)最近的價(jià)位，即9．25元。39、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的（）順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A、價(jià)格高低B、數(shù)量多少C、時(shí)間先后D、規(guī)模大小【參考答案】：C40、（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身B、投資者C、證券交易所D、證券管理部門(mén)【參考答案】：B41、證券登記按（）可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。A、證券種類B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)．P285。42、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)（）個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的（）以上。A、2，300%B、3，500%C、4，500%D、5，300%【參考答案】：C【解析】可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的股票，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過(guò)4個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過(guò)基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的500%以上。43、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作13內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：A44、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（）。A、證券登記結(jié)算公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】在我國(guó)，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。45、繼承、離婚等情形涉及的過(guò)戶登記申請(qǐng)，涉及申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過(guò)戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量（）(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P88。46、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（）進(jìn)行申報(bào)。A、席位，席位B、證券賬戶，證券賬戶C、席位，證券賬戶D、證券賬戶，席位【參考答案】：D【解析】本題屬于?？碱}目，重點(diǎn)記憶。47、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件（）A、證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為B、證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完C、近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損D、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】：C48、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家發(fā)改委備案；備案（）天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。A、10B、15C、20D、30【參考答案】：B【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。49、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、開(kāi)盤(pán)后B、收市后C、11：30前D、15：30前【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。50、目前我國(guó)證券交易所規(guī)定，自然人開(kāi)立8股賬戶，需要存入（）的外幣。A、等值500美元以上B、等值1000美元以上C、等值5000美元以上D、等值1500美元以上【參考答案】：B51、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。7日5日10日3日【參考答案】：A【解析】應(yīng)該是7日，因?yàn)椤皩⒌谒氖龡l改為第四十二條，并修改為：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的下列情況”，以前的第四十三條是10日，現(xiàn)在新的就是7日。yunyun52、（）是指出現(xiàn)嚴(yán)重異常交易行為或頻繁發(fā)生異常交易行為的證券A、重點(diǎn)關(guān)注賬戶B、異常交易賬戶C、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶D、異常賬戶【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P107。53、下列陳述中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化C、公司的董事1/10以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定【參考答案】：C【解析】1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬內(nèi)幕信息。54、不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（）。A、某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”B、某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%C、某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%D、某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制【參考答案】：B【解析】（1）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；（2）ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；（3）連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；（4）證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。55、客戶撤銷(xiāo)資金賬戶須客戶本人持有效證件到開(kāi)戶證券營(yíng)業(yè)部，辦理撤銷(xiāo)指定、轉(zhuǎn)托管（），客戶持有效證件到開(kāi)戶證券營(yíng)業(yè)部，填制資金賬戶銷(xiāo)戶申請(qǐng)表。A、當(dāng)天B、下一營(yíng)業(yè)日C、下一營(yíng)業(yè)日后D、三個(gè)營(yíng)業(yè)日后【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P97。56、我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作的時(shí)間是（）。A、1990年4月底B、2000年年初C、2005年4月底D、2007年年初【參考答案】：C【解析】2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。57、證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址的是（）。A、同城B、同省C、跨省D、境內(nèi)外【參考答案】：D58、對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。A、閉市后B、開(kāi)市前C、開(kāi)市前1日D、閉市后1日【參考答案】：A【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購(gòu)權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對(duì)配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。故A選項(xiàng)正確。59、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒(méi)收非法所得D、撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第六章第四節(jié)，P195。60、內(nèi)幕信息的知情人不包括（）。A、發(fā)行人的高級(jí)管理人員B、持有公司3%股份的股東C、發(fā)行人控股的公司D、保薦人【參考答案】：B【解析】持有公司5%股份的股東。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、目前，證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括（）。A、交易過(guò)戶B、發(fā)放現(xiàn)金紅利C、非交易過(guò)戶D、賬戶掛失E、賬戶查詢【參考答案】：A,B,C,D,E2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行B、發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)C、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定D、發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定【參考答案】：A,B,C,D3、屬于非交易過(guò)戶的行為有因（）等原因而發(fā)生的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更。A、繼承B、贈(zèng)與C、財(cái)產(chǎn)分割D、法院判決【參考答案】：A,B,C,D4、根據(jù)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的定義，我們可以將證券交易風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C、管理風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D,E5、證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：B,C,D【解析】BCD申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所以A項(xiàng)有誤。6、關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)清算與交收過(guò)程中標(biāo)準(zhǔn)券的計(jì)算和公布，下列表述中正確的有（）。A、已在證券交易所上市的、可用以回購(gòu)交易的債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率B、對(duì)于新上市債券，中國(guó)結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日計(jì)算該品種債券上市日(含當(dāng)日)至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率C、在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中無(wú)須考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題D、標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算，滬、深證券交易所負(fù)責(zé)向投資者發(fā)布計(jì)算結(jié)果【參考答案】：A,B【解析】在標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算過(guò)程中應(yīng)首先考慮違約風(fēng)險(xiǎn)防范。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。標(biāo)準(zhǔn)券折算率由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)計(jì)算，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過(guò)各自通信系統(tǒng)、網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布。故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。7、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理（）。A、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B、最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C、上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D、由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,CABC【解析】D選項(xiàng)表述有誤，更正如下“由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常”。除以上的四條之外，還有以下四種情形之一出現(xiàn)的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：(1)公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；(2)公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。本題的最佳答案是ABC選項(xiàng)。8、針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。A、資本充實(shí)率B、資產(chǎn)負(fù)債率C、資金周轉(zhuǎn)率D、資產(chǎn)速動(dòng)比率【參考答案】：A,B,C,D9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市發(fā)行資金申購(gòu)過(guò)程中網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的銜接可以通過(guò)以下（）方式來(lái)實(shí)現(xiàn)完成。A、網(wǎng)上股份登記B、網(wǎng)下股份等價(jià)C、網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)蹹、發(fā)行公告的合并刊登E、聯(lián)合進(jìn)行登記【參考答案】：A,C,D【解析】課本113頁(yè):網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接:1,發(fā)行公告的刊登;2,網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?3,網(wǎng)下股份登記.此題的B答案也許是打印的錯(cuò)誤,將登記打成等價(jià).若不是打印錯(cuò)誤,那就只選C和D,但絕對(duì)不會(huì)有A、10、投資者在填寫(xiě)委托單時(shí)，填寫(xiě)證券名稱的方法有（）。A、快捷鍵B、全稱C、簡(jiǎn)稱D、代碼【參考答案】：B,C,D11、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B、確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況C、要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告D、聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核【參考答案】：A,B,C【解析】D是證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管內(nèi)容。12、一筆回購(gòu)交易涉及（）。A、兩個(gè)交易主體B、一個(gè)交易主體C、二次交易契約行為D、一次交易契約行為【參考答案】：A,C13、證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)（）。A、《證券公司會(huì)計(jì)制度》B、《公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》C、《證券公司財(cái)務(wù)制度》D、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》【參考答案】：A,C14、關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有（）。A、清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算在前，交收在后D、清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成【參考答案】：B,C,D【解析】清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。15、根據(jù)規(guī)定，中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)方證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（）。A、交易手續(xù)費(fèi)B、證券費(fèi)C、印花稅D、傭金E、托管費(fèi)【參考答案】：A,C16、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（）。A、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行B、只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金D、自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利【參考答案】：A,D【解析】AD【解析】只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，并不是說(shuō)只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，所以B說(shuō)法有誤。在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營(yíng)的資金，所以C說(shuō)法有誤。17、銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄?、結(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供（）服務(wù)。A、債券托管B、債券結(jié)算C、本息兌付D、財(cái)務(wù)查詢【參考答案】：A,B,C,D18、證券經(jīng)紀(jì)商必須承擔(dān)的義務(wù)體現(xiàn)了（）的具體原則。A、堅(jiān)持信譽(yù)為本、客戶至上B、堅(jiān)持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先C、堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策D、堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段牟取私利【參考答案】：A,B,C,D19、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有（）A、保證正常交易原則B、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則C、維護(hù)社會(huì)安定原則D、及時(shí)報(bào)告、處置原則E、保證流動(dòng)性原則【參考答案】：A,B,C,D20、在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門(mén)必須與（）等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)。A、資金B(yǎng)、財(cái)會(huì)C、經(jīng)紀(jì)D、物業(yè)管理【參考答案】：A,B,C三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是（）。1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開(kāi)業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場(chǎng)內(nèi)開(kāi)設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底，我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開(kāi)市。13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易的申報(bào)。14.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。華源2、上海證券交易所債券市場(chǎng)普通投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（）。A、國(guó)債B、地方政府債C、可轉(zhuǎn)換公司債券D、分離債【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P109。3、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定．有下列（）情形之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定指定專門(mén)部門(mén)處理客戶投訴【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見(jiàn)教材第四章第五節(jié)，P142～143。4、在以下（）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。A、客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B、客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過(guò)戶至原有證券賬戶C、專用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D、客戶其他證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶至專用證券賬戶【參考答案】：A,C【解析】AC?？蛻魧⑽械淖C券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷(xiāo)時(shí)將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的．證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶行為。5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。見(jiàn)教材第七章第五節(jié)，P222—223。6、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機(jī)構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見(jiàn)教材第五章第五節(jié)，P179。7、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金主要用于墊付或彌補(bǔ)因（）造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A、違約交收B、技術(shù)故障C、操作失誤D、不可抗力【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P11。8、證券金融公司應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。A、轉(zhuǎn)融資余額B、轉(zhuǎn)融券余額C、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D、轉(zhuǎn)融通費(fèi)率【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P262。9、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（）。A、融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、股東會(huì)(股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議C、融資融券業(yè)務(wù)方案D、內(nèi)部管理制度文本【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見(jiàn)教材第八章第一節(jié)，P230。10、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有（）。A、由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買(mǎi)者發(fā)起購(gòu)買(mǎi)需求B、由證券交易所組織專場(chǎng)C、通過(guò)證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交D、由中國(guó)結(jié)算公司完成結(jié)算【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第三章第一節(jié)，P51～52。11、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。A、未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C、未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見(jiàn)教材第八章第四節(jié)，P256。12、證券公司在證券交易活動(dòng)中發(fā)揮的重要作用有（）。A、為投資者提供代理證券買(mǎi)賣(mài)的中介服務(wù)B、是證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者C、實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P7。13、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券有（）。A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見(jiàn)教材第六章第一節(jié)，P182。14、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、政策風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章第二節(jié)，P185。15、從2002年5月1日開(kāi)始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。A、A股B、B股C、證券投資基金D、權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。16、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（）。A、有利于提高回購(gòu)的收益性B、有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)C、合理確定債券和資金的價(jià)格D、有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格；②有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理，可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，提高了債券的利用效率；③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。17、從營(yíng)銷(xiāo)包括的主要環(huán)節(jié)來(lái)分，營(yíng)銷(xiāo)人員的客戶服務(wù)可以分為（）。A、售前服務(wù)B、售中服務(wù)C、售后服務(wù)D、特別服務(wù)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章第三節(jié)，P127。18、在實(shí)踐中，金融期貨的主要類型有（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股權(quán)類期貨D、國(guó)債期貨【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P5。19、證券賬戶按用途劃分，可以劃分為（）。A、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券投資基金賬戶D、其他賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券賬戶的種類。見(jiàn)教材第二章第二節(jié)，P23。20、記賬式國(guó)債在（）的，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷(xiāo)結(jié)果，辦理記賬式初始國(guó)債登記。A、招投標(biāo)B、債券回購(gòu)C、場(chǎng)外合同分銷(xiāo)D、證券交易所掛牌分銷(xiāo)【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第一節(jié)，P287。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。（）【參考答案】：正確【解析】如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)原來(lái)的委托指令。但是，如果受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容買(mǎi)賣(mài)成交了，委托人就必須承認(rèn)交易結(jié)果，辦理交割清算。2、從債券回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)18個(gè)月。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】從債券回購(gòu)期限來(lái)看，一般期限較短，最長(zhǎng)不超過(guò)1年。3、投資者在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次上市開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五章第三節(jié)。P158。4、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金，不得買(mǎi)空或賣(mài)空。（）【參考答案】：正確5、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立證券賬戶的所有投資者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。6、遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一按解息日的利率計(jì)算利息。7、當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，公司將面臨中止上市風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、超過(guò)漲跌限價(jià)的委托視為無(wú)效委托。（）【參考答案】：正確9、證券經(jīng)紀(jì)商的作用之一是提供信息服務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】證券經(jīng)紀(jì)商的作用表現(xiàn)在兩個(gè)方面：①充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介；②提供信息服務(wù)。10、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四節(jié)，P43。11、申購(gòu)結(jié)算時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶完成新股申購(gòu)的資金交收，可透支申購(gòu)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。如果發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。12、當(dāng)日單個(gè)證券賬戶累計(jì)撤銷(xiāo)指定或轉(zhuǎn)托管市值超過(guò)營(yíng)業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應(yīng)將原始申請(qǐng)書(shū)交營(yíng)業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實(shí)時(shí)審核簽名或上報(bào)公司總部審批。（）【參考答案】：正確13、上海證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)。（）【參考答案】：正確14、權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。（）【參考答案】：錯(cuò)誤15、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的l5%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行薪股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（）【參考答案】：正確【解析】股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。17、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤18、網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托等其他委托方式．當(dāng)證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)等異常情況時(shí)，客戶可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。19、客戶可以與多家證券公司簽訂融資融券合同，向多家證券公司融入資金和證券。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。20、證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。21、ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。（）【參考答案】：錯(cuò)誤22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)